李勇敢 王晨陽 杜疆

2017年8月，河南省政府出臺(tái)《河南省專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，正式設(shè)立河南省專利獎(jiǎng)。河南省專利獎(jiǎng)旨在獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)促進(jìn)本省經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展具有突出貢獻(xiàn)的發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，每?jī)赡暝u(píng)選一屆，每屆獎(jiǎng)項(xiàng)總數(shù)不超過50項(xiàng)。首屆河南省專利獎(jiǎng)評(píng)選同年啟動(dòng)，參評(píng)條件之一為2016年12月31日前（含12月31日）已獲得專利權(quán)。共有包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)在內(nèi)的318件專利參與評(píng)選，經(jīng)過形式審查、第三方評(píng)價(jià)、專家評(píng)審等環(huán)節(jié)，最終評(píng)選出49項(xiàng)獲獎(jiǎng)專利。本文擬通過對(duì)首屆河南省專利獎(jiǎng)勵(lì)獲獎(jiǎng)專利（以下簡(jiǎn)稱首屆河南省獲獎(jiǎng)專利）的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分布情況的相關(guān)性進(jìn)行研究，分析河南省不同國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)專利活動(dòng)的活躍度以及專利質(zhì)量，并嘗試從專利獎(jiǎng)勵(lì)和專利質(zhì)量的角度，觀察專利質(zhì)量與國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)發(fā)展的相關(guān)性。

數(shù)據(jù)來源及分析方法

根據(jù)《國(guó)際專利分類與國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類參照關(guān)系表（2018）》（簡(jiǎn)稱“對(duì)照表”，對(duì)應(yīng)發(fā)明和實(shí)用新型專利）以及《洛加諾分類》（LOC12，對(duì)應(yīng)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)專利），將首屆49件河南省獲獎(jiǎng)專利的國(guó)際專利分類號(hào)（IPC分類號(hào)，精確至“小類”）和洛加諾分類號(hào)映射至國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)類別中（粒度取至二級(jí)行業(yè)）。由于IPC分類與國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類并非一一對(duì)應(yīng)，一個(gè)IPC分類號(hào)可能對(duì)應(yīng)多個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè);部分國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)則沒有與之對(duì)應(yīng)的專利類別。如某項(xiàng)專利的IPC分類號(hào)對(duì)應(yīng)多個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)二級(jí)類目，則根據(jù)該專利文本的具體內(nèi)容將其國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)限定在一至兩個(gè)類目下（5件獲獎(jiǎng)專利屬于此情形）。統(tǒng)計(jì)各個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)下的獲獎(jiǎng)專利數(shù)量，得到獲獎(jiǎng)專利的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分布數(shù)據(jù)。

由于河南省專利獎(jiǎng)是對(duì)專利的文本質(zhì)量、技術(shù)先進(jìn)性、專利運(yùn)用轉(zhuǎn)化情況以及保護(hù)措施等多個(gè)方面的綜合考察，參考國(guó)內(nèi)關(guān)于專利質(zhì)量的有關(guān)文獻(xiàn)如《基于文獻(xiàn)綜述視角的專利質(zhì)量理論研究》（徐明、陳亮，情報(bào)雜志，2018.12）等，獲獎(jiǎng)專利可被認(rèn)定為高質(zhì)量專利，獲獎(jiǎng)專利數(shù)量在一定程度上可以體現(xiàn)出該行業(yè)的高質(zhì)量專利情況。

參考首屆河南省獲獎(jiǎng)專利的授權(quán)時(shí)間（2016年12月31日底），采集《河南科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2014—2016年）以及河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)（2012—2016年）的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸集，并逐一與獲獎(jiǎng)專利的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分布數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性比較。

統(tǒng)計(jì)分析及解讀

首屆河南專利獎(jiǎng)評(píng)出獲獎(jiǎng)專利49件，其中5件獲獎(jiǎng)專利橫跨2個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)，將5件專利分別進(jìn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)歸口后，將統(tǒng)計(jì)計(jì)數(shù)修正為54項(xiàng)。歸口后的獲獎(jiǎng)專利數(shù)據(jù)（圖1）顯示，首屆河南省專利獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)專利主要集中在化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)（C26）、專用設(shè)備制造業(yè)（C35）、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)（C38）等13個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)中。其中，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)（C26）、專用設(shè)備制造業(yè)（C35）各有12項(xiàng)獲獎(jiǎng)，顯著高于其他產(chǎn)業(yè);非金屬礦物制品業(yè)（C30）和電器機(jī)械和器材制造業(yè)（C38）各有5項(xiàng)獲獎(jiǎng);醫(yī)藥制造業(yè)（C27）和通用設(shè)備制造業(yè)（C34）各有4項(xiàng)專利獲獎(jiǎng);汽車制造業(yè)（C36）有3項(xiàng)獲獎(jiǎng);儀器儀表制造業(yè)（C40）、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)（C31）以及計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（C39）各有2項(xiàng)獲獎(jiǎng);而廢棄資源綜合利用業(yè)（C42）、橡膠和塑料制品業(yè)（C29）以及土木工程建筑業(yè)（E48）則各有1項(xiàng)獲獎(jiǎng)。

專利權(quán)人分布及評(píng)價(jià)

從專利權(quán)人的類型看（圖2），近5年（2012年至2016年）專利申請(qǐng)總量、近5年（2012年至2016年）專利授權(quán)總量和首屆省專利獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)專利量等3項(xiàng)數(shù)據(jù)中，企業(yè)獲獎(jiǎng)專利數(shù)量最多，高校次之（其中1項(xiàng)獲獎(jiǎng)專利為高校與企業(yè)享有共同專利權(quán)），科研機(jī)構(gòu)最少。將近5年（2012年至2016年）專利申請(qǐng)總量與專利授權(quán)總量進(jìn)行對(duì)比可知，授權(quán)率（為便于計(jì)算，將授權(quán)率近似為授權(quán)總量/申請(qǐng)總量）的排名與數(shù)量的排名相一致，企業(yè)最高，為61.3%，高校次之，為57.3%，科研機(jī)構(gòu)最低，僅為39.8%。這表明，作為專利行為主體的企業(yè)不僅行業(yè)規(guī)模最大、申請(qǐng)專利最積極，而且取得授權(quán)的效率最高。

根據(jù)河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利統(tǒng)計(jì)年報(bào)（2017）的數(shù)據(jù)，2012年至2016間各年專利申請(qǐng)量的構(gòu)成情況（圖2）部分地印證了前述觀點(diǎn)，即企業(yè)無論在專利申請(qǐng)量的存量還是增量方面都保持明顯優(yōu)勢(shì);與此同時(shí)，該數(shù)據(jù)還顯示出科研機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)不僅總量低，而且動(dòng)力不足，增量偏低。綜合以上幾組數(shù)據(jù)可以判斷，省內(nèi)研發(fā)主體的專利質(zhì)量與市場(chǎng)參與度有較強(qiáng)的相關(guān)性。

獲獎(jiǎng)專利數(shù)與行業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)、近三年發(fā)表論文情況

從獲獎(jiǎng)專利數(shù)與有效發(fā)明專利數(shù)、發(fā)表論文數(shù)（圖3）可見，獲獎(jiǎng)專利總體上與有效發(fā)明專利數(shù)有比較強(qiáng)的相關(guān)性（皮爾森相關(guān)系數(shù)為0.638）;部分行業(yè)的相關(guān)性不明顯，甚至有部分行業(yè)的相關(guān)性有背離傾向，較為明顯的兩個(gè)行業(yè)是化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)（C26）以及通用設(shè)備制造業(yè)（C34）;獲獎(jiǎng)專利的兩個(gè)峰值（C26、C35）（獲獎(jiǎng)專利最多的兩個(gè)行業(yè)）也沒有呈現(xiàn)出與河南省該行業(yè)發(fā)表論文數(shù)的相關(guān)性。

獲獎(jiǎng)專利數(shù)與各行業(yè)科技活動(dòng)人員情況

將獲獎(jiǎng)專利數(shù)與科技活動(dòng)人員數(shù)量、大學(xué)本科及以上學(xué)歷的科技活動(dòng)人員數(shù)量按照獲獎(jiǎng)專利數(shù)的線性趨勢(shì)排列，可以得到獲獎(jiǎng)專利與科技活動(dòng)人員情況對(duì)照表（圖4——按獲獎(jiǎng)?lì)l次降序排列，下同）。圖中可見，廢棄資源綜合利用業(yè)（C42）、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)（C26）、專用設(shè)備制造業(yè)（C35）的人均高質(zhì)量專利產(chǎn)出效率最高，千人獲獎(jiǎng)率分別達(dá)到6.060、0.855和0.678，同時(shí)這三個(gè)行業(yè)平均每千名擁有大學(xué)本科及以上文憑的科技人員的獲獎(jiǎng)率則分別高達(dá)9.804、1.621和1.127，均遠(yuǎn)高于其他行業(yè)。表明這些行業(yè)以省內(nèi)相對(duì)較小的體量走在了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展隊(duì)伍的前列。

與此相對(duì)，土木工程建筑業(yè)（E48）、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（C39）、汽車制造業(yè)（C36）以及黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)（C31）等行業(yè)的科技活動(dòng)人員、大學(xué)本科及以上科技活動(dòng)人員的千人獲獎(jiǎng)效率則顯著低于平均水平。從行業(yè)整體的角度看，河南省這些行業(yè)在市場(chǎng)中的活動(dòng)還較少依賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其在市場(chǎng)中所處的生態(tài)位還比較低。而從行業(yè)內(nèi)部以及獲獎(jiǎng)排名看，個(gè)別企業(yè)（例如鄭州宇通客車股份有限公司）則有多項(xiàng)專利獲獎(jiǎng)并取得了較高的排名，表明行業(yè)內(nèi)部的發(fā)展不均衡性較為突出。

將圖4與R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量及勞務(wù)費(fèi)數(shù)據(jù)（圖5）相比照，部分印證了前述有關(guān)各行業(yè)研發(fā)效率的猜測(cè)，表明河南省的化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)發(fā)展相對(duì)成熟;而盡管汽車制造業(yè)的R&D人均勞務(wù)投入顯著高于省內(nèi)其他行業(yè)——其較高待遇可能與汽車市場(chǎng)的急速擴(kuò)大及該行業(yè)全國(guó)總體待遇水平有關(guān)——但并沒有成比例伴隨高質(zhì)量專利的產(chǎn)出。

結(jié)論與建議

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及其分析結(jié)論只具有統(tǒng)計(jì)意義，不能反映個(gè)體實(shí)際的技術(shù)研發(fā)和專利運(yùn)營(yíng)狀況。就筆者所掌握的公開數(shù)據(jù)的完備性而言，本文進(jìn)行的分析仍是十分粗略和初步的，還不足以準(zhǔn)確地刻畫首屆河南省專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)專利的特征。同時(shí)，河南省專利獎(jiǎng)側(cè)重于對(duì)參選專利自身的法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)價(jià)值的綜合考察，獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置不直接考慮國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)因素，因而只是對(duì)獲獎(jiǎng)專利所屬的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)進(jìn)行分析，沒有涵蓋所有國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)。

但經(jīng)過上述分析和研究，仍可初步得到以下結(jié)論和建議：一是專利的本質(zhì)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的手段，專利權(quán)人的市場(chǎng)參與度與專利質(zhì)量密切相關(guān)。在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上則表現(xiàn)為，專利質(zhì)量與市場(chǎng)參與度有較強(qiáng)的相關(guān)性。河南省首屆獲獎(jiǎng)專利的狀況也驗(yàn)證了該觀點(diǎn)，在首屆獲獎(jiǎng)專利中，企業(yè)的獲獎(jiǎng)專利數(shù)量最多，占比最高，高校次之，科研機(jī)構(gòu)的獲獎(jiǎng)專利數(shù)量和占比都是最低。二是高質(zhì)量專利的分布總體上與各行業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)呈正相關(guān)。這體現(xiàn)了專利數(shù)量、有效發(fā)明專利數(shù)量與高質(zhì)量專利數(shù)量的辯證關(guān)系。專利質(zhì)量與其他事物一樣，只有通過量的積累，才能有質(zhì)的提高?；瘜W(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)發(fā)展較好，而通用設(shè)備制造業(yè)高質(zhì)量專利產(chǎn)出率較低;汽車制造業(yè)發(fā)展不均衡性較為明顯，R&D人均勞務(wù)投入與高質(zhì)量專利產(chǎn)出不成比例，產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高。三是河南省的部分產(chǎn)業(yè)，尤其是部分通常被認(rèn)為屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，如計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（C39）的獲獎(jiǎng)專利頻次較低，體現(xiàn)出這部分高質(zhì)量專利可能較少，更深層次的原因，可能是省內(nèi)該產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力較弱。四是獲獎(jiǎng)專利與科技活動(dòng)人員密切相關(guān)，這也表明了專利，尤其是高質(zhì)量專利，作為創(chuàng)新的優(yōu)秀成果，更多的是依賴于科技人員，是科技投入，尤其是科技人員科研活動(dòng)的成果，而較少的依賴于物或其他的投入。

基金項(xiàng)目：河南省軟科學(xué)項(xiàng)目“河南省上市公司專利質(zhì)量評(píng)價(jià)（182400410068）”

作者簡(jiǎn)介：李勇敢（1977—），男，碩士研究生，河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心高級(jí)工程師，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新;王晨陽（1976—），女，本科，原河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展處副處長(zhǎng)，高級(jí)會(huì)計(jì)師，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理;杜疆（1984—），男，博士，河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心科員，研究方向：工程哲學(xué)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)。