姚常樂，龐立艷

(北京科學(xué)學(xué)研究中心，北京 100089)

0 引言

穩(wěn)定增長的財政科技投入，已經(jīng)成為政府持續(xù)推動科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵性供給政策工具。伴隨著科技研發(fā)規(guī)模的不斷擴(kuò)張和資金投入的穩(wěn)定增長，科技計劃項目產(chǎn)出的科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用情況，已經(jīng)成為衡量財政科技投入效益及其對社會創(chuàng)新能力提升的重要指標(biāo)[1]。

財政資金支持形成的科技成果是重要的創(chuàng)新資源。國家層面，科技部通過對驗收/結(jié)題不滿3年的973計劃項目、國家重大科學(xué)研究計劃項目、863計劃項目、國家科技支撐計劃項目、國家科技重大專項項目五類國家級科技計劃項目開展跟蹤調(diào)查，掌握國家級科技計劃項目完成后的效果情況。地方層面，部分省市科技主管部門開展相關(guān)調(diào)查實踐，例如北京市科委對其資助的科技計劃項目開展成果轉(zhuǎn)化效果跟蹤調(diào)查，遼寧省科技廳對省內(nèi)高等院校、科研機(jī)構(gòu)持有的科技成果展開轉(zhuǎn)化情況調(diào)查，云南省科技廳對每年納入省級登記管理的科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化情況調(diào)查。通過成果轉(zhuǎn)化調(diào)查，科技主管部門可以了解成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況，為研究和制定相關(guān)政策、完善科技成果轉(zhuǎn)化體系提供參考和依據(jù)。

為了便于省市之間科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化情況的橫向比較，可考慮在科技發(fā)展水平大致相當(dāng)?shù)氖∈薪⒔y(tǒng)一的定期科技成果轉(zhuǎn)化調(diào)查制度，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計調(diào)查工作規(guī)范化、常態(tài)化，明確調(diào)查機(jī)構(gòu)的職責(zé)，并采取合理的調(diào)查策略。北京市在科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化效果調(diào)查方面先行一步，2010年10月—2011年3月組織對 “十一五”時期立項支持的科技計劃項目 (課題)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況進(jìn)行了摸底調(diào)查研究，主要調(diào)查以簽訂任務(wù)書形式管理的重大項目、一般項目、部分專項下設(shè)的課題，共涉及兩千多項課題。調(diào)查與分析研究成果對北京市科技成果轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見的制訂出臺和北京市科技成果轉(zhuǎn)化條例的制訂工作起到了很好的支撐作用，得到市科委時任領(lǐng)導(dǎo)閆傲霜主任批示，要求今后每年對完成驗收的市級科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化情況開展追蹤調(diào)查工作，目前已經(jīng)持續(xù)開展了8年。本文依據(jù)北京市的科技統(tǒng)計調(diào)查實踐，在總結(jié)多年統(tǒng)計經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出建立科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計調(diào)查制度的基本設(shè)計方案。該方案雖然不一定完全適合其他省市的同類調(diào)查，但其中不乏共同之處，可資借鑒。

1 建立科技成果轉(zhuǎn)化調(diào)查制度的必要性

1.1 開展財政科技項目績效管理的需要

隨著財政資金投入的增加和問責(zé)制的強(qiáng)化，基于科技成果的績效管理日益成為財政支出管理的重要手段[2]。 《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》 (國發(fā)〔2018〕25號)第十二條指出 “目標(biāo)導(dǎo)向類項目可在結(jié)束后2～3年內(nèi)進(jìn)行績效跟蹤評價，重點關(guān)注項目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益”。第十三條指出 “績效評價結(jié)果應(yīng)作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，以及相關(guān)研發(fā)、管理人員和項目承擔(dān)單位、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)績考核的參考依據(jù)。對績效評價優(yōu)秀的，在后續(xù)項目支持、表彰獎勵等工作中給予傾斜”。對財政資金支撐開展的計劃項目開展成果轉(zhuǎn)化調(diào)查，并納入項目管理重要環(huán)節(jié)，作為新項目立項依據(jù)，已經(jīng)成為財政項目績效改革的現(xiàn)實需求和必然方向。

1.2 把握科技成果轉(zhuǎn)化實效的需要

科技成果轉(zhuǎn)化是我國科技管理工作的特有名詞，其積極意義在于促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，但由于科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計口徑模糊、計算方法不明確、數(shù)據(jù)來源不一致，科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)難以準(zhǔn)確計算[3]。新聞媒體經(jīng)常會出現(xiàn)類似 “某某省科技成果轉(zhuǎn)化率不足30%” “我國科技成果轉(zhuǎn)化率大約25%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家80%的水平”的報道，并成為我國科技成果轉(zhuǎn)化工作非常薄弱、急需加強(qiáng)的重要佐證[4]。實際上，拋開標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的統(tǒng)計口徑和計算方法不談，泛泛而論科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)，是沒有科學(xué)依據(jù)的，不能真實反映科技成果轉(zhuǎn)化成效。

1.3 建立重點省市常態(tài)化調(diào)查制度的需要

目前，國家層面，科技部通過開展國家科技計劃項目跟蹤調(diào)查，掌握了國家級科技計劃項目完成后的效果情況。地方層面，尚未建立常態(tài)化的科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化調(diào)查制度，導(dǎo)致大量財政性資金形成的科技成果未被收集和整理，而散落在承擔(dān)單位甚至研究人員手中。項目結(jié)題后，科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益等情況無人問津。盡管部分省市科技管理部門開展過相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化調(diào)查的探索與實踐，但由于調(diào)查時間的間隔不定，每次調(diào)查都需臨時組建調(diào)查工作機(jī)構(gòu)和調(diào)查網(wǎng)絡(luò)，導(dǎo)致調(diào)查數(shù)據(jù)的實用性、連續(xù)性不強(qiáng)，調(diào)查數(shù)據(jù)的價值大幅降低。目前，各省市對于地方財政資金支持開展的科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化效果的調(diào)查需求比較迫切，需要建立專項調(diào)查制度并將結(jié)果向社會公開。

綜上所述，有必要在明確科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計調(diào)查范圍的基礎(chǔ)上，建立常態(tài)化科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計調(diào)查制度，包括以下幾項工作：健全調(diào)查指標(biāo)體系、完善報表設(shè)計，通過對科技計劃項目承擔(dān)單位進(jìn)行定期統(tǒng)計、跟蹤調(diào)查來掌握其項目驗收后的經(jīng)濟(jì)社會效益，以實現(xiàn)更為高效、客觀反映科技成果轉(zhuǎn)化成效的常態(tài)化的數(shù)據(jù)采集機(jī)制。

2 調(diào)查體系的基本框架

2.1 基礎(chǔ)環(huán)節(jié)2.1.1 明確調(diào)查目的

科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化調(diào)查是一種部門屬專項調(diào)查，收集財政資金支持的科技項目在驗收結(jié)題后一段時間內(nèi)開展成果轉(zhuǎn)化和后續(xù)研究的信息資料，反映某一段時期內(nèi)科技計劃項目承擔(dān)單位對其研發(fā)成果的后續(xù)開發(fā)利用和成果推廣情況，同時也可以反映政府研發(fā)投入產(chǎn)生的效益，為今后一段時期內(nèi)科技計劃項目的立項篩選提供參考和依據(jù)，為科技主管部門研究、調(diào)整促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策、完善科技成果轉(zhuǎn)化體系提供有力的數(shù)據(jù)支撐。

2.1.2 確定調(diào)查責(zé)任機(jī)構(gòu)

科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化調(diào)查旨在了解受政府資金支持開展的科技項目產(chǎn)生的成果及后續(xù)轉(zhuǎn)化情況，從調(diào)查的權(quán)威性、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)管理、調(diào)查成本等方面考慮，該項調(diào)查應(yīng)由政府科技主管部門牽頭負(fù)責(zé)，涉及到的企業(yè)、高校、院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新平臺等各類科技計劃項目承擔(dān)單位按照相應(yīng)的要求進(jìn)行配合。可以由相應(yīng)的科技主管部門設(shè)立專項調(diào)查資金，委托獨立的第三方機(jī)構(gòu)開展日常組織、協(xié)調(diào)和實施調(diào)查工作，以確保結(jié)果的客觀可信。

2.1.3 制定相關(guān)制度保障

(1)調(diào)查制度及統(tǒng)計調(diào)查文號?？萍加媱濏椖砍晒D(zhuǎn)化調(diào)查屬于政府統(tǒng)計活動里的部門統(tǒng)計，應(yīng)由調(diào)查責(zé)任機(jī)構(gòu) (科技主管部門)根據(jù)調(diào)查目的研究制定調(diào)查制度，并向平級統(tǒng)計局報批，獲得相應(yīng)的批準(zhǔn)文號后方可實施。一方面，使得科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化調(diào)查成為法定調(diào)查，具備法定效力，保證調(diào)查回收率和數(shù)據(jù)的真實性；另一方面，科學(xué)合理的統(tǒng)計調(diào)查制度，有利于形成標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)計調(diào)查流程，規(guī)范科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化調(diào)查內(nèi)容和組織形式，保障調(diào)查的順利開展。

(2)信息保密制度?？萍加媱濏椖砍晒D(zhuǎn)化調(diào)查的內(nèi)容可能涉及到被調(diào)查對象的研發(fā)隱私或成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的生產(chǎn)經(jīng)營狀況等信息，如果統(tǒng)計機(jī)構(gòu)對所收集的統(tǒng)計數(shù)據(jù)不能提供有力的保護(hù)措施，就很難收集并保證其數(shù)據(jù)的真實性。調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)按照 《中華人民共和國統(tǒng)計法》第二十五條規(guī)定統(tǒng)計調(diào)查中獲得的能夠識別或者推斷單個統(tǒng)計調(diào)查對象身份的資料，任何單位和個人不得對外提供、泄露，不得用于統(tǒng)計以外的目的。調(diào)查專業(yè)機(jī)構(gòu)要與統(tǒng)計部門簽署保密協(xié)議，約定在調(diào)查實施、數(shù)據(jù)審核、后期匯總等環(huán)節(jié)嚴(yán)格保密數(shù)據(jù)內(nèi)容，在規(guī)定時間將匯總數(shù)據(jù)及分析成果上報調(diào)查責(zé)任機(jī)構(gòu) (科技主管部門)，審核后進(jìn)行發(fā)布。

2.2 核心環(huán)節(jié)

2.2.1 調(diào)查范圍及對象

對科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計調(diào)查范圍的界定，是開展科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計調(diào)查工作的基礎(chǔ)。明確、固定的調(diào)查范圍，可以保證歷次調(diào)查數(shù)據(jù)的可比性和連續(xù)性，因此應(yīng)本著服務(wù)于科技管理工作實際需要、突出重點問題的原則，界定科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計調(diào)查范圍。調(diào)查科技計劃項目的成果轉(zhuǎn)化情況，遵循以上原則應(yīng)將調(diào)查范圍限定在財政科技經(jīng)費資助的，在一定時期內(nèi) (例如近一年內(nèi))完成驗收結(jié)題的科技計劃項目。

調(diào)查范圍明確后，進(jìn)一步界定調(diào)查對象為承擔(dān)政府科技計劃項目的創(chuàng)新主體，包括企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、大學(xué)科技園、孵化器、創(chuàng)新平臺等機(jī)構(gòu)?？紤]到同一個科技計劃項目可能有多家承擔(dān)單位的情況，第一承擔(dān)單位 (牽頭單位)是項目任務(wù)實施、資金管理使用、成果轉(zhuǎn)化的第一責(zé)任主體，為避免重復(fù)統(tǒng)計，科技項目成果轉(zhuǎn)化調(diào)查應(yīng)切實落實法人責(zé)任，將調(diào)查對象確定為科技計劃項目的第一承擔(dān)單位法人，確保調(diào)查對象高質(zhì)量完成調(diào)查任務(wù)。

2.2.2 確定調(diào)查內(nèi)容

調(diào)查內(nèi)容是統(tǒng)計調(diào)查的核心，確定調(diào)查內(nèi)容之前首先要明確科技成果轉(zhuǎn)化的概念。 “科技成果轉(zhuǎn)化”是一個具有中國特色的詞匯，是我國科技管理研究與實踐過程中所形成的專有稱謂，國外較為相近的概念是 “Technology Transfer”?？萍汲晒D(zhuǎn)化有廣義和狹義之分[5]，廣義的科技成果轉(zhuǎn)化是指從知識創(chuàng)造到生產(chǎn)力形成這一創(chuàng)新鏈中各個環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)化，包括基礎(chǔ)研究所產(chǎn)生新理論的傳播；應(yīng)用研究所產(chǎn)生的新技術(shù)的應(yīng)用，形成新產(chǎn)品并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)社會效益；軟科學(xué)研究所產(chǎn)生的意見建議被政府部門采納等。狹義的科技成果轉(zhuǎn)化只關(guān)注應(yīng)用技術(shù)成果的創(chuàng)新鏈末端。 《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》 (2015年修訂)中采用狹義的定義，指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

由于科技計劃項目支持科技創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)，調(diào)查其成果的轉(zhuǎn)化情況，要便于科技主管部門全面掌握所資助項目的后續(xù)轉(zhuǎn)化和效益情況，因此本調(diào)查中對于科技成果轉(zhuǎn)化的概念界定，要充分考慮科技主管部門所資助項目的研究領(lǐng)域、所處研發(fā)階段和立項研究目標(biāo)等特點，建議采用廣義的范圍，不僅包括 《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》 (2015年修訂)中所列舉的成果轉(zhuǎn)化活動，還應(yīng)包括對現(xiàn)有的產(chǎn)品、工藝、材料、服務(wù)、管理等進(jìn)行改進(jìn)，以及醫(yī)療衛(wèi)生、生態(tài)修復(fù)等以社會公益為目的的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化調(diào)查主要包括三個方面:科技成果基本情況調(diào)查，成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況調(diào)查和后續(xù)研究與發(fā)展情況調(diào)查。

(1)成果基本情況調(diào)查。要了解科技項目成果轉(zhuǎn)化情況，首先應(yīng)明確科技計劃項目研發(fā)了哪些成果形式，形成了哪些知識產(chǎn)權(quán)，以及獲得的科技獎勵情況等。通過梳理現(xiàn)有科技計劃項目形成的成果情況，總結(jié)歸納出科技成果基本情況調(diào)查內(nèi)容，見圖1。

圖1 科技計劃項目形成的成果基本情況調(diào)查內(nèi)容

(2)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況調(diào)查。應(yīng)包括轉(zhuǎn)化應(yīng)用的具體目標(biāo)，轉(zhuǎn)化應(yīng)用方式，轉(zhuǎn)化應(yīng)用地區(qū)，轉(zhuǎn)化應(yīng)用效益，轉(zhuǎn)化應(yīng)用過程中其他單位參與情況，轉(zhuǎn)化應(yīng)用過程中海外人員參與情況，轉(zhuǎn)化應(yīng)用過程中是否進(jìn)行了固定資產(chǎn)投資，轉(zhuǎn)化應(yīng)用過程中融資情況，轉(zhuǎn)化應(yīng)用過程中培養(yǎng)人才情況，以及轉(zhuǎn)化應(yīng)用存在的主要困難和障礙等10個方面。其中，轉(zhuǎn)化應(yīng)用效益的指標(biāo)設(shè)計是本部分的核心內(nèi)容。由于科技計劃項目資助的研發(fā)領(lǐng)域范圍較廣，不同領(lǐng)域的項目面臨不同轉(zhuǎn)化應(yīng)用目標(biāo)，因此要根據(jù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的具體目標(biāo)設(shè)計效益指標(biāo)，例如對于研究目標(biāo)為 “形成新的或升級已有的產(chǎn)品”的項目，其轉(zhuǎn)化應(yīng)用的效益要考察其產(chǎn)品是否進(jìn)行了商業(yè)化應(yīng)用和批量化生產(chǎn)，以及銷售收入和繳稅情況等；對于研究目標(biāo)為 “技術(shù)或模式的推廣及示范應(yīng)用”的項目，主要應(yīng)考察其社會效益，包括新增培訓(xùn)、新增就業(yè)崗位、培養(yǎng)人才、節(jié)能減排等內(nèi)容；對于研究目標(biāo)為 “整合資源，建立及完善公共服務(wù)平臺與體系”的項目，主要應(yīng)考察其平臺收益，包括專業(yè)技術(shù)服務(wù)收入、提供專業(yè)檢測次數(shù)、提供儀器設(shè)備數(shù)量、實際服務(wù)企業(yè)數(shù)量等內(nèi)容?？傊?，報表內(nèi)容設(shè)計時要充分考慮各類科技計劃項目的特點，盡可能全面反映每一類科技計劃項目的后續(xù)成果轉(zhuǎn)化方式和經(jīng)濟(jì)社會效益，做到不遺漏、不重復(fù)，具體內(nèi)容見表1。

(3)后續(xù)研究與發(fā)展情況調(diào)查。對于研發(fā)周期較長的項目，財政資金僅僅資助了其項目研發(fā)的某一環(huán)節(jié)，這些項目成果往往還沒到轉(zhuǎn)化應(yīng)用階段，項目結(jié)題后，承擔(dān)單位會持續(xù)開展后續(xù)的研發(fā)活動，基于此，設(shè)計了本部分調(diào)查，便于科技主管部門掌握財政資金支持項目的后續(xù)發(fā)展情況，具體內(nèi)容見圖2。

2.2.3 選擇調(diào)查方法

合理選擇調(diào)查方法，對于調(diào)查工作的有效性具有重要的促進(jìn)意義?？萍汲晒D(zhuǎn)化調(diào)查的調(diào)查范圍和對象決定了本調(diào)查是部門專項統(tǒng)計調(diào)查。在專項調(diào)查中，通常采用的調(diào)查方法包括：統(tǒng)計報表、普查、重點調(diào)查、典型調(diào)查和抽樣調(diào)查等?？萍加媱濏椖砍晒D(zhuǎn)化調(diào)查建議采用統(tǒng)計報表為主、典型調(diào)查為輔的調(diào)查方法，對于一定時期內(nèi)完成驗收結(jié)題的技術(shù)應(yīng)用類科技計劃項目均需填報科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計報表，在對統(tǒng)計報表回收數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)上，選取成果轉(zhuǎn)化效果較好的典型案例，進(jìn)行走訪面談、座談會等形式的典型調(diào)查，以便準(zhǔn)確掌握成果轉(zhuǎn)化特征進(jìn)行模式推廣。對于統(tǒng)計報表調(diào)查，建議在取得統(tǒng)計局統(tǒng)計文號的基礎(chǔ)上，采用網(wǎng)絡(luò)填報方式進(jìn)行，便于在線填報、在線審核，提高調(diào)查效率。

2.2.4 明確調(diào)查周期

經(jīng)常性調(diào)查包括年度統(tǒng)計調(diào)查、定期統(tǒng)計調(diào)查和周期性專項調(diào)查。科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化調(diào)查周期的確定，一方面要考慮其有效性、必要性和可操作性，另一方面要考慮填表人的實際負(fù)擔(dān)情況。因科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化調(diào)查涉及的指標(biāo)，在一年內(nèi)相對穩(wěn)定，可以采取年報的形式，一年采集一次數(shù)據(jù)。報表中某些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，例如盈利情況、新增固定資產(chǎn)、融資情況等，需要從現(xiàn)有統(tǒng)計年報中獲取數(shù)據(jù)，因此建議科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化調(diào)查周期應(yīng)與統(tǒng)計部門現(xiàn)行周期性調(diào)查 (基層統(tǒng)計報表制度)保持一致，調(diào)查開始時間稍晚于現(xiàn)行周期性調(diào)查數(shù)據(jù)公布時間。

表1 成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況調(diào)查內(nèi)容

圖2 科技計劃項目后續(xù)研究與發(fā)展情況調(diào)查內(nèi)容

3 調(diào)查實施過程中的注意事項

3.1 簡化調(diào)查表，減少填報單位難度

調(diào)查表的設(shè)計既要滿足科技主管部門的數(shù)據(jù)需求，有力支撐管理決策；也要力爭簡明扼要、邏輯清晰，不增加填表人負(fù)擔(dān)。復(fù)雜的調(diào)查指標(biāo)對不同調(diào)查對象造成不同的理解誤差,在填報過程中容易產(chǎn)生因歧義而錯誤填報的情況。要以實用為原則，簡化調(diào)查表，精簡后的調(diào)查表所采用的調(diào)查指標(biāo)包括以下幾種：第一，可利用、可分析和具有延續(xù)性的指標(biāo)；第二，指標(biāo)無歧義且能反映調(diào)查對象的共性屬性,能便于所有調(diào)查對象順利填寫；第三,能對政策決策和科技宏觀管理起到支持作用的指標(biāo)；第四，非分析性指標(biāo),即指標(biāo)數(shù)據(jù)是經(jīng)人為計算加工的實際數(shù)據(jù),而非調(diào)查對象按要求、按需要計算分析后所得的分析性數(shù)據(jù)[6]。

3.2調(diào)查常態(tài)化，與科技計劃項目立項考核掛鉤

科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化調(diào)查應(yīng)作為一項長期的工作，由專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，使之成為科技主管部門的一項常態(tài)化統(tǒng)計工作。目前，我國科技計劃項目管理仍然存在 “重立項、輕管理”現(xiàn)象，項目驗收結(jié)題之后即宣告結(jié)束，缺乏對項目成果轉(zhuǎn)化的后續(xù)管理。在項目驗收和成果后期推廣的過程中缺乏科學(xué)的成果評估體系及成果轉(zhuǎn)化跟蹤調(diào)查制度，很難將具有價值的成果向社會廣泛推廣，導(dǎo)致科技投入無法達(dá)到其應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，無法達(dá)到科技成果產(chǎn)業(yè)化的最終目標(biāo)[7]。建議科技主管部門完善科技計劃項目生命周期管理制度，常態(tài)化跟蹤調(diào)查項目驗收后一段時期內(nèi)的成果轉(zhuǎn)化效益，并將調(diào)查結(jié)果納入項目管理考核體系，作為承擔(dān)單位再次申請科技項目的重要參考指標(biāo)。

3.3 結(jié)合科技計劃項目類別，分類設(shè)計調(diào)查表

由于科技計劃項目涵蓋科技創(chuàng)新全鏈條，包括：資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索的自然科學(xué)基金項目；聚焦國家重大戰(zhàn)略產(chǎn)品和重大產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)的科技重大專項；針對事關(guān)國計民生的重大社會公益性研究，事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)的重點研發(fā)計劃；運用市場機(jī)制引導(dǎo)和支持技術(shù)創(chuàng)新活動的技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計劃；以及支持創(chuàng)新人才和優(yōu)秀團(tuán)隊科研工作的基地和人才專項等五大類科技計劃。不同類別的科技計劃項目，產(chǎn)出了不同的成果形式，其成果轉(zhuǎn)化路徑和目標(biāo)也應(yīng)區(qū)別對待。例如面向應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類項目成果形式多表現(xiàn)為新技術(shù)、新產(chǎn)品，轉(zhuǎn)化途徑主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用；面向疾病診斷和治療方法的臨床研究類項目，成果形式主要表現(xiàn)為診斷或治療方法，轉(zhuǎn)化途徑主要是應(yīng)用于臨床診斷和治療；面向科技服務(wù)的平臺類項目，成果形式主要表現(xiàn)為研發(fā)或科技服務(wù)平臺，轉(zhuǎn)化應(yīng)用應(yīng)重點考察其脫離財政資金支持后，依靠市場運營開展科技服務(wù)情況等?？紤]到不同目標(biāo)的科技計劃項目，成果形式和轉(zhuǎn)化途徑的較大差異，建議對科技計劃項目進(jìn)行分類調(diào)查，根據(jù)每一類項目的成果形式和轉(zhuǎn)化目標(biāo)，設(shè)計短小精悍、針對性強(qiáng)的調(diào)查表，更精確具體地反映每一類項目的成果轉(zhuǎn)化效益。