劉朝章 趙海兵 李曉博 李勇 李筍
摘要:隨著知識產(chǎn)權(quán)在科技浪潮中的地位逐步提升,專利作為技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的重要標(biāo)志,各類企業(yè)對專利保護(hù)及管理工作擺放在同規(guī)劃同等級別工作上。電網(wǎng)企業(yè)作為能源界的龍頭老大,在專利布局工作等方面應(yīng)體現(xiàn)出中國科技水平的優(yōu)勢,基于大數(shù)據(jù)對數(shù)據(jù)智能存儲、獲取、挖掘和分析等特點,以自動化方式評估專利價值,快速、定量地給企業(yè)、權(quán)利人和投資機構(gòu)提供參考。選擇模糊決策樹算法來刻畫科技創(chuàng)新和專利技術(shù)的特征和規(guī)律,對每個專利打上多維度標(biāo)簽,建立專利畫像,同時對每個企業(yè)進(jìn)行技術(shù)需求畫像,進(jìn)而增強專利的轉(zhuǎn)化能力。本研究專利管理辦法有效平衡了專利轉(zhuǎn)化整個生命周期對企業(yè)的影響,指導(dǎo)了電網(wǎng)企業(yè)專利管理工作。
關(guān)鍵詞:專利;決策樹;畫像;模型
中圖分類號:TP391.4文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1008-1739(2019)24-64-4
0引言
專利是知識產(chǎn)權(quán)的主要表達(dá)形式,在當(dāng)今知識經(jīng)濟、科技引領(lǐng)的時代下,已成為企業(yè)發(fā)展和競爭的制高點。專利質(zhì)量體系與企業(yè)的運營發(fā)展息息相關(guān),企業(yè)傳統(tǒng)的產(chǎn)品市場占有量發(fā)展模式逐步采用創(chuàng)新競爭模式。對于企業(yè)而言,專利是保護(hù)自身產(chǎn)品、防御對他人侵權(quán)的重要武器;是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的證明;是企業(yè)規(guī)劃開辟多源收入的重要手段??梢妼@纳疃确治觯纬善髽I(yè)有效的專利布局體系,對企業(yè)在行業(yè)中的長足發(fā)展起到推波助瀾作用。
國家電網(wǎng)公司作為能源企業(yè)的領(lǐng)頭羊,科技創(chuàng)新性不僅代表著公司的先進(jìn)性,也是其立足國際競爭之位的盾牌。通過提升專利部署格局體現(xiàn)公司保護(hù)創(chuàng)新的價值,順暢開拓和主導(dǎo)市場,提升在行業(yè)內(nèi)外的競爭力和影響力。因此國網(wǎng)公司一直把專利布局工作擺在至高位置,根據(jù)自身的發(fā)展愿景和目標(biāo)有目的地制定專利布局規(guī)劃,作為企業(yè)規(guī)劃戰(zhàn)略的起點,根據(jù)專利布局規(guī)劃對發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行專利挖掘,深入并貫穿整個企業(yè)發(fā)展實施過程,通過專利戰(zhàn)來體現(xiàn)對企業(yè)戰(zhàn)略的實施成果及效果,保障企業(yè)在行業(yè)科技變幻的狀態(tài)中一直保持新鮮血液[1]。
1國網(wǎng)專利形式及內(nèi)容統(tǒng)籌分析
2013年,國家頒布了有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》《國家專利運營試點企業(yè)指引》,企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)營管理需要建立專利分級管理體系,可見國家對專利知識產(chǎn)權(quán)工作的重視。國網(wǎng)公司認(rèn)真貫徹國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要,深化專利分析布局,加強專利創(chuàng)造和保護(hù),促進(jìn)專利運營。2018年出臺了《國家電網(wǎng)公司知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)管理辦法(試行)》,以通用制度的形式明確了知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)工作的職責(zé)分工、保護(hù)內(nèi)容、糾紛應(yīng)對和評價考核等事項,實現(xiàn)了公司系統(tǒng)各級單位知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)工作的有“法”可依,為依法合規(guī)處置糾紛、強化保護(hù)提供了制度保障,形成知識產(chǎn)權(quán)管理體系,有序指導(dǎo)公司各級單位切實做好知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)實務(wù)工作,推動創(chuàng)新力與法治力雙輪驅(qū)動[2]。
國網(wǎng)公司將專利工作作為每年應(yīng)完成的硬性科技指標(biāo),下屬各單位根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模確定專利數(shù)量和內(nèi)容。近年來,公司已積累了一定量的專利,從國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)庫中對公司已經(jīng)公開的專利申請進(jìn)行檢索,統(tǒng)計目前的專利數(shù)共有7萬余件,其中發(fā)明專利超過1.6萬余件,實用新型專利3萬余件,外觀設(shè)計專利2萬余件,已授權(quán)專利2萬余件,未授權(quán)專利4萬余件。從數(shù)據(jù)上分析明顯發(fā)現(xiàn)公司有效專利構(gòu)成結(jié)構(gòu)不均衡,科技含量及創(chuàng)造水平較高的發(fā)明專利占比相對較低,僅為32.6%,發(fā)明專利數(shù)明顯低于實用新型專利數(shù),而調(diào)研國外在華有效專利多年均為發(fā)明專利為主,占到國外有效專利總量的79.9%。存在此現(xiàn)象的主要原因是,在專利布局起始階段,公司偏重單方面尋求專利數(shù)量的堆積,使專利規(guī)模上產(chǎn)生量的變化,忽略了對專利質(zhì)量的監(jiān)控和管理,導(dǎo)致出現(xiàn)了大批專利不符合公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求,或者內(nèi)容描述不當(dāng)?shù)儒e誤,使得專利通過率較低。以上問題是專利發(fā)展策略的必經(jīng)之路,在經(jīng)過量變的沖擊后,應(yīng)提升到質(zhì)的轉(zhuǎn)變。公司及下屬各單位都逐步意識到這個問題,從上至下制定適合各自的專利質(zhì)量評價體系,保持專利形式及內(nèi)容與企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一致性。
為了分析國網(wǎng)系統(tǒng)專利內(nèi)容與質(zhì)量申報現(xiàn)狀,選擇國網(wǎng)信通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)近期專利申報數(shù)據(jù)來統(tǒng)籌分析。根據(jù)集團(tuán)所發(fā)布的產(chǎn)品線目錄,本節(jié)從智能芯片、硬件設(shè)備和軟件產(chǎn)品三大領(lǐng)域進(jìn)行專利分布的統(tǒng)計和分析。統(tǒng)計2016年以前集團(tuán)各公司的專利申請總量(包括專利授權(quán)和專利受理)共計1 451條記錄,其中智能芯片116件,硬件設(shè)備631件,軟件產(chǎn)品657件。統(tǒng)計芯片產(chǎn)品相關(guān)專利申請數(shù)量116項,其中安全芯片79件,傳感芯片104件,通信芯片19件;硬件產(chǎn)品相關(guān)專利申請數(shù)量為631項,其中涉及數(shù)據(jù)采集終端133件,智能交互終端360件,網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備120件,信息安全設(shè)備僅19件;軟件類產(chǎn)品線相關(guān)專利申請記錄經(jīng)過統(tǒng)計共計657條,其中平臺軟件46件,支撐軟件361件,地理信息軟件99件,經(jīng)營管理軟件105件,生產(chǎn)管理軟件33件,網(wǎng)絡(luò)與信息安全軟件僅為13件;從統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析可看出,集團(tuán)下屬7個公司基本按照各自主營業(yè)務(wù)開展專利申請,但也存在部分業(yè)務(wù)重疊,造成惡性競爭,集團(tuán)應(yīng)嚴(yán)格劃分子公司業(yè)務(wù)制定專利格局。
2專利質(zhì)量評價方法分析
從國網(wǎng)申請和授權(quán)專利的調(diào)研數(shù)據(jù)可粗略分析出,專利數(shù)量已達(dá)到了一個基本積累量,與國際專利數(shù)保持較小的差距;在內(nèi)容及質(zhì)量評價方面,專利雖大致符合企業(yè)自身發(fā)展方向,并圍繞核心產(chǎn)品向多方向延伸科技點,但核心專利總體質(zhì)量較差,無法達(dá)到持續(xù)保護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的效果;邊緣性延伸專利質(zhì)量參差不齊,內(nèi)容相對獨立,缺乏聯(lián)絡(luò)性,無法形成專利點位知識體系。針對這2個問題,需要制定高水平的專利組合質(zhì)量評價系統(tǒng),通過對專利知識體系進(jìn)行整體規(guī)劃、監(jiān)督、評價及布局優(yōu)化,凸顯專利的成果化效用,防止為沖擊數(shù)量而申請專利的盲目舉措,提升專利產(chǎn)業(yè)在企業(yè)整體規(guī)劃中的地位。
目前專利質(zhì)量分析系統(tǒng)類型五花八門,從傳統(tǒng)指標(biāo)人工分類發(fā)展到智能數(shù)據(jù)分析法,核心思想都是通過定位企業(yè)核心技術(shù)及產(chǎn)品方向,然后確定評價參數(shù)、判斷流程和指標(biāo),將專利作為系統(tǒng)輸入,來衡量專利內(nèi)容方向及質(zhì)量是否符合企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求。根據(jù)專利源數(shù)據(jù)特征將組合評價方法分為3類[3-4],如圖1所示。
小型企業(yè)專利量較小,一般選擇小批量數(shù)據(jù)分類方法,這類企業(yè)專利內(nèi)容相對較集中,因此選擇較簡單的分類算法就能獲得較好的評價效果,例如KNN算法(通過數(shù)據(jù)概率值大小來判斷數(shù)據(jù)類型)、隨機森林算法(按照權(quán)重排序大小分類)和文本分類(內(nèi)容過濾方法)等;對于國網(wǎng)總部大型企業(yè)而言,需評價的專利數(shù)據(jù)量大,專利類型和涉及內(nèi)容多且復(fù)雜,簡單的分類算法無法囊括所有專利,因此一般選擇可承受多數(shù)據(jù)源的分類算法,如神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、機器學(xué)習(xí)這種較高級的分類學(xué)習(xí)算法,但這種算法維護(hù)成本較大;針對電網(wǎng)下屬各企業(yè)而言,專利類型較多且數(shù)量適中,在選擇評價算法時一般注重算法過程不過于復(fù)雜但分析效果較好的算法,如貝葉斯算法、層次分析法和決策樹算法等。國網(wǎng)內(nèi)部企業(yè)選擇第3類評價方法較多,因此本文針對第3類算法中的某一種算法進(jìn)行優(yōu)化升級,提出一種模糊決策樹算法的評價方法,并剖析算法在專利評價過程中的優(yōu)越性[5]。
依然選擇信產(chǎn)集團(tuán)的專利數(shù)據(jù)作為源數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,建立評價系統(tǒng)。首先可采用文獻(xiàn)資料法,對集團(tuán)專利工作相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行收集、整理、歸納和分析,通過文獻(xiàn)資料的分析,梳理公司專利工作研究的基本脈絡(luò)和主要成果,確立研究的方向、研究的重點和預(yù)期的目標(biāo)等,收集統(tǒng)計專利數(shù)據(jù),利用定量分析法對公司專利數(shù)據(jù)進(jìn)行量化分析。集團(tuán)主營方向有硬件、軟件和芯片,找出3類方向背后蘊藏的深層次信息,硬件包括技術(shù)外觀、技術(shù)性能、技術(shù)功能和專利質(zhì)量等方面推斷專利綜合評價指數(shù);軟件包括技術(shù)集成性、軟件響應(yīng)度、軟件使用便捷性、軟件功能度、專利質(zhì)量等方面來綜合評價指數(shù);芯片包括芯片工藝、芯片性能、芯片設(shè)計能力和芯片控制功能等方面來綜合評價指數(shù)。利用定性模糊決策分析法對提取的特征指數(shù)進(jìn)行智能學(xué)習(xí)訓(xùn)練,獲取某個專利的多指數(shù)評價結(jié)果,從結(jié)果分析產(chǎn)生問題的原因,提出相應(yīng)的對策建議[6-7]。模糊決策樹算法的評價模型如圖2所示。
按照輸入總專利數(shù)1 451條記錄,其中智能芯片116件,硬件設(shè)備631件,軟件產(chǎn)品657件,最終獲取芯片綜合評價分?jǐn)?shù)0.78,硬件專利綜合評價分?jǐn)?shù)0.62,軟件專利綜合評價分?jǐn)?shù)0.67,可見軟件及硬件產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化實力還需進(jìn)一步提升。
3基于大數(shù)據(jù)的專利智能畫像模型建立
上面研究了專利綜合評價方法,可對每個專利所屬技術(shù)范圍及編譯質(zhì)量做一個較全面的審核及評分,但評價系統(tǒng)對于企業(yè)而言意義改進(jìn)范圍狹窄,僅能根據(jù)評價結(jié)果將得分較低的專利進(jìn)行提升或者刪除,而統(tǒng)籌規(guī)劃下一步該如何制定專利范圍、內(nèi)容等。作為一個企業(yè),發(fā)展一定不是從單個技術(shù)點來衡量其經(jīng)濟效益,而是采取多點并進(jìn)的方式,而專利評價往往最終會著點于某個專利評價結(jié)果的好壞,違背專利同企業(yè)共同發(fā)展的規(guī)劃思路。因此專利評價系統(tǒng)一定要從多個層面統(tǒng)籌考量,緊密同企業(yè)發(fā)展需求相結(jié)合,將專利技術(shù)保護(hù)點進(jìn)行組合排列,制定各技術(shù)線條的發(fā)展規(guī)模和強度,形成多維度專利畫像模型,同企業(yè)規(guī)劃相契合,才能更好地支撐企業(yè)發(fā)展。
所謂專利組合優(yōu)化是通過分析技術(shù)競爭力,比較技術(shù)領(lǐng)域中競爭對手公司的專利地位和技術(shù)優(yōu)勢,制定專利戰(zhàn)略,清晰地分析公司所處的位置和競爭者的競爭地位,據(jù)此制定相應(yīng)的研發(fā)策略和營銷策略,企業(yè)兼并、收購、許可和授權(quán),確定與評估外部技術(shù)發(fā)展趨勢,有利于資源的優(yōu)化合理配置,人力資源管理,識別潛在科研合作者等。企業(yè)專利畫像模型如圖3所示。
企業(yè)未來發(fā)展決不僅滿足于眼前的優(yōu)勢和利益,必須長遠(yuǎn)考慮在行業(yè)內(nèi)外如何一直保持競爭優(yōu)勢。一個或幾個孤立產(chǎn)品的短期利潤絕對不是長久的盈利方式,必須逐步形成企業(yè)技術(shù)核心圈或系統(tǒng),才能更好地維護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)。應(yīng)充分利用專利評價系統(tǒng),把對單個的專利評價按照企業(yè)發(fā)展規(guī)律形成核心專利組合評價體系,企業(yè)可以根據(jù)自身需求隨意選擇多組合系統(tǒng),凸顯專利組合優(yōu)勢。例如技術(shù)層面的專利組合主要由技術(shù)相對定位(相對專利位置)、技術(shù)吸引力(專利相對成長率或相對潛力)以及研發(fā)重點(專利集中度)等構(gòu)成。在基于技術(shù)層面的專利組合分析模型中,橫坐標(biāo)為相對專利位置,由企業(yè)在某技術(shù)領(lǐng)域的專利效能與該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)最高的專利效能之比測定,主要評估企業(yè)的相對技術(shù)定位;縱坐標(biāo)為技術(shù)吸引力,用企業(yè)在該技術(shù)領(lǐng)域的專利申請量增長率來測定。相對專利增長率高的技術(shù)領(lǐng)域在未來會比相對增長率低的技術(shù)領(lǐng)域更具吸引力,研發(fā)重點表示某一技術(shù)領(lǐng)域在企業(yè)總的研發(fā)組合中的技術(shù)重要性,在圖中用圓圈的大小表示,其值為企業(yè)在某一技術(shù)領(lǐng)域的專利申請量占企業(yè)專利總量的比例,從而清楚地了解到企業(yè)的技術(shù)組合情況。管理層面專利組合一般考慮企業(yè)經(jīng)營管理、人員管理、人才管理和流程管理等多個管理的組合,輔助指導(dǎo)公司管理部門形成企業(yè)智能管理人事平臺。專利組合評價一方面將企業(yè)需求多維度進(jìn)行了深度刻畫,并統(tǒng)籌規(guī)劃了發(fā)展模型,形成了核心的產(chǎn)品圈、專利圈、產(chǎn)業(yè)圈,限制競爭對手優(yōu)勢,還能輔助企業(yè)在基于專利技術(shù)的參考下,建立更好的企業(yè)技術(shù)及管理體系,實現(xiàn)目標(biāo)用戶和偏好專利的自動化匹配,增強專利轉(zhuǎn)化能力,體現(xiàn)企業(yè)專利畫像的布局優(yōu)勢。
4結(jié)束語
隨著知識產(chǎn)權(quán)在科技浪潮中的地位逐步提升,專利受理量和授權(quán)量是衡量專利水平的重要指標(biāo),企業(yè)一般在成立之初迅速布局了大量專利,但專利申請數(shù)量激增的背后,專利作為技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的重要標(biāo)志,專利質(zhì)量如何需要認(rèn)真進(jìn)行分析和對待,各類企業(yè)對專利保護(hù)及管理工作擺放在同規(guī)劃同等級別工作上。電網(wǎng)企業(yè)作為能源界的龍頭老大,在專利布局工作等方面應(yīng)體現(xiàn)出中國科技水平優(yōu)勢,基于大數(shù)據(jù)對數(shù)據(jù)智能存儲、獲取、挖掘和分析等特點,以自動化的方式評估專利價值,快速、定量地給企業(yè)、權(quán)利人和投資機構(gòu)提供參考。本文提出了一種模糊決策樹算法來刻畫科技創(chuàng)新和專利技術(shù)的特征和規(guī)律,對每個專利打上多維度標(biāo)簽,建立專利畫像,同時對每個企業(yè)進(jìn)行技術(shù)需求畫像,進(jìn)而增強專利的轉(zhuǎn)化能力。本研究專利管理辦法有效平衡了專利轉(zhuǎn)化整個生命周期對企業(yè)的影響,指導(dǎo)了電網(wǎng)企業(yè)專利管理工作。
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