李星光，霍學(xué)喜，劉軍弟，張慧利

蘋果產(chǎn)區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)和契約穩(wěn)定性對土地質(zhì)量改善行為的影響

李星光，霍學(xué)喜※，劉軍弟，張慧利

（西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，楊凌 712100）

為了考察農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度模糊不清的情境下，農(nóng)地流轉(zhuǎn)和契約穩(wěn)定性對土地質(zhì)量改善行為的影響，并提出相應(yīng)的政策建議。該文利用OLS模型及762戶蘋果種植戶的調(diào)查數(shù)據(jù)實證檢驗農(nóng)地流轉(zhuǎn)、契約穩(wěn)定性與土地質(zhì)量改善行為的關(guān)系。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：1）農(nóng)地流轉(zhuǎn)擴大經(jīng)營規(guī)模，攤薄保護性投資成本，促進農(nóng)家肥投資；2）與自有地相比，租賃地抑制農(nóng)家肥投資；3）流轉(zhuǎn)租金越高，越有助于及時收回保護性投資成本，促進農(nóng)家肥投資；4）農(nóng)地流轉(zhuǎn)獲得村集體批準或備案，促進農(nóng)家肥投資。研究結(jié)果表明：土地質(zhì)量改善收益大小取決于經(jīng)營規(guī)模，而收益可得性取決于地權(quán)穩(wěn)定性。因此，應(yīng)完善農(nóng)地確權(quán)改革配套措施，強化農(nóng)地確權(quán)政策執(zhí)行監(jiān)管；規(guī)范農(nóng)地租賃契約及其條款，積極培育農(nóng)地租賃市場；充分發(fā)揮村集體及其領(lǐng)導(dǎo)者的作用。

土地利用；農(nóng)村；土地流轉(zhuǎn)；契約穩(wěn)定性；農(nóng)家肥投資

0 引 言

長期以來，中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的增長模式以高投入、高產(chǎn)出和高資源環(huán)境代價為特征，從而導(dǎo)致土地質(zhì)量退化問題突出[1-2]。有研究發(fā)現(xiàn)，中國土地表層的有機質(zhì)含量僅為歐美發(fā)達國家的25%～40%[1,3]。一般認為，土地質(zhì)量取決于自然活動和人類生產(chǎn)活動，而自然活動導(dǎo)致土地質(zhì)量變化通常是緩慢且穩(wěn)定的[4-5]，因此，人類生產(chǎn)活動對土地質(zhì)量變化的影響是巨大的。理論上，農(nóng)業(yè)經(jīng)營者是否改善土地質(zhì)量依賴于其收益大小及收益可得性，而土地質(zhì)量改善收益大小及收益可得性很大程度上取決于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度。對中國而言，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度模糊不清導(dǎo)致農(nóng)地產(chǎn)權(quán)不穩(wěn)定[6]，既不利于培育農(nóng)地租賃市場，阻礙農(nóng)業(yè)經(jīng)營者擴大土地經(jīng)營規(guī)模[7]，也不利于農(nóng)業(yè)經(jīng)營者參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)及時收回土地保護性投資的成本，還不利于提高剩余索取權(quán)安全性，進而可能抑制土地保護性投資。

在產(chǎn)權(quán)界定模糊不清的情境下，如果農(nóng)地租賃契約具有完全性，有助于降低產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，增強及時收回保護性投資成本的預(yù)期，從而改善土地質(zhì)量[8-9]。然而，實踐中不確定性、資產(chǎn)專用性和機會主義傾向造成租賃契約不完全，此時農(nóng)地交易者面臨機會主義行為的風(fēng)險[9-10]。如果預(yù)期到無法獲得土地保護性投資的完全剩余索取權(quán)，農(nóng)業(yè)經(jīng)營者通常降低投資意愿，從而可能不利于改善土地質(zhì)量。鑒于此，本研究試圖探析農(nóng)地流轉(zhuǎn)和契約穩(wěn)定性對土地質(zhì)量改善行為的影響。

對土地質(zhì)量改善的影響因素而言，現(xiàn)有研究主要圍繞農(nóng)戶特征、地理及區(qū)域差異、經(jīng)濟因素和政策及產(chǎn)權(quán)制度因素等四方面展開[6,11]。然而，本研究重點關(guān)注產(chǎn)權(quán)制度對土地質(zhì)量改善行為的影響?，F(xiàn)有研究認為，農(nóng)地流轉(zhuǎn)對土地質(zhì)量改善行為的影響路徑有二：其一，農(nóng)地流轉(zhuǎn)擴大土地經(jīng)營規(guī)模，有助于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，刺激土地保護性投資的意愿，最終改善土地質(zhì)量[4]。賈蕊等[12]研究發(fā)現(xiàn)，土地經(jīng)營規(guī)模越大，有助于攤薄土地保護性投資的成本，提高土地保護性投資的收益，最終增強采用水土保持措施的積極性。與之類似，龍云等[13]指出，改善地權(quán)流動性有助于盤活農(nóng)地資產(chǎn)價值，刺激農(nóng)業(yè)經(jīng)營者從事土地保護性投資。其二，地權(quán)穩(wěn)定性有助于提高剩余索取權(quán)安全性預(yù)期，激勵土地保護性投資的意愿，最終改善土地質(zhì)量[4,14]。在產(chǎn)權(quán)制度模糊不清的情境下，農(nóng)地流轉(zhuǎn)導(dǎo)致租賃地的地權(quán)不穩(wěn)定，從而造成租賃地有機肥使用概率和用量均顯著低于自家地，且這種差異隨使用權(quán)穩(wěn)定性的增強而減弱[15-17]。與此同時，產(chǎn)權(quán)制度不完善導(dǎo)致農(nóng)地交易權(quán)不完整，農(nóng)業(yè)經(jīng)營者參與農(nóng)地租賃市場并未顯著影響化肥等短期生產(chǎn)要素投入，但對土地長期肥力存在明顯負外部性[9]。然而，Saint-Macary等[18]研究越南北部山區(qū)土地政策對土地保護技術(shù)采用的影響后發(fā)現(xiàn)，擁有正式土地權(quán)利有利于提高土地保護技術(shù)的利用率。農(nóng)地確權(quán)是當(dāng)前最重要的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革，有助于明晰農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，降低產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，提高農(nóng)地內(nèi)在價值，培育農(nóng)地租賃市場，進而刺激生產(chǎn)性投資[19-21]。應(yīng)瑞瑤等研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)地確權(quán)頒證顯著促進農(nóng)家肥投資[22]。

還應(yīng)指出的是，規(guī)范化的農(nóng)地租賃契約及其條款有助于穩(wěn)定產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)期，提高土地保護性投資收益可得性，從而刺激土地保護性投資，改善土地質(zhì)量[9,23]。有研究發(fā)現(xiàn)，土地調(diào)整過于頻繁損害產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性，不利于簽訂書面契約，且流轉(zhuǎn)期限趨于短期化，從而降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投資[24]。與之類似，Kousar等[23]研究巴基斯坦農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約對土地保護性投資的影響后發(fā)現(xiàn)，與分成契約相比，固定租金契約激勵農(nóng)戶施用更多化肥和更少有機肥，這與Deininger等[25]的結(jié)論相一致?？赡艿脑蚴枪潭ㄗ饨鹌跫s平均流轉(zhuǎn)期限少于分成契約，從而造成農(nóng)業(yè)經(jīng)營者生產(chǎn)行為短期化，不利于刺激土地保護性投資。

綜上，現(xiàn)有研究詳細討論地權(quán)穩(wěn)定性對土地保護性投資的影響，但并未深入分析農(nóng)地流轉(zhuǎn)、契約穩(wěn)定性對土地質(zhì)量改善行為的影響機理。因此，本文的主要貢獻在于：把地權(quán)穩(wěn)定性細分為產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)實施2個層面，采用OLS模型及762蘋果種植戶的調(diào)查數(shù)據(jù)分析農(nóng)地流轉(zhuǎn)對土地質(zhì)量改善行為的影響機理，之后采用OLS模型及地塊層面的調(diào)查數(shù)據(jù)分析契約穩(wěn)定性對土地質(zhì)量改善行為的影響機理。

1 數(shù)據(jù)與方法

1.1 理論邏輯及研究假設(shè)

1.1.1 農(nóng)地流轉(zhuǎn)與土地質(zhì)量改善行為

本文定義土地質(zhì)量改善行為為在土地利用過程中保持或改善土地質(zhì)量的生產(chǎn)行為，主要包括秸稈還田，種植綠肥，施用商品有機肥、農(nóng)家肥和土壤調(diào)理劑（如石灰等）和測土配方施肥等提高土地貧瘠的措施，以及平整土地和整修水渠等提高保水、保土和保肥能力的措施[1,26]?，F(xiàn)有研究表明，土地質(zhì)量退化是由于不合理地使用化肥和農(nóng)藥，不充分地使用有機肥以及不科學(xué)的耕作制度等農(nóng)地利用及投資行為造成[11]。更重要的是，當(dāng)期土地質(zhì)量取決于上一期土壤營養(yǎng)物質(zhì)總含量加上當(dāng)期土壤營養(yǎng)物質(zhì)等土地保護性投資量，再減去作物生長過程中損失的土壤營養(yǎng)物質(zhì)含量，因此，對土地質(zhì)量改善行為的分析可簡化為對土地保護性投資行為的分析[4]。

理論上，土地質(zhì)量改善的收益大小及收益可得性決定農(nóng)業(yè)經(jīng)營者是否愿意改善土地質(zhì)量。對收益大小而言，經(jīng)營規(guī)模越大，越有助于攤薄土地保護性投資的成本，從而實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，促進土地質(zhì)量改善行為，最終提高土壤肥力[4,13]。因此，農(nóng)業(yè)經(jīng)營者參與農(nóng)地租賃市場擴大農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模，有助于促進土地保護性投資，改善土地質(zhì)量。對收益可得性而言，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度模糊不清導(dǎo)致地權(quán)不穩(wěn)定[6]，而農(nóng)地投資回收期限較長，如果預(yù)期到無法獲得完全剩余索取權(quán)，農(nóng)業(yè)經(jīng)營者通常降低土地保護性投資，從而不利于改善土地質(zhì)量。然而，在農(nóng)地租賃市場具有有效性的情境下，發(fā)育良好的農(nóng)地租賃市場有助于農(nóng)業(yè)經(jīng)營者通過參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)及時收回土地質(zhì)量改善行為的成本[27]。換言之，農(nóng)地流轉(zhuǎn)租金水平能有效反映土地質(zhì)量好壞，有助于及時收回土地保護性投資的成本，從而促進土地保護性投資，改善土地質(zhì)量。鑒于此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：農(nóng)地流轉(zhuǎn)擴大土地經(jīng)營規(guī)模，攤薄土地保護性投資成本，從而促進土地保護性投資，改善土地質(zhì)量。

假設(shè)2：在產(chǎn)權(quán)制度模糊不清的情境下，租賃地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性較弱，從而導(dǎo)致租賃土地保護性投資少于自有地，不利于改善租賃土地質(zhì)量。

假設(shè)3：在農(nóng)地租賃市場具有有效性的情境下，農(nóng)地流轉(zhuǎn)租金有效反映土地質(zhì)量的好壞。因此，租金水平越高，越有助于及時收回土地保護性投資的成本，從而刺激土地保護性投資，改善土地質(zhì)量。

1.1.2 契約穩(wěn)定性與土地質(zhì)量改善行為

本文定義契約穩(wěn)定性為在參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中，交易雙方的違約可能性。在產(chǎn)權(quán)制度模糊不清的情境下，如果土地交易者預(yù)見到未來所有可能狀態(tài)，并在事前規(guī)定交易雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，此時流轉(zhuǎn)契約達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，土地交易雙方有激勵遵守并維護流轉(zhuǎn)契約及其條款，從而有助于穩(wěn)定農(nóng)業(yè)經(jīng)營者產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)期[8-9]，提高收益可得性預(yù)期。簡言之，完全的流轉(zhuǎn)契約有助于降低農(nóng)地交易雙方的違約可能性，改善地權(quán)穩(wěn)定性，提高土地保護性投資收益可得性預(yù)期。然而，現(xiàn)實中外部環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性導(dǎo)致流轉(zhuǎn)契約不完全，農(nóng)地交易者面臨其他當(dāng)事人機會主義行為的風(fēng)險[8]，從而損害剩余索取權(quán)安全性，減少事前專用性投資。

契約期限是反映契約穩(wěn)定性最重要的指標(biāo)之一[24]，契約持續(xù)期限越長，越有助于減少機會主義行為導(dǎo)致的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)無效率。不完全契約理論認為，一方當(dāng)事人進行事前專用性資產(chǎn)投資，而事后面臨其他當(dāng)事人機會主義行為，則事前投資的資產(chǎn)專用性越強，從事投資的當(dāng)事人要求更長期的交易持續(xù)性[28]。值得注意的是，土地保護性投資通常與特定地塊相連，從而導(dǎo)致保護性投資的資產(chǎn)專用性較強，因此，流轉(zhuǎn)契約期限越長有助于刺激土地保護性投資。還應(yīng)指出的是，在流轉(zhuǎn)契約不完全的情境下，事前的產(chǎn)權(quán)制度安排是重要的，通常決定著契約類型的選擇[10]。統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制實施以來，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制導(dǎo)致農(nóng)地所有權(quán)屬于村集體，因此，農(nóng)地流轉(zhuǎn)獲得村集體批準或備案有助于實現(xiàn)對租賃土地合法性和持續(xù)性的認可或背書[29]，從而穩(wěn)定產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)期，刺激土地保護性投資。鑒于此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)4：流轉(zhuǎn)契約期限越長以及農(nóng)地流轉(zhuǎn)獲得村集體批準或備案反映契約較穩(wěn)定，刺激土地保護性投資，有利于改善土地質(zhì)量。

1.2 數(shù)據(jù)來源及識別策略

1.2.1 數(shù)據(jù)來源及描述性統(tǒng)計

表1 蘋果種植戶樣本數(shù)量與區(qū)域分布

表2給出被解釋變量、核心解釋變量和控制變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。對土地保護性投資而言，樣本戶的平均農(nóng)家肥投資為19 662.30 Yuan/(hm2·a)，62.6%的樣本戶采取平整土地等改善土地質(zhì)量的相關(guān)措施。對農(nóng)地流轉(zhuǎn)而言，樣本戶的平均果園經(jīng)營規(guī)模為0.71 hm2，而平均果園流轉(zhuǎn)規(guī)模為0.28 hm2，平均流轉(zhuǎn)租金為6 652.50 Yuan/(hm2·a)。對農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約而言，農(nóng)地流轉(zhuǎn)的平均期限為15.48 a，其中不約定農(nóng)地流轉(zhuǎn)期限的比例為21.29%，流轉(zhuǎn)期限在5 a及以下的比例為8.82%，流轉(zhuǎn)期限在15 a及以上的比例為52.26%，反映出農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約趨于長期化，而農(nóng)地流轉(zhuǎn)獲得村集體批準或備案的比例僅為1.7%，反映出村集體介入蘋果園土地流轉(zhuǎn)的積極性不高。對戶主特征而言，樣本戶的戶主平均年齡為52.20 a，平均受教育年限為7.28 a，4.2%的樣本戶是蘋果經(jīng)紀人。對家庭特征而言，樣本戶的農(nóng)業(yè)勞動力占家庭總?cè)丝诘谋戎仄骄鶠?7%，且16.5%的樣本戶有水窖等設(shè)施。對地塊特征而言，樣本地塊發(fā)生自然災(zāi)害或病蟲害的概率較低，土地質(zhì)量主觀評價較高，離最近鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的平均距離為3.34 km。

表2 被解釋變量、核心解釋變量和控制變量的描述性統(tǒng)計

1.2.2 識別策略

為驗證研究假設(shè)1，考慮到農(nóng)家肥投資是連續(xù)變量，本文采用OLS模型，可設(shè)定為

式（1）中，是被解釋變量，表示農(nóng)家肥投資對數(shù)值，這里選擇農(nóng)家肥投資表征土地質(zhì)量改善行為是因為農(nóng)家肥投資是一種典型的與特定地塊相連的土地保護性投資，且單個農(nóng)業(yè)經(jīng)營者有能力承擔(dān)農(nóng)家肥投資的成本，而不必依賴村莊集體行動。為保證研究結(jié)論的穩(wěn)健性，這里使用是否采取平整土地等改善土地質(zhì)量的相關(guān)措施表征土地質(zhì)量改善行為，考慮到該變量是二分變量，采用Logit模型進行檢驗。是核心解釋變量，表示是否發(fā)生農(nóng)地流轉(zhuǎn)和轉(zhuǎn)入果園面積對數(shù)值，而是控制變量，包括戶主特征、家庭特征、地塊特征和區(qū)位特征。其中，戶主特征包括戶主年齡對數(shù)值、戶主受教育年限對數(shù)值、戶主是否蘋果經(jīng)紀人，家庭特征包括家庭農(nóng)業(yè)勞動力占比、是否有水窖等設(shè)施、村莊網(wǎng)絡(luò)和通信方便嗎、果園總面積對數(shù)值，地塊特征包括離最近鄉(xiāng)鎮(zhèn)距離對數(shù)值、土地質(zhì)量主觀評價、是否發(fā)生過霜凍等自然災(zāi)害和是否發(fā)生過病蟲害，區(qū)位特征包括是否山東省和陜西?。ň唧w含義及取值見表2）。此外，和分別是核心解釋變量和控制變量的系數(shù)，而0和分別是截距項和隨機誤差項。

為驗證研究假設(shè)2，考慮到農(nóng)家肥投資是連續(xù)變量，本文仍采用OLS模型，可設(shè)定為

式中是核心解釋變量，表示是否租賃地，和分別是核心解釋變量和控制變量的系數(shù)；0和分別是截距項和隨機誤差項。

本次調(diào)查并未收集到地塊層面土地質(zhì)量改善相關(guān)措施的數(shù)據(jù)，因此，這里并未分析租賃地對土地質(zhì)量改善相關(guān)措施的影響。

為驗證研究假設(shè)3，考慮到農(nóng)家肥投資是連續(xù)變量，本文仍采用OLS模型，可設(shè)定為

式中是核心解釋變量，表示農(nóng)地租金對數(shù)值；和分別是核心解釋變量和控制變量的系數(shù)，0和分別是截距項和隨機誤差項。

為驗證研究假設(shè)4，考慮到農(nóng)家肥投資是連續(xù)變量，本文把租賃地土地保護性投資影響因素的OLS模型設(shè)定為

2 實證結(jié)果與分析

2.1 農(nóng)地流轉(zhuǎn)與土地質(zhì)量改善行為

為避免可能存在的多重共線性，本文計算所有模型的方差膨脹因子，結(jié)果表明，所有模型的方差膨脹因子均小于經(jīng)驗值10，故不必擔(dān)心存在多重共線性。依據(jù)式（1），表3給出是否發(fā)生農(nóng)地流轉(zhuǎn)、流轉(zhuǎn)規(guī)模與土地質(zhì)量改善行為的估計結(jié)果。模型1給出是否發(fā)生農(nóng)地流轉(zhuǎn)對農(nóng)家肥投資的影響，而模型2給出轉(zhuǎn)入果園面積對農(nóng)家肥投資的影響。為保證研究結(jié)論的穩(wěn)健性，模型3給出是否發(fā)生農(nóng)地流轉(zhuǎn)對是否采用改善土地質(zhì)量相關(guān)措施的影響，而模型4給出轉(zhuǎn)入果園面積對是否采用改善土地質(zhì)量相關(guān)措施的影響。

模型1的結(jié)果表明，與未發(fā)生農(nóng)地流轉(zhuǎn)的農(nóng)業(yè)經(jīng)營者相比，參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)有助于促進農(nóng)家肥投資，且在1%的置信水平上顯著。模型2的結(jié)果表明，轉(zhuǎn)入果園規(guī)模越大有助于顯著刺激農(nóng)家肥投資，從而改善土地質(zhì)量。為保證研究結(jié)論的穩(wěn)健性，本文使用是否采取土地平整等改善土地質(zhì)量相關(guān)措施表征土地質(zhì)量改善行為。模型3的結(jié)果表明，與未發(fā)生農(nóng)地流轉(zhuǎn)的農(nóng)業(yè)經(jīng)營者相比，參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)促進農(nóng)業(yè)經(jīng)營者采用土地平整等改善土地質(zhì)量相關(guān)措施，且在1%的置信水平上顯著。然而，模型4的結(jié)果表明，農(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模越大并未顯著促進農(nóng)業(yè)經(jīng)營者采用改善土地質(zhì)量相關(guān)措施，這可能是因為改善土地質(zhì)量相關(guān)措施并未顯著提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營收益，從而不利于刺激改善土地質(zhì)量相關(guān)措施的采用。上述結(jié)果表明，農(nóng)地流轉(zhuǎn)擴大土地經(jīng)營規(guī)模，顯著促進土地保護性投資，改善土地質(zhì)量，從而驗證研究假設(shè)1。

其他變量對土地質(zhì)量改善行為的影響符合預(yù)期。家庭農(nóng)業(yè)勞動力占比越高顯著抑制土地保護性投資，這可能是因為部分土地質(zhì)量改善措施屬于資金偏向型投資。對農(nóng)家肥投資而言，蘋果種植戶生產(chǎn)項目高度集中于種植業(yè)，蘋果主產(chǎn)區(qū)普遍缺乏畜牧業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致蘋果種植戶獲取農(nóng)家肥的成本較高。實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，部分蘋果種植戶需要在內(nèi)蒙古等較遠地區(qū)購買農(nóng)家肥，從而導(dǎo)致資金成本相對較高。因此，農(nóng)業(yè)勞動力占比負向影響土地保護性投資。

表3 是否發(fā)生農(nóng)地流轉(zhuǎn)、流轉(zhuǎn)規(guī)模與土地質(zhì)量改善行為

注：括號外表示模型的估計系數(shù)。括號內(nèi)表示穩(wěn)健標(biāo)準差，模型3和模型4是指Pseudo R-squared，*，**，***分別表示10%，5%和1%的顯著性水平，下同。

Note: Numbers outside parentheses denote estimated coefficient of modes. Numbers in parentheses denote standard deviation. R-squared of model 3 and model 4 are Pseudo R-squared. ***, **, * denote statistical significance at the 1%, 5% and 10% levels, respectively, the same below.

依據(jù)式（2）和式（3），表4給出是否租賃地、流轉(zhuǎn)租金與土地質(zhì)量改善行為的估計結(jié)果。模型5給出本地塊是否為租賃地對農(nóng)家肥投資的影響，模型6給出流轉(zhuǎn)租金對農(nóng)家肥投資的影響。更重要的是，考慮到流轉(zhuǎn)租金與農(nóng)家肥投資之間可能存在雙向因果、遺漏變量等內(nèi)生性問題，本文利用準自然實驗法進行穩(wěn)健性檢驗。2013年中央1號文件明確要求“用5 a時間基本完成全國范圍內(nèi)的農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)登記頒證工作”。理論上，農(nóng)地確權(quán)改革明晰農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，有助于降低農(nóng)地產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，提高農(nóng)地流轉(zhuǎn)租金[31]，從而促進土地保護性投資。因此，農(nóng)地確權(quán)改革作為外生制度沖擊，提供了一個良好的準自然實驗，有助于解決流轉(zhuǎn)租金對農(nóng)家肥投資影響的內(nèi)生性問題。模型7和模型8分別給出確權(quán)戶和未確權(quán)戶的流轉(zhuǎn)租金對農(nóng)家肥投資的影響，模型9和模型10分別給出是否進行農(nóng)地確權(quán)頒證對農(nóng)家肥投資和流轉(zhuǎn)租金的影響。主要的解釋是，如果流轉(zhuǎn)租金對農(nóng)家肥投資的顯著促進作用并不是雙向因果、遺漏變量等內(nèi)生性問題導(dǎo)致的，而是真實客觀存在的，則農(nóng)地確權(quán)改革提高流轉(zhuǎn)租金，導(dǎo)致確權(quán)戶的流轉(zhuǎn)租金顯著高于未確權(quán)戶的流轉(zhuǎn)租金，從而造成與未確權(quán)戶相比，確權(quán)戶的流轉(zhuǎn)租金更顯著地促進農(nóng)家肥投資。然而，主要的擔(dān)心是農(nóng)地確權(quán)改革可能降低產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)期，從而直接促進農(nóng)家肥投資，故本研究必須排除農(nóng)地確權(quán)改革直接促進農(nóng)家肥投資這一競爭性機制的可能影響。

表4 是否租賃地、流轉(zhuǎn)租金與土地質(zhì)量改善行為

注：為節(jié)省篇幅，這里未給出戶主特征、家庭特征、地塊特征和地區(qū)特征的具體估計結(jié)果，下同。

Note: Estimation results of control variables are not reported to save space, the same below.

模型5的結(jié)果表明，與自有地相比，租賃地的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險較高，導(dǎo)致農(nóng)家肥投資顯著下降，從而驗證研究假設(shè)2，這與龍云等[13]的研究結(jié)論相一致。模型6的結(jié)果表明，流轉(zhuǎn)租金越高有助于促進土地保護性投資，且在1%的置信水平上顯著，從而驗證研究假設(shè)3。為保證流轉(zhuǎn)租金對農(nóng)家肥投資影響的穩(wěn)健性，模型7和模型8的結(jié)果表明，確權(quán)戶的流轉(zhuǎn)租金顯著促進農(nóng)家肥投資，而未確權(quán)戶的流轉(zhuǎn)租金對農(nóng)家肥投資的影響并不顯著。與此同時，模型9和模型10的結(jié)果表明，農(nóng)地確權(quán)改革顯著提高流轉(zhuǎn)租金，但對農(nóng)家肥投資的直接影響并不顯著，這表明農(nóng)地確權(quán)改革通過提高流轉(zhuǎn)租金促進農(nóng)家肥投資，進而驗證上述結(jié)論是穩(wěn)健的。

2.2 契約穩(wěn)定性與土地質(zhì)量改善行為

依據(jù)式（6），表5給出契約穩(wěn)定性與土地質(zhì)量改善行為的估計結(jié)果。模型11的結(jié)果表明，農(nóng)地流轉(zhuǎn)期限越長有助于刺激土地保護性投資，但效果并不顯著，這可能是因為流轉(zhuǎn)期限越長對土地保護性投資的促進作用依賴于法律法規(guī)等正式制度的有效性，在正式制度具有有效性的情境下，農(nóng)地流轉(zhuǎn)期限越長反映農(nóng)地租賃契約越穩(wěn)定，而在轉(zhuǎn)型國家中，正式制度普遍缺乏有效性，違背契約及其條款的行為并不會受到符合效率標(biāo)準的懲罰，從而減弱流轉(zhuǎn)期限的促進作用，或者隨著流轉(zhuǎn)期限越長增強契約穩(wěn)定性，其邊際效用逐漸減弱。然而，農(nóng)地流轉(zhuǎn)獲得村集體批準或備案有助于在10%的置信水平上顯著促進農(nóng)家肥投資。上述結(jié)果表明，農(nóng)地租賃契約越穩(wěn)定，越有助于促進農(nóng)家肥投資，改善土地質(zhì)量，從而驗證研究假設(shè)4。

表5 契約穩(wěn)定性與土地質(zhì)量改善行為

2.3 穩(wěn)健性檢驗

農(nóng)業(yè)經(jīng)營者是否參與農(nóng)地租賃市場可能存在自選擇問題，這里使用傾向得分匹配法進行穩(wěn)健性檢驗。表6給出利用不同匹配方法的傾向得分匹配估計結(jié)果。結(jié)果顯示，無論采用最近鄰匹配、半徑匹配或核匹配，農(nóng)地流轉(zhuǎn)均顯著促進農(nóng)家肥投資，改善土地質(zhì)量，從而表明上述結(jié)果是穩(wěn)健的。在匹配前，本研究檢驗平衡性假設(shè)和共同支撐假設(shè)。結(jié)果顯示，匹配后大部分協(xié)變量不存在顯著差異，且大部分樣本處于共同支撐域內(nèi)，使用傾向得分匹配法是合適的。

表6 傾向得分匹配法的估計結(jié)果

流轉(zhuǎn)規(guī)模對土地保護性投資的影響可能存在遺漏變量、雙向因果等內(nèi)生性問題，這里利用工具變量法進行穩(wěn)健性檢驗。本研究選取第二輪承包時村集體經(jīng)濟組織分配給農(nóng)戶家庭的初始土地規(guī)模作為工具變量，這是因為第二輪承包時初始土地規(guī)模與當(dāng)前土地經(jīng)營規(guī)模高度相關(guān)，且農(nóng)業(yè)經(jīng)營者無法改變土地初始分配的規(guī)模，從而保證工具變量的外生性。表7給出兩階段最小二乘法的估計結(jié)果。模型12和模型13的結(jié)果表明，轉(zhuǎn)入果園面積顯著促進農(nóng)家肥投資，而對改善土地質(zhì)量相關(guān)措施的影響并不顯著，從而表明上述結(jié)論是穩(wěn)健的。模型12的值大于經(jīng)驗值10，故不存在弱工具變量問題，而模型15的沃爾德檢驗結(jié)果表明，值大于0.1，故不存在內(nèi)生性問題。

表7 兩階段最小二乘法的估計結(jié)果

注：為節(jié)省篇幅，這里并未匯報兩階段最小二乘法第一階段的估計結(jié)果。

Note: Estimation results of first stage of 2SLS are not reported to save space.

3 結(jié)論與建議

本文利用OLS 模型及762農(nóng)戶層面和1163地塊層面的調(diào)查數(shù)據(jù)，實證檢驗農(nóng)地流轉(zhuǎn)、契約穩(wěn)定性對土地質(zhì)量改善行為的影響機理。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

1）農(nóng)地流轉(zhuǎn)擴大土地經(jīng)營規(guī)模，攤薄土地保護性投資的成本，從而促進土地保護性投資，改善土地質(zhì)量。實證結(jié)果表明，參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)顯著刺激農(nóng)家肥投資，且果園轉(zhuǎn)入面積越大有助于顯著促進土地保護性投資，從而改善土地質(zhì)量。類似地，參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)顯著促進改善土地質(zhì)量相關(guān)措施的采用，但果園轉(zhuǎn)入面積越大并未顯著促進農(nóng)業(yè)經(jīng)營者采用改善土地質(zhì)量相關(guān)措施。此外，傾向得分匹配法和工具變量法的估計結(jié)果表明，上述研究結(jié)論是穩(wěn)健的。

2）在農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度模糊不清的情境下，農(nóng)地流轉(zhuǎn)導(dǎo)致租賃地產(chǎn)權(quán)不穩(wěn)定，從而造成租賃地土地保護性投資少于自有地，最終降低租賃地的土地質(zhì)量。與自有地相比，租賃地產(chǎn)權(quán)風(fēng)險較高，農(nóng)家肥投資顯著下降。

3）在農(nóng)地租賃市場具有有效性的情境下，流轉(zhuǎn)租金有效反映土地質(zhì)量好壞，租金水平越高有助于及時收回土地保護性投資的成本，從而促進土地保護性投資，改善土地質(zhì)量。確權(quán)戶的流轉(zhuǎn)租金顯著促進農(nóng)家肥投資，而未確權(quán)戶的流轉(zhuǎn)租金對農(nóng)家肥投資的影響并不顯著，這反映出農(nóng)地確權(quán)改革顯著提高流轉(zhuǎn)租金，促進土地保護性投資，從而驗證上述研究結(jié)論是穩(wěn)健的。

4）農(nóng)地租賃契約越穩(wěn)定，有助于促進土地保護性投資，改善土地質(zhì)量。農(nóng)地流轉(zhuǎn)期限越長并未顯著刺激農(nóng)家肥投資，而農(nóng)地流轉(zhuǎn)獲得村集體批準或備案顯著提高農(nóng)家肥投資。

總之，土地質(zhì)量改善的收益大小取決于經(jīng)營規(guī)模，而收益可得性取決于地權(quán)穩(wěn)定性。為此，本文建議：1）完善農(nóng)地確權(quán)改革的配套措施，強化農(nóng)地確權(quán)政策的執(zhí)行監(jiān)管。農(nóng)地確權(quán)頒證明晰農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，有助于降低產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，但是實踐經(jīng)驗表明，發(fā)放土地證書并不必然穩(wěn)定產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)期和提高農(nóng)地租賃市場有效性，這可能是因為政府執(zhí)行農(nóng)地確權(quán)政策的能力不足或農(nóng)業(yè)經(jīng)營者缺乏對確權(quán)政策可持續(xù)性的信心等。因此，加快制定和完善農(nóng)地確權(quán)改革的配套法律法規(guī)，保證有法可依，有法必依；加強農(nóng)地確權(quán)改革執(zhí)行過程的監(jiān)督，加大損害農(nóng)地確權(quán)改革的懲處，保證執(zhí)法必嚴，違法必究，從而充分發(fā)揮農(nóng)地確權(quán)改革的實際效果；2）規(guī)范農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約及其條款，積極培育農(nóng)地租賃市場。規(guī)范的農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約及其條款反映農(nóng)地租賃市場發(fā)育的質(zhì)量，有助于減少當(dāng)事雙方的機會主義行為，提高產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性預(yù)期。同時，農(nóng)地流轉(zhuǎn)契約及其條款的有效性依賴于完善的法律法規(guī)，因此，產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)實施互為補充，相輔相成；3）充分發(fā)揮村集體及其領(lǐng)導(dǎo)者的作用。在國家公權(quán)力逐步退出鄉(xiāng)村社會的背景下，村集體及其領(lǐng)導(dǎo)者既充當(dāng)上級政府代理人，具有正式規(guī)則的權(quán)威性，又充當(dāng)本村村民代理人，具有非正式規(guī)則的權(quán)威性，因此，充分發(fā)揮村集體及其領(lǐng)導(dǎo)者的作用，有助于降低交易成本，維持鄉(xiāng)村內(nèi)部交易秩序。

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Impact of farmland transfer and stability of rental contracts in apple production areas on apple growers’ behaviors for improvement of land quality

Li Xingguang, Huo Xuexi※, Liu Jundi, Zhang Huili

(712100)

How to improve land quality is still a big challenge for most of developing countries. Theoretically, whether farmers are willing to improve land quality depends on the size and availability of the benefits of improving land quality. And farmland is a kind of immovable property whose financial return period is relatively long, which means that tenure security can affect the security of residual claims for those farmers who rents farmland. More importantly, the system of China’s farmland property rights is ambiguous resulting in tenure insecurity, which may hinder the development of farmland rental markets and discourage agricultural long-term investment. However, in the context of ambiguous system of farmland property rights, perfect farmland rental contracts are important because these contracts improve the expectation of tenure security. Thus, this paper attempted to examine empirically the influencing mechanisms of farmland transfer and the stability of farmland rental contracts on behaviors of improvement of land quality using OLS model and survey data from a 762 household-level and 1163 plot-level survey in apple production areas of Shaanxi and Shandong province. To ensure the precision of conclusions, we used PSM model, IV method, quasi-natural experiment method and plot-level survey data to solve the endogenous issue. Thus, the empirical results indicated that: 1) farmland transfer could be conducive to expanding farm size and decreasing the costs of the investment of land conservation, which encouraged the investment of farmyard manure and consequently improved land quality; 2) compared with owned plots, the risk of property rights in rented plots was usually higher, which inhibited the investment of farmyard manure; 3) higher rents of farmland transfer were conductive to obtaining the returns on the improvement of land quality in time, which encouraged the investment of farmyard manure; 4) farmland transfer approved by village collectives could encourage the investment of farmyard manure. According to the abovementioned empirical results, we found that the size of the benefits of improving land quality depended on farm size, and the availability of the benefits of improving land quality depended on tenure security. Thus, three policy recommendations can be made: 1) central government should improve the supporting measures for the reform of farmland registration and confirmation, and strengthen the supervision of performing and implementing farmland registration and confirmation; 2) in the context of ambiguous system of farmland property rights, farmland rental contracts should be designed to be more standard and formal, which can be conducive to reducing the opportunistic behaviors and stabilizing the expectation of tenure security for farmers, and government should develop actively farmland rental markets as well; 3) he role of village collectives and their leaders should give full play. Because village collectives and their leaders not only act as the agents of superior governments, but also act as the agents of villagers in their own villages, which can be conducive to improving transaction order within villages and reducing transaction costs.

land use; rural areas; land transfer; stability of farmland rental contracts; investment of farmyard manure

10.11975/j.issn.1002-6819.2019.15.034

F301.2

A

1002-6819(2019)-15-0275-09

2018-11-22

2019-07-14

國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系建設(shè)項目“中國蘋果產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展研究”（編號：CARS-28）

李星光，博士生，主要研究方向為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟理論與政策。Email：447474492@qq.com

霍學(xué)喜，教授，博導(dǎo)，主要研究方向為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、農(nóng)村區(qū)域發(fā)展和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易與政策。Email：xuexihuo@nwsuaf.edu.cn

李星光，霍學(xué)喜，劉軍弟，張慧利. 蘋果產(chǎn)區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)和契約穩(wěn)定性對土地質(zhì)量改善行為的影響[J]. 農(nóng)業(yè)工程學(xué)報，2019，35(15)：275－283. doi：10.11975/j.issn.1002-6819.2019.15.034 http://www.tcsae.org

Li Xingguang, Huo Xuexi, Liu Jundi, Zhang Huili. Impact of farmland transfer and stability of rental contracts in apple production areas on apple growers’ behaviors for improvement of land quality[J]. Transactions of the Chinese Society of Agricultural Engineering (Transactions of the CSAE), 2019, 35(15): 275－283. (in Chinese with English abstract) doi：10.11975/j.issn.1002-6819.2019.15.034 http://www.tcsae.org