梅倩倩　南杰

引 言

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，建立開放型經(jīng)濟(jì)逐漸成為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的重要方式，是全面深化改革的主要任務(wù)和重大舉措之一。在開放型經(jīng)濟(jì)新體制的架構(gòu)下，加快實施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略，發(fā)揮自貿(mào)區(qū)對貿(mào)易投資的促進(jìn)作用，能更好地幫助中國企業(yè)開拓國際市場，是中國新一輪對外開放的重要內(nèi)容。自貿(mào)區(qū)的建設(shè)成立不僅能促進(jìn)國際國內(nèi)要素有序自由流動、資源高效配置、市場深度整合，為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新動力、增添新活力、拓展新空間，同時也是中國積極運(yùn)籌對外關(guān)系、提高國際競爭力、實現(xiàn)對外戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段。

加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，促進(jìn)外商的投資、貿(mào)易，是中國積極參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定、爭取全球經(jīng)濟(jì)治理制度性權(quán)利的重要平臺，但也對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作提出了新的要求和挑戰(zhàn)。隨著中國日益成為創(chuàng)新大國，在邁向創(chuàng)新強(qiáng)國征程上，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來越受重視。黨的十九大報告明確提出，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用。自貿(mào)區(qū)的戰(zhàn)略特點(diǎn)決定了自貿(mào)區(qū)會涉及更多的知識產(chǎn)權(quán)問題，承擔(dān)著更多的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任，如商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法等。

習(xí)近平總書記在中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十六會議上發(fā)表重要講話時強(qiáng)調(diào)，要改善投資和市場環(huán)境，加快對外開放步伐，降低市場運(yùn)行成本，營造穩(wěn)定、公平、透明、可預(yù)期的營商環(huán)境，加快建設(shè)開放型經(jīng)濟(jì)新體制，推動我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。良好的知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制，可有效保護(hù)國內(nèi)外權(quán)利人的合法權(quán)益，是改善營商環(huán)境的重要制度保障，已日益成為激勵和保護(hù)創(chuàng)新、促進(jìn)科技進(jìn)步和社會發(fā)展的制度利器。本文以河南省自貿(mào)區(qū)為研究對象，對其現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的挑戰(zhàn)進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上，探索構(gòu)建科學(xué)有效的自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，助力河南自貿(mào)區(qū)快速建設(shè)成為投資貿(mào)易便利、高端產(chǎn)業(yè)聚集、交通物流通達(dá)、監(jiān)管高效便捷、輻射帶動作用突出的高水平高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易園區(qū)①②。

河南自貿(mào)區(qū)概況

自貿(mào)區(qū)是國家/地區(qū)法律規(guī)定的，在中國境內(nèi)設(shè)立的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)特區(qū)。它和已建立的傳統(tǒng)自貿(mào)區(qū)有區(qū)別，主要表現(xiàn)在：一是，全方面開放，服務(wù)業(yè)為主，航運(yùn)、金融、文化、商貿(mào)和社會服務(wù)等領(lǐng)域都有所涉及，并側(cè)重于金融改革試點(diǎn);二是，貨物在進(jìn)出境的進(jìn)口出口方面更加便利，能夠放寬管制，讓貨物更加自由地進(jìn)出境，促進(jìn)區(qū)內(nèi)國際貿(mào)易水平的提升，充分發(fā)揮國家所倡導(dǎo)的“先試先行”做法，積極響應(yīng)國家號召;三是，突破了傳統(tǒng)自貿(mào)區(qū)的束縛，積極發(fā)展屬于自己的模式，功能更為齊全的、開放更為徹底的自貿(mào)區(qū)特定區(qū)域，而不是簡單的貨物中轉(zhuǎn)區(qū)和保稅區(qū)。

總體情況

中國（河南）自由貿(mào)易實驗區(qū)[China （He'nan） Pilot Free Trade Zone]，簡稱河南自貿(mào)區(qū)，是中國政府設(shè)立在河南的自由貿(mào)易區(qū)，2016年8月31日國務(wù)院決定設(shè)立，2017年4月1日河南自貿(mào)區(qū)正式掛牌成立。根據(jù)規(guī)劃，河南自貿(mào)區(qū)以鄭州為主，包括鄭州、洛陽、開封三個片區(qū)，網(wǎng)內(nèi)網(wǎng)外相結(jié)合，一區(qū)多片分層推進(jìn)，總面積140.24平方千米，其中鄭州片區(qū)81.90平方千米，洛陽片區(qū)27.80平方千米，開封片區(qū)30.54平方千米。

鄭州片區(qū)的地理范圍包括：鄭州航空港經(jīng)濟(jì)綜合實驗區(qū)（含鄭州新鄭綜合保稅區(qū)），國家鄭州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（含中原國際陸港、鄭州出口加工區(qū)、河南保稅物流中心），鄭東新區(qū)金融集聚區(qū)（含鄭東新區(qū)CBD、金融創(chuàng)新區(qū)、六合組團(tuán)），重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)為：電子商務(wù)、跨境電子商務(wù)、現(xiàn)代流通等發(fā)揮流通樞紐功能的產(chǎn)業(yè)以及金融服務(wù)、信息服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。

洛陽片區(qū)的地理范圍包括：國家洛陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、國家洛陽高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、洛陽工業(yè)園區(qū)、洛陽國家大學(xué)科技園、澗西區(qū)大廠，其中以國家洛陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)為主。重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)為：裝備制造、智能機(jī)器人、新材料等制造業(yè)以及研發(fā)設(shè)計、信息技術(shù)服務(wù)、檢驗檢測認(rèn)證、文化創(chuàng)意等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。

開封片區(qū)的地理范圍包括：國家開封經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、開封新區(qū)，其中以國家開封經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)為主。重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)為：文化旅游、創(chuàng)意設(shè)計、文化傳媒、廣播影視、文藝演出、文博會展及藝術(shù)品交易等文化產(chǎn)業(yè)。

區(qū)域定位

將鄭州打造成國際物流中心，河南自貿(mào)區(qū)鄭州片區(qū)緊緊圍繞國家戰(zhàn)略實施，發(fā)揮獨(dú)特優(yōu)勢，以鄭州航空港、中原國際陸港、海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)、國家級開發(fā)區(qū)等為載體，以促進(jìn)流通國際化和投資貿(mào)易便利化為重點(diǎn)，以國際化多式聯(lián)運(yùn)體系、多元化貿(mào)易平臺為支撐，著力深化改革開放，強(qiáng)化體制機(jī)制創(chuàng)新，借鑒推廣上海等自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗，著力打造具有國際水準(zhǔn)的內(nèi)外流通融合、投資貿(mào)易便利、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的對外開放高端平臺，發(fā)展成為“一帶一路”戰(zhàn)略核心腹地，為內(nèi)陸地區(qū)開展國際經(jīng)濟(jì)合作和轉(zhuǎn)型發(fā)展探索新模式。

將洛陽打造成中國高端制造示范區(qū)，根據(jù)河南自貿(mào)區(qū)三大片區(qū)錯位發(fā)展要求，河南自貿(mào)區(qū)洛陽片區(qū)將以制度創(chuàng)新和模式創(chuàng)新為核心任務(wù)，以可復(fù)制可推廣為基本要求，努力成為中國高端制造示范區(qū)、國際高水準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則試驗區(qū)、中華優(yōu)秀文化傳播引領(lǐng)區(qū)及中西部地區(qū)對外開放合作新高地。

將開封打造成中國創(chuàng)意旅游文化中心，根據(jù)河南自貿(mào)區(qū)三大片區(qū)錯位發(fā)展要求，河南自貿(mào)區(qū)開封片區(qū)將以“文化+”建設(shè)及大文化建設(shè)為載體實現(xiàn)創(chuàng)意旅游化，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)化，創(chuàng)意國際化，打造中國創(chuàng)意旅游文化中心。

功能定位

關(guān)于功能定位，河南省初步提出4個定位。一是多式聯(lián)運(yùn)的國際物流中心。構(gòu)建陸空海對接、內(nèi)捷外暢的現(xiàn)代綜合交通運(yùn)輸體系，提升絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶重要節(jié)點(diǎn)地位，創(chuàng)新國際物流運(yùn)作管理模式，打造國際化多式聯(lián)運(yùn)物流中心和集散分撥中心。二是引領(lǐng)流通消費(fèi)國際化的創(chuàng)新發(fā)展示范區(qū)。探索促進(jìn)生產(chǎn)消費(fèi)、生活消費(fèi)便利化新機(jī)制，創(chuàng)新流通發(fā)展方式和管理模式，建設(shè)跨境電商、保稅展示交易、大宗商品貿(mào)易和期貨交割、國際貿(mào)易金融等綜合運(yùn)營平臺。三是投資貿(mào)易便利的內(nèi)陸開放高地。創(chuàng)新國際投資合作新方式，對接國際貿(mào)易新體系，推動互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)下投資貿(mào)易方式變革，培育國際經(jīng)濟(jì)合作競爭新優(yōu)勢。四是監(jiān)管服務(wù)模式創(chuàng)新先行區(qū)。探索放管結(jié)合，注重事中事后監(jiān)管，建立流程優(yōu)化、運(yùn)作規(guī)范、高效便捷的監(jiān)管體系。完善口岸功能，健全信息平臺，實施“三互”（信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助）、“三個一”（一次申報、一次查驗、一次放行）的一體化通關(guān)通檢新機(jī)制。

河南自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的挑戰(zhàn)及相關(guān)對策建議

自貿(mào)區(qū)的成立旨在通過取消絕大部分關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，促進(jìn)商品、服務(wù)、技術(shù)、資木、人員等生產(chǎn)要素的自由流動，實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，最終促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。河南自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，離不開完善的知識產(chǎn)權(quán)制度保障，更離不開良好的知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度直接關(guān)系到自貿(mào)區(qū)的發(fā)展水平。河南自貿(mào)區(qū)作為一個重要的綜合貿(mào)易試驗區(qū)，應(yīng)該是集完善的經(jīng)濟(jì)、行政和監(jiān)管機(jī)制的結(jié)合，應(yīng)成為一個符合國際要求的自貿(mào)區(qū)，應(yīng)擁有一個更為完整的、自由開放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，區(qū)內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和維權(quán)機(jī)制應(yīng)做到與之契合，在知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法程序、執(zhí)法方式以及執(zhí)法效率等方面做好配套規(guī)范。但目前，河南自貿(mào)區(qū)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面還面臨著一系列的挑戰(zhàn)。

自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的挑戰(zhàn)

一是配套法律制度滯后。良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度必須以有效的執(zhí)法措施作為后盾，才能真正發(fā)揮激勵創(chuàng)新、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的實際效用，同時，良好有效的執(zhí)法環(huán)境也是生產(chǎn)力。目前知識產(chǎn)權(quán)法律相對于自貿(mào)區(qū)建設(shè)稍微滯后，政府為支持自貿(mào)區(qū)建設(shè)、便利自貿(mào)區(qū)貿(mào)易出臺了一系列政策，如專門針對自貿(mào)區(qū)的制度，2017年2月21日，在河南省政府常務(wù)會議暨河南自貿(mào)區(qū)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組第一次會議上，審議通過了《中國（河南）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)實施方案》《中國（河南）自由貿(mào)易試驗區(qū)管理試行辦法》，為河南自貿(mào)區(qū)建設(shè)及工作思路明確了方向。但尚不能滿足自貿(mào)區(qū)建設(shè)對知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展的客觀需求，自貿(mào)區(qū)自身的特殊性決定了知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題，如商標(biāo)、商業(yè)秘密以及假冒偽劣產(chǎn)品等，而過境貨物、轉(zhuǎn)運(yùn)貨物、商標(biāo)平行進(jìn)口和定牌加工中的知識產(chǎn)權(quán)等侵權(quán)問題更是常見。如何有效解決涉及涉外貼牌加工活動的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，制定和實施合理的定牌加工知識產(chǎn)權(quán)行為規(guī)則，則是擺在自貿(mào)區(qū)而前的一個現(xiàn)實挑戰(zhàn)。

二是打擊侵權(quán)行為的難度較大。為營造國際化、法治化、市場化的營商環(huán)境，自貿(mào)區(qū)實行“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)流轉(zhuǎn)自由一線放開”政策，這是從海關(guān)監(jiān)管角度進(jìn)行的形象說明。根據(jù)1984年聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展報告：“自由貿(mào)易區(qū)是貨物進(jìn)出無需通過國家海關(guān)的區(qū)域，此類區(qū)域主要用于存儲和貿(mào)易。此后，在這類區(qū)域的內(nèi)涵和外延不斷拓展為可從事制造、加工和裝配業(yè)務(wù)活動，貨物進(jìn)入自由貿(mào)易區(qū)可不繳納關(guān)稅或受配額的限制。”此種政策雖然一定程度上避免了通關(guān)程序中不必要的繁文縟節(jié)，但較為寬松的監(jiān)管方式卻增加了自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)系數(shù)。

三是知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法信息系統(tǒng)及統(tǒng)一執(zhí)法權(quán)有待進(jìn)一步完善。隨著信息技術(shù)、電子商務(wù)及電子政務(wù)的迅猛發(fā)展，政府部門已在信息化方面實行聯(lián)網(wǎng)覆蓋，但在知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法系統(tǒng)方面尚缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和兼容性，難以實現(xiàn)高效率的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及執(zhí)法信息共享。此外，由于自貿(mào)區(qū)內(nèi)涉外糾紛占據(jù)多數(shù)，只有將執(zhí)法權(quán)統(tǒng)一起來，設(shè)立自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一法庭，才能更加有效管轄自貿(mào)區(qū)內(nèi)涉及知識產(chǎn)權(quán)的民商、行政、刑事等案件。

相關(guān)對策建議

根據(jù)上述分析，自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨著一系列挑戰(zhàn)，創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制可從以下幾個方面進(jìn)行。

第一，健全完善知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法機(jī)制。河南自貿(mào)區(qū)應(yīng)不斷完善知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法體制機(jī)制，服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略。例如，可建立以自貿(mào)區(qū)為核心的綜合執(zhí)法體系，履行自貿(mào)區(qū)專利權(quán)、版權(quán)集中綜合執(zhí)法，行使行政處罰權(quán)、行政強(qiáng)制措施權(quán)和行政檢查權(quán)，獨(dú)立承擔(dān)包括專利、商標(biāo)、版權(quán)三合一的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。在執(zhí)法過程中注意加強(qiáng)部門間的協(xié)調(diào)、配合，明確各監(jiān)管部門職能分工和合作機(jī)制，必要時可在自貿(mào)區(qū)設(shè)立如海關(guān)、工商、公安等辦事機(jī)構(gòu)，實現(xiàn)自貿(mào)區(qū)聯(lián)動監(jiān)管和綜合執(zhí)法的功能，提高區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)整體效能，營造自貿(mào)區(qū)統(tǒng)一開放、公平誠信、競爭有序的市場環(huán)境。

第二，完善多元的知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制。河南自貿(mào)區(qū)不僅重視知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與行政保護(hù)，同時也應(yīng)該積極探索包括調(diào)節(jié)、和解、仲裁等多種方式的多元化知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制，可充分發(fā)揮仲裁院的作用，為區(qū)內(nèi)企業(yè)提供“零距離”的咨詢、立案和開庭審理等仲裁法律服務(wù)。同時，可建立第三方知識產(chǎn)權(quán)調(diào)節(jié)平臺，充分調(diào)動智慧資源，聚集高水平知識產(chǎn)權(quán)專家，保證優(yōu)質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。

第三，構(gòu)建快速知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制和便利化的服務(wù)體系。對于自貿(mào)區(qū)來說，構(gòu)建快速知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制，是優(yōu)化自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的核心要素，自貿(mào)區(qū)相比一般區(qū)域具有涉外知識產(chǎn)權(quán)案件多、出口商品被訴案件多等特點(diǎn)。為此，河南自貿(mào)區(qū)應(yīng)著重建立多元化的爭端解決機(jī)制，通過構(gòu)建低成本、便利化的知識產(chǎn)權(quán)糾紛快速處理通道，提供多元、靈活、經(jīng)濟(jì)的糾紛解決方式，實現(xiàn)涉及自貿(mào)區(qū)商事糾紛處理的高效益和高效率。

第四，創(chuàng)建自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)動執(zhí)法機(jī)構(gòu)?？稍谧再Q(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立“自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心”，該中心可由自貿(mào)區(qū)管委員協(xié)訓(xùn)牽頭，由自貿(mào)區(qū)工商分局、法院、檢察院、公安分局、海關(guān)部門以及仲裁院等執(zhí)法單位和仲裁單位組成聯(lián)合執(zhí)法辦公室，并開通統(tǒng)一對外的保護(hù)熱線，通過電話、網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)場接待等方式接受市民和企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的咨詢和投訴，受理執(zhí)法請求?？蓞⒖驾^為成熟的自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗，做好促進(jìn)貿(mào)易和投資便利化與嚴(yán)格保護(hù)之間的有效平衡，充分利用現(xiàn)代化技術(shù)與觀念，本著貿(mào)易便利化的原則，完善知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管模式，制定科學(xué)的執(zhí)法程序，提高執(zhí)法效率。

第五，建設(shè)高水平的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法信息共享平臺。建設(shè)統(tǒng)一、高效、高水平的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法信息平臺是提升自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新活力的重要內(nèi)容，應(yīng)建立自貿(mào)區(qū)侵權(quán)假冒案件系統(tǒng)平臺，將相關(guān)信息納入信息平臺中，及時公示相關(guān)信息，強(qiáng)化對侵犯知識產(chǎn)權(quán)等失信行為的監(jiān)督與懲戒。

結(jié)束語

河南自貿(mào)區(qū)的成立對促進(jìn)開放、提高經(jīng)濟(jì)競爭力具有重要作用，而營造自貿(mào)區(qū)良好知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境是促進(jìn)自貿(mào)區(qū)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交流和產(chǎn)品貿(mào)易的重要保障。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境直接關(guān)系到自貿(mào)區(qū)的對外開放水平，嚴(yán)格健全的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是河南自貿(mào)區(qū)健康持續(xù)發(fā)展的重要保障。習(xí)近平主席在博鰲亞洲論壇2018年年會開幕式上指出，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制最重要的內(nèi)容，也是提高中國經(jīng)濟(jì)競爭力最大的激勵。自貿(mào)區(qū)的成立為優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，改善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)實踐，實現(xiàn)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，提供了廣闊的實驗空間和舞臺。