王心怡

摘要：隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，自主創(chuàng)新日漸成為企業(yè)最主要的競爭力。為提升企業(yè)的核心競爭力，促進經(jīng)濟健康有序的發(fā)展，我國政府出臺一系列的財政政策以增強企業(yè)的科技創(chuàng)新。本文從需求側(cè)的角度出發(fā)，選用2007—2016年的相關(guān)數(shù)據(jù)建立回歸模型，通過實證說明政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新的促進作用?；谝幌盗欣碚撆c實證分析，就完善政府采購政策提出了相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：政府采購;自主創(chuàng)新;需求型政策;多元回歸

中圖分類號：F812 ? ?文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2019）08-0029-02

一、引言及國內(nèi)外文獻綜述

企業(yè)的科技創(chuàng)新能力不僅直接影響其自身的生存和發(fā)展，而且對國家的整體經(jīng)濟實力及其在國際競爭力產(chǎn)生影響。近年來，雖然我國企業(yè)在科技創(chuàng)新方面已經(jīng)取得了較大的進步，但與世界發(fā)達國家相比依然存在很大差距。加快企業(yè)自主創(chuàng)新步伐，關(guān)鍵還是要通過政府的政策工具來支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。政府除了運用直接投資和給予政策優(yōu)惠相結(jié)合的方法外，還可以采用政府采購政策從需求側(cè)激勵企業(yè)自主創(chuàng)新。

在市場經(jīng)濟條件下，政府采購制度作為國家財政制度的重要組成部分本文將著重介紹政府采購對于拉動需求從而促進自主創(chuàng)新方面的作用。關(guān)于政府采購與企業(yè)自主創(chuàng)新，國外學者在該領(lǐng)域的研究起步較早，國內(nèi)學者近幾年也逐漸認識到政府采購對于鼓勵和支持企業(yè)自主創(chuàng)新的重要作用，相關(guān)研究也層出不窮。目前國內(nèi)外學者都對政府采購促進自主創(chuàng)新的效果給予了充分的肯定，并努力探討更為有效的方法與做法。

經(jīng)濟學家Sehmookler（1966）發(fā)現(xiàn)1939年至1947年間的二十多家產(chǎn)業(yè)投資數(shù)據(jù)與隨后三年的資本品專利數(shù)之間存在高度相關(guān)性，得到技術(shù)創(chuàng)新受市場需求引導和制約的結(jié)論。Schere（1982）以245個行業(yè)443家大型企業(yè)為樣本分析了應用部門投資額與資本品專利數(shù)之間的相關(guān)性，得到了與Sehmookler相同的結(jié)論。

劉志曉（2016）提出我國政府可以合理運用政府采購的二重性，從而達到支持企業(yè)自主創(chuàng)新的目的。蘇婧、李思瑞和楊震寧（2017）認為公開的、有較大金額的政府采購項目對投資者的實際交易部分有正向效應，但是也形成一種形式擠出。

對于政府采購對企業(yè)自主創(chuàng)新的效果分析的相關(guān)問題，國外文獻對政府采購與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系方面的研究較少涉及。英國著名學者C.Freeman（1987）首次提出了“國家創(chuàng)新體系”的概念，認為國家創(chuàng)新體系是由政府部門、私人部門和機構(gòu)共同構(gòu)成的網(wǎng)絡系統(tǒng)，它們之間存在相互促進、引導、改進的相互作用，從而推動一國的技術(shù)創(chuàng)新。Jakob Edler 和 Luke Ceorghiou（2007）則以歐盟在九十年代掀起的技術(shù)創(chuàng)新熱潮為背景，用理論佐證了政府采購促進了歐盟技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

我國大部分學者贊同政府采購對自主創(chuàng)新的推動作用。劉慧（2005）認為政府采購不僅能夠引導技術(shù)創(chuàng)新的方向，而且采購中的競爭原則和其本身帶有的優(yōu)惠政策都能引領(lǐng)一國的技術(shù)創(chuàng)新。馬大勇（2018）實證考察了我國省級政府采購對技術(shù)創(chuàng)新影響的效應，研究表明：政府采購對自發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新水平的短期效應小于長期效應。

在眾多研究中，也有部分學者提出了質(zhì)疑，認為政府采購阻礙了企業(yè)自主創(chuàng)新。胡凱、蔡紅英和吳清（2013）提出了在競爭不足的市場環(huán)境中，政府采購不僅沒有促進技術(shù)創(chuàng)新，甚至會阻礙技術(shù)創(chuàng)新。桂黃寶（2017）發(fā)現(xiàn)中國政府采購政策在實施初期階段顯著地阻礙了創(chuàng)新，其政策效果雖有所改善，但到目前為止其政策功能仍十分有限。

綜上所述，國內(nèi)外學者對于政府采購政策能否促進企業(yè)創(chuàng)新這一問題大多持肯定態(tài)度，通過理論分析和實證分析兩種途徑均證明政府采購對企業(yè)科技創(chuàng)新的正效應。但是，目前的研究大部分集中在政府采購對于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響效應研究，對于政府采購為企業(yè)提供了多少創(chuàng)新機會這一問題較少涉及，仍值得進一步的探討和思索。

二、實證分析過程

（一）變量的選取及闡述

政府采購對科技創(chuàng)新的促進作用的評價可以具體化為政府采購規(guī)模、GDP、R&D經(jīng)費的投入和增加研發(fā)人員對企業(yè)專利的申請授權(quán)量的影響程度。

本文采用以下一些指標進行評價：

專利申請授權(quán)數(shù)（IA）;政府采購規(guī)模（PP）;單位研發(fā)人員R&D經(jīng)費（RD）;GDP （TD）

（二）模型構(gòu)建

本文著重從宏觀經(jīng)濟的角度考察政府采購對技術(shù)創(chuàng)新的作用，把科技創(chuàng)新能力的影響因素分為供給和需求兩大類。據(jù)此，構(gòu)建模型如下：

（1）

其中，IA代表科技創(chuàng)新能力，用本國年度專利申請總數(shù)來度量。對模型（1）中的等式左右兩邊取自然對數(shù)，并進行線性化轉(zhuǎn)換：

（三）數(shù)據(jù)的來源及描述

本文數(shù)據(jù)選取的時間為2007—2016年。政府采購規(guī)模數(shù)據(jù)來自中國政府采購官網(wǎng)，其余數(shù)據(jù)均來自中國統(tǒng)計局網(wǎng)站。

采用stata13軟件對這些變量進行了描述性統(tǒng)計，如表1所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，各變量均為正值，且最小值與最大值之間的差值懸殊都比較大，這說明在我國，2007—2016年經(jīng)濟社會不斷發(fā)展，企業(yè)專利、企業(yè)研究與開發(fā)經(jīng)費支出、研究人員等經(jīng)濟變量差異較大。

根據(jù)變量的描述性統(tǒng)計（見表1）可知，我國政府采購總額和公開采購額均值為13228.55億元，年均專利申請1046387項，研發(fā)人員人均R&D經(jīng)費投入447.65萬元，且近十年來不斷增長。

（四）模型估計結(jié)果

對于政府采購的指示變量，建立多元回歸線性模型，將被解釋變量與解釋變量代入以上多元回歸模型，運用Eviews7軟件，運行結(jié)果如圖一所示，并可以求得以下結(jié)果：

lnIA=0.796+1.202lnPP+1.265lnRH-2.007lnRD

由于在運行多元線性回歸模型中發(fā)現(xiàn)了嚴重的多重共線性問題，于是改為逐步向前回歸來修正多重共線性問題如上圖所示，檢驗整個方程顯著性的F統(tǒng)計量為154.0306，其對應的p值為0.000005，表明回歸方程整體是高度顯著的，值顯示控制變量能高度解釋解釋變量，方程的擬合程度很高，并且通過DW檢驗，不存在自相關(guān)性。

運行結(jié)果的現(xiàn)實意義為：假定其他三個變量均不發(fā)生變化，2007—2016年見政府實際采購支出每增加一億元，全國專利申請授權(quán)數(shù)就會增加1.2項。同樣地，假定其他三個變量不發(fā)生變化，單位研發(fā)人員R&D經(jīng)費每增加一萬元時，全國專利授權(quán)數(shù)就會增多1.26項，但是在此情況下，當R&D研發(fā)人員每增加一億元時，全國平均的專利授權(quán)總量會減少2項。

三、結(jié)論與政策建議

實證表明我國政府出臺的關(guān)于政府采購促進自主技術(shù)創(chuàng)新的政策有一定的政策效果，而這一措施也是世界各國普遍運用的通則，如美國1993年專門出臺了相關(guān)法律，90%的政府合同偏向于美國本土企業(yè)，尤其是在推動國防科技創(chuàng)新領(lǐng)域取得了明顯效果;韓國政府不僅率先使用國貨，還長期在國民中進行宣傳，尤其是在韓國汽車產(chǎn)業(yè)還處于幼稚期時，通過實施采購本國汽車的制度促使韓國汽車產(chǎn)業(yè)迅速崛起。

基于國家利益、國家安全以及政府采購資金來源的公共性考慮，我國政府應該重視將政府采購作為促進企業(yè)開展自主技術(shù)創(chuàng)新活動的調(diào)控工具，繼續(xù)出臺和完善相關(guān)政策措施來推動該項工作。

一是繼續(xù)擴大政府采購規(guī)模。通過本文上述實證結(jié)果，我們得出政府采購的財政政策對企業(yè)的自主創(chuàng)新有著正向的推動作用。因此，在可能的情況下，應該盡量增加政府采購額的支出，降低企業(yè)的自主創(chuàng)新風險，為企業(yè)提供更多的自主創(chuàng)新機會。

二是提升研究人員的研究效率。通過上述實證結(jié)果可看出，研究人員的數(shù)量與企業(yè)專利的申請數(shù)量成反向變動關(guān)系，可能是因為研究人員間缺少競爭或者他們的指向不明確。因此，對于我國政府目前的采購體系來說，不僅要進一步加強政府采購的力度，而且更需加強技術(shù)采購效率，相關(guān)配套措施也需落實：由專門的機構(gòu)組織專業(yè)人員規(guī)定科技創(chuàng)新成果采購的種類和數(shù)量;建立專款專用制度，明確政府各部門應優(yōu)先考慮購買的高新技術(shù)產(chǎn)品;保持政府采購的連續(xù)性，并且根據(jù)不同產(chǎn)品的市場化程度對其支持力度進行調(diào)整。

三是充分發(fā)揮重大政府采購項目的“示范效應”。建議選擇一些重大政府采購項目購買自主技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品，形成消費上的“示范效應”，以擴大自主技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的社會認可度。

此外，還可以通過對一些政府采購項目，規(guī)定具有自主技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品必須達到政府采購總額的一定比重等方法來達到促進企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新目的。

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