慕延濱 方潤生

引 言

隨著國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施，科技型中小企業(yè)逐步成為活躍的創(chuàng)新主體和經(jīng)濟(jì)增長新的動(dòng)力源泉。雖然科技型中小企業(yè)富有活力、適應(yīng)創(chuàng)新性要求，但普遍存在規(guī)模有限、固定資產(chǎn)少、有形抵押物不多等弱勢，經(jīng)營過程中經(jīng)常面臨資金短缺的問題[1]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資作為新興的融資方式為有技術(shù)優(yōu)勢、缺乏融資渠道的科技型企業(yè)解決融資難問題提供了新的途徑，有利于科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

多年來，河南省十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作。2009年，原河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局會(huì)同省財(cái)政廳、發(fā)展改革委、金融部門聯(lián)合啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作。2011年，原河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與交通銀行、鄭州銀行分別簽署了授信額度為50億元和10億元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資合作框架協(xié)議。2012年5月，河南省被國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定為全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作重點(diǎn)推廣省，當(dāng)年共征集到有質(zhì)押融資意向的項(xiàng)目673項(xiàng)，質(zhì)押融資需求額度達(dá)45億元。2012年，原河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與中國銀行河南省分行、民生銀行達(dá)成戰(zhàn)略合作意向，爭取到70億元的專利質(zhì)押貸款授信額度，當(dāng)年有24家企業(yè)獲得近5億元的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資。2013年，河南省在安陽、洛陽高新區(qū)等6個(gè)區(qū)域開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點(diǎn)，創(chuàng)建了有690個(gè)需求項(xiàng)目的科技型中小企業(yè)專利權(quán)質(zhì)押貸款項(xiàng)目庫，當(dāng)年全省20余家企業(yè)獲得了3.657億元專利質(zhì)押融資。2014年，11家銀行在全省對接了100多家有專利質(zhì)押需求的企業(yè)，其中21家企業(yè)獲得銀行貸款4.3億元。2015年，全省實(shí)現(xiàn)專利權(quán)質(zhì)押融資額6.14億元，涉及企業(yè)20家。2016年，新鄉(xiāng)市、鄭州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)試點(diǎn)園區(qū)獲批成為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作試點(diǎn);當(dāng)年地方財(cái)政發(fā)放質(zhì)押融資補(bǔ)貼資金159萬元，質(zhì)押融資總額達(dá)8.2億元，惠及企業(yè)30多家。2017上半年全省有40家企業(yè)的246項(xiàng)專利融資7.5億元。截止到2017年底，全省共實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資總額34億元，涉及企業(yè)168家。

2016年，河南省獲國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批復(fù)成為支撐型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)試點(diǎn)省后，河南省、鄭州市政府陸續(xù)出臺(tái)了相關(guān)政策完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押體系建設(shè)。其中，《鄭州市人民政府關(guān)于促進(jìn)科技和金融結(jié)合的意見》明確提出，在完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、設(shè)置5 000萬風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償準(zhǔn)備金的基礎(chǔ)上，對科技型中小企業(yè)的貸款利息進(jìn)行補(bǔ)貼。貸款金額在300萬元以內(nèi)的，按同期中國人民銀行貸款基準(zhǔn)利率給予全額補(bǔ)貼，超過300萬元的貸款部分，給予50%補(bǔ)貼;涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的，貼息標(biāo)準(zhǔn)上浮10%，加上先前對知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估費(fèi)用的補(bǔ)貼，幾乎讓科技型中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)零成本融資。目前，河南省內(nèi)已有多家銀行與鄭州市政府簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，齊心助力科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資。2018年河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資額上升到14.7億元，質(zhì)押貸款惠及企業(yè)120家。然而，根據(jù)原河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)，2018年末至2019年初，河南省共有3 790家科技型中小企業(yè)。同發(fā)達(dá)省份相比，河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資額度還相對較低，惠及企業(yè)數(shù)量明顯偏少，河南省的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資似乎存在“政熱企冷”的狀況。

李明星、蘇佳璐等從社會(huì)學(xué)的角度對南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資主體演變過程進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資起步初期，主體中心度最高的是企業(yè)[2]。尹夏楠、鮑新中使用Vague集和TOPSIS多屬性決策方法對影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的因素進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段，參與主體最關(guān)心的是融資企業(yè)[3]。除申請流程、宣傳渠道等因素影響專利質(zhì)押融資的成功率之外，專利由于其估值難、處置難的特性，金融機(jī)構(gòu)將降低專利質(zhì)押率作為主要的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)手段;在同樣的貸款額度下，所需知識(shí)產(chǎn)權(quán)的總價(jià)值將比實(shí)體資產(chǎn)價(jià)值高2～3倍。而目前科技型中小企業(yè)普遍缺乏成熟的專利價(jià)值放大機(jī)制，在如何向第三方評估機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)其專利價(jià)值方面存在明顯的不足。企業(yè)專利質(zhì)押貸款的項(xiàng)目化能力也普遍薄弱，缺乏按照價(jià)值評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和要求闡述專利價(jià)值的意識(shí)和能力。即使一些科技型中小企業(yè)的專利價(jià)值能夠滿足質(zhì)押融資的要求，但往往由于缺乏專利價(jià)值項(xiàng)目化的能力，從而使這些企業(yè)難以順利通過專利質(zhì)押融資的審核。從一些成功獲得專利權(quán)質(zhì)押融資的科技型中小企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)來看，如何構(gòu)建企業(yè)的專利價(jià)值放大機(jī)制、提升專利權(quán)質(zhì)押融資申請項(xiàng)目化的能力，是目前許多科技型中小企業(yè)亟待解決的問題。

專利價(jià)值放大模式和質(zhì)押融資的項(xiàng)目化實(shí)施

專利價(jià)值量的高低以及專利價(jià)值變現(xiàn)能力，對其作為質(zhì)押物能否被金融機(jī)構(gòu)認(rèn)可有直接影響，是企業(yè)能否成功獲得質(zhì)押融資的決定性因素。有關(guān)研究認(rèn)為，影響專利價(jià)值的有技術(shù)、法律、市場、戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)5個(gè)維度，從狹義和廣義兩個(gè)角度來看，狹義的高價(jià)值專利就是指具備高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的專利;廣義的高價(jià)值專利是指具有高市場價(jià)值和高戰(zhàn)略價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)[4]。科技型中小企業(yè)只有構(gòu)建其專利價(jià)值放大機(jī)制，才能有效地展示其專利所具有的較高市場價(jià)值。

專利價(jià)值放大模式的內(nèi)涵及其特征

專利價(jià)值放大模式是指企業(yè)基于市場需求和企業(yè)技術(shù)成果的演化邏輯，合理規(guī)劃專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)等要素及流程，最終實(shí)現(xiàn)專利市場價(jià)值增值的一種有效率的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理融合的行為方式。

企業(yè)需要構(gòu)建一種能夠充分體現(xiàn)其專利價(jià)值的放大模式，專利技術(shù)是形成其價(jià)值放大機(jī)制的起點(diǎn)，但技術(shù)的先進(jìn)性并不是衡量專利市場價(jià)值高低的唯一標(biāo)準(zhǔn)，有些專利的技術(shù)方案看似原理和結(jié)構(gòu)不復(fù)雜，但符合目標(biāo)市場企業(yè)提質(zhì)增效的迫切需求，能夠大幅度地降低生產(chǎn)企業(yè)的成本、有利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí);與此同時(shí)，還能夠顯著地改善消費(fèi)者的消費(fèi)體驗(yàn)，大大降低消費(fèi)者的使用難度和運(yùn)用成本，滿足消費(fèi)者的個(gè)性化需求，為消費(fèi)者或者用戶創(chuàng)造較高的價(jià)值，一樣能夠成為高價(jià)值專利。因此，那種能夠解決用戶使用痛點(diǎn)和難點(diǎn)的技術(shù)方案、可以得到用戶的認(rèn)可、為企業(yè)帶來可觀的現(xiàn)金流量、進(jìn)而能夠進(jìn)入產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利，其市場價(jià)值必將會(huì)隨著專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化和商業(yè)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)而持續(xù)放大。

項(xiàng)目及專利質(zhì)押申請項(xiàng)目化的特點(diǎn)

項(xiàng)目是包含諸多構(gòu)成要素、程序以及體現(xiàn)要素之間關(guān)系的價(jià)值系統(tǒng)，通過項(xiàng)目形式可以體現(xiàn)具有某種業(yè)務(wù)功能的價(jià)值。美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）在其《項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南》中指出，項(xiàng)目是為創(chuàng)造獨(dú)特的產(chǎn)品、服務(wù)或成果而進(jìn)行的臨時(shí)性工作[5]。項(xiàng)目主要有5個(gè)基本特征：第一，項(xiàng)目開發(fā)是為了實(shí)現(xiàn)一個(gè)或一組特定目標(biāo);第二，項(xiàng)目要綜合考慮范圍、時(shí)間、成本、質(zhì)量、資源、溝通、風(fēng)險(xiǎn)采購及相關(guān)方等十大知識(shí)領(lǐng)域的整合;第三，項(xiàng)目具有復(fù)雜性、一次性;第四，項(xiàng)目是以客戶為中心的;第五，項(xiàng)目是要素的系統(tǒng)集成。在專利質(zhì)押融資領(lǐng)域，根據(jù)無形資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及相關(guān)金融機(jī)構(gòu)的操作規(guī)程，要求科技型中小企業(yè)具備專利質(zhì)押融資申請的項(xiàng)目化體現(xiàn)能力，主要有兩層含義：一是指企業(yè)需要以項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)和要求來體現(xiàn)其專利組合的價(jià)值放大機(jī)制;二是指申請企業(yè)需要以項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)來撰寫專利權(quán)質(zhì)押申請資料。

科技型中小企業(yè)專利權(quán)質(zhì)押融資申請的項(xiàng)目化能力，是成功獲取專利權(quán)質(zhì)押融資的重要保證。第一，項(xiàng)目化能力強(qiáng)，就能夠使企業(yè)擁有將專利價(jià)值放大機(jī)制詳細(xì)闡述的有力工具，使企業(yè)通過申請材料的規(guī)范撰寫、支撐資料的精心選擇和呈現(xiàn)，將專利組合的市場價(jià)值特征形成可識(shí)別的外在體現(xiàn)。第二，項(xiàng)目化能力強(qiáng)，能夠使第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)在企業(yè)提交的專利組合價(jià)值描述文件的基礎(chǔ)上，基于其工作程序順利認(rèn)可企業(yè)專利組合的市場價(jià)值。第三，項(xiàng)目化能力強(qiáng)的企業(yè)的申請材料不僅能夠滿足第三方無形資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、相關(guān)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)創(chuàng)新要求，同時(shí)，也會(huì)高度符合各級(jí)政府支持地區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域提升自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略導(dǎo)向?？傊髽I(yè)專利權(quán)質(zhì)押申請的項(xiàng)目化能力強(qiáng)，就能夠充分顯示企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新潛力釋放的價(jià)值空間，并將生產(chǎn)性服務(wù)機(jī)構(gòu)的價(jià)值支撐與政府的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)高水平的協(xié)同。

一個(gè)專利質(zhì)押融資的典型案例：以鄭州春泉節(jié)能股份

有限公司為例

鄭州春泉節(jié)能股份有限公司概況

鄭州春泉節(jié)能股份有限公司（簡稱春泉節(jié)能）是一家在新三板上市的科技型中小企業(yè)，該公司長期致力于建筑內(nèi)節(jié)能領(lǐng)域，是集中空調(diào)計(jì)量收費(fèi)和空調(diào)能耗監(jiān)測行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編制單位，主編和參編國家、行業(yè)和地方標(biāo)準(zhǔn)10項(xiàng)，先后承擔(dān)了10余項(xiàng)政府科研和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。春泉節(jié)能擁有專利100余項(xiàng)，榮獲了各類科技成果獎(jiǎng)20余項(xiàng)，是中央空調(diào)當(dāng)量能量計(jì)費(fèi)方法的奠基人，是首家“空調(diào)云”服務(wù)商。春泉節(jié)能是河南省第一家獲得專利權(quán)質(zhì)押貸款的企業(yè)，也是河南省內(nèi)實(shí)現(xiàn)專利權(quán)質(zhì)押貸款常態(tài)化的典型企業(yè)。專利權(quán)質(zhì)押融資在春泉節(jié)能的創(chuàng)新發(fā)展過程中發(fā)揮了不可替代的積極作用。

春泉節(jié)能的專利價(jià)值放大機(jī)制

春泉節(jié)能的專利價(jià)值放大機(jī)制邏輯。春泉節(jié)能為了常態(tài)化獲得金融機(jī)構(gòu)的專利質(zhì)押融資，主動(dòng)探索構(gòu)建了一個(gè)圍繞創(chuàng)造、使用、持續(xù)產(chǎn)生高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)展開的TPCSM專利價(jià)值放大模式。春泉節(jié)能TPCSM專利價(jià)值放大模式的邏輯是：技術(shù)（Technology）專利化（Patent application）、專利產(chǎn)品化（Commercialization）、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化（Standardization）、標(biāo)準(zhǔn)市場化（Marketization），簡稱為TPCSM模式。

技術(shù)專利化，是指企業(yè)通過專利信息檢索和分析，將其研發(fā)成果按照企業(yè)的知識(shí)管理程序形成專利等相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)的智力勞動(dòng)成果及時(shí)、有效地得到法律保護(hù)。隨著國家節(jié)能減排推進(jìn)，春泉節(jié)能不斷研發(fā)基于物聯(lián)網(wǎng)的能耗監(jiān)控裝置、控制器、傳感器、管理軟件等節(jié)能技術(shù)，通過申請專利，這些智力成果得到了法律的有效保護(hù)。

專利產(chǎn)品化，是指企業(yè)將擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行實(shí)體性的商品轉(zhuǎn)化和擴(kuò)散，通過進(jìn)一步的工藝創(chuàng)新，進(jìn)入制造過程，形成技術(shù)含量較高的專利技術(shù)產(chǎn)品，再通過讓渡專利產(chǎn)品的制造和使用權(quán)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金流量，為企業(yè)帶來滿意的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。春泉節(jié)能將新專利用于生產(chǎn)能耗更低、功能更強(qiáng)、操作更簡潔、質(zhì)量更好的產(chǎn)品，如智能插座、智能開關(guān)、傳感器等，給消費(fèi)者帶來了良好使用體驗(yàn)的同時(shí)，也為企業(yè)帶來了可觀的經(jīng)濟(jì)效益。

產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化，是指企業(yè)在生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品的過程中以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，形成可控的、較為一致的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)活動(dòng)提供基本依據(jù)，保障整個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，真正使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為行業(yè)的提質(zhì)增效發(fā)揮積極的作用。春泉節(jié)能在產(chǎn)品熱銷的基礎(chǔ)上，生產(chǎn)方法、技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量控制趨于穩(wěn)定，企業(yè)形成了相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化體系，以此規(guī)范行業(yè)技術(shù)市場。

標(biāo)準(zhǔn)市場化，是指企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被確立為相關(guān)行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)后，企業(yè)通過控制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而達(dá)到控制相關(guān)領(lǐng)域的細(xì)分市場，從而為企業(yè)帶來長期良好的回報(bào)。憑借產(chǎn)品的廣泛應(yīng)用和標(biāo)準(zhǔn)帶來的規(guī)范化效應(yīng)，春泉節(jié)能在中央空調(diào)計(jì)費(fèi)領(lǐng)域具備了超強(qiáng)的優(yōu)勢，企業(yè)的中央空調(diào)當(dāng)量計(jì)量方法等相關(guān)專利轉(zhuǎn)化為行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，通過標(biāo)準(zhǔn)的市場化應(yīng)用，來主導(dǎo)市場的動(dòng)向和發(fā)展。以此，避免了單純的商業(yè)行為或低價(jià)競爭所造成的不良影響。

圖1為春泉節(jié)能TPCSM價(jià)值放大機(jī)制結(jié)構(gòu)圖。從圖1可以看出，春泉節(jié)能的專利價(jià)值放大機(jī)制包括4個(gè)步驟;其中，企業(yè)將專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的重點(diǎn)放在產(chǎn)品方面，通過做好產(chǎn)品這個(gè)價(jià)值載體，讓企業(yè)的客戶受益、市場受益、社會(huì)受益，讓產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)受眾利益最大化，以為實(shí)現(xiàn)后續(xù)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)市場化奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

春泉節(jié)能的專利價(jià)值放大模式及其成效。專利獎(jiǎng)評獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)不僅強(qiáng)調(diào)專利項(xiàng)目的技術(shù)水平和創(chuàng)新高度，更注重其在市場轉(zhuǎn)化過程中的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，且獲獎(jiǎng)名額有限。以國家級(jí)、省級(jí)專利獎(jiǎng)為例，中國專利獎(jiǎng)得到聯(lián)合國世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）認(rèn)可的中國專利獎(jiǎng)，是我國最高的專利獎(jiǎng)項(xiàng)，每個(gè)省份分配名額有限，2018年原河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局獲得的推薦名額僅有11個(gè)（6項(xiàng)發(fā)明專利+5項(xiàng)實(shí)用新型）;河南省專利獎(jiǎng)設(shè)置4個(gè)等級(jí)，其中特等獎(jiǎng)數(shù)量不多于2個(gè)，一等獎(jiǎng)數(shù)量不大于5個(gè)，二等獎(jiǎng)數(shù)量不多于18個(gè)，三等獎(jiǎng)數(shù)量不多于25個(gè)。因此，企業(yè)所獲的專利及成果獎(jiǎng)項(xiàng)狀況，是企業(yè)專利價(jià)值放大機(jī)制是否有效的具體體現(xiàn)。表1、表2整理了春泉節(jié)能在專利領(lǐng)域獲得的主要獎(jiǎng)項(xiàng)。

通過表1、表2可以看出，春泉節(jié)能獲獎(jiǎng)獎(jiǎng)項(xiàng)含金量高，且獲獎(jiǎng)年份銜接密集，獲獎(jiǎng)?lì)l率高。以基于電壓互感技術(shù)的多檔速電機(jī)檔位識(shí)別方法及裝置這項(xiàng)在TPCSM模式下打造的王牌專利為例。

第一，此項(xiàng)專利技術(shù)結(jié)構(gòu)簡單，安裝、使用方便，只需采用一根線就能夠安全、可靠地檢測多檔速電機(jī)的檔位狀態(tài)，對傳統(tǒng)的多檔速多線制檢測是一個(gè)突破性的創(chuàng)新。例如，用于三速檔電機(jī)檢測，可節(jié)約的線材和施工成本達(dá)到60%。因此，技術(shù)適應(yīng)范圍大，可廣泛適用于辦公樓宇、住宅小區(qū)、賓館等安裝中央空調(diào)的場合，實(shí)現(xiàn)對標(biāo)準(zhǔn)化大生產(chǎn)下設(shè)備的個(gè)性化、智能化改造升級(jí)，因此擁有較大的市場前景。

第二，在技術(shù)申請專利實(shí)現(xiàn)智力成果保護(hù)的基礎(chǔ)上，春泉節(jié)能通過將此項(xiàng)專利與中央空調(diào)計(jì)量收費(fèi)的當(dāng)量能量計(jì)費(fèi)方法等數(shù)項(xiàng)專利結(jié)合，將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為當(dāng)量空調(diào)表。當(dāng)量空調(diào)表應(yīng)用于建筑空調(diào)節(jié)能領(lǐng)域，解決了中央空調(diào)系統(tǒng)分戶計(jì)量、按量收費(fèi)的難題，科學(xué)、量化地實(shí)現(xiàn)了中央空調(diào)計(jì)費(fèi)。以其核心專利研制出的當(dāng)量空調(diào)表填補(bǔ)了國際中央空調(diào)計(jì)量方面的空白，為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，極大地促進(jìn)了國內(nèi)建筑節(jié)能事業(yè)的發(fā)展，對我國建設(shè)智慧城市、智能建筑、綠色建筑產(chǎn)生了十分積極的影響。

第三，在產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售過程中，春泉節(jié)能通過用戶反饋進(jìn)一步提高產(chǎn)品可靠性和準(zhǔn)確性，產(chǎn)品的市場占有率達(dá)到60%并形成了相關(guān)的技術(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。按專業(yè)機(jī)構(gòu)預(yù)估，在目前中央空調(diào)裝機(jī)量已經(jīng)十分可觀的狀況下，如果有30%安裝中央空調(diào)的業(yè)主使用該產(chǎn)品，市場規(guī)模就可達(dá)100億元人民幣，實(shí)施年利稅將達(dá)到2 000萬元。因此春泉節(jié)能在相關(guān)領(lǐng)域具備了超強(qiáng)的優(yōu)勢，陸續(xù)取得了省級(jí)的《河南省建設(shè)新產(chǎn)品新技術(shù)推廣證書》和國家級(jí)的《建設(shè)新產(chǎn)品新技術(shù)推廣證書》認(rèn)證。實(shí)現(xiàn)了從省內(nèi)走向全國，被住建部列為五大民用儀器儀表（水表、電表、燃?xì)獗?、熱量表、?dāng)量空調(diào)表）之一。

第四，在產(chǎn)品推廣至全國的基礎(chǔ)上，2013年，春泉節(jié)能聯(lián)合相關(guān)單位編寫的《集中空調(diào)電子計(jì)費(fèi)信息系統(tǒng)工程技術(shù)規(guī)范》（SJ/T11449—2013）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)國家工業(yè)和信息化部（2013年第52號(hào)公告）發(fā)布，2013年12月1日正式實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)是我國首個(gè)集中空調(diào)計(jì)費(fèi)行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)對集中空調(diào)計(jì)費(fèi)系統(tǒng)工程建設(shè)的全過程規(guī)范化，是目前我國建筑節(jié)能和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展所急需的標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)規(guī)范;也是我國建筑節(jié)能系統(tǒng)工程標(biāo)準(zhǔn)化體系中的重要成員和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化的有機(jī)融合樣板。標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實(shí)施對規(guī)范建筑節(jié)能市場行為、落實(shí)國家節(jié)能減排政策，引導(dǎo)集中空調(diào)計(jì)費(fèi)系統(tǒng)工程產(chǎn)品的市場應(yīng)用和行業(yè)健康發(fā)展，推動(dòng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)暖通空調(diào)的住宅化、商業(yè)化布局和運(yùn)行管理具有十分重要的戰(zhàn)略意義。

2013年，春泉節(jié)能還主持編制了工信部行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，將能耗監(jiān)控器寫入行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)機(jī)盤管空調(diào)能耗監(jiān)控系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范》（SJ/T11436—2015），并于2015年10月由工業(yè)和信息化部（2015年第63號(hào)公告）發(fā)布。春泉節(jié)能從技術(shù)研發(fā)者、產(chǎn)品生產(chǎn)者轉(zhuǎn)變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)制定者，相關(guān)的專利的價(jià)值得到了有效的放大。目前，春泉節(jié)能并未停下創(chuàng)新的步伐，2018年春泉節(jié)能的智慧能源管理系統(tǒng)成功投產(chǎn)后，當(dāng)年即入選《河南省節(jié)能低碳與環(huán)境污染防治技術(shù)指導(dǎo)目錄》。

通過對春泉節(jié)能的專利進(jìn)行分析可以看出，在TPCSM模式下，利用了相關(guān)專利的產(chǎn)品帶來的現(xiàn)金流量，可以為專利的價(jià)值提供直接的經(jīng)濟(jì)價(jià)值證明，體現(xiàn)了TPCSM下企業(yè)強(qiáng)勁的創(chuàng)新能力，每年春泉節(jié)能都會(huì)有基于新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品推出并迅速轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，并填補(bǔ)企業(yè)舊技術(shù)退市空缺、推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)，并通過打造標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品引領(lǐng)所在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)的生產(chǎn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通過入選區(qū)域技術(shù)目錄并被推廣至更大的市場，通過節(jié)能降耗為區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)做出巨大貢獻(xiàn)，相關(guān)專利通過這種價(jià)值放大流程實(shí)現(xiàn)了企業(yè)專利價(jià)值整體的持續(xù)擴(kuò)展。由此，春泉節(jié)能的專利以及應(yīng)用專利的產(chǎn)品得以多次獲得國家、省市級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)，且獲獎(jiǎng)年份銜接緊密，企業(yè)不僅能夠不斷提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的能力，而且還具有持續(xù)創(chuàng)造高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力。TPCSM模式為解決企業(yè)如何提升專利價(jià)值提供了一條行之有效的途徑。

春泉節(jié)能專利質(zhì)押融資的項(xiàng)目化體現(xiàn)及其成效

春泉節(jié)能專利質(zhì)押融資申請的項(xiàng)目化基礎(chǔ)。春泉節(jié)能的專利質(zhì)押融資項(xiàng)目化的成功實(shí)施，是基于其管理標(biāo)準(zhǔn)化、財(cái)務(wù)規(guī)范化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作系統(tǒng)化的“三大改造”實(shí)現(xiàn)的。春泉公司通過建設(shè)、獲得、維持ISO9001企業(yè)質(zhì)量、ISO14001企業(yè)環(huán)境、OHSAS18001企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生三個(gè)國際管理標(biāo)準(zhǔn)，以及《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T29490—2013）國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)等“四大標(biāo)準(zhǔn)體系”的認(rèn)證，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)“三大改造”目標(biāo)，為春泉節(jié)能的專利質(zhì)押融資奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

基于“四大標(biāo)準(zhǔn)體系”，春泉節(jié)能建立健全了規(guī)定詳細(xì)、指標(biāo)合理的管理體系，為公司的管理現(xiàn)代化改造工作提供了科學(xué)、系統(tǒng)的根據(jù)，有效消除了公司內(nèi)部關(guān)于如何改造的迷惘情緒，提高了企業(yè)改造的效率。

第一，通過取得質(zhì)量管理體系認(rèn)證，明確了公司各部門的工作范圍，提高了公司各部門的工作效率?；谖募?、信息化管理體系使公司財(cái)務(wù)狀況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況時(shí)刻保持可知、可見、可查。企業(yè)運(yùn)用這些公認(rèn)的、可核查的制度和程序，不僅有力地證明了自己具有為客戶高質(zhì)量提供相關(guān)產(chǎn)品的能力，能夠不斷提高客戶對產(chǎn)品的滿意度[7];并且，管理工作的規(guī)范化為中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)高水平提供了更標(biāo)準(zhǔn)、翔實(shí)、可靠的財(cái)務(wù)報(bào)告，提高了融資方案可信度。

第二，取得環(huán)境管理體系認(rèn)證，強(qiáng)化了公司全體員工的環(huán)保節(jié)能意識(shí)，將環(huán)保節(jié)能意識(shí)牢牢貫穿在公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)中，不斷降低企業(yè)的生產(chǎn)成本以及可能給環(huán)境帶來的不利因素，提高了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效、社會(huì)績效和環(huán)境績效[8]。

第三，取得職業(yè)健康管理體系認(rèn)證，減少公司員工的職業(yè)安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)了員工的凝聚力，激發(fā)了員工工作的積極性和主動(dòng)性，強(qiáng)化了企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)[9]。

第四，取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證，使公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化，形成全員參與、貫穿公司整體和全局的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，促進(jìn)了企業(yè)高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)的持續(xù)創(chuàng)造和運(yùn)用，推動(dòng)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展[10]。

春泉節(jié)能專利權(quán)質(zhì)押融資申請的項(xiàng)目化支撐。春泉節(jié)能在2009年一次性通過ISO9001、ISO14001、OHSAS18001三大國際標(biāo)準(zhǔn)體系認(rèn)證，2015年又通過了GB/T29490—2013知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)體系認(rèn)證，成為鄭州市首家通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證的企業(yè)。公司四大標(biāo)準(zhǔn)體系認(rèn)證持續(xù)性良好，本文作者通過對全國認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)查詢發(fā)現(xiàn)，春泉公司的四大標(biāo)準(zhǔn)體系認(rèn)證無任何暫停、撤銷等異常記錄，只存在正常的到期更換，這充分體現(xiàn)出春泉公司依托“三大改造”持續(xù)支撐專利質(zhì)押融資申請項(xiàng)目化運(yùn)作的能力。

通過“四大標(biāo)準(zhǔn)體系”認(rèn)證實(shí)現(xiàn)企業(yè)“三大改造”后，企業(yè)的管理水平得以實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍，春泉節(jié)能能夠更科學(xué)、合理地制訂融資計(jì)劃，“不多貸、不少貸、不長貸”，嚴(yán)格按照企業(yè)發(fā)展規(guī)劃融資，杜絕了融資計(jì)劃的盲目性，提高了融資計(jì)劃的置信度。通過項(xiàng)目化能力的整合，公司在申請專利質(zhì)押貸款準(zhǔn)備工作中，將融資計(jì)劃與企業(yè)的技術(shù)資料、財(cái)務(wù)資料等申報(bào)材料有機(jī)結(jié)合，形成符合估值機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)要求的標(biāo)準(zhǔn)化文件，在體現(xiàn)公司運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)高、經(jīng)營業(yè)績好、專利技術(shù)強(qiáng)的同時(shí)，充分闡述了融資的合理性、必要性，減輕了估值機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)的工作壓力，塑造了公司負(fù)責(zé)任的良好社會(huì)形象，保證了專利合理估值和貸款獲批，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資得以常態(tài)化發(fā)展。

春泉節(jié)能的專利質(zhì)押融資績效。春泉節(jié)能建立和運(yùn)用TPCSM模式，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的持續(xù)擴(kuò)大;通過獲得、維持“四大標(biāo)準(zhǔn)體系”認(rèn)證，完成了企業(yè)的“三大改造”，獲得了較強(qiáng)的專利質(zhì)押融資的項(xiàng)目化實(shí)施能力。這不但保障了公司在激烈的市場競爭中實(shí)現(xiàn)良性運(yùn)轉(zhuǎn)，更讓企業(yè)有效掌握以項(xiàng)目化作為展示企業(yè)專利價(jià)值擴(kuò)大模式的有效工具，持續(xù)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度帶來的經(jīng)營和市場競爭優(yōu)勢。春泉公司專利質(zhì)押融資常態(tài)化的實(shí)踐，從專利價(jià)值擴(kuò)大潛力、展示企業(yè)專利價(jià)值擴(kuò)大能力兩個(gè)維度，破解了目前許多科技型中小企業(yè)面臨的專利質(zhì)押融資難題，取得了良好的績效。表3是春泉公司近5年來專利質(zhì)押融資的情況。

通過表3可以看出，自2014年起，幾乎每年春泉節(jié)能都能夠運(yùn)用專利成功進(jìn)行專利質(zhì)押融資，春泉節(jié)能的純專利質(zhì)押貸款實(shí)現(xiàn)了該公司充分運(yùn)用專利質(zhì)押融資新渠道的預(yù)期目標(biāo)。公司用于質(zhì)押的專利均為產(chǎn)品化的相關(guān)發(fā)明和實(shí)用新型專利的組合，相比2007年公司申請的省內(nèi)第一筆質(zhì)押貸款，質(zhì)押率已經(jīng)提高到30%左右，用于質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合估值在1 000萬元左右，每年的短期質(zhì)押貸款規(guī)模保持在200萬～400萬元。企業(yè)持續(xù)獲得專利質(zhì)押融資，不僅深化了同政府部門、金融機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新互動(dòng)，而且在相關(guān)產(chǎn)業(yè)及地區(qū)產(chǎn)生了良好的示范效應(yīng)，帶動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)專利質(zhì)押融資實(shí)踐的多維探索和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

結(jié) 論

本文在分析河南省專利質(zhì)押融資“政熱企冷”現(xiàn)象的基礎(chǔ)上，聚焦科技型中小企業(yè)缺乏可信的專利價(jià)值放大模式以及專利質(zhì)押融資項(xiàng)目化體現(xiàn)程度低問題，通過闡述構(gòu)建專利價(jià)值放大模式和專利質(zhì)押融資申請項(xiàng)目化基礎(chǔ)支撐，以春泉節(jié)能的成功實(shí)踐為例進(jìn)行了具體的分析，可為廣大科技型中小企業(yè)提供以下啟示。

（1）企業(yè)探索構(gòu)建符合企業(yè)自身技術(shù)演化特點(diǎn)的TPCSM專利價(jià)值放大模式，對提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場績效具有十分重要的作用，這個(gè)模式相比一些僅完成專利備案入庫的企業(yè)的專利策略，其一體化的各個(gè)環(huán)節(jié)能夠有效促進(jìn)企業(yè)形成循環(huán)互動(dòng)、不斷躍升的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)態(tài)勢，在激烈的市場競爭中處于有利地位。

（2）春泉節(jié)能通過“四大標(biāo)準(zhǔn)體系”認(rèn)證實(shí)現(xiàn)“三大改造”，獲得專利權(quán)質(zhì)押融資申請項(xiàng)目化能力的強(qiáng)有力支撐，有效提高了企業(yè)展示自身專利價(jià)值擴(kuò)展和延伸的能力，有力支撐企業(yè)將專利質(zhì)押申請工作建立在企業(yè)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)上，形成可持續(xù)地獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為企業(yè)帶來的市場優(yōu)勢，對科技型中小企業(yè)具有極大的參考價(jià)值。

（3）河南省擁有的科技型中小企業(yè)數(shù)量近4 000家，不少科技型中小企業(yè)已經(jīng)完成專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)入庫備案程序，這些企業(yè)在專利的創(chuàng)造和應(yīng)用方面已經(jīng)取得了一定的成效，充分借鑒春泉節(jié)能構(gòu)建和實(shí)施TPCSM專利價(jià)值放大機(jī)制，以及依托專利質(zhì)押融資申請項(xiàng)目化改造的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建和培育符合企業(yè)自身特點(diǎn)的專利價(jià)值放大模式和專利質(zhì)押申請項(xiàng)目化能力，其專利權(quán)質(zhì)押融資的發(fā)展空間一定會(huì)得到實(shí)質(zhì)性的擴(kuò)展，進(jìn)而促進(jìn)其市場競爭能力的持續(xù)提升。

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基金項(xiàng)目：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)研究項(xiàng)目“中西部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)融合發(fā)展的服務(wù)內(nèi)包機(jī)制研究”;河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)專項(xiàng)“河南省企事業(yè)單位專利創(chuàng)造能力評價(jià)體系及其數(shù)據(jù)庫構(gòu)建方法研究”。

作者簡介：慕延濱（1989—），男，碩士，鄭州大學(xué)商學(xué)院，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理;方潤生（1963—），男，博士，河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院教授，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。