姜谷靜

摘要：文章首先測(cè)算了我國(guó)2008-2016年工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率，然后實(shí)證分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響程度與方向。研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)綠色創(chuàng)新效率較高，發(fā)展趨勢(shì)緩慢，區(qū)域差異明顯;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正向影響綠色創(chuàng)新效率，但這種影響不顯著;加強(qiáng)對(duì)外開(kāi)放，能夠有效提高綠色創(chuàng)新效率。

Abstract： This paper first estimates the green innovation efficiency of industrial enterprises in China from 2008 to 2016， and then empirically analyzes the influence degree and direction of intellectual property protection and openness degree on green innovation efficiency. The research found that： the enterprise green innovation efficiency is high， the development trend is slow， the regional difference is obvious; Intellectual property protection has a positive impact on the efficiency of green innovation， but this effect is not significant. Opening up can effectively improve the efficiency of green innovation.

關(guān)鍵詞：對(duì)外開(kāi)放程度;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平;綠色創(chuàng)新效率

Key words： degree of openness;level of intellectual property protection;green innovation efficiency

中圖分類(lèi)號(hào)：F204 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1006-4311（2019）23-0297-03

0 ?引言

在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈的今天，中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家的領(lǐng)頭地位，需要準(zhǔn)確把握經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)，走可持續(xù)創(chuàng)新道路。加強(qiáng)落實(shí)創(chuàng)新戰(zhàn)略，是增強(qiáng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要舉措。工業(yè)是我國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)，是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平很大程度上取決于工業(yè)的發(fā)展水平。所以，很多學(xué)者一直致力于研究工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率。但是因?yàn)槲覈?guó)改革開(kāi)放經(jīng)濟(jì)粗放式的發(fā)展，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)也付出了極大的代價(jià)，環(huán)境污染問(wèn)題突出。所以我們?cè)趶?qiáng)調(diào)推進(jìn)工業(yè)企業(yè)發(fā)展，提高企業(yè)創(chuàng)新效率的同時(shí)也應(yīng)該考慮到環(huán)境問(wèn)題，將生態(tài)環(huán)境與工業(yè)企業(yè)發(fā)展相結(jié)合，提高企業(yè)綠色創(chuàng)新效率，走綠色發(fā)展可持續(xù)道路。

從管理學(xué)角度解釋效率是指在一定的時(shí)間內(nèi)組織對(duì)某一項(xiàng)活動(dòng)的投入和產(chǎn)出的比例關(guān)系。由此，學(xué)者在不同的情況以及實(shí)際需求下提出各種效率指標(biāo)，創(chuàng)新效率就是其中之一。張逸昕，林秀梅[1]指出創(chuàng)新效率是衡量區(qū)域綠色創(chuàng)新資源配置合理化的重要指標(biāo)，其值的大小直接反映出各資源配置主體對(duì)資源利用是否合理化。研究創(chuàng)新效率是決定區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力的關(guān)鍵，是區(qū)域可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉。綠色創(chuàng)新效率是在原有的創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的。由于近年來(lái)，全球環(huán)境惡化，資源短缺，生態(tài)環(huán)境保護(hù)問(wèn)題成為人們關(guān)心的重點(diǎn)，我們?cè)谘芯縿?chuàng)新效率的基礎(chǔ)上就需要考慮環(huán)境因素。以往的研究大多考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、對(duì)外開(kāi)放程度與創(chuàng)新主體資源配置的投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系。近年來(lái)也有學(xué)者考察兩者與創(chuàng)新效率的關(guān)系，本文更關(guān)注加入環(huán)境的考量，兩者與綠色創(chuàng)新效率的影響，這對(duì)我國(guó)區(qū)域綠色效率型發(fā)展更有實(shí)踐意義。

1 ?理論分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與綠色創(chuàng)新效率。創(chuàng)新需要大量的人力、物力以及財(cái)力的投入，創(chuàng)新結(jié)果的不確定性以及創(chuàng)新環(huán)境的復(fù)雜性，都使得創(chuàng)新成為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)較高的行為。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)從外部環(huán)境考量，保障創(chuàng)新主體的成果不受侵犯，推動(dòng)創(chuàng)新不斷發(fā)展。首先保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以提高創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新成果的獨(dú)占性，從而提高外部主體創(chuàng)新的成本。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高，企業(yè)創(chuàng)新成果的被模仿風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)降低，預(yù)期收益會(huì)相應(yīng)增加，有利于企業(yè)創(chuàng)新行為的產(chǎn)生。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，某種程度上可以說(shuō)是對(duì)這一創(chuàng)新成果所屬權(quán)的壟斷。在一段時(shí)間里，企業(yè)能夠獲得這一壟斷行為帶來(lái)的超額利潤(rùn)，激發(fā)企業(yè)研發(fā)積極性，提升企業(yè)的創(chuàng)新意愿。因此，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以促進(jìn)企業(yè)合理分配創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新效率進(jìn)而提升綠色創(chuàng)新效率。

對(duì)外開(kāi)放程度與綠色創(chuàng)新效率。對(duì)外開(kāi)放引進(jìn)了新的產(chǎn)品、新技術(shù)和新的管理理念等，加強(qiáng)對(duì)外開(kāi)放程度，能夠促進(jìn)企業(yè)間技術(shù)和經(jīng)營(yíng)理念的交流，加劇行業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)行業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，以保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，對(duì)外開(kāi)放也帶來(lái)了新鮮血液，引進(jìn)吸收投資，使得企業(yè)與外部資源、知識(shí)和信息的交流十分頻繁。企業(yè)積極融入市場(chǎng)，充分利用各種資源，提高技術(shù)吸收能力。同時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新面臨的融資困難得到緩解，創(chuàng)新投入增加，區(qū)域創(chuàng)新效率得到有效提升。

2 ?實(shí)證分析

2.1 模型構(gòu)建、指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

建立多元線性回歸模型如下：

其中t表示年份2008年-2016年。GIE表示綠色創(chuàng)新效率。對(duì)于效率的測(cè)算主要采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，即DEA。而對(duì)于綠色創(chuàng)新的測(cè)算，主要是在原有的基礎(chǔ)上，考慮環(huán)境保護(hù)的因素，參照韓晶[2]的方法，引入環(huán)境污染指數(shù)作為非期望產(chǎn)出進(jìn)行測(cè)算。具體投入產(chǎn)出指標(biāo)如表1所示。IP表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，文章參照許春明[3]的測(cè)算方法，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的值為專(zhuān)利法立法強(qiáng)度指標(biāo)和執(zhí)法強(qiáng)度指標(biāo)的綜合[4]。Open表示對(duì)外開(kāi)放程度，用經(jīng)營(yíng)單位所在地分貨物進(jìn)出口總額/GDP進(jìn)行衡量。根據(jù)已有研究，人力資本、企業(yè)家精神等因素都可能對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響，因此本文引入這兩個(gè)指標(biāo)作為控制變量。Hum表示人力資本，用每十萬(wàn)人口高等學(xué)校平均在校生數(shù)表示。Entre表示企業(yè)家精神，用私營(yíng)工業(yè)企業(yè)單位數(shù)衡量。

本文使用的數(shù)據(jù)為我國(guó)除西藏外30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的工業(yè)企業(yè)2008-2016年的面板數(shù)據(jù)。文中使用的原始數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省份的統(tǒng)計(jì)年鑒等，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)律師統(tǒng)計(jì)年鑒》以及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等。部分缺失數(shù)據(jù)選取相鄰年份均值計(jì)算所得。

2.2 工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率測(cè)算及分析

基于DEA-Malmquist模型，應(yīng)用DEAP 軟件我們測(cè)度了2008-2016 年中國(guó)綠色創(chuàng)新效率，如表2 所示。

從表2可以看出，東部地區(qū)效率均值均大于中西部的均值，東西部整體效率相差不大，甚至中部地區(qū)某些年份低于西部地區(qū)。這說(shuō)明，我國(guó)東部地區(qū)企業(yè)制度改革狀況較好、勞動(dòng)者素質(zhì)較高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為合理、科研經(jīng)費(fèi)投入較多，從而導(dǎo)致東部區(qū)域創(chuàng)新效率較高。而中部區(qū)域發(fā)展不均衡，像安徽、江西效率提升比較快，其他區(qū)域發(fā)展緩慢，造成整體效率比較低，需進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高創(chuàng)新水平。西部地區(qū)的創(chuàng)新效率比預(yù)期高，均值甚至高于中部地區(qū)。這可能原因有，從1999年開(kāi)始實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)，目前西部大開(kāi)發(fā)已經(jīng)進(jìn)入新的階段，之前西部開(kāi)發(fā)投資的重點(diǎn)放在基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)環(huán)境建設(shè)領(lǐng)域，可能發(fā)展已經(jīng)初見(jiàn)成效，為西部綠色創(chuàng)新效率的提高做出貢獻(xiàn)。另一個(gè)可能原因是國(guó)家對(duì)于參加服務(wù)西部計(jì)劃的志愿者給與一系列的鼓勵(lì)政策，使得部分高校學(xué)生選擇西部，為西部注入新的新生血液，促進(jìn)西部發(fā)展。西部發(fā)展還有很大的發(fā)展空間，未來(lái)還需發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，吸引人才，重視富民項(xiàng)目，走一條低消耗、少排放、高效率、能循環(huán)、可持續(xù)的工業(yè)化道路。

2.3 多元回歸結(jié)果分析

采用OLS估計(jì)方法，使用Stata.13軟件進(jìn)行多元回歸，結(jié)果如表3所示。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的系數(shù)為正，但顯著性水平卻不是很好。這說(shuō)明加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠提高我國(guó)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率，但作用效果并不能達(dá)到預(yù)期?？赡艿脑蛴鞋F(xiàn)階段我國(guó)省域創(chuàng)新能力有限，創(chuàng)新投入一部分用于技術(shù)創(chuàng)新，一部分用于技術(shù)模仿。過(guò)強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，使得技術(shù)模仿的成本增加，相應(yīng)的用于技術(shù)創(chuàng)新的投入減少，使得企業(yè)創(chuàng)新能力削弱。

對(duì)外開(kāi)放程度的系數(shù)為正，說(shuō)明對(duì)外開(kāi)放程度與我國(guó)綠色創(chuàng)新效率存在正向影響，并且這種影響十分顯著。對(duì)外開(kāi)放程度每提高一個(gè)單位，我國(guó)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率增加0.0843639個(gè)單位。加大對(duì)外開(kāi)放，企業(yè)能與外來(lái)企業(yè)建立友好交流、技術(shù)合作，利用各種資源進(jìn)行資本積累，為企業(yè)創(chuàng)新提供保障。

人力資本和企業(yè)家精神的系數(shù)均為負(fù)，并且企業(yè)家精神的作用效果顯著。良好的人力資本管理能夠推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，本文的研究結(jié)果卻與之相反，但這種抑制作用在可控的范圍內(nèi)。可能的原因有工業(yè)企業(yè)人力資本在數(shù)量上能夠達(dá)到需求，但企業(yè)中缺乏高水平的管理人才。企業(yè)不能很好的將知識(shí)轉(zhuǎn)化，投入回報(bào)率較低，抑制企業(yè)創(chuàng)新效率的發(fā)展。企業(yè)家精神的形成與其所在的社會(huì)氛圍、時(shí)代發(fā)展背景都有著很大的關(guān)系。政府以及社會(huì)公眾對(duì)企業(yè)家精神的意識(shí)淡薄以及文化沖擊都可能使得企業(yè)家精神抑制綠色創(chuàng)新效率的增長(zhǎng)。

3 ?結(jié)論與啟示

3.1 結(jié)論

本文首先測(cè)算了2008-2016年我國(guó)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率值，然后實(shí)證檢驗(yàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、對(duì)外開(kāi)放程度等因素對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響。研究結(jié)論主要有：

第一，工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率地區(qū)差異明顯，東部地區(qū)的效率最高，中西部效率相差無(wú)幾。未來(lái)需要縮小地區(qū)差異，走一條低消耗、少排放可持續(xù)的工業(yè)綠色化道路。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及對(duì)外開(kāi)放程度均正向影響綠色創(chuàng)新效率，對(duì)外開(kāi)放程度影響作用顯著，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響作用不顯著。

3.2啟示

促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高創(chuàng)新效率。東部地區(qū)技術(shù)水平已達(dá)到中高級(jí)技術(shù)水平，但是跟國(guó)外水平相比，還是存在差距。中部地區(qū)雖然資源豐富，但是并沒(méi)有得到很好的利用，未來(lái)可以合理分配資源，增加創(chuàng)新投入，改善管理制度等。西部地區(qū)創(chuàng)新形勢(shì)雖然發(fā)展良好，但是依舊處于較低創(chuàng)新水平。未來(lái)可以加強(qiáng)區(qū)域交流，吸收投資，引進(jìn)高水平管理和研發(fā)人才，促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。同時(shí)三大區(qū)域需要加強(qiáng)合作，以高帶低，合理分配資源，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新效率蓬勃發(fā)展。

從現(xiàn)階段國(guó)際形勢(shì)以及我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和目標(biāo)來(lái)看，持續(xù)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。政府應(yīng)該進(jìn)一步加大教育投資力度，支持各方投資教育事業(yè)，提高人力水平;提供良好的投資環(huán)境，接納多元化的投資方式，加強(qiáng)與外來(lái)企業(yè)的合作交流，保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。但也不能操之過(guò)急，遵循市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律，適當(dāng)差異化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。對(duì)于某些經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低以及企業(yè)家精神不能發(fā)揮作用的地區(qū)，適當(dāng)降低制度約束，促使投入收益最大化，區(qū)域能夠長(zhǎng)足發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]張逸昕，林秀梅.中國(guó)省際綠色創(chuàng)新效率與系統(tǒng)協(xié)調(diào)度雙演化研究[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2015（3）：51-56.

[2]韓晶.中國(guó)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率研究[J].財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2012（11）：130-137.

[3]許春明，陳敏.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的測(cè)定及驗(yàn)證[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2008（1）：27-36.

[4]許春明，單曉光.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指標(biāo)體系的構(gòu)建及驗(yàn)證[J].科學(xué)學(xué)研究，2008，26（4）：715-723.

[5]從容，苗興旺，呂天晗.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理控制體系下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新保護(hù)制度建設(shè)[J].價(jià)值工程，2012，31（35）：118-120.