王元

摘 要：基于2003-2015年中國246個地級市的面板數(shù)據(jù)，采用固定效應一般最小二乘模型，實證論證了貿易開放度對中國三類污染排放物排放量的影響。結果顯示，貿易開放帶來的規(guī)模和技術效應減少了工業(yè)二氧化硫的排放量，同時也提高了工業(yè)粉塵和工業(yè)廢水的排放量。穩(wěn)健性的測試結果指出一線城市的特質對當?shù)囟趸虻呐欧帕坑姓蛴绊憽?/p>

關鍵詞：貿易開放;環(huán)境污染;污染避風港效應

中圖分類號：F74 文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.27.023

1 引言

改革開放以來中國經濟飛速發(fā)展，貿易體量不斷擴大，同時中國面臨的環(huán)境壓力持續(xù)增加。在貿易發(fā)展的同時伴隨著環(huán)境的惡化，為現(xiàn)有的環(huán)境經濟理論研究提供了新的方向：貿易發(fā)展對環(huán)境的影響是正向的還是負面的，貿易發(fā)展對環(huán)境的影響可以量化嗎？

根據(jù)污染避風港假說（PHH）（Grossman & Krueger，1991），發(fā)展中國家環(huán)境監(jiān)管并不完善，在貿易發(fā)展的同時吸引了較多高污染的行業(yè)落戶，導致環(huán)境污染不斷增加。本文使用量化模型來分析貿易規(guī)模與環(huán)境污染之間的關系，從而進一步探討國際貿易對于環(huán)境的影響。為了捕捉中國的地理差異的影響，本文以Antweiler分解式環(huán)境分析模型為基礎，利用固定效應一般最小二乘（GLS）模型分析了地市級面板數(shù)據(jù)。

2 文獻綜述

雖然人們普遍認為國際貿易促進了經濟發(fā)展，但貿易對環(huán)境的影響仍然存在爭議。 Grossman和Kruger（1991）提出了污染避風港假說，認為貿易將導致骯臟（“Dirty”）工業(yè)從發(fā)達國家中轉移到發(fā)展中國家，并且集中在發(fā)展中國家，因為其環(huán)境法規(guī)相對薄弱。然而，這種關系的潛在機制非常復雜。Grossman和Kruger（1991）將其機制分成規(guī)模效應、組成效應、技術效應三類。

規(guī)模效應表明經濟活動的增加，會導致污染總量的進一步增加。結構效應是指貿易自由化帶來的經濟結構調整對環(huán)境產生的影響，通過貿易，各國的生產要素價格在不斷轉變，使得生產更加專業(yè)化，從而改變污染產業(yè)和清潔產業(yè)在GDP中的比重。技術效應是指貿易自由化帶來的技術變革將減少污染。規(guī)模和技術效應的結合產生了環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC），當一個國家經濟發(fā)展水平較低的時候，國家相較于良好的環(huán)境，更加偏好經濟發(fā)展。隨著人均收入的增加，環(huán)境污染由低趨高，環(huán)境惡化程度隨經濟的增長而加劇;當經濟發(fā)展達到一定水平后，人們開始更加偏好良好的環(huán)境，環(huán)境污染又由高趨低，其環(huán)境污染的程度逐漸減緩，環(huán)境治理逐漸得到改善。

許多研究者也采用了Grossman和Kruger的理論和Antweiler等人的分析框架來研究國際貿易對中國環(huán)境的影響，結果并不一致。許士春（2006）的研究發(fā)現(xiàn)雖然貿易發(fā)展可能導致環(huán)境污染從國外轉嫁到中國，中國化學及相關產品的出口也在向其他國家住轉嫁污染。李光龍和張明星（2018）使用中國省級貿易數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)在低階貿易水平時，大量的經濟活動導致了環(huán)境的破壞。但是當貿易達到一定水平時，貿易帶來的技術和結構效應將抑制甚至解決環(huán)境污染問題。

本文在現(xiàn)有文獻基礎上進行了嘗試：第一，重點關注中國國內的對外貿易數(shù)據(jù)來應對環(huán)境政策嚴格性變量缺失的問題。第二，使用的是地市級數(shù)據(jù)，使回歸模型中的數(shù)據(jù)多樣化。第三，選用了水污染（工業(yè)廢水）和空氣污染（工業(yè)粉塵和工業(yè)二氧化硫）指標作為環(huán)境污染的變量，讓研究更加全面。

3 數(shù)據(jù)選擇地級市作為分析單位有兩個原因

首先，地級市由自己的環(huán)境保護部門來執(zhí)行國家的政策法規(guī)，從而導致不同的監(jiān)管環(huán)境。其次，地級市數(shù)據(jù)相比起省級數(shù)據(jù)有更多的地區(qū)差異。將經濟強度、資本勞動比和平均收入與SO2排放量放入散點圖后發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)的分布顯示了異常值和右傾斜分布。表1為丟棄異常值和對數(shù)變換后的數(shù)據(jù)摘要信息。執(zhí)行對數(shù)變換是為了消除右傾斜分布。

表1中，“Economic Intensity（經濟強度）”是城市GDP與城市面積的比率?！癈apital-Labor Ratio（資本勞動比）”是就業(yè)水平與城市固定資產投資的比率?！癟rade Intensity（貿易強度）”作為貿易自由化的代理變量，是進出口總額與GDP的比率?！癝O2（二氧化硫）”是用于監(jiān)測中國工業(yè)污染變化的主要污染物。為使研究更加全面，本文同時選擇了工業(yè)粉塵和工業(yè)廢水作為不同污染排放物進行研究。文中的數(shù)據(jù)從省級《經濟統(tǒng)計年鑒》和《中國城市統(tǒng)計年鑒》中收集，最后摘取了246個地級市2003～2015年的數(shù)據(jù)進行分析。

4 經驗模型

本文使用的經驗模型是基于Antweiler等（2001）的模型建立的，該模型的理論基礎使用了Grossman和Krugar提出的三效應理論，并且用Antweiler等為三效應建立的經驗模型對該理論進行量化分析。由于三個渠道對環(huán)境分別有貿易誘發(fā)和非貿易誘發(fā)的影響（Antweiler等，2001），因此，該經驗模型包含兩個組成部分來分別對應以上兩種情況：

“Z”代表了環(huán)境污染的衡量標準，由污染物排放量計量。本文以工業(yè)二氧化硫和工業(yè)粉塵排放量放作為空氣污染的衡量標準，并將工業(yè)廢水排放量用做水污染的衡量標準?！癟O”代表了貿易自由化，用于捕捉貿易對污染的影響。根據(jù)Antweiler等人的模型，貿易直接、間接地通過三效應對環(huán)境產生影響。間接渠道是指貿易對國家整體經濟的影響，最終導致各市環(huán)境的變化。“SCALE”使用經濟強度作為貿易自由化的代表變量，來衡量間接的規(guī)模效應?？紤]到中國出口量在未來仍會有較大增長，根據(jù)規(guī)模效應，將會增加污染排放量?！癈OMP”使用資本勞動比用來研究貿易的間接結構效應。由于中國的主要出口仍集中在制造業(yè)，隨著出口量的逐步提升，結構效應導致增加污染排放量。但中國在2010年出臺了更嚴格的環(huán)境政策，“骯臟”行業(yè)的生產成本會逐漸提高，使其在國內的集中度下降。因此，本文預測結構效應帶來的污染排放量的提升會逐漸下降，且最后將不如規(guī)模和技術效應的效果顯著?！癐NC”使用居民人均年收入來研究貿易的間接技術效應。根據(jù)Grossman和Krugar的EKC研究，技術效應只會在達到一定收入水平時對環(huán)境產生影響，且量化貿易帶來的科技進步較為困難。因此，居民人均年收入指標比科技研究投入指標能更好地捕捉技術效應對環(huán)境帶來的影響。因為中國居民平均收入尚未達到Grossman和Krugar的預測水平（人均GDP達4000～5000美元時），本文預測技術效應將會提高污染物排放量。