韓露 丁毅

摘要：[目的/意義]科學(xué)數(shù)據(jù)出版是數(shù)據(jù)密集型科學(xué)發(fā)現(xiàn)的主要學(xué)術(shù)傳播方式，對(duì)于實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)重用、科學(xué)驗(yàn)證具有重要的意義。[方法/過(guò)程]地球科學(xué)從原有的數(shù)據(jù)共享模式到目前的數(shù)據(jù)出版發(fā)生了巨大的變化。作者將數(shù)據(jù)出版分為數(shù)據(jù)期刊出版、數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)出版、數(shù)據(jù)和論文聯(lián)合出版3種模式，對(duì)于每一種模式的實(shí)踐方法和關(guān)鍵要素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和對(duì)比，重點(diǎn)分析三種模式的優(yōu)劣、同行數(shù)據(jù)評(píng)議問題和地學(xué)數(shù)據(jù)出版中分層元數(shù)據(jù)的重要性。[結(jié)果/結(jié)論]通過(guò)研究，作者提出基于倉(cāng)儲(chǔ)的出版便于融入科學(xué)數(shù)據(jù)管理過(guò)程，有利于數(shù)據(jù)重用，但是此類出版方式缺少同行評(píng)議;數(shù)據(jù)的同行評(píng)議應(yīng)該有別于學(xué)術(shù)論文，注重?cái)?shù)據(jù)在參與科研和產(chǎn)生再生性成果的過(guò)程中的重用性;元數(shù)據(jù)的分層描述對(duì)于地學(xué)大數(shù)據(jù)的保存和重用都具有重要意義。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)出版 ?數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ) ?數(shù)據(jù)期刊 ?地學(xué)數(shù)據(jù)共享

分類號(hào)：G237.6

引用格式：韓露， 丁毅. 數(shù)據(jù)出版的實(shí)踐模式對(duì)比研究——以地球科學(xué)領(lǐng)域?yàn)槔齕J/OL]. 知識(shí)管理論壇， 2019， 4（3）： 152-162[引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/173/.

地球科學(xué)（以下簡(jiǎn)稱“地學(xué)”）是一個(gè)數(shù)據(jù)科學(xué)，但是由于數(shù)據(jù)采集難度大、空間范圍廣、儀器設(shè)備價(jià)值昂貴等問題，數(shù)據(jù)共享、獲取和重用一直都是地學(xué)研究的重要內(nèi)容。20世紀(jì)早期，人們采用穿孔卡片的方式來(lái)記錄數(shù)據(jù)。20世紀(jì)70年代，為實(shí)現(xiàn)地學(xué)數(shù)據(jù)的共享，多個(gè)國(guó)際組織先后成立，如世界數(shù)據(jù)中心（World Data Center，簡(jiǎn)稱 WDC，2008年后被World Data System簡(jiǎn)稱 WDS取代）、地球觀測(cè)組織（Group on Earth Observations， GEO）、地球觀測(cè)數(shù)據(jù)網(wǎng)（Data Observation Network for Earth）。1988年中國(guó)加入WDS并成立了9個(gè)數(shù)據(jù)中心，多數(shù)為地球科學(xué)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)中心，如地震、地質(zhì)、地球物理數(shù)據(jù)中心[1]。2002年度科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程啟動(dòng)了“地球系統(tǒng)科學(xué)數(shù)據(jù)共享網(wǎng)項(xiàng)目”，建立了地球科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)[2]。但是這些數(shù)據(jù)中心和共享平臺(tái)的數(shù)據(jù)獲取往往受到限制，共享不活躍，甚至形成了數(shù)據(jù)孤島。褚云強(qiáng)等[3]對(duì)科學(xué)大數(shù)據(jù)的共享機(jī)制進(jìn)行了研究，提出缺乏數(shù)據(jù)共享的政策和機(jī)制是阻礙其發(fā)展的主要原因，而調(diào)動(dòng)科研人員主動(dòng)共享數(shù)據(jù)積極性的重要機(jī)制就是自下而上的科學(xué)數(shù)據(jù)出版。數(shù)據(jù)出版是近幾年由出版界和數(shù)據(jù)共享界共同提出的新概念[4]，在開放科學(xué)的趨勢(shì)下，一些國(guó)家的資助機(jī)構(gòu)和國(guó)際組織紛紛出臺(tái)政策要求管理和共享研究數(shù)據(jù)。如美國(guó)NSF地學(xué)學(xué)部要求將完整的數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)產(chǎn)品、軟件和集成整合數(shù)據(jù)必須在兩年內(nèi)可公開訪問[5]。由于數(shù)據(jù)中心要求用戶在使用數(shù)據(jù)時(shí)體現(xiàn)數(shù)據(jù)作者的貢獻(xiàn)，學(xué)術(shù)期刊要求作者在發(fā)表文章時(shí)提供與科學(xué)結(jié)論相關(guān)的數(shù)據(jù)，這兩種機(jī)制最終成為推動(dòng)數(shù)據(jù)出版的共同動(dòng)力。數(shù)據(jù)出版的核心是為數(shù)據(jù)引用提供標(biāo)準(zhǔn)的引用格式和永久訪問地址，使科學(xué)數(shù)據(jù)是可獲取、可理解、可評(píng)估、可使用的[6]，與原有的數(shù)據(jù)共享相比，數(shù)據(jù)出版更加強(qiáng)調(diào)了數(shù)據(jù)重用的可能性以及數(shù)據(jù)被科研人員的認(rèn)可程度。德國(guó)是首個(gè)研究科學(xué)數(shù)據(jù)出版的國(guó)家，德國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)圖書館申請(qǐng)成為國(guó)際上首個(gè)科學(xué)數(shù)據(jù)DOI代理機(jī)構(gòu)，并為很多原WDS數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)資源進(jìn)行了 DOI注冊(cè)[7]，這些數(shù)據(jù)中心逐步開展數(shù)據(jù)出版實(shí)踐，數(shù)據(jù)出版已經(jīng)成為共享的新的形式。數(shù)據(jù)引用評(píng)價(jià)體系的建立，客觀反映了數(shù)據(jù)貢獻(xiàn)者的影響力，改善了原有的數(shù)據(jù)共享不活躍的狀況。我國(guó)的地學(xué)數(shù)據(jù)出版還在起步階段，與原有的數(shù)據(jù)共享形成了互補(bǔ)的態(tài)勢(shì)，中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局已經(jīng)開展了數(shù)據(jù)的DOI注冊(cè)。地學(xué)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)出版由于數(shù)據(jù)共享起步較早，在數(shù)據(jù)出版實(shí)踐中具有代表性，一些傳統(tǒng)的地學(xué)期刊論文很早就有將數(shù)據(jù)作為附件同時(shí)出版的先例，如《巖石學(xué)報(bào)》。筆者通過(guò)調(diào)研地學(xué)領(lǐng)域的各類數(shù)據(jù)出版模式的實(shí)踐方法，探討在地球科學(xué)領(lǐng)域數(shù)據(jù)出版中存在和亟待解決的主要問題。

1 ?地球科學(xué)領(lǐng)域數(shù)據(jù)出版的主要模式

自從數(shù)據(jù)出版的概念被提出后，一些WDS逐漸將原有的數(shù)據(jù)共享服務(wù)轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)管理和出版服務(wù)，注重?cái)?shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、獲取、重用、回溯等。筆者主要檢索了re3data.org平臺(tái)中注冊(cè)的數(shù)據(jù)中心倉(cāng)儲(chǔ)，其中地球科學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)注冊(cè)的倉(cāng)儲(chǔ)有647個(gè)，僅次于生物學(xué)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)數(shù)量，是數(shù)據(jù)出版實(shí)踐為數(shù)較多的學(xué)科。筆者利用JCR（Journal Citation Reports），對(duì)地球科學(xué)下所包含的地質(zhì)、地球物理、地球化學(xué)、環(huán)境科學(xué)、地理、地球科學(xué)與多學(xué)科交叉的期刊進(jìn)行了查詢，同時(shí)參照科睿唯安的DCI（Data Citation Index）中地球科學(xué)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)條目的出版源和期刊網(wǎng)站的介紹進(jìn)行了識(shí)別。JCR收錄的地球科學(xué)類數(shù)據(jù)期刊主要有三種：GeoScience Data Journal （簡(jiǎn)稱GDJ）、Scientific Data （簡(jiǎn)稱SD）、Earth System Science Data （簡(jiǎn)稱ESSD）。我國(guó)于2014年發(fā)行了地球科學(xué)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)出版平臺(tái)全球變化科學(xué)研究數(shù)據(jù)出版系統(tǒng)（Global Change Research Data Publishing & Repository，GCRDPR），2017年該出版系統(tǒng)推出了《全球變化數(shù)據(jù)學(xué)報(bào)》。一些數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)和聲望較好的學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行合作，以期增加數(shù)據(jù)的影響力，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)論文和數(shù)據(jù)的互聯(lián)。在地球科學(xué)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)中Pangaea出版的數(shù)據(jù)量較多，Elsevier的Science Direct和Scopus均與Pangaea倉(cāng)儲(chǔ)進(jìn)行了聯(lián)合，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)論文和數(shù)據(jù)的集成出版。還有一類是將數(shù)據(jù)作為附件與學(xué)術(shù)論文一起出版，但是這類出版的主體依然是學(xué)術(shù)論文，本文不做討論。綜上所述，地學(xué)領(lǐng)域主要呈現(xiàn)的數(shù)據(jù)出版模式包括：

（1）數(shù)據(jù)期刊：將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為論文的形式進(jìn)行描述，發(fā)表在數(shù)據(jù)期刊中，通常與領(lǐng)域內(nèi)的數(shù)據(jù)中心或公共數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)聯(lián)合實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)集的存繳，數(shù)據(jù)論文的出版具有和學(xué)術(shù)論文相似的同行評(píng)議評(píng)審流程。

（2）基于倉(cāng)儲(chǔ)的直接數(shù)據(jù)出版：通過(guò)數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)發(fā)布數(shù)據(jù)，部分由原來(lái)的數(shù)據(jù)共享平臺(tái)轉(zhuǎn)變而來(lái)，數(shù)據(jù)出版作為數(shù)據(jù)管理和共享的一種方式。

（3）學(xué)術(shù)論文和數(shù)據(jù)的聯(lián)合出版：數(shù)據(jù)和學(xué)術(shù)論文之間的互聯(lián)可實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)和科學(xué)發(fā)現(xiàn)的精確關(guān)聯(lián)和驗(yàn)證。與上述兩種數(shù)據(jù)出版本質(zhì)的區(qū)別是出版的內(nèi)容不僅僅是數(shù)據(jù)，還包括來(lái)自于數(shù)據(jù)的科學(xué)性發(fā)現(xiàn)等學(xué)術(shù)論文。目前，大多建立在出版社與數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)平臺(tái)合作的基礎(chǔ)上，通過(guò)增強(qiáng)出版的形式實(shí)現(xiàn)論文和數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性出版與發(fā)布。

2 ?地學(xué)數(shù)據(jù)期刊

數(shù)據(jù)期刊與傳統(tǒng)的科研傳播中的學(xué)術(shù)論文的出版重點(diǎn)不同，主要是提供和描述數(shù)據(jù)集本身，通常不關(guān)注結(jié)論的科學(xué)創(chuàng)新性與否，出版的主要目的是提高數(shù)據(jù)的影響力，使科學(xué)數(shù)據(jù)能夠更多地被描述、解釋、重用。筆者對(duì)比了4種地球科學(xué)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)期刊（見表1），各期刊的載文量統(tǒng)計(jì)見圖1，其中SD只統(tǒng)計(jì)了地球與環(huán)境科學(xué)主題下的載文量。

2.1 ?保證數(shù)據(jù)的可訪問性

在保證數(shù)據(jù)的可訪問性方面，所有的期刊都需要將數(shù)據(jù)提交到數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)中進(jìn)行長(zhǎng)期保存，并提供可持續(xù)引用的唯一標(biāo)識(shí)符，目前大多數(shù)倉(cāng)儲(chǔ)都采用了DOI作為地址解析代理的標(biāo)準(zhǔn)。GDJ、SD、ESSD自身都沒有保存數(shù)據(jù)的倉(cāng)儲(chǔ)，因此刊物列出了可提交數(shù)據(jù)的倉(cāng)儲(chǔ)列表，在論文提交的過(guò)程中要同時(shí)選擇一個(gè)建議的倉(cāng)儲(chǔ)保存數(shù)據(jù)。大部分?jǐn)?shù)據(jù)期刊都是利用re3data.org平臺(tái)中注冊(cè)的倉(cāng)儲(chǔ)來(lái)選取建議提交的倉(cāng)儲(chǔ)，或者選取與數(shù)據(jù)期刊內(nèi)容相符的國(guó)家級(jí)數(shù)據(jù)中心，這種出版模式需要出版機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)保存管理機(jī)構(gòu)的合作，對(duì)數(shù)據(jù)的管理和數(shù)據(jù)論文的出版是由兩個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)協(xié)作完成的。但是GCRDPR與其他3種期刊略有區(qū)別，它本身是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)出版的系統(tǒng)，集元數(shù)據(jù)、實(shí)體數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)論文的出版于一體。首次提交數(shù)據(jù)后該出版平臺(tái)會(huì)根據(jù)元數(shù)據(jù)的質(zhì)量和數(shù)據(jù)描述判斷是否可以接受該數(shù)據(jù)，如果接受再通知作者參照指南撰寫數(shù)據(jù)論文并分配DOI給數(shù)據(jù)集，然后進(jìn)入數(shù)據(jù)論文同行評(píng)議的流程。

2.2 ?數(shù)據(jù)論文的寫作規(guī)范

數(shù)據(jù)論文是對(duì)數(shù)據(jù)集內(nèi)容的增強(qiáng)性描述，不同學(xué)科領(lǐng)域?qū)τ跀?shù)據(jù)論文的描述維度各有差異，筆者將4種地學(xué)數(shù)據(jù)期刊對(duì)數(shù)據(jù)集描述的內(nèi)容框架進(jìn)行了匯總，共涉及9個(gè)方面： ? ? ? ?①數(shù)據(jù)集的有效訪問方式，比如提供DOI或者URI;②數(shù)據(jù)集的覆蓋范圍，包括時(shí)間和空間的覆蓋范圍;③數(shù)據(jù)集的格式信息，如數(shù)據(jù)本身的格式、編碼方法和編碼語(yǔ)言等;④數(shù)據(jù)集的授權(quán)許可，用于支持?jǐn)?shù)據(jù)集的合法使用;⑤項(xiàng)目信息，提供數(shù)據(jù)集的生產(chǎn)信息，如生產(chǎn)數(shù)據(jù)集的目的和資助來(lái)源;⑥來(lái)源信息，提供生產(chǎn)數(shù)據(jù)集的方法的描述信息，包括采用的工具、處理方法;⑦質(zhì)量信息，提供數(shù)據(jù)質(zhì)量的描述信息，如數(shù)據(jù)集的局限性和異常信息;⑧重用信息，提供數(shù)據(jù)集的使用方法描述，促進(jìn)數(shù)據(jù)集重用的可能;⑨對(duì)于數(shù)據(jù)引用的支持與規(guī)范。表2對(duì)比了4種期刊各自的內(nèi)容框架。ESSD沒有明確規(guī)定其描述的內(nèi)容要素，但是在發(fā)表數(shù)據(jù)論文的過(guò)程中編輯會(huì)建議作者去關(guān)注決定數(shù)據(jù)論文潛在價(jià)值的相關(guān)內(nèi)容，給出評(píng)議的指南，指南中包含的內(nèi)容與表2中列出的9個(gè)方面基本相同?！度蜃兓茡?jù)學(xué)報(bào)》沒有對(duì)數(shù)據(jù)論文的內(nèi)容做統(tǒng)一的規(guī)范，而是在元數(shù)據(jù)中進(jìn)行了規(guī)范。

2.3 ?同行評(píng)議與質(zhì)量控制

在同行評(píng)議方面，SD、GDJ和GCRDPR采用了與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊類似的同行評(píng)議流程，但是評(píng)議的內(nèi)容則更注重?cái)?shù)據(jù)版權(quán)、質(zhì)量。GCRDPR專門提供了一個(gè)評(píng)議內(nèi)容的模板，包含數(shù)據(jù)集的意義、質(zhì)量、學(xué)術(shù)相關(guān)性、作者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、數(shù)據(jù)的可獲取性共5個(gè)方面的內(nèi)容。ESSD與其他3種期刊略有不同，采用了兩段式的開放式同行評(píng)議，即作者提交論文初稿后將在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上作為討論稿出版，然后經(jīng)過(guò)專家的評(píng)審后，被專業(yè)編輯評(píng)估，但不評(píng)估其科學(xué)內(nèi)容，僅對(duì)數(shù)據(jù)論文是否符合論文的撰寫要求、是否符合期刊的主題范疇進(jìn)行評(píng)估，并提出技術(shù)性的修改建議。論文在這個(gè)狀態(tài)將保持8周，期間可以進(jìn)行各種同行評(píng)價(jià)和討論等，每篇論文接受至少兩個(gè)專家的終審。在公開討論階段，作者需要回復(fù)各種評(píng)論并修改論文初稿，最后才能決定是否出版。對(duì)于數(shù)據(jù)論文的同行評(píng)議，出版界尚未有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，在這種情況下這種兩段式的公開評(píng)議方式更有利于真正的數(shù)據(jù)使用者或?qū)W術(shù)同行提出較為準(zhǔn)確的意見。

3 ?基于地學(xué)倉(cāng)儲(chǔ)的數(shù)據(jù)管理和出版服務(wù)

3.1 ?基于倉(cāng)儲(chǔ)直接出版數(shù)據(jù)的要素

基于倉(cāng)儲(chǔ)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)出版是將原有共享數(shù)據(jù)的方式轉(zhuǎn)變?yōu)槌霭婧蟪霈F(xiàn)的，目前各個(gè)領(lǐng)域沒有一個(gè)明確標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定其應(yīng)具備的要素。J. E. Kratz [8]在對(duì)數(shù)據(jù)出版的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)大多數(shù)研究人員更關(guān)注以下幾點(diǎn)：數(shù)據(jù)是否有唯一標(biāo)識(shí)、是否可開放獲取、是否存放在一個(gè)倉(cāng)儲(chǔ)中、是否具有正式豐富的元數(shù)據(jù)。自從re3data.org提供了對(duì)世界各國(guó)研究數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存和管理的倉(cāng)儲(chǔ)的注冊(cè)服務(wù)后，倉(cāng)儲(chǔ)的建設(shè)得以規(guī)范，倉(cāng)儲(chǔ)的影響力也得到了提升，一些出版商和期刊（如PeerJ、Springer和 Nature的Scientific Data等）都以re3data.org作為簡(jiǎn)單的工具來(lái)識(shí)別適合的數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)。筆者選取表1中的數(shù)據(jù)期刊推薦的數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)進(jìn)行了對(duì)比，發(fā)現(xiàn)在數(shù)據(jù)出版方面具備的共同要素包含以下5個(gè)方面：

（1）為數(shù)據(jù)提供唯一標(biāo)識(shí)，保證數(shù)據(jù)具有一個(gè)固有地址可供訪問。

（2）提供數(shù)據(jù)提交編輯工具和進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量控制。數(shù)據(jù)提交編輯工具包括對(duì)數(shù)據(jù)的提交、對(duì)數(shù)據(jù)說(shuō)明的編輯、對(duì)元數(shù)據(jù)的編輯。數(shù)據(jù)質(zhì)量控制大多數(shù)是由數(shù)據(jù)管理員完成，保證上述提交和編輯的內(nèi)容的完整性和一致性。

（3）提供正式的數(shù)據(jù)使用許可聲明。倉(cāng)儲(chǔ)不具有像期刊同樣的商業(yè)版權(quán)，數(shù)據(jù)使用許可在一個(gè)開放的科學(xué)環(huán)境下對(duì)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者和使用者提供雙重保護(hù)。為了避免在數(shù)據(jù)重用過(guò)程中的各類權(quán)益糾紛，需要提供一個(gè)數(shù)據(jù)使用許可聲明。

（4）提供正式的數(shù)據(jù)引用格式。數(shù)據(jù)的正式引用是重用數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)定位的機(jī)制[9]，T. E. Pronk 等[10]在博弈論框架下分析了共享和出版數(shù)據(jù)的影響因素，結(jié)果表明與政策規(guī)定相比，降低成本和增加引用等更具有激勵(lì)效果，即正式的引用對(duì)于提升科研人員出版的積極性具有促進(jìn)作用，引用是保障數(shù)據(jù)作者與管理者數(shù)據(jù)權(quán)益的一種有效方式。

（5）數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)可開放獲取數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)可獲取是實(shí)現(xiàn)重用的前提，大部分提供數(shù)據(jù)出版服務(wù)的倉(cāng)儲(chǔ)都是可開放獲取的，少數(shù)倉(cāng)儲(chǔ)需要權(quán)限才能獲取數(shù)據(jù)。

作者在re3data.org中按照上述5個(gè)要素進(jìn)行了檢索，通過(guò)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)在開放獲取方面大部分倉(cāng)儲(chǔ)都滿足，只有少數(shù)是分級(jí)開放的。在數(shù)據(jù)標(biāo)識(shí)符方面，目前有234個(gè)倉(cāng)儲(chǔ)提供了此服務(wù)，采用較多的標(biāo)識(shí)符為DOI、ARK、URI。其中101個(gè)倉(cāng)儲(chǔ)采用了DOI，其他未提供此服務(wù)的倉(cāng)儲(chǔ)多數(shù)是采用了外部公共倉(cāng)儲(chǔ)的注冊(cè)服務(wù)來(lái)實(shí)現(xiàn)自身的數(shù)據(jù)管理。在數(shù)據(jù)提交編輯與質(zhì)量控制方面，與期刊不同的是，在倉(cāng)儲(chǔ)中數(shù)據(jù)質(zhì)量控制由數(shù)據(jù)管理人員完成，屬于技術(shù)性的審查，不同于科學(xué)性的同行評(píng)議，這種技術(shù)審查的方式主要有兩種：①一部分倉(cāng)儲(chǔ)的數(shù)據(jù)的專業(yè)性較強(qiáng)，且與項(xiàng)目密切相關(guān)，在這類倉(cāng)儲(chǔ)的數(shù)據(jù)質(zhì)量控制流程中增加了與項(xiàng)目相關(guān)的同領(lǐng)域?qū)＜襾?lái)驗(yàn)證數(shù)據(jù)，如美國(guó)冰雪數(shù)據(jù)中心就采用了這種方式;②一部分倉(cāng)儲(chǔ)支持倉(cāng)儲(chǔ)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)并通過(guò)了認(rèn)證，其中支持認(rèn)證比較多的有WDS（世界數(shù)據(jù)中心）[11]、DSA（荷蘭的數(shù)據(jù)歸檔和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)發(fā)布的數(shù)據(jù)批準(zhǔn)印章）[12]和CoreTrustSeal[13] ，其中有48個(gè)倉(cāng)儲(chǔ)屬于WDS。對(duì)于數(shù)據(jù)使用的聲明采用較為廣泛的是知識(shí)共享家族的CC0、CC-BY、CC-BY-SA許可協(xié)議[14]。對(duì)于正式的數(shù)據(jù)引用方面，由于數(shù)據(jù)出版起步較晚，國(guó)內(nèi)外尚無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，地學(xué)數(shù)據(jù)出版中較為廣泛參考的是RORCE11數(shù)據(jù)引用聯(lián)合聲明[15]和DataCite的出版與引用方案[16]。而在具體的應(yīng)用中，一些數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)要求在發(fā)表學(xué)術(shù)論文使用數(shù)據(jù)的同時(shí)采用倉(cāng)儲(chǔ)提供的正式標(biāo)引，還有一些數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)要求在論文致謝中聲明數(shù)據(jù)的來(lái)源。前者多數(shù)為與期刊合作的數(shù)據(jù)出版服務(wù)倉(cāng)儲(chǔ)，出版的數(shù)據(jù)大多是經(jīng)過(guò)挑選、處理后的成果性數(shù)據(jù);后者多用于國(guó)家級(jí)地學(xué)研究機(jī)構(gòu)下的數(shù)據(jù)中心，如美國(guó)的NOAA（美國(guó)國(guó)家海洋氣象局），USGS（美國(guó)地質(zhì)調(diào)查局）等，共享的數(shù)據(jù)多為大規(guī)模的原始采集數(shù)據(jù)或基礎(chǔ)地理數(shù)據(jù)，共享方式除了數(shù)據(jù)出版，還包括FTP服務(wù)或者RESTAPI等。上述統(tǒng)計(jì)結(jié)果見圖2，在re3data網(wǎng)站注冊(cè)的倉(cāng)儲(chǔ)僅有26%完全滿足上述5個(gè)要素。

3.2 ?基于科學(xué)數(shù)據(jù)管理過(guò)程的對(duì)比

數(shù)據(jù)出版與研究過(guò)程中的數(shù)據(jù)管理息息相關(guān)，因此不存在絕對(duì)獨(dú)立的數(shù)據(jù)出版或數(shù)據(jù)管理平臺(tái)[17]。在re3data.org的地學(xué)領(lǐng)域數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)中，提供數(shù)據(jù)出版服務(wù)較多的倉(cāng)儲(chǔ)主要有以下3類：①公共的數(shù)據(jù)出版平臺(tái);②地學(xué)領(lǐng)域的國(guó)際數(shù)據(jù)共享組織或數(shù)據(jù)中心，如WDS;③國(guó)家級(jí)的地學(xué)研究機(jī)構(gòu)所建設(shè)的數(shù)據(jù)匯交共享平臺(tái)。筆者對(duì)數(shù)據(jù)管理過(guò)程中與出版相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行了歸納，選取具有代表性的數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)進(jìn)行了對(duì)比，如表3所示：

4 ?數(shù)據(jù)與論文的聯(lián)合出版

以Nature、Science 為代表的頂級(jí)學(xué)術(shù)期刊開始正式提出出版與論文相關(guān)數(shù)據(jù)的要求 ， 并制定了相關(guān)的數(shù)據(jù)存繳和出版政策。但是真正將數(shù)據(jù)和學(xué)術(shù)論文聯(lián)合進(jìn)行出版的實(shí)踐較少，其中比較多的是出版領(lǐng)域和公共數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)的深度合作，如Elsevier的Science Direct和Scopus均與Pangaea倉(cāng)儲(chǔ)進(jìn)行了聯(lián)合，在提交學(xué)術(shù)論文的過(guò)程中要求作者將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在Pangaea倉(cāng)儲(chǔ)中出版并獲得一個(gè)可訪問的鏈接地址，才能繼續(xù)進(jìn)入到學(xué)術(shù)論文的出版流程，數(shù)據(jù)和論文出版之間具有一定程度的制約。Elsevier平臺(tái)運(yùn)用Pangaea的關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)工具，可以直接獲得出版的數(shù)據(jù)。在Pangaea的數(shù)據(jù)平臺(tái)，數(shù)據(jù)出版后也提供了引用此數(shù)據(jù)的Elsevier出版論文的DOI，形成互聯(lián)。聯(lián)合出版對(duì)于論文質(zhì)量的控制、數(shù)據(jù)重用、科學(xué)結(jié)論的驗(yàn)證都具有重要作用，可提供學(xué)術(shù)論文和科學(xué)數(shù)據(jù)雙向透明化訪問。Y. Gil等[19]對(duì)于開放科學(xué)環(huán)境下的未來(lái)地球科學(xué)論文的出版方式進(jìn)行了探討，提出了未來(lái)科學(xué)論文將包括數(shù)據(jù)、軟件和可復(fù)制出版物多種形式，同時(shí)具備在開放科學(xué)和數(shù)字學(xué)術(shù)環(huán)境下的理想特征： ①在公共存儲(chǔ)庫(kù)共享數(shù)據(jù)、軟件和其他研究產(chǎn)品;②可使用開放許可;③元數(shù)據(jù)可用于描述數(shù)據(jù)、軟件和其他研究產(chǎn)品;④數(shù)據(jù)、軟件和其他研究產(chǎn)品都具有唯一的可持續(xù)標(biāo)識(shí)符;⑤可在文章中引用上面所有提及的數(shù)字資源。目前，尚未真正實(shí)現(xiàn)Y. Gil等人所提到的完全整合了所有形式學(xué)術(shù)成果的融合性出版，但是這種多形態(tài)的學(xué)術(shù)成果（論文、數(shù)據(jù)、軟件、其他數(shù)據(jù)產(chǎn)品等）的出版和開放獲取已經(jīng)成為未來(lái)出版領(lǐng)域的趨勢(shì)。

5 ?數(shù)據(jù)出版關(guān)鍵問題探析

5.1 ?3種出版模式在數(shù)據(jù)共享中的作用

上述3種出版模式在地學(xué)數(shù)據(jù)共享過(guò)程中所起到的作用有一定的差異，數(shù)據(jù)期刊的出版方式在學(xué)術(shù)傳播方面具有優(yōu)勢(shì)，數(shù)據(jù)論文的影響力較其他出版方式高，但是數(shù)據(jù)的獲取則需要通過(guò)數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)實(shí)現(xiàn)，這些倉(cāng)儲(chǔ)均為與數(shù)據(jù)期刊合作或由期刊建議提交數(shù)據(jù)的倉(cāng)儲(chǔ)，以這種方式出版的數(shù)據(jù)大多數(shù)是經(jīng)過(guò)挑選、處理、計(jì)算得到的數(shù)據(jù)集或者是數(shù)據(jù)產(chǎn)品，研究人員最關(guān)注的不是數(shù)據(jù)論文而是數(shù)據(jù)本身。通過(guò)倉(cāng)儲(chǔ)出版的數(shù)據(jù)能夠直接融入研究數(shù)據(jù)的管理過(guò)程，縮短了數(shù)據(jù)發(fā)布的周期，有利于數(shù)據(jù)的獲取和重用，國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)政策的出臺(tái)積極推動(dòng)了開放科學(xué)和數(shù)據(jù)監(jiān)管，研究數(shù)據(jù)的管理必須要通過(guò)數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)來(lái)實(shí)現(xiàn)，此外大規(guī)?；A(chǔ)數(shù)據(jù)集（如遙感、基礎(chǔ)地理等數(shù)據(jù)）也可通過(guò)倉(cāng)儲(chǔ)平臺(tái)的FTP服務(wù)或接口服務(wù)實(shí)現(xiàn)互操作。但是，大多數(shù)倉(cāng)儲(chǔ)沒有學(xué)術(shù)性的同行評(píng)議，數(shù)據(jù)質(zhì)量控制大多數(shù)屬于技術(shù)性檢查與倉(cāng)儲(chǔ)認(rèn)證。聯(lián)合出版集合了上述兩種出版的優(yōu)勢(shì)，對(duì)于驗(yàn)證科學(xué)結(jié)論、建立完整的學(xué)術(shù)研究軌跡非常重要，然而這需要出版商、圖書館或數(shù)據(jù)監(jiān)管部門、科研機(jī)構(gòu)等協(xié)同建立知識(shí)生態(tài)鏈。

5.2 ?數(shù)據(jù)出版的同行評(píng)議問題

同行評(píng)議是數(shù)據(jù)質(zhì)量控制的關(guān)鍵，對(duì)于數(shù)據(jù)出版來(lái)說(shuō)同行評(píng)議雖然不是必須的，但是這種方式卻是增加數(shù)據(jù)可信度的黃金標(biāo)準(zhǔn)。然而目前在數(shù)據(jù)出版中缺少針對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的同行評(píng)議體系。出版領(lǐng)域?qū)?shù)據(jù)論文大多數(shù)采用了與學(xué)術(shù)論文相似的同行評(píng)議方式來(lái)控制數(shù)據(jù)質(zhì)量，這種方式的優(yōu)勢(shì)在于利用原有的學(xué)術(shù)刊物的影響力帶動(dòng)了研究人員對(duì)數(shù)據(jù)論文可信度的認(rèn)可。但是傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)論文和數(shù)據(jù)論文所關(guān)注的重點(diǎn)不同，數(shù)據(jù)出版更注重?cái)?shù)據(jù)重用這一特點(diǎn)，而學(xué)術(shù)論文更加注重科學(xué)發(fā)現(xiàn)的創(chuàng)新性。B. Lawrence[20] 等曾經(jīng)提出科學(xué)數(shù)據(jù)的同行評(píng)議通常從數(shù)據(jù)質(zhì)量、元數(shù)據(jù)質(zhì)量、其他通用因素3個(gè)方面開展評(píng)議。ESSD采用的兩段式的開放式同行評(píng)議，利用互聯(lián)網(wǎng)開放周期讓真正的數(shù)據(jù)使用者評(píng)判其數(shù)據(jù)集的質(zhì)量，數(shù)據(jù)用戶的反饋對(duì)于驗(yàn)證數(shù)據(jù)和論文內(nèi)容的一致性和數(shù)據(jù)質(zhì)量具有重要意義。此外數(shù)據(jù)評(píng)議的時(shí)間選擇也是非常關(guān)鍵的，屈寶強(qiáng)等提出隨著數(shù)據(jù)量以指數(shù)規(guī)模增長(zhǎng)，可能更多會(huì)選擇出版后的同行評(píng)議[21]。出版后的評(píng)議形式包括針對(duì)出版數(shù)據(jù)的意見征集、數(shù)據(jù)使用度量和數(shù)據(jù)修改，可能對(duì)數(shù)據(jù)使用人員而言，更具可擴(kuò)展性。此外一些基于倉(cāng)儲(chǔ)的數(shù)據(jù)出版也引入了同行評(píng)議的理念和方法，如美國(guó)冰雪數(shù)據(jù)中心，利用項(xiàng)目?jī)?nèi)部專家對(duì)提交到該中心的數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)議，由于評(píng)審專家具備相同的專業(yè)知識(shí)，了解數(shù)據(jù)重用的方法，對(duì)于數(shù)據(jù)質(zhì)量的控制具有一定的權(quán)威性。數(shù)據(jù)的評(píng)審應(yīng)該有別于傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)論文，不能僅從數(shù)據(jù)論文的學(xué)術(shù)性的角度來(lái)篩選，而更應(yīng)該重視數(shù)據(jù)在參與科研和產(chǎn)生再生性成果的過(guò)程中的重用性、元數(shù)據(jù)的質(zhì)量、數(shù)據(jù)使用描述是否完整全面等問題。數(shù)據(jù)同行評(píng)議的專家需要具有相同的專業(yè)知識(shí)背景和使用同類數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)。

5.3 ?地學(xué)數(shù)據(jù)出版中分層元數(shù)據(jù)的重要性

元數(shù)據(jù)主要用于描述數(shù)據(jù)，幫助研究者實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)重用，筆者調(diào)研的數(shù)據(jù)質(zhì)量控制都包含對(duì)元數(shù)據(jù)的檢查。在數(shù)據(jù)的實(shí)際應(yīng)用中，元數(shù)據(jù)是需要分層次描述的。首先，對(duì)于數(shù)據(jù)使用需求可分為數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)、數(shù)據(jù)引用、專業(yè)數(shù)據(jù)描述3個(gè)層次。發(fā)現(xiàn)層通常采用DC核心元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，引用層主要采用或參考DataCite的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，而專業(yè)數(shù)據(jù)描述較為復(fù)雜，地球科學(xué)領(lǐng)域元數(shù)據(jù)區(qū)別于通用元數(shù)據(jù)的最顯著特點(diǎn)是其數(shù)據(jù)本身具有的時(shí)空特性，地學(xué)領(lǐng)域常用的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)有NASA的DIF、ISO19115、ISO19139、FGDC等，大多數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)在專業(yè)元數(shù)據(jù)的描述上都采用或參考了以上元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，有的甚至還同時(shí)提供了多種標(biāo)準(zhǔn)的元數(shù)據(jù)。其次，地學(xué)數(shù)據(jù)的體量較大，基于數(shù)據(jù)組織的需求，應(yīng)該根據(jù)數(shù)據(jù)集顆粒度的大小提供多層次的元數(shù)據(jù)。筆者所調(diào)研的數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)中，多數(shù)規(guī)定了單個(gè)數(shù)據(jù)集的大小不超過(guò)1-2G，而對(duì)于原始采集的數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)可能遠(yuǎn)大于這個(gè)體量。如地震反射剖面數(shù)據(jù)是按照剖面上的接受器進(jìn)行組織的，遙感數(shù)據(jù)按照地球的經(jīng)緯度進(jìn)行網(wǎng)格化組織，整個(gè)研究的地理范圍可能包含了若干個(gè)數(shù)據(jù)集。Pangaea在出版大體量的反射地震數(shù)據(jù)時(shí)，將數(shù)據(jù)集拆解成若干個(gè)數(shù)據(jù)序列，賦予每個(gè)數(shù)據(jù)序列一個(gè)唯一的標(biāo)識(shí)符，這時(shí)既需要給每一個(gè)數(shù)據(jù)序列提供專業(yè)元數(shù)據(jù)，同時(shí)也需要提供整個(gè)研究區(qū)域數(shù)據(jù)集的元數(shù)據(jù)信息。綜上所述在地學(xué)數(shù)據(jù)出版實(shí)踐中，元數(shù)據(jù)的分層描述對(duì)于數(shù)據(jù)的保存和重用都具有重要的意義。

6 ?總結(jié)與展望

從以上研究可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有地學(xué)數(shù)據(jù)期刊的載文量呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，說(shuō)明數(shù)據(jù)出版逐漸被科研人員認(rèn)可與接受，這對(duì)于研究者積極地共享數(shù)據(jù)具有促進(jìn)作用。國(guó)內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的出臺(tái)使得科學(xué)數(shù)據(jù)的保存與管理成為研究中必不可少的環(huán)節(jié)，而數(shù)據(jù)出版與數(shù)據(jù)管理息息相關(guān)，任何模式的數(shù)據(jù)出版都離不開數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)。筆者提取了數(shù)據(jù)出版必要的5個(gè)要素，但是通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)注冊(cè)在re3data中的地學(xué)倉(cāng)儲(chǔ)能夠完全滿足這5要素的為數(shù)不多，這意味著大多數(shù)數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)尚未具備完善的數(shù)據(jù)出版能力。學(xué)術(shù)論文和數(shù)據(jù)的聯(lián)合出版受到開放科學(xué)環(huán)境的限制，目前實(shí)踐較少。綜合調(diào)研的結(jié)果，筆者對(duì)其存在的關(guān)鍵問題進(jìn)行了探討，這對(duì)于我國(guó)地學(xué)領(lǐng)域中數(shù)據(jù)共享模式向數(shù)據(jù)出版轉(zhuǎn)變的實(shí)踐具有借鑒意義。

此外，地學(xué)數(shù)據(jù)出版具有自身的領(lǐng)域特點(diǎn)，地學(xué)研究的過(guò)程通常被概括為3個(gè)階段：通過(guò)儀器采集數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和處理，通過(guò)創(chuàng)建研究方法生成數(shù)據(jù)產(chǎn)品和研究結(jié)論。在這3個(gè)階段中可能產(chǎn)生的數(shù)據(jù)包含：原始采集的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)讀取、轉(zhuǎn)換、可視化等軟件，由于創(chuàng)建新的數(shù)據(jù)處理或計(jì)算方法而產(chǎn)生的新的數(shù)據(jù)產(chǎn)品，融合多種數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)衍生物的出版對(duì)于地學(xué)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)共享將是一個(gè)挑戰(zhàn)。

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作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

韓 ?露：論文相關(guān)的數(shù)據(jù)采集，數(shù)據(jù)出版關(guān)鍵問題的研究與論文撰寫;

丁 ?毅：數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)研究和數(shù)據(jù)出版流程實(shí)踐。

Abstract： [Purpose/significance] Scientific data publishing is the main mode of academic communication for data-intensive scientific discovery， which is of great significance for data reuse and scientific verification. [Method/process] Earth sciences has undergone a great change from the data sharing model to the current data publishing. Current practices of data publishing can be divided into three modes： data journal publishing， data warehousing publishing， data and paper joint publishing. The author made statistics and comparison on the practice methods and key elements of each mode， and emphatically analyzed the advantages and disadvantages of the three modes， peer data review issues and the importance of hierarchical metadata in geoscience data publishing. [Result/conclusion] Through research， the author proposes that warehouse-based publishing facilitates integration into scientific data management process and facilitates data reuse. However， such publishing mode usually lacks peer review. Peer review of data should be different from academic papers and should focus on the reusability of data in the process of participating in scientific research and producing regenerative results. The hierarchical description of metadata is of great significance to the preservation and reuse of geoscience big data.

Keywords： data publication ? ?data repository ? ?data journal ? ?geoscience data