楊 銳，廖覓燕，李良強(qiáng),辜 萍

(1.四川省科技促進(jìn)發(fā)展研究中心，四川 成都 610041；2.四川農(nóng)業(yè)大學(xué)商學(xué)院，四川 成都 611830)

0 引言及文獻(xiàn)綜述

科技成果轉(zhuǎn)化是對研究開發(fā)出的具有實(shí)用價值的成果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化與市場化。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化不僅是國家經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級的主驅(qū)動力，也是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)，更是加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[1]。2015年國家修訂了 《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，提出研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或者備案[2]。2017年9月， 《四川省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例 (修訂草案)》進(jìn)一步明確利用本省財政資金設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對其科技成果享有自主處置權(quán)[3]。無論是中央還是地方，各級政府都紛紛圍繞科研成果的轉(zhuǎn)化出臺了一系列的引導(dǎo)政策。科研人員是具備專業(yè)技術(shù)并進(jìn)行科學(xué)研究的知識分子，是國家創(chuàng)新的主力軍，在成果轉(zhuǎn)化過程中起中流砥柱作用[4]?？蒲腥藛T參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，直接影響到科技成果由量變到質(zhì)變的 “產(chǎn)出”[4-7]。因此，研究科研政策工具在促進(jìn)科研人員積極研發(fā)科研成果到成果轉(zhuǎn)化扮演的角色，以及識別出在促進(jìn)科研人員成果轉(zhuǎn)化中起主要作用的政策工具具有較大的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

國內(nèi)外學(xué)者對科技成果轉(zhuǎn)化從不同角度進(jìn)行了研究。Adam探索了政策環(huán)境與技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散之間的相互作用，通過理論分析和實(shí)證研究證明環(huán)境政策與科技創(chuàng)新有密不可分的關(guān)系[8]。劉家樹和菅利榮采用回歸分析方法得出政府資金支持、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)服務(wù)以及區(qū)域因素對科技轉(zhuǎn)化效率影響顯著，科技經(jīng)費(fèi)投入、科技人員投入對成果轉(zhuǎn)化效率影響不顯著[9]。郭強(qiáng)等通過文獻(xiàn)梳理分析指出影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的因素包括科技成果的特性、轉(zhuǎn)化意愿、傳授能力、關(guān)系信任、吸收能力、轉(zhuǎn)化能力六大內(nèi)部因素以及科技中介服務(wù)能力、政策與制度促進(jìn)和社會文化塑造三大外部影響因素，并提出在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時，要兼顧研究興趣與市場需求的平衡，更需要調(diào)整科技成果利益分配機(jī)制[10]。Battistella等對成果轉(zhuǎn)化過程中參與者之間的關(guān)系以及轉(zhuǎn)移客體、渠道、機(jī)制等進(jìn)行了研究，特別是影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素和其相關(guān)性[11]。王成軍和郭明從科研學(xué)術(shù)能力、成果商品化能力、自我管理能力、市場把握能力這4個維度來構(gòu)建創(chuàng)新型科技人才科技成果轉(zhuǎn)化能力物元模型,從而對創(chuàng)新型科技人才科技成果轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行動態(tài)評價[4]。Wu等針對四川省國有企業(yè)的調(diào)查研究，指出要提高科技成果轉(zhuǎn)化，應(yīng)當(dāng)建立一個高端產(chǎn)業(yè)鏈,擴(kuò)大融資渠道,實(shí)現(xiàn)混合所有制改革,優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu),提供政府優(yōu)惠政策的支持[12]。申強(qiáng)等認(rèn)為科研人員收益水平低、成果針對性差、協(xié)作水平低以及約束管理機(jī)制不完善是影響農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的主要因素[7]。王永杰和張善從對最近10年科技成果轉(zhuǎn)化政策文本的定量定性分析得出資金投入、人才、科技成果信息匯交與科技中介服務(wù)、激勵、稅收是常用的政策工具[13]。

綜上所述，現(xiàn)有關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)研究方法多采取文獻(xiàn)追溯法，研究角度多側(cè)重于對政策工具及其影響效果的主觀分析，較少從科研人員的視角去驗(yàn)證成果轉(zhuǎn)化政策的有效性。盡管有學(xué)者針對政策工具有效性進(jìn)行了實(shí)證研究，但多采用小范圍的抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)或案例證據(jù)，在實(shí)證調(diào)查的路徑上仍有探索的空間。在數(shù)據(jù)處理方法上，針對大范圍調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析的實(shí)證研究較少，因此本文采用回歸分析方法來處理數(shù)據(jù)。因變量為科技成果轉(zhuǎn)化，變量類型屬于二元變量，選取logit回歸對假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證分析，適用性強(qiáng)、簡單且易解釋。

本文以前人研究作為基礎(chǔ)，從科研人員的視角出發(fā)提出5個研究假設(shè)，利用四川省科技計劃管理平臺向全省范圍內(nèi)申報過項(xiàng)目的科研人員發(fā)放調(diào)查問卷，采用實(shí)證分析方法探索政策工具對科研人員成果轉(zhuǎn)化的影響，得出政策在促進(jìn)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化過程中真正起激勵作用的因素，以期為今后政策的修訂及實(shí)施提出建議。

1 理論基礎(chǔ)與假設(shè)提出

為了驗(yàn)證科研政策工具在促進(jìn)科研人員成果轉(zhuǎn)化中的作用，本文從科研人員的角度分別以成果轉(zhuǎn)化政策細(xì)化、科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險、成果轉(zhuǎn)化崗位、成果轉(zhuǎn)化定價市場化、成果轉(zhuǎn)化收益分配比例5個方面提出研究假設(shè)。

1.1 成果轉(zhuǎn)化政策細(xì)化

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化離不開政策的支持。四川省出臺了促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的激勵措施，積極響應(yīng)了國家針對提高科技成果轉(zhuǎn)化的政策要求。然而，不同的單位有其自身的特點(diǎn)，科研人員在信息獲取上存在時差性，因此政策的落實(shí)需要各級單位結(jié)合自身對政策條例的細(xì)化，達(dá)到在內(nèi)部進(jìn)行宣傳激勵的效果。Kirchberger和Pohl把高校、科研機(jī)構(gòu)以及企業(yè)作為三類不同的研究對象，研究總結(jié)了決定科技成果轉(zhuǎn)化成功的因素，其中就包括了政策的落實(shí)[14]。明確的政策條款能夠極大推動科技成果轉(zhuǎn)化，因此要審時度勢，不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化政策[15]。政策的細(xì)化可以有效地撬動科技成果轉(zhuǎn)化，并為科研人員創(chuàng)造與轉(zhuǎn)化提供支持與保障。因此，本文提出假設(shè)H1：成果轉(zhuǎn)化政策落實(shí)細(xì)化對促進(jìn)科研人員成果轉(zhuǎn)化具有正向影響。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險是指成果在產(chǎn)業(yè)化、商品化和資本化等轉(zhuǎn)移過程中,由于受內(nèi)、外部不確定因素影響,導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的可能性,以及出現(xiàn)預(yù)期和現(xiàn)實(shí)變動差距的程度[16]。潘安娥和楊青將科技成果轉(zhuǎn)化過程分為三個階段——實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化階段，采用風(fēng)險量化模型，指出不同階段有著不同的風(fēng)險[17]。杜蓉和姜樹凱指出科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險是制約科技成果轉(zhuǎn)化率的重要原因，成果轉(zhuǎn)化過程中主要存在技術(shù)、市場、投入、管理和環(huán)境等風(fēng)險[18]。葉建木和熊壯為了驗(yàn)證湖北省 “科技十條”政策的實(shí)施效果，構(gòu)建出解釋結(jié)構(gòu)模型，得出政策執(zhí)行審批程序復(fù)雜、效率低是影響科技成果轉(zhuǎn)化政策最直接的因素，而根本因素是地方政策與中央政策不協(xié)調(diào)、政策法律地位不強(qiáng)，應(yīng)該不斷修訂和完善科技成果轉(zhuǎn)化政策[19]?？蒲腥藛T在把自己的科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)品的過程中面臨的風(fēng)險比在研發(fā)階段大得多，如果政策工具能有效地對一些風(fēng)險因素實(shí)行責(zé)任免除，一定能在很大程度上激勵科研人員的成果轉(zhuǎn)化積極性。因此，本文提出假設(shè)H2：科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險免責(zé)對促進(jìn)科研人員成果轉(zhuǎn)化具有正向影響。

1.3 成果轉(zhuǎn)化崗位

設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化崗位，讓專人專門從事成果轉(zhuǎn)化工作，明確權(quán)責(zé)和分工，能有效地提升崗位設(shè)置的效果。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中要人盡其才，把成果轉(zhuǎn)化的后期轉(zhuǎn)化工作也與實(shí)驗(yàn)室中的科研一視同仁，把成果轉(zhuǎn)化崗位作為提高科研人員成果轉(zhuǎn)化意愿的助推力。張艷等通過刪除地點(diǎn)對象的研究發(fā)現(xiàn)，專業(yè)崗位對于學(xué)?？蒲腥藛T積極參與科技成果轉(zhuǎn)化工作有很大的激勵作用,解決了科研人員在從事產(chǎn)業(yè)化工作時的業(yè)績考核、職稱評定之憂[20]。王學(xué)睿通過對日本科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制及相關(guān)做法的研究發(fā)現(xiàn)，涉及成果轉(zhuǎn)化的崗位必須明確崗位職責(zé)，限制科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人多頭兼職[21]。張武軍等認(rèn)為建立以成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作為考核目標(biāo)的崗位設(shè)置體系可以有效解決新常態(tài)下科技成果轉(zhuǎn)化中存在的沒有專人從事成果轉(zhuǎn)化工作的問題[22]。顧志恒從高校的角度出發(fā)，指出應(yīng)該加強(qiáng)政策協(xié)調(diào)、明確崗位分類，進(jìn)一步完善人才激勵機(jī)制[23]。由此可見，設(shè)立成果轉(zhuǎn)化崗位對科技成果轉(zhuǎn)化能夠起到促進(jìn)作用。因此，本文提出假設(shè)H3：成果轉(zhuǎn)化崗位設(shè)立對促進(jìn)科研人員成果轉(zhuǎn)化具有正向影響。

1.4 成果轉(zhuǎn)化定價市場化

科技成果定價是科技成果轉(zhuǎn)化很重要的一環(huán),科技成果持有方出價過高或需求方出價過低,都會影響供需雙方的成交。無論哪種情況出現(xiàn),都會影響科技成果的順利轉(zhuǎn)化[24]。科研人員在進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時，會綜合考慮科技成果價格、市場機(jī)制、轉(zhuǎn)化成本等因素，并結(jié)合不確定性來進(jìn)行科技成果的價值轉(zhuǎn)化。西南交通大學(xué)是最早開展職務(wù)科技成果混合所有制改革的院校，該校國家科技園負(fù)責(zé)人康凱寧表示，市場定價方式有效、公平、放心,避免了寧愿轉(zhuǎn)化不成也不承擔(dān)國有資產(chǎn)流失風(fēng)險的情況，混合所有制會使科研方向、科研選題向市場化方向轉(zhuǎn)變[25]。劉永千研究得出市場化評估和定價機(jī)制一方面有助于厘清成果轉(zhuǎn)化當(dāng)事人權(quán)利與責(zé)任,防止利益輸送等道德風(fēng)險行為，另一方面也有助于對創(chuàng)新活動的經(jīng)濟(jì)激勵[26]。張素素通過對定價方式的影響因素進(jìn)行比較，提出了技術(shù)轉(zhuǎn)移中定價是決定成果轉(zhuǎn)移的重要一環(huán)[27]。因此，本文提出假設(shè)H4：成果轉(zhuǎn)化定價市場化對促進(jìn)科研人員成果轉(zhuǎn)化具有正向影響。

1.5 成果轉(zhuǎn)化收益分配比例

成果轉(zhuǎn)化定價方式為科研人員的勞動成果進(jìn)行了量化，也是收益分配金額的基數(shù)。我國從1996年到2006年均有關(guān)于收益分配比例的政策，科研人員的獎勵比例呈逐漸增加趨勢，這對于調(diào)動科研單位和科研人員的積極性給予了極大激勵[28]。現(xiàn)行政策體系均允許各單位采用不同方式來確定收益分配比例，一方面，提高了科研單位及人員通過轉(zhuǎn)讓獲得凈收入的比例，另一方面，突破性的規(guī)定了由經(jīng)營成果帶來的后續(xù)盈利資金的分配問題。2015年1月， 《關(guān)于科技成果使用、處置和收益管理改革》規(guī)定對科技成果轉(zhuǎn)化所涉及的科技人員、科研單位、院系 (所)以及為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化收益分配[29]。郭英遠(yuǎn)和張勝認(rèn)為將科技成果轉(zhuǎn)化過程中涉及的主要利益群體都納入到收益分配中,將有助于建立利益共享的激勵兼容機(jī)制,有助于建立長期可持續(xù)的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制[30]。韓奉璋和雷星暉提出，目前我國科技成果轉(zhuǎn)化收益預(yù)算體系極為薄弱,對于科研人員的分享比例規(guī)定基本沒有,這導(dǎo)致科研人員積極性不高,而且不能夠保障科研人員的利益[31]。王軍勝發(fā)現(xiàn)地方本科高校內(nèi)部存在科技成果轉(zhuǎn)化利益分配機(jī)制不合理的問題,并針對此提出應(yīng)當(dāng)建立具有鼓勵性的利益分配制度以提高科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化活動的積極性[5]。王春嬉和楊水利認(rèn)為科研團(tuán)隊成員作為企業(yè)科技創(chuàng)新活動的主體,讓其參與成果轉(zhuǎn)化收益的分配,有利于調(diào)動其科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的積極性,并通過理論分析,采用主成分分析法和關(guān)鍵績效指標(biāo)法,研究科研團(tuán)隊成員在成果轉(zhuǎn)化階段的貢獻(xiàn)的關(guān)鍵指標(biāo)、權(quán)重及量表,構(gòu)建收益分配模型[32]。因此，本文提出假設(shè)H5：成果轉(zhuǎn)化高收益比例對促進(jìn)科研人員成果轉(zhuǎn)化具有正向影響。

基于上述5個假設(shè)，本文建立起促進(jìn)科研人員成果轉(zhuǎn)化影響因素假設(shè)模型，如圖1所示。

圖1 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化影響因素假設(shè)模型

2 實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)來源及樣本總體情況

2016年底，四川省出臺了 《四川省激勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)十六條政策》，從提高科技人員成果轉(zhuǎn)化收益比例、允許擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)科技人員獲得成果轉(zhuǎn)化獎勵、允許單位與職務(wù)發(fā)明人約定職務(wù)科技成果權(quán)屬、實(shí)行科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險免責(zé)政策等方面進(jìn)一步激勵科技人員積極參與成果轉(zhuǎn)化[4]。為了解政策的具體落實(shí)情況及成效，四川省科技廳于2018年5月，通過四川省科技計劃項(xiàng)目管理平臺向全省各高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)以及企業(yè)申報過科技計劃項(xiàng)目的科研人員發(fā)放調(diào)查問卷。問卷針對科技成果轉(zhuǎn)化的問項(xiàng)，除了簡單的選擇是與否，還增加了填空補(bǔ)充，例如對政策制定和落實(shí)情況，如果表明有相關(guān)政策，除了在單選框中打鉤，還應(yīng)指出具體文件，對獎勵方式的調(diào)查，除了激勵方式的選擇，還增加了具體的收益比例，增加了問卷的真實(shí)性。問卷不涉及個人姓名、年齡等隱私問題，這樣防止了某些受訪者隨意的勾畫，提高了問卷結(jié)果的可靠性。本次調(diào)查共回收4280份問卷，剔除重復(fù)問卷以及答案矛盾的問卷，最終獲取有效問卷1779份，問卷有效回收率為42%。

有效問卷統(tǒng)計結(jié)果顯示，有85%樣本提及所在單位存在科技成果轉(zhuǎn)化，僅有15%沒有科技成果轉(zhuǎn)化。成果轉(zhuǎn)化政策落實(shí)細(xì)化方面，有773個樣本所在單位制定了成果轉(zhuǎn)化細(xì)則，即43%的樣本所在單位根據(jù)省委省政府制定的政策并結(jié)合單位自身情況制定落實(shí)細(xì)則。成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險免責(zé)方面，1193家單位實(shí)行了成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險免責(zé)，占有效樣本的67%，多數(shù)科研人員認(rèn)可成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險免責(zé)制度。成果轉(zhuǎn)化崗位設(shè)置方面，42%的樣本所在單位設(shè)立了科技成果轉(zhuǎn)化崗位。成果轉(zhuǎn)化定價方式上，高達(dá)91%的單位采取了市場化的定價方式。成果轉(zhuǎn)化收益比例上，轉(zhuǎn)化收益比例在50%及以下的比例為80%，高于50%的比例為20%。

2.2 相關(guān)性分析

Spearman相關(guān)系數(shù)反映分類變量間的相關(guān)關(guān)系，相關(guān)系數(shù)為正說明了在假設(shè)中兩者的關(guān)系為正相關(guān)，系數(shù)值大于0.05即為相關(guān)性顯著。表1表明，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與成果轉(zhuǎn)化政策細(xì)則、成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險免責(zé)、成果轉(zhuǎn)化崗位設(shè)立、成果轉(zhuǎn)化定價市場化以及成果轉(zhuǎn)化收益比例的值均遠(yuǎn)大于0.05，5個假設(shè)因素均與科技成果轉(zhuǎn)化正相關(guān)，研究假設(shè)得到了初步驗(yàn)證。

表1 變量spearman相關(guān)性檢驗(yàn)

注：*表示0.05顯著，**表示0.01顯著。

2.3 多重共線性診斷

由于logit回歸模型中自變量之間可能存在精確相關(guān)關(guān)系或高度相關(guān)關(guān)系,如果不加以剔除,會導(dǎo)致模型結(jié)果難以估測準(zhǔn)確。因此,在模型運(yùn)算之前,首先要進(jìn)行自變量的多重共線性診斷,剔除有顯著共線性的變量。常用的共線性診斷指標(biāo)主要有方差膨脹因子 (Variance Inflation Factor,VIF)和容忍度 (Tolerance,TOL),這兩個指標(biāo)互為倒數(shù),一般說來,VIF大于10 (即TOL小于0.1)時,表明所選擇的變量多重共線性較嚴(yán)重。利用SPSS軟件對促進(jìn)科研人員成果轉(zhuǎn)化的因子數(shù)據(jù)進(jìn)行共線性檢驗(yàn),結(jié)果見表2。表2顯示,模型5個變量的容差都大于0.1，VIF均小于10，不存在嚴(yán)重的多重共線性，均可進(jìn)入模型的擬合階段。

表2 多重共線性診斷結(jié)果

2.4 logit回歸分析

根據(jù)5個假設(shè)因素設(shè)置如表3所示的自變量，各自變量均為分類變量。本文所討論的因變量，即 “是否有成果轉(zhuǎn)化”也為二分變量；因變量和自變量的分類全面且分類間相互獨(dú)立，結(jié)果互斥，樣本量為自變量數(shù)的300倍，表明本研究滿足使用logistic模型的前置條件，可進(jìn)行分析驗(yàn)證。

表3 自變量設(shè)置

為了驗(yàn)證構(gòu)建的logit模型的有效性，首先采用Hosmer和Lemeshow (1989)提出的Hosmer-Lemeshow擬合優(yōu)度檢驗(yàn)方法對結(jié)果做擬合優(yōu)度檢驗(yàn)，再運(yùn)用logit回歸模型結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證因子的顯著性。logit回歸模型為：

(1)

式中，p表示存在科技成果轉(zhuǎn)化的概率，pi表示5個影響因素的概率；Xi(i=1,2,3,4,5)表示5個影響因素的取值，其中，X1代表成果轉(zhuǎn)化政策細(xì)化、X2代表成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險免責(zé)、X3代表成果轉(zhuǎn)化崗位設(shè)置、X4代表成果轉(zhuǎn)化定價市場化、X5代表成果收益高比例;βi=(i=1,2,3,4,5)表示5個影響因素的回歸系數(shù);α表示截距項(xiàng);θi表示誤差項(xiàng)。由于5個變量均為定性變量，因此采取虛擬變量處理。

Hosmer-Lemeshow檢驗(yàn)結(jié)果顯示，卡方檢驗(yàn)的顯著性結(jié)果大于0.1，說明模型的擬合優(yōu)度較高。接著采用SPSS.25軟件進(jìn)行了二元logit回歸分析，結(jié)果見表4。表中系數(shù)β表示回歸系數(shù)，即回歸方程中β的值，S.E.表示估計值的平均誤差，Wald值用于檢驗(yàn)自變量與因變量的關(guān)系，Wald值與顯著性的值成反比關(guān)系，df表示顯著度，Exp(B)值由系數(shù)B決定，為自然底數(shù)的b次冪，可以通過ExP(B)來判斷自變量對因變量影響的大小。

表4 回歸分析結(jié)果

注：*表示0.1顯著，**表示0.05顯著，***表示0.01顯著。

B值為回歸方程中β的系數(shù)，表示自變量變動一個單位對因變量的影響，B值可以看出5個自變量與成果轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系，其中，成果轉(zhuǎn)化政策細(xì)則、成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險免責(zé)、成果轉(zhuǎn)化崗位設(shè)立、成果轉(zhuǎn)化定價市場化與成果轉(zhuǎn)化成正相關(guān)的關(guān)系，而成果轉(zhuǎn)化收益比例與成果轉(zhuǎn)化成反相關(guān)的關(guān)系。Exp(B)表示在其他條件不變的情況下，每個自變量發(fā)生與不發(fā)生的比率。因此，通過Exp(B)值的大小來判斷影響的大小與通過B值的大小是一致的，B值越大，Exp(B)就越大。

表4可以看出成果轉(zhuǎn)化政策細(xì)則對成果轉(zhuǎn)化的影響最大，其次是成果轉(zhuǎn)化崗位設(shè)立，然后是成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險免責(zé)，成果轉(zhuǎn)化定價市場化再次之，影響最小的是成果轉(zhuǎn)化收益比例。標(biāo)準(zhǔn)誤差即為樣本均數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差，描述樣本分布的離散程度及樣本均數(shù)誤差大小的尺度，反映多個樣本平均數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差，標(biāo)準(zhǔn)誤差越小，則說明樣本統(tǒng)計量與總體參數(shù)量的值越接近，可以用來衡量可靠性，從數(shù)據(jù)結(jié)果來看，五個自變量的標(biāo)準(zhǔn)誤差差異不大，數(shù)值較小，模型結(jié)果可靠性良好。Wald是一個卡方值，等于B值除以S.E.的平方值，Wald系數(shù)值與p值相關(guān)，Wald越大，p值越小，p值表示自變量的作用的顯著性。

從結(jié)果來看，五個自變量中，成果轉(zhuǎn)化政策細(xì)則、成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險免責(zé)、成果轉(zhuǎn)化定價市場化、成果轉(zhuǎn)化崗位設(shè)立的p值均小于0.01，說明了在1%的水平上顯著，顯著度高，可信度好，研究假設(shè)H1至H4得到了充分的驗(yàn)證。而成果轉(zhuǎn)化收益比例的p值較大，顯著度不夠，說明成果轉(zhuǎn)化收益比例對成果轉(zhuǎn)化的影響不明顯，假設(shè)H5未達(dá)到驗(yàn)證。

為讓實(shí)驗(yàn)結(jié)果更可靠，本研究重新調(diào)整了高成果轉(zhuǎn)化收益比例的取值，重做了兩次實(shí)驗(yàn) (成果轉(zhuǎn)化收益比例大于25%即認(rèn)為高比例、成果轉(zhuǎn)化收益比例大于75%即認(rèn)為高比例)，結(jié)果仍然不顯著。本文對此的解釋為：本次實(shí)驗(yàn)樣本過半來源于企業(yè)，企業(yè)的科研人員創(chuàng)造的科技成果均歸企業(yè)所有,對于科研人員在成果轉(zhuǎn)化收益中的分配比例在與企業(yè)簽訂勞務(wù)合同時已經(jīng)明確。企業(yè)天生具有追逐利益的特點(diǎn)，但凡具有市場化價值的成果，他們都會不遺余力地進(jìn)行轉(zhuǎn)化。所以科技成果轉(zhuǎn)化收益比例的高低對于科研人員是否參與成果轉(zhuǎn)化影響不大。比較特殊的國有企業(yè)，由于還存在諸多不利于成果轉(zhuǎn)化收益分配的政策限制，無論現(xiàn)有激勵政策建議將科技人員成果轉(zhuǎn)化比例設(shè)置的多高都不能促進(jìn)他們進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。高等院校和科研院所方面,現(xiàn)有的成果都偏基礎(chǔ)應(yīng)用，可能產(chǎn)品化、市場化、產(chǎn)業(yè)化的成果還較為稀缺，而一項(xiàng)新的具有市場潛力的科研成果的誕生需要的可能是幾年、十幾年甚至幾十年的潛心鉆研。成果轉(zhuǎn)化收益比例眼下的提高也不能促成成果的快速形成，更談不上轉(zhuǎn)化。這也進(jìn)一步表明提高科技人員成果轉(zhuǎn)化收益比例對其成果轉(zhuǎn)化短時間內(nèi)起不到激勵作用。

2.5 單位性質(zhì)的調(diào)節(jié)作用

有效問卷樣本中，來自高等院校問卷507份，占比28%；來自科研單位問卷204份，占比12%；來自醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的問卷49份，占比3%；來自企業(yè)及其他組織的問卷1019份，占比58%。本研究試圖對問卷樣本按單位性質(zhì)進(jìn)行分類檢驗(yàn)，探索單位性質(zhì)不同的科研人員，在成果轉(zhuǎn)化上的影響因素是否也不同。拆分后樣本總體情況見表5。

表5 不同單位性質(zhì)的科研人員成果轉(zhuǎn)化影響因子占比

注：1～5分別代表成果轉(zhuǎn)化政策細(xì)則、成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險免責(zé)、成果轉(zhuǎn)化定價市場化、成果轉(zhuǎn)化崗位設(shè)立和成果轉(zhuǎn)化收益比例。

由于來源于醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的樣本數(shù)低于50份 (即小于自變量的10倍)，故僅對來源于高等院校、科研院所、企業(yè)的3類樣本進(jìn)行單獨(dú)檢驗(yàn)。各實(shí)驗(yàn)樣本數(shù)據(jù)均不存在多重共線性，均通過Hosmer-Lemeshow擬合優(yōu)度檢驗(yàn)，比較結(jié)果如表6所示。

表6 影響因子顯著性比較

本文結(jié)合探索結(jié)果和問卷的綜合分析、相關(guān)建議的梳理，發(fā)現(xiàn)在四川省出臺成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策的幾年時間里，各單位對成果轉(zhuǎn)化細(xì)則進(jìn)行了一定的落實(shí)。

就主體而言，高校落實(shí)的比重遠(yuǎn)高于科研院所及企業(yè)。高校作為成果轉(zhuǎn)化的中堅力量，研究人才集中于此，科技發(fā)明的氛圍濃厚，使得高校重視對政策落實(shí)的把控，也集中力量解決好近年來困擾高校成果轉(zhuǎn)化困難的問題。成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險在各大單位落實(shí)情況都很顯著，說明各單位意識到了風(fēng)險的雙重性，對科研人員的保護(hù)能夠極大地促進(jìn)科研人員認(rèn)真專注地致力于成果轉(zhuǎn)化。在這個政策因素的改革中，各大單位存在風(fēng)險免責(zé)的比例均大于50%，在落實(shí)情況上最有效果。

對于成果轉(zhuǎn)化崗位設(shè)立的情況，高校與科研院所存在此種情況較多，較為重視改革，培養(yǎng)綜合性人才，不只是在實(shí)驗(yàn)室專注于論文與專利的單一性科研人員。設(shè)立崗位能夠極大推動成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)職稱評審的改革。成果轉(zhuǎn)化定價方式市場化在各大單位均有90%的比例，這與我國的政策導(dǎo)向有分不開的關(guān)系，在國家市場發(fā)揮作用的機(jī)制下，政府簡政放權(quán)，將市場的作用發(fā)揮出來，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化亦是如此，科研人員更能感受到成果歸屬感以及對發(fā)明成果價值的認(rèn)同感。而成果轉(zhuǎn)化收益比例的作用很小，從問卷上來看，各大單位對成果轉(zhuǎn)化的獎勵比例是偏低的，大多都集中在0%到25%之間。一方面，對單位來說，過高的收益獎勵將會造成壓力，且在對收益問題上的改革任重道遠(yuǎn)，涉及的問題較為復(fù)雜，具有長期性；另一方面，對科研人員來說，在物質(zhì)獎勵沒有得到進(jìn)一步滿足時，對未來職業(yè)發(fā)展的規(guī)劃性同樣看重?？蒲腥藛T目前在體制下工資水平較為穩(wěn)定，大多數(shù)科研人員把收益比例作為對勞動成果的額外獎勵。因此，在獎勵比例不高的情況下，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效果仍然較好。然而想要實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的突破，在物質(zhì)獎勵上的落實(shí)同樣需要單位進(jìn)行變革。根據(jù)問卷的調(diào)查采訪情況，高校和科研單位由于受體制的影響，在成果轉(zhuǎn)化收益落實(shí)問題上存在一定的偏差，因此這個利好政策在國有單位大多不能兌現(xiàn)，進(jìn)而導(dǎo)致了這項(xiàng)看起來利好的政策沒有很好的起到積極作用。這也是值得政府需要思考的問題。成果轉(zhuǎn)化意愿受物質(zhì)獎勵的影響較小，不能說明單位就不應(yīng)重視物質(zhì)獎勵，單位應(yīng)該根據(jù)自身的情況制定合理的分配制度。

3 結(jié)論建議和不足

3.1 結(jié)論建議

本文通過對高等院校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生單位的科研人員進(jìn)行問卷調(diào)查，分析四川省出臺的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策的實(shí)施情況，找出促進(jìn)科研人員成果轉(zhuǎn)化的因素。研究結(jié)果表明，成果轉(zhuǎn)化政策細(xì)化、成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險免責(zé)、成果轉(zhuǎn)化崗位設(shè)立、成果轉(zhuǎn)化定價市場化對促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化具有十分顯著的正向作用，假設(shè)均通過了驗(yàn)證；而成果轉(zhuǎn)化收益比例則作用不明顯，假設(shè)未通過驗(yàn)證。

根據(jù)前面的研究成果，本文為相關(guān)單位提供有效的建議來制定成果轉(zhuǎn)化政策，從而促進(jìn)科研人員成果轉(zhuǎn)化的政策工具，更好地找出激勵因素。

(1)保持科技政策的連續(xù)性和可靠性，拓寬科研人員的信息接收渠道。促進(jìn)科研人員成果轉(zhuǎn)化的政策工具，不僅要豐富、詳盡、實(shí)時的出臺，保持政策的連續(xù)性和可靠性，還要拓寬科研人員的信息接收渠道。雖然四川省已出臺了成果轉(zhuǎn)化政策，但是各級單位在政策落實(shí)上與預(yù)期存在差距。從政府的層面來說，要大力推進(jìn)科技服務(wù)平臺建設(shè)，讓平臺不只是形式任務(wù)，從實(shí)質(zhì)上建立資源共享，從科技成果研發(fā)、試驗(yàn)到轉(zhuǎn)化三個主要創(chuàng)新環(huán)節(jié)提供平臺建設(shè)支持，定期開展促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)布會或科技成果交流會。從單位的層面來說，各單位應(yīng)該建立單位的科研信息網(wǎng)站，信息在網(wǎng)絡(luò)上能夠跨時跨區(qū)，讓科研人員更好的了解到最新的政策信息。除此之外，單位內(nèi)部可以定期舉辦科技成果轉(zhuǎn)化信息交流宣傳會，鼓勵科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

(2)職稱評審制度向科技成果轉(zhuǎn)化傾斜。傳統(tǒng)的評價指標(biāo)重科研輕轉(zhuǎn)化，只針對學(xué)術(shù)的論文以及專利的數(shù)量，在成果轉(zhuǎn)化上的要求性少，導(dǎo)致一些專家、科研人員安于現(xiàn)狀，加之成果轉(zhuǎn)化時面臨不確定風(fēng)險，科技成果轉(zhuǎn)化率很低。將科技成果轉(zhuǎn)化績效作為考核體系能夠有效調(diào)動科研人員的積極性，并且有效遏制一些科研人員的惰性，在單位內(nèi)部形成良性競爭。設(shè)置成果轉(zhuǎn)化崗位與職稱評審制度改革密不可分，應(yīng)該深刻改革人才激勵體制。

(3)設(shè)立科技成果專業(yè)轉(zhuǎn)化團(tuán)隊。盡管科研人員知識和科研能力水平很高，我國專利和論文等數(shù)量也處于領(lǐng)先地位，但是要想推動科技成果轉(zhuǎn)化，最重要的還是在于轉(zhuǎn)化，因此轉(zhuǎn)化能力至關(guān)重要?？萍汲晒强蒲腥藛T的發(fā)明創(chuàng)造，只有讓科研人員在成果轉(zhuǎn)化過程中全程參與，才能提高科技成果轉(zhuǎn)化率。但由于科研人員在研發(fā)階段所耗費(fèi)的精力和付出的勞動巨大，市場化的知識面不足，配以專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊，不僅能指導(dǎo)科研人員對政策的正確解讀，也能為科技成果轉(zhuǎn)化營造良好的氛圍，真正實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合，努力使科研人員成為復(fù)合型人才。

3.2 研究不足

第一，文章的結(jié)論基于四川省的科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)所提出，但由于全國各省、直轄市的政策條例存在差異，因此，僅通過四川省的數(shù)據(jù)分析不能得出具有普適的結(jié)論，未來可以針對全國各省市的科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)做對比分析，得出更普遍的結(jié)論。第二，文章在進(jìn)行影響機(jī)制研究時，考慮直接因素較多，文章實(shí)證分析部分雖進(jìn)行了單位性質(zhì)作為調(diào)節(jié)因素的驗(yàn)證，但是對于存在的其他中介，調(diào)節(jié)因素未做更深層次的探究，未來可以從接受者的接收政策到實(shí)際行動的中介因素 (例如心理感知狀態(tài)等心理因素)做研究，以期得出更完善的理論模型。