常 悅 何朝安

（東華大學(xué)人文學(xué)院，上海 201620）

一、英國(guó)技術(shù)專(zhuān)利制度的起源

英國(guó)技術(shù)專(zhuān)利制度起源于12世紀(jì)英國(guó)國(guó)王亨利三世時(shí)期。英國(guó)波爾多市一市民發(fā)現(xiàn)了一種有色布料的生產(chǎn)方法，極大地提高了色布生產(chǎn)效率，英國(guó)國(guó)王亨利三世于1236年給這位市民授予了為期15年的有色布料制造壟斷權(quán)[1]，這就是技術(shù)英國(guó)專(zhuān)利制度的雛形。

英國(guó)是農(nóng)業(yè)大國(guó)和羊牧業(yè)大國(guó)，以羊毛為代表的紡織行業(yè)在英國(guó)經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了很大比重，1300年英國(guó)羊毛出口額占據(jù)了出口總額的93%。到了13世紀(jì)，英國(guó)紡織行業(yè)發(fā)展出了龐大的壟斷性商業(yè)行會(huì)，行會(huì)為了自身利益排斥國(guó)內(nèi)外紡織技師在英國(guó)從事紡織工作，極大地阻礙了英國(guó)紡織行業(yè)和其他手工業(yè)的發(fā)展，導(dǎo)致英國(guó)的紡織技術(shù)實(shí)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度一直落后于周?chē)渌麌?guó)家。英國(guó)為了鼓勵(lì)新技術(shù)的發(fā)展，打破行會(huì)壟斷，英國(guó)皇室開(kāi)始給國(guó)內(nèi)外帶來(lái)新技術(shù)的技師和工匠頒發(fā)公式令狀[2]。公式令狀在當(dāng)時(shí)被稱(chēng)為“Letters Patent”,專(zhuān)利的英文原文Patent就是來(lái)源于此，擁有公式令狀的人能夠在指定行業(yè)中享有特權(quán)，可以不受英國(guó)行會(huì)的限制，但要求他們向英國(guó)工人傳授這些技術(shù)。

最早的公式令狀是英王愛(ài)德華三世于1331年頒發(fā)給一位英國(guó)紡織工人的。為了引進(jìn)先進(jìn)的紡織和染色技術(shù)，1364年英王又為三位國(guó)外紡織工匠頒發(fā)了公式令狀，允許其在英國(guó)從事與紡織行業(yè)相關(guān)的工作。這種專(zhuān)利制度刺激了英國(guó)紡織業(yè)、鐘表業(yè)、鹽鐵業(yè)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)英國(guó)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的快速發(fā)展有積極作用。這個(gè)時(shí)期一批新型高效的紡織工具被發(fā)明創(chuàng)造和推廣應(yīng)用，例如梳毛機(jī)、紡織機(jī)、水力漂布機(jī)，推動(dòng)了英國(guó)紡織工業(yè)快速發(fā)展。1470~1510年，英國(guó)紡織產(chǎn)品出口額年增長(zhǎng)率達(dá)到了25%以上[3]，英國(guó)制造的紡織產(chǎn)品幾乎壟斷了歐洲市場(chǎng)，為英國(guó)創(chuàng)造了大量經(jīng)濟(jì)收入。

二、英國(guó)技術(shù)專(zhuān)利制度的初步形成

英國(guó)專(zhuān)利技術(shù)制度初步形成于16世紀(jì)。在英國(guó)女王伊麗莎白時(shí)期，皇室對(duì)專(zhuān)利的授權(quán)達(dá)到了前所未有的火熱時(shí)期。此時(shí)圈地運(yùn)動(dòng)盛行，羊毛產(chǎn)量隨著牧場(chǎng)的擴(kuò)大而大幅提高，紡織行業(yè)利潤(rùn)暴增，紡織工生產(chǎn)的羊毛呢布產(chǎn)品遠(yuǎn)銷(xiāo)海外，1565年英國(guó)毛紡織產(chǎn)品出口額已經(jīng)占出口總額的79%[4]，國(guó)內(nèi)外越來(lái)越多的人希望獲得專(zhuān)利授權(quán)經(jīng)營(yíng)紡織生意。英國(guó)皇室在對(duì)專(zhuān)利授權(quán)的同時(shí)會(huì)收取一定的費(fèi)用作為交換，因此專(zhuān)利授權(quán)也成為英國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)來(lái)源，緩解了當(dāng)時(shí)的國(guó)家財(cái)政危機(jī)。但由于當(dāng)時(shí)皇室擁有絕對(duì)的專(zhuān)利授權(quán)權(quán)利，導(dǎo)致專(zhuān)利授權(quán)被當(dāng)做增加皇室收入的途徑而被大肆濫用。為了增加收入，一些毫無(wú)技術(shù)含量的產(chǎn)品都被頒發(fā)了專(zhuān)利權(quán)，皇室甚至把專(zhuān)利權(quán)作為一種獎(jiǎng)賞賞賜給皇親貴族和王公大臣，而真的需要得到專(zhuān)利授權(quán)的新興資產(chǎn)階級(jí)卻很難得到授權(quán)[5]。這種專(zhuān)利制度的異化和濫用不僅嚴(yán)重阻礙了英國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，還導(dǎo)致國(guó)家不斷出現(xiàn)政治騷亂。

為了限制皇室濫用授權(quán)權(quán)利，1623年英國(guó)女王撤銷(xiāo)了大部分被授權(quán)的專(zhuān)利，并頒布了《獨(dú)占條例》[6]。這部條例在世界專(zhuān)利史上具有非常重要的地位，被國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者認(rèn)為是世界上第一部正式發(fā)布的具有法律效益的專(zhuān)利法。

三、英國(guó)紡織技術(shù)的快速發(fā)展

17世紀(jì)以印度棉織品為代表的亞洲紡織品由于色澤斑斕、質(zhì)地優(yōu)良、種類(lèi)豐富且價(jià)格低廉，開(kāi)始風(fēng)靡英國(guó)，僅1684年一年英國(guó)就進(jìn)口了數(shù)百萬(wàn)件的印度棉織品[7]，這對(duì)英國(guó)紡織行業(yè)造成了極大沖擊，英國(guó)的經(jīng)濟(jì)命脈遭受了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在這一背景下，英國(guó)下令大幅縮減國(guó)外紡織產(chǎn)品的進(jìn)口量，對(duì)進(jìn)口紡織品征收高額關(guān)稅，并通過(guò)專(zhuān)利授權(quán)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的棉紡織技術(shù)，大力培養(yǎng)本國(guó)棉織品企業(yè)。這一政令大大刺激了國(guó)內(nèi)對(duì)紡織產(chǎn)品的內(nèi)需和棉織品產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

18世紀(jì)年到19世紀(jì)，一大批代表著先進(jìn)生產(chǎn)力的技術(shù)專(zhuān)利不斷涌現(xiàn)，技術(shù)專(zhuān)利不斷被應(yīng)用到工業(yè)制造中，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移，提升了科技水平，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)實(shí)力，激發(fā)了產(chǎn)業(yè)革命。紡織業(yè)作為英國(guó)經(jīng)濟(jì)的排頭兵和科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用集中領(lǐng)域，出現(xiàn)了很多發(fā)明專(zhuān)利和具有代表性的新型紡織設(shè)備，1700年到1800年期間紡織業(yè)發(fā)明數(shù)量如圖1所示[8]。

圖1 英國(guó)紡織業(yè)發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量

1733年，英國(guó)工程師凱伊發(fā)明制造了飛梭織布機(jī)，將織布效率提高了1倍多。1768年，紡織工人哈格里夫發(fā)明了能同時(shí)紡織8條紗線(xiàn)的珍妮紡織機(jī)，將織布效率提高了8倍。1769年，理發(fā)師奧克萊特發(fā)明了由水車(chē)的動(dòng)能提供動(dòng)力的水力紡織機(jī)，提高了效率并減少了人工成本。1785年，瓦特通過(guò)蒸汽機(jī)驅(qū)動(dòng)織布機(jī)，使英國(guó)紡織行業(yè)迎來(lái)了一場(chǎng)工業(yè)革命，一座座機(jī)械化紡織工廠在英國(guó)興建起來(lái)。19世紀(jì)40年代，依靠紡織技術(shù)的不斷發(fā)展，英國(guó)的紡織技術(shù)水平和市場(chǎng)份額已躍居世紀(jì)頭位。英國(guó)近代專(zhuān)利制度形成了“發(fā)明—專(zhuān)利授權(quán)—應(yīng)用—改良—再應(yīng)用”這樣的良性循環(huán)并創(chuàng)造了崇尚科學(xué)技術(shù)的良好氛圍，整個(gè)紡織行業(yè)完成了機(jī)械化升級(jí)，通信、冶金、鋼鐵、裝備制造、造船等其他領(lǐng)域也開(kāi)始進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)和工業(yè)革命。

四、英國(guó)近代技術(shù)專(zhuān)利制度的確立

18世紀(jì)中期，英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命、圈地運(yùn)動(dòng)和殖民掠奪為英國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)創(chuàng)造了非常有利的政治條件和資本條件。18世紀(jì)后期到19世紀(jì)中期，一場(chǎng)對(duì)人類(lèi)社會(huì)進(jìn)步和發(fā)展有著深遠(yuǎn)影響的工業(yè)革命在英國(guó)大陸上興起。一批以紡織業(yè)為代表的行業(yè)完成了從手工向機(jī)器代工的轉(zhuǎn)變，工作效率、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益大幅提升，英國(guó)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也有了很大的調(diào)整。英國(guó)的自由思想浪潮和工業(yè)革命引起了英國(guó)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和民眾意識(shí)形態(tài)的變化，過(guò)去的法律制度已經(jīng)不能滿(mǎn)足當(dāng)時(shí)的需求，一場(chǎng)轟轟烈烈的司法改革序幕就此拉開(kāi)。

1852年英國(guó)正式成立專(zhuān)利局，并發(fā)布了《專(zhuān)利法修正案》，將過(guò)去繁瑣復(fù)雜的專(zhuān)利申請(qǐng)流程大幅簡(jiǎn)化，將高昂的專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)用進(jìn)行削減，提高專(zhuān)利申請(qǐng)效率，降低申請(qǐng)成本。

隨著英國(guó)近代專(zhuān)利制度的確定、工業(yè)革命的繁榮和紡織技術(shù)的發(fā)展，英國(guó)紡織品已經(jīng)在全球紡織品市場(chǎng)獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，甚至對(duì)其他紡織業(yè)大國(guó)的經(jīng)濟(jì)造成了重大打擊。例如1810年到1840年，英國(guó)向印度出口的紡織品至原來(lái)的增62倍，在英國(guó)紡織品的強(qiáng)勢(shì)輸入下，曾經(jīng)的紡織品出口大國(guó)印度的紡織業(yè)迅速崩潰，國(guó)家經(jīng)濟(jì)支柱遭受?chē)?yán)重破壞。19世紀(jì)英國(guó)紡織品出口情況如圖2所示[9]，19世紀(jì)中葉，英國(guó)加工了全球?qū)⒔话氲拿藁ǎ?guó)制造的紡織品的出口量已經(jīng)占據(jù)全球總量的六成以上，創(chuàng)造的利潤(rùn)占據(jù)了英國(guó)經(jīng)濟(jì)總量的一成以上，到了19世紀(jì)末，英國(guó)紡織品出口占比已經(jīng)高達(dá)74%。1820~1860年英國(guó)紡織業(yè)概況如表1所示[10]，從表中數(shù)據(jù)可以看出這四十年間英國(guó)紡織品消費(fèi)量、紡織品產(chǎn)量、紗錠數(shù)量以及從業(yè)人員都有著高速增長(zhǎng)，英國(guó)在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)一直是全球紡織業(yè)的頭號(hào)強(qiáng)國(guó)。

經(jīng)過(guò)了幾個(gè)世紀(jì)，英國(guó)技術(shù)專(zhuān)利制度從萌芽逐漸發(fā)展到成熟，最終發(fā)展到先進(jìn)的近代技術(shù)專(zhuān)利制度。英國(guó)國(guó)力能稱(chēng)霸世界數(shù)百年，400多年的專(zhuān)利保護(hù)制度功不可沒(méi)。紡織行業(yè)作為英國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)，在專(zhuān)利制度的扶持下快速健康地發(fā)展，紡織技術(shù)的發(fā)展也讓專(zhuān)利制度不斷完善。英國(guó)專(zhuān)利制度的發(fā)展是尋找社會(huì)利益和個(gè)人利益平衡點(diǎn)的過(guò)程，其成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)其他國(guó)家專(zhuān)利制度的發(fā)展有很好的借鑒意義和研究?jī)r(jià)值。

圖2 英國(guó)紡織品出口量占總產(chǎn)量的比例

表1 1820-1860年英國(guó)紡織業(yè)概況