陳威龍

摘要：[目的/意義]德國(guó)智庫(kù)經(jīng)過(guò)多年穩(wěn)步發(fā)展，在成果研究和管理上比較成熟，可以給中國(guó)建設(shè)新型高端智庫(kù)在制度保障上提供一些可行思路。[方法/過(guò)程]本文以德國(guó)智庫(kù)為研究目標(biāo)，采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法和文獻(xiàn)調(diào)研法，對(duì)以德國(guó)科學(xué)和政治基金會(huì)為代表的德國(guó)著名智庫(kù)進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)研。[結(jié)果/結(jié)論]結(jié)果顯示，基金會(huì)內(nèi)部環(huán)境中的人才隊(duì)伍建設(shè)、研究管理模式、成果審核機(jī)制和信息化數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)為成果創(chuàng)新與管理提供了流程式制度保障，外部環(huán)境中的對(duì)外交流合作、政府關(guān)系構(gòu)建則對(duì)智庫(kù)內(nèi)部環(huán)境的制度發(fā)展具有重要影響。在此基礎(chǔ)上從人才建設(shè)與管理、成果質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)庫(kù)信息化及聯(lián)盟化以及交流合作機(jī)制4個(gè)層面進(jìn)行結(jié)構(gòu)化經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

關(guān)鍵詞：德國(guó)智庫(kù)? 創(chuàng)新研究? 成果管理? 經(jīng)驗(yàn)啟示

分類號(hào)：G644.6

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2019.04.09

中國(guó)智庫(kù)作為后起之秀，近年來(lái)發(fā)展十分迅猛，但研究成果整體上的國(guó)際影響力、對(duì)世界輿論的引導(dǎo)力有限，在世界智庫(kù)中排名競(jìng)爭(zhēng)力不高。為建設(shè)具有國(guó)際影響力的國(guó)家高端智庫(kù)，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳在2015年印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見(jiàn)》[1]，明確指出“智庫(kù)提供的高質(zhì)量研究成果不夠多，參與決策咨詢?nèi)狈χ贫刃园才拧?，需要“建立一套治理完善、充滿活力、監(jiān)管有力的智庫(kù)管理體制和運(yùn)行機(jī)制”?！?016中國(guó)智庫(kù)年度發(fā)展報(bào)告》[2]也提出中國(guó)智庫(kù)應(yīng)加強(qiáng)持續(xù)性、原創(chuàng)性和前瞻性研究。

為借鑒世界頂級(jí)智庫(kù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，給中國(guó)新型高端智庫(kù)發(fā)展提供更多模式參考，本文以德國(guó)智庫(kù)為研究目標(biāo)，采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法和文獻(xiàn)調(diào)研法，對(duì)以德國(guó)科學(xué)和政治基金會(huì)（Stiftung Wissenschaft und Politik，以下簡(jiǎn)稱SWP）為代表的德國(guó)著名智庫(kù)進(jìn)行系統(tǒng)化調(diào)研，重點(diǎn)分析SWP在內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境兩個(gè)層面為創(chuàng)新研究與成果管理提供的制度性保障，并總結(jié)了面向中國(guó)新型智庫(kù)成果建設(shè)的相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，旨在為中國(guó)新型高端智庫(kù)建設(shè)提供一些可行思路。

1? 德國(guó)智庫(kù)概況

德國(guó)智庫(kù)大多建立于二戰(zhàn)后，被視為“能幫助起草政策規(guī)劃、輔助制定和實(shí)施公共議題的特殊政治咨詢工具”[3]。目前學(xué)界對(duì)智庫(kù)并沒(méi)有統(tǒng)一定義，但不同智庫(kù)還是擁有許多共性，比如具有組織性、能生產(chǎn)專業(yè)知識(shí)、對(duì)外具有政策影響力等。德國(guó)學(xué)者馬丁·圖納特（Martin Thunert）基于不同學(xué)者對(duì)智庫(kù)的理解，認(rèn)為“智庫(kù)是官方或私人建立的、大多不以營(yíng)利為目的的、通過(guò)研究和立場(chǎng)文件影響公共討論和政治決策的組織。它一方面是知識(shí)的生產(chǎn)者，另一方面是意見(jiàn)和知識(shí)的傳播者”[4]。

據(jù)《2018年全球智庫(kù)報(bào)告》統(tǒng)計(jì)結(jié)果，德國(guó)目前擁有218家智庫(kù)，數(shù)量上位列全球第6，在百?gòu)?qiáng)智庫(kù)名單中占據(jù)9席，總體實(shí)力非常強(qiáng)勁。尤其在信息化建設(shè)等方面，許多德國(guó)智庫(kù)起步較早，并且已經(jīng)取得部分成果。其中SWP便是范例之一。SWP長(zhǎng)期致力于國(guó)際關(guān)系和外交安全政策分析，是德國(guó)最重要的國(guó)際安全問(wèn)題研究機(jī)構(gòu)，也是“歐洲最大的國(guó)際政治類智庫(kù)”[5]。憑借高質(zhì)量的政策研究和咨詢成果，SWP多年來(lái)一直是德國(guó)聯(lián)邦政府和國(guó)防軍最強(qiáng)大的外部支撐，也與歐盟、北約和聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織保持著密切聯(lián)系。此外，SWP的成果研究與管理具有非常強(qiáng)的體系化、信息化及聯(lián)盟化特點(diǎn)，并且被眾多德國(guó)智庫(kù)借鑒，因此具有先進(jìn)性和代表性。

2? SWP創(chuàng)新研究與成果管理特點(diǎn)

SWP創(chuàng)新研究與成果管理分為內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境兩個(gè)層面。

內(nèi)部環(huán)境指智庫(kù)高質(zhì)量研究成果的內(nèi)部機(jī)制建設(shè)，由成果產(chǎn)出條件、模式以及保障等要素共同構(gòu)成，具體體現(xiàn)在“治人”——人才隊(duì)伍建設(shè)與研究管理模式，以及“治物”——成果審核機(jī)制以及信息化數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)兩個(gè)方面。人才是智庫(kù)成果的發(fā)動(dòng)機(jī)，優(yōu)秀的人才隊(duì)伍建設(shè)對(duì)于提升智庫(kù)研究能力至關(guān)重要;研究管理模式?jīng)Q定了智庫(kù)整體研究方向和研究合作范式，是保證研究成果科學(xué)、有序、高效產(chǎn)出的核心;成果審核機(jī)制是智庫(kù)對(duì)研究成果進(jìn)行質(zhì)量把關(guān)、自我完善的重要手段;信息化數(shù)據(jù)庫(kù)作為高效的成果管理手段，有助于智庫(kù)構(gòu)建完整的結(jié)構(gòu)化知識(shí)體系，節(jié)省研究過(guò)程的時(shí)間成本。而在當(dāng)今大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下，信息化數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)也能打破地域隔離和限制，實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域的知識(shí)分享、成果共享。

外部環(huán)境則反映智庫(kù)與政府、同行研究機(jī)構(gòu)以及公眾等成果接收方的信息交流對(duì)于成果研究的作用，以國(guó)內(nèi)外交流與合作以及政府關(guān)系構(gòu)建為主要內(nèi)容。多層次、寬領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外交流與合作有助于研究信息交流和獲取，從而提升成果的整體質(zhì)量;良好的政府關(guān)系構(gòu)建有助于智庫(kù)及時(shí)掌握政策動(dòng)向，使研究成果更加貼近政府需求。

2.1? 人才隊(duì)伍建設(shè)——智庫(kù)成果的發(fā)動(dòng)機(jī)

SWP在“前臺(tái)”研究領(lǐng)域進(jìn)行系統(tǒng)化的團(tuán)隊(duì)構(gòu)建之外，還著力在“后臺(tái)”信息基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)領(lǐng)域打造專業(yè)的信息服務(wù)人才隊(duì)伍，如圖1所示。

在研究領(lǐng)域方面，SWP公開(kāi)招募專職科研人員和流動(dòng)編外人員，強(qiáng)調(diào)研究人員的多元復(fù)合背景。為彌補(bǔ)德國(guó)行政與科研獨(dú)立、缺少“旋轉(zhuǎn)門”體制可能造成的信息不對(duì)稱，SWP還聘請(qǐng)退休或在職政府官員作為訪問(wèn)學(xué)者和專題研究員。典型的例子是聘請(qǐng)前德國(guó)駐阿聯(lián)酋、愛(ài)爾蘭大使 Eckhard Lübkemeier，聯(lián)邦國(guó)防軍總參謀部上校Norbert Eitelhuber等。

信息基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)領(lǐng)域是SWP在大數(shù)據(jù)時(shí)代提升信息獲取與搜集效率的重要“后臺(tái)”，由信息服務(wù)部、國(guó)際關(guān)系和地區(qū)研究領(lǐng)域?qū)I(yè)信息聯(lián)盟（FIV）以及圖書(shū)館3個(gè)部門組成。信息服務(wù)部匯集了一批基于大數(shù)據(jù)分析的信息管理專家。他們被分配在各個(gè)研究小組中，負(fù)責(zé)分析動(dòng)態(tài)信息、整合研究資料。FIV是由德國(guó)10家國(guó)際政治、地區(qū)關(guān)系和外交領(lǐng)域的獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)共同組成的信息聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)資源整合和信息共享提升研究協(xié)同效率。圖書(shū)館僅提供內(nèi)部服務(wù)，負(fù)責(zé)對(duì)研究成果進(jìn)行整理和存儲(chǔ)，同時(shí)采購(gòu)、編目、借閱專業(yè)文獻(xiàn)，尤其是電子和紙質(zhì)期刊乃至“灰色文獻(xiàn)”來(lái)支持研究[6]。

2.2? 研究管理模式——智庫(kù)成果科學(xué)、有序、高效產(chǎn)出的保障

SWP為保證研究獨(dú)立性，并不進(jìn)行“訂單委托式研究”[7]。其管理模式為“研究方向框架+研究小組制”兩層架構(gòu)，趨于扁平化。研究方向框架以智庫(kù)未來(lái)研究戰(zhàn)略為主要內(nèi)容，由所有科研人員共同制定，每?jī)赡旮乱淮巍槭寡芯糠较蚩蚣艹浞拄酆蠈W(xué)術(shù)和政策實(shí)踐意見(jiàn)，SWP還建立了科研顧問(wèn)委員會(huì)、德國(guó)聯(lián)邦議會(huì)黨團(tuán)科研人員以及基金會(huì)管委會(huì)三方磋商機(jī)制，邀請(qǐng)來(lái)自大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)以及歐盟和德國(guó)政界人士進(jìn)行會(huì)談，接受他們的科學(xué)指導(dǎo)。

圖1? SWP主要人才架構(gòu)

Figure 1? The main talent frame of SWP

研究小組按研究方向和地理區(qū)域劃分，截至2019年，分為歐盟/歐洲、安全政策、美洲、東歐和歐亞大陸、近東/中東和非洲、亞洲以及全球問(wèn)題7個(gè)部分。小組內(nèi)部著力去除行政化，組長(zhǎng)僅兼負(fù)組織工作，不具備行政權(quán)力。每個(gè)小組以知識(shí)生產(chǎn)和輸出為導(dǎo)向，簡(jiǎn)化了行政結(jié)構(gòu)，“保證了個(gè)人研究創(chuàng)造力、學(xué)術(shù)自由乃至內(nèi)部的平等交流”[8]。項(xiàng)目執(zhí)行上，小組人員調(diào)配呈現(xiàn)矩陣式特點(diǎn)，橫向聯(lián)系強(qiáng)，可隨時(shí)進(jìn)行跨組別抽調(diào)。研究課題主要分為個(gè)人課題、小組常規(guī)課題以及緊急研究課題3類。所有課題須經(jīng)研究小組和部門領(lǐng)導(dǎo)共同商討評(píng)議，并以半年為周期根據(jù)整體工作計(jì)劃進(jìn)行項(xiàng)目推進(jìn)或驗(yàn)收。

2.3? 成果審核機(jī)制——智庫(kù)成果產(chǎn)出的質(zhì)量保證

德國(guó)智庫(kù)的研究成果一般分為口頭政策咨詢和筆頭研究成果兩部分。前者主要通過(guò)特設(shè)專家研討會(huì)、座談會(huì)等外部會(huì)議進(jìn)行，由于信息傳遞迅速、流程干預(yù)少且能直接和有關(guān)部門面對(duì)面溝通，逐漸成為“政策咨詢新趨勢(shì)”[9]。但是獲得口頭政策咨詢機(jī)會(huì)的前提是獲得政府部門的充分信任，而信任往往建立在前期筆頭研究成果之上。此外，筆頭研究成果對(duì)于系統(tǒng)深入研究復(fù)雜的政策問(wèn)題不可或缺，是研究員參與學(xué)術(shù)討論、獲得學(xué)界認(rèn)可乃至成為學(xué)術(shù)權(quán)威的基石。

SWP的內(nèi)部成果審核機(jī)制分為“內(nèi)部書(shū)面評(píng)估程序—事實(shí)性核查—編輯部審校”3大流程。內(nèi)部書(shū)面評(píng)估程序根據(jù)文章形式分為兩種模式：對(duì)于“SWP-時(shí)事”等網(wǎng)站刊登內(nèi)容采用“單級(jí)審核制”，即須經(jīng)研究部部長(zhǎng)審核通過(guò)?！癝WP-時(shí)事”是對(duì)突發(fā)事件的快速研究成果，力求簡(jiǎn)潔清晰，篇幅通常不超過(guò)4頁(yè)紙，可在線以PDF格式下載。對(duì)于“研究論文和報(bào)告”則采用“雙級(jí)審核制”：第一階段為“內(nèi)部同行審查”，由智庫(kù)內(nèi)部同行評(píng)審員編寫(xiě)意見(jiàn)報(bào)告，明確給出“可發(fā)表”或“需修改”意見(jiàn);第二階段為“研究部部長(zhǎng)或同級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審核”。研究論文和報(bào)告一般不超過(guò)40頁(yè)，且必須對(duì)核心內(nèi)容進(jìn)行亮化總結(jié)，字?jǐn)?shù)不超過(guò)2頁(yè)，以提升文章可讀性和政策建言效果?！笆聦?shí)性核查”僅針對(duì)網(wǎng)站刊登內(nèi)容，由信息服務(wù)部門利用專業(yè)手段對(duì)文獻(xiàn)引用和數(shù)據(jù)真實(shí)性進(jìn)行調(diào)查?！熬庉嫴繉徯！眲t重點(diǎn)改善研究成果的語(yǔ)言質(zhì)量（特別是外語(yǔ)文章）和發(fā)表格式。

外部成果審核是內(nèi)部成果審核機(jī)制的有效補(bǔ)充，但制度化規(guī)范難度較大，主要通過(guò)研究員的學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)或社交媒體進(jìn)行。以SWP為例，除了專著、論文等研究成果之外，SWP非常注重研究員在公共媒體上的表現(xiàn)。研究員的各種活動(dòng)會(huì)以文字形式記錄在官網(wǎng)首頁(yè)以及專家學(xué)術(shù)成果庫(kù)的“媒體參與記錄”分欄中，包括新聞采訪、對(duì)話和辯論等。參加這些活動(dòng)不僅能體現(xiàn)研究員個(gè)人乃至智庫(kù)的研究水平和影響力，還可以使研究員充分獲取外部意見(jiàn)建議，提升研究深度。

2.4? 信息化數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)——智庫(kù)成果管理的科學(xué)手段

SWP的信息化數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)具有非常強(qiáng)的信息傳遞和共享特色，如圖2所示。

世界事務(wù)在線（World Affairs Online，WAO）是國(guó)際關(guān)系和地區(qū)研究領(lǐng)域?qū)I(yè)信息聯(lián)盟（FIV）合作共建的專業(yè)信息聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫(kù)，是目前歐洲最大的社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)之一。WAO提供3類在線訪問(wèn)渠道，一是自建云搜索引擎IREON。IREON對(duì)外全面開(kāi)放，并覆蓋眾多其他的數(shù)據(jù)庫(kù)資源，如德國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)圖書(shū)館數(shù)據(jù)庫(kù)和巴黎政治大學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)等。在內(nèi)容檢索上，F(xiàn)IV開(kāi)發(fā)了歐洲多語(yǔ)種在線詞庫(kù)（Multilingualer Europ?ischer Online-Thesaurus），為訪客提供9種語(yǔ)言支持。二是合作數(shù)據(jù)庫(kù)引擎。WAO與德國(guó)西南地區(qū)圖書(shū)館聯(lián)合虛擬目錄（SWB）、德國(guó)圖書(shū)館聯(lián)盟元目錄——卡爾斯魯厄虛擬目錄（KVK）以及德國(guó)學(xué)術(shù)研究在線數(shù)據(jù)庫(kù)（WISO）建立合作，訪客可通過(guò)其搜索引擎檢索到WAO所有期刊、書(shū)籍章節(jié)、電子論文和專著信息。三是合作虛擬專題圖書(shū)館。此類獨(dú)立信息資源庫(kù)以數(shù)字化方式存儲(chǔ)特定領(lǐng)域的研究成果，能充分提升專題資源的定點(diǎn)傳播效果。例如英美文化與歷史虛擬圖書(shū)館（VLib-AAC）和北歐研究虛擬圖書(shū)館（vifanord）等專題圖書(shū)館覆蓋了WAO的同類資源，實(shí)現(xiàn)了專題研究成果的關(guān)聯(lián)存儲(chǔ)和傳播。

自建成果數(shù)據(jù)庫(kù)不僅能完整、長(zhǎng)期保留智庫(kù)內(nèi)部研究成果，促進(jìn)智庫(kù)內(nèi)部知識(shí)體系的完善，還能“使研究人員在前人研究的基礎(chǔ)上逐步推進(jìn)課題研究，促進(jìn)工作的成果積累和遞進(jìn)”[10]。這在德國(guó)頂級(jí)智庫(kù)中十分普遍，如阿登納基金會(huì)、弗里德里希·艾伯特基金會(huì)以及SWP都建立了線上電子圖書(shū)館，對(duì)研究成果進(jìn)行數(shù)字化、信息化管理。SWP的“短目錄”（Kurzbibliografie）存儲(chǔ)了各研究小組在研項(xiàng)目成果、已結(jié)項(xiàng)成果和出版物信息，屬于自建的公開(kāi)成果數(shù)據(jù)庫(kù)，其內(nèi)容會(huì)不定期出現(xiàn)在研究所官網(wǎng)主題卷宗（Themendossiers）分欄中。

人才信息管理庫(kù)是智庫(kù)人才軟實(shí)力的重要體現(xiàn)，“在倉(cāng)儲(chǔ)科研專家信息與科研成果、拓展文獻(xiàn)檢索信息、實(shí)現(xiàn)科研動(dòng)態(tài)的及時(shí)更新與跟蹤上能夠提供強(qiáng)大的數(shù)據(jù)支持”[11]。德國(guó)智庫(kù)普遍重視人才信息管理。入圍《2018年全球智庫(kù)報(bào)告》百?gòu)?qiáng)智庫(kù)名單的9家德國(guó)智庫(kù)中，有8家已利用官方網(wǎng)站進(jìn)行了完備的人才信息庫(kù)建設(shè)。以SWP為例，其官網(wǎng)上分設(shè)專家信息庫(kù)和學(xué)術(shù)成果庫(kù)。訪客可登陸官網(wǎng)，根據(jù)關(guān)鍵字段（如研究主題、區(qū)域和名字等關(guān)鍵詞）進(jìn)行組合檢索，由網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)抓取所有研究員的詳細(xì)資料和科研動(dòng)態(tài)。

2.5? 國(guó)內(nèi)外交流與合作——智庫(kù)成果質(zhì)量提升的有效渠道

在國(guó)內(nèi)層面，SWP比較成功的交流合作形式是艾本霍森論壇（Das Forum Ebenhausen）。該論壇成員主要由德國(guó)知名跨國(guó)企業(yè)組成，定期邀請(qǐng)德國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治、科學(xué)界人士開(kāi)展三方對(duì)話，聚焦德國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策走向。對(duì)于所有在SWP進(jìn)行過(guò)駐地研究、實(shí)習(xí)或者培訓(xùn)的人員，SWP還統(tǒng)一建立了“校友俱樂(lè)部”，以擴(kuò)大智庫(kù)未來(lái)的輻射影響力。

在國(guó)際層面，德國(guó)智庫(kù)的國(guó)際化色彩十分濃厚，如弗里德里?！ぐ鼗饡?huì)在全球超過(guò)109個(gè)國(guó)家都設(shè)有辦事處。SWP活動(dòng)范圍同樣覆蓋世界各地，且尤其注重橫向研究領(lǐng)域的長(zhǎng)期專題合作，代表性的例子有與歐洲34家智庫(kù)與科研機(jī)構(gòu)組建的“歐洲政策研究機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)EPIN”，與美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)每年召開(kāi)兩次的“戴姆勒美國(guó)歐洲全球問(wèn)題論壇”以及與上海國(guó)際問(wèn)題研究院每年進(jìn)行的“中歐關(guān)系與兩岸關(guān)系對(duì)話”，等等。此外，為了與歐盟、北約等重要客戶以及其他研究咨詢機(jī)構(gòu)保持密切的交流合作、推動(dòng)研究項(xiàng)目規(guī)劃和工作順利開(kāi)展，SWP于2009年在比利時(shí)布魯塞爾設(shè)立了代表處。這種類似于“前哨戰(zhàn)”的分支機(jī)構(gòu)往往沒(méi)有研究能力，更多扮演著“研究成果商業(yè)化和尋求研究主題的平臺(tái)”的角色[12]。

2.6? 政府關(guān)系構(gòu)建——智庫(kù)成果實(shí)踐的試金石

SWP在與政府的互動(dòng)中一直扮演著“拳擊訓(xùn)練伙伴”的角色，在謹(jǐn)慎和互信的基礎(chǔ)上充分交換意見(jiàn)，同時(shí)保證研究信息來(lái)源和研究論證過(guò)程的透明化[13]。這意味著智庫(kù)對(duì)于政府的政策議題不僅要“接得住拳”，還要“預(yù)判拳路”并給予“高質(zhì)量回拳”，保證政策建議科學(xué)且具備實(shí)操性。此外，SWP的政策咨詢意見(jiàn)往往并不是“一家之言”，而是“百家爭(zhēng)鳴”，從多學(xué)科、多角度做出立場(chǎng)判斷，充分呈現(xiàn)內(nèi)部各方研究人員意見(jiàn)，爭(zhēng)取給政府的決策選擇與實(shí)施提供更多思考空間。從另一方面講，智庫(kù)內(nèi)部的“百家爭(zhēng)鳴、各抒己見(jiàn)”也能充分保持智庫(kù)本身的研究活力，同時(shí)提高智庫(kù)意見(jiàn)被采納的可能性。在具體的合作機(jī)制上，SWP多年與德國(guó)聯(lián)邦外交部和聯(lián)邦國(guó)防部保持緊密合作，向入職和履新官員提供快速適應(yīng)國(guó)際公務(wù)、了解工作實(shí)踐的培訓(xùn)和進(jìn)修機(jī)會(huì)。在SWP的政府官員常年保持在3人左右[9]。

3? 經(jīng)驗(yàn)借鑒與啟示

我國(guó)智庫(kù)由于起步較晚，在創(chuàng)新研究和成果管理方面至今仍缺乏完備的制度性建設(shè)，有待借鑒德國(guó)頂級(jí)智庫(kù)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。SWP即是其中的典型代表，其在創(chuàng)新研究與成果管理上具有鮮明的體系化、規(guī)范化色彩，如圖3所示。在智庫(kù)創(chuàng)新研究和成果管理中，智庫(kù)內(nèi)部環(huán)境的構(gòu)建應(yīng)覆蓋成果從信息獲取、加工、審核及傳遞的全過(guò)程。人才隊(duì)伍建設(shè)、研究管理模式、成果審核機(jī)制和信息化數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)從4個(gè)層面依次串聯(lián)遞進(jìn)，可以為智庫(kù)研究成果從無(wú)到有提供有效制度保障。而國(guó)內(nèi)外交流與合作、政府關(guān)系構(gòu)建作為智庫(kù)外部環(huán)境的主要內(nèi)容，對(duì)智庫(kù)內(nèi)部環(huán)境各個(gè)方面都具有重要影響，例如智庫(kù)間交流合作下的人員互通、數(shù)據(jù)庫(kù)聯(lián)盟化建設(shè)，與政府溝通平臺(tái)搭建下的研究信息獲取以及管理模式的更新調(diào)整等。

3.1? 推進(jìn)“科研+信息服務(wù)”人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)與管理

政策問(wèn)題，尤其是時(shí)政熱點(diǎn)問(wèn)題，往往具有很強(qiáng)的復(fù)雜性，這要求智庫(kù)具備多元化的人員教育背景和學(xué)科架構(gòu)，以擴(kuò)大研究視角。另一方面，信息時(shí)代也對(duì)智庫(kù)的信息搜集、甄別、篩選和整合能力提出了更高要求。而SWP建立信息服務(wù)部門，利用大數(shù)據(jù)分析專業(yè)人才為科研人員提供信息助力，對(duì)我國(guó)智庫(kù)的人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)具有較強(qiáng)參考價(jià)值。今后我國(guó)智庫(kù)應(yīng)著力打造“科研+信息服務(wù)”雙軌人才隊(duì)伍，匯集信息科學(xué)領(lǐng)域人才，搭建后臺(tái)信息支持部門，以充分提升研究效率。

在人才管理上，智庫(kù)內(nèi)部應(yīng)給予“簡(jiǎn)政放權(quán)”，打造以“研究方向框架+研究小組”為核心的扁平化管理體制，抓大放小，充分賦予研究人員科研自由。在合作項(xiàng)目上，智庫(kù)應(yīng)妥善利用“人才信息管理庫(kù)”，根據(jù)項(xiàng)目?jī)?nèi)容針對(duì)性搭配科研人員，提升研究合作效率。

3.2? 搭建內(nèi)外結(jié)合的研究成果質(zhì)量控制模式

鑒于政治事件的突發(fā)性以及政策咨詢的時(shí)效性，智庫(kù)的研究成果——筆頭研究成果和口頭政策咨詢需要借助內(nèi)外結(jié)合的審核機(jī)制進(jìn)行質(zhì)量控制，以保證研究成果的學(xué)術(shù)性和政策建言效果。SWP的“內(nèi)部書(shū)面評(píng)估程序—事實(shí)性核查—編輯部審?！绷鞒袒瘍?nèi)部審核機(jī)制對(duì)于我國(guó)智庫(kù)具有重要借鑒意義，重點(diǎn)體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）依據(jù)研究成果類別采用不同的審核程序，如對(duì)突發(fā)事件的研究成果采取快速審批制度、對(duì)常規(guī)研究成果增設(shè)內(nèi)部同行評(píng)審制度等;（2）重視對(duì)文獻(xiàn)引用和數(shù)據(jù)來(lái)源的核查，保證研究成果的科學(xué)性和學(xué)術(shù)規(guī)范;（3）重視研究成果在不同應(yīng)用場(chǎng)景下的語(yǔ)言風(fēng)格和質(zhì)量調(diào)整，如官方網(wǎng)站、政府特設(shè)專家研討會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等，以提升建言效果。外部成果審核作為輔助手段，主要依據(jù)研究員個(gè)人的學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)進(jìn)行。同時(shí)我國(guó)智庫(kù)應(yīng)鼓勵(lì)研究員參與各種形式的公共討論和媒體活動(dòng)，并對(duì)活動(dòng)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)記錄和宣傳，以提升智庫(kù)本身的輿論影響力。

3.3? 推動(dòng)數(shù)據(jù)庫(kù)的信息化、聯(lián)盟化發(fā)展

目前我國(guó)智庫(kù)的整體數(shù)量已躍居世界前列。數(shù)據(jù)庫(kù)的信息化、聯(lián)盟化建設(shè)可以發(fā)揮我國(guó)智庫(kù)的整體力量，通過(guò)“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”的方式聚集國(guó)內(nèi)優(yōu)秀智庫(kù)研究成果，搭建智庫(kù)研究成果的集中交流平臺(tái)，從而提升我國(guó)智庫(kù)的國(guó)際影響力。

未來(lái)，我國(guó)智庫(kù)的數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)應(yīng)分為內(nèi)外兩個(gè)層面。首先，智庫(kù)內(nèi)部需要構(gòu)建自有數(shù)據(jù)庫(kù)，尤其是可以促進(jìn)內(nèi)部研究成果累進(jìn)的“自建成果數(shù)據(jù)庫(kù)”以及輔助智庫(kù)大型項(xiàng)目人員決策的“人才信息管理庫(kù)”。在外部層面，智庫(kù)應(yīng)注重開(kāi)辟多種在線訪問(wèn)渠道，以促進(jìn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)放共享，尤其是同行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)之間的資源傳遞與覆蓋以及交叉研究領(lǐng)域的數(shù)據(jù)庫(kù)聯(lián)盟化發(fā)展，具體形式有共建信息聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫(kù)、搭建數(shù)據(jù)庫(kù)虛擬聯(lián)合目錄、實(shí)現(xiàn)多種數(shù)據(jù)庫(kù)搜索引擎的相互鏈接與傳遞以及單一窗口網(wǎng)站的元搜索引擎建設(shè)，等等。

3.4? 明確政府關(guān)系定位和國(guó)內(nèi)外交流合作重點(diǎn)

積極與政府機(jī)構(gòu)搭建合作交流平臺(tái)、與政府人員進(jìn)行信息交流可以幫助智庫(kù)獲得更多政策研究契機(jī)。在扮演政府“拳擊訓(xùn)練伙伴”的同時(shí)，智庫(kù)還應(yīng)積極深化國(guó)際合作，尋求研究領(lǐng)域的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，使研究成果緊貼國(guó)際政治風(fēng)向，從而擴(kuò)大智庫(kù)的國(guó)際影響力。為此，我國(guó)智庫(kù)需從思想和行動(dòng)兩方面做準(zhǔn)備。

在思想上，“提前思考”是促使智庫(kù)最終的政策咨詢成果有效并富有影響力的一項(xiàng)基本準(zhǔn)則，即必須比政策議程快一步，且不能與議程完全脫節(jié)和疏遠(yuǎn)[14]。智庫(kù)在為政府議題提供及時(shí)的“知識(shí)錦囊”之外，還應(yīng)審時(shí)度勢(shì)做出戰(zhàn)略判斷，發(fā)布前瞻性研究成果，做政府的“預(yù)警系統(tǒng)”。在與政府的具體互動(dòng)中，智庫(kù)需要做到有來(lái)有往，即全面充分表達(dá)自身的研究立場(chǎng)和思考，同時(shí)傾聽(tīng)政府的具體咨詢需求、充分考慮政策研究的實(shí)踐性。在行動(dòng)層面具體表現(xiàn)為智庫(kù)與政府相關(guān)職能部門在交流機(jī)會(huì)上的增加、對(duì)話形式的豐富乃至固定交流平臺(tái)的搭建。

在國(guó)內(nèi)外交流與合作方面，我國(guó)智庫(kù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身定位分清重點(diǎn)。國(guó)內(nèi)交流合作主要以維護(hù)客戶及伙伴關(guān)系、了解政策需求以及擴(kuò)大共同研究戰(zhàn)線為主，主要形式有參與政府聽(tīng)證會(huì)、座談會(huì)，召開(kāi)學(xué)術(shù)研討會(huì)以及各種形式的人員訪問(wèn)考察與交流等。國(guó)外交流合作則主要以吸收全球人才意見(jiàn)、擴(kuò)大公共外交、構(gòu)建研究領(lǐng)域話語(yǔ)權(quán)為主，主要形式有建立分支機(jī)構(gòu)或辦公室，并以此搭建主場(chǎng)研究論壇，開(kāi)展多方對(duì)話交流機(jī)制等。

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On the Innovation Study and Achievements Management of Stiftung Wissenschaft und Politik

Chen Weilong

University of International Business and Economics， Beijing 100029

Abstract： [Purpose/significance] After years of steady development， German think tanks have grown mature in research achievements and management， which can provide feasible paths for China to the creation of new high-level think tanks. [Method/process] This paper takes German think tank as an example， adopts website survey and literature study， and systematically explores the famous think tanks in Germany represented by Stiftung Wissenschaft und Politik （SWP）. [Result/conclusion] The results show that internal factors of SWP such as talent training， research management， achievements review and database construction ensure the workflow for production， while the external factors such as international exchange and cooperation， cooperation with the government have important influence on the institutional development of the internal environment in the think tank. On this basis， the paper finally summarizes German think tanks’ experience in talent training and management， achievement quality control， database informatization and federation， and communication and cooperation.

Keywords： German think tanks? ? innovation study? ? achievements management? ? experience and insights