林春波 許可

摘? 要：高校科研工作不僅體現(xiàn)了高校的管理發(fā)展水平，也是為國家實現(xiàn)創(chuàng)新性發(fā)展積聚力量的有效途徑，更承擔著為社會培養(yǎng)大量創(chuàng)新型優(yōu)秀人才的重要責任。如何從科研評價角度出發(fā)，做好科研管理體系的再構(gòu)建工作，成為當前高校面臨的重要課題。文章分析了高校科研工作的主要定位，總結(jié)了高校科研管理的主要內(nèi)容，然后基于評價視角分析了高?？蒲泄芾淼闹饕獑栴}，并探討了管理體系構(gòu)建的途徑，從而為高校科研管理工作提供發(fā)展思路。

關(guān)鍵詞：評價視角;高?？蒲?科研評價;管理體系

中圖分類號：G640 文獻標志碼：A 文章編號：2096-000X（2019）09-0140-03

Abstract： The scientific research work in colleges and universities not only reflects the level of management development of colleges and universities， but also is an effective way for the country to achieve innovative development， and it also bears an important responsibility for cultivating a large number of innovative talents for the society. How to carry out the re-construction of scientific research management system from the perspective of scientific research and evaluation has become an important issue facing colleges and universities. This paper analyzes the main positioning of scientific research in colleges and universities， summarizes the main contents of scientific research management in colleges， and then analyzes the main problems of scientific research management in colleges based on the perspective of evaluation， and discusses the ways of management system construction， thus providing development ideas for scientific research management in universities.

Keywords： evaluation perspective; university research; scientific evaluation; management system

引言

高?？蒲性u價是對科研活動展開全面管理的重要手段，能夠?qū)Ω咝？蒲兴阶龀龉罍y，對教師科研能力展開客觀衡量，在評價考核過程中也能及時發(fā)現(xiàn)科研管理問題，為高校調(diào)整科研工作和管理工作提供思路和依據(jù)，所以科研評價具有較為廣泛的現(xiàn)實意義。不過我國的科研評價、管理起步較晚，早期發(fā)展以定性評價為主，整體評價水平和評價效率還存在很大的提升空間。尤其在當前以科研成果為主要內(nèi)容的靜態(tài)評價方法，在評價指標的選擇和管理模式的應用方面存在嚴重的行政化、功利化傾向，不能切實保證科研評價的客觀公正，自然無法為高?？蒲泄芾眢w系構(gòu)建提供足夠支撐。因而各級各類高校在科研管理過程中，要對科研評價工作不斷進行改革優(yōu)化，以提高高?？蒲泄芾淼恼w水平。

一、高校科研工作的主要定位

科研工作是高校建設發(fā)展過程中的關(guān)鍵內(nèi)容，也是高校給予高度關(guān)注和各種投入的重點環(huán)節(jié)，其地位和作用決定了高校科研工作具有更高的追求和更廣泛的定位。所以絕大多數(shù)高校都將科研工作融入人才培養(yǎng)計劃中，并且為推動社會科技進步和經(jīng)濟發(fā)展服務，是一種基于院校建設的微觀層面和基于社會發(fā)展的宏觀層面的整體性定位。

（一）以人才培養(yǎng)為目標

建設創(chuàng)新型國家是我國應對當前國際局勢的必然選擇，要想實現(xiàn)這一目的，既需要科學技術(shù)的不斷進步，也需要大量創(chuàng)新人才的持續(xù)支撐。雖然高等教育大眾化已經(jīng)成為現(xiàn)實，但是各級各類高校始終從社會實際需求出發(fā)，將人才培養(yǎng)作為建設發(fā)展的重要目標[1]。高校發(fā)揮科技工作和科技創(chuàng)新職能的過程中，實際從不同方面實現(xiàn)了創(chuàng)新型人才的引導培養(yǎng)。高?？蒲泄ぷ鞯娜嫱七M，使教師群體的理論知識得到進一步夯實、學術(shù)水平得以切實提升，有利于營造良好的科研氛圍。在優(yōu)質(zhì)科研學術(shù)環(huán)境中，學生的科研意識和科學精神能夠得到有效滋養(yǎng)，有利于學生樹立投身科研的積極思想。與此同時，學生在學習、研究的整個過程中，都可以及時得到高水平教師的指導與幫助，有助于提高創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的質(zhì)量和效率。

（二）以推動技術(shù)進步為追求

我國要想實現(xiàn)由“中國制造”向“中國智造”的順利轉(zhuǎn)變，必須在技術(shù)研發(fā)和科學創(chuàng)新方面形成獨特優(yōu)勢，這就需要高校強化科研工作建設，承擔更廣泛的社會責任。高校的科研工作要以推動社會技術(shù)進步為追求，不同類型院校所承擔的科研任務也有所差異，研究型高校主要開發(fā)國家重大科研項目，強調(diào)科研課題的縱深探索。應用型高校受到資源和實力的限制，開展研究性工作的基礎較弱，可行性與操作性明顯不足，所以需要承擔更多科技應用推廣工作。在整個科研鏈條中，主要處于實踐研究和推廣服務的中下游環(huán)節(jié)，尤其針對一些中小企業(yè)，高校科研工作可以為其提供指導和幫助，能夠在很大程度上緩解中小企業(yè)研發(fā)能力不足、研發(fā)隊伍薄弱的矛盾。

（三）以服務經(jīng)濟發(fā)展為職責

高等教育是我國各項社會事業(yè)中的重要內(nèi)容，關(guān)系到國家人才供給質(zhì)量和整體人口素質(zhì)，所以高等教育和高校建設通常都放在社會發(fā)展的大環(huán)境中，由政府和主管部門進行宏觀層面的統(tǒng)籌規(guī)劃。高校科研工作需要大量資源和專項資金作為支撐，通常國家會為此根據(jù)高校基礎和水平進行統(tǒng)一劃撥，地方各級政府也會通過政策傾斜支持高校建設，所以高校的科研工作總體具有良好發(fā)展優(yōu)勢。反過來，高等教育作為社會重要發(fā)展環(huán)節(jié)，必須承擔起服務經(jīng)濟發(fā)展的職責。一方面，高?？蒲幸詣?chuàng)新發(fā)展為基礎，為行業(yè)、產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型提供技術(shù)力量，從而助力經(jīng)濟建設[2]。另一方面，高?？蒲泄ぷ餍枰陨鐣嶋H情況為基礎，盡可能滿足區(qū)域內(nèi)科技、政治以及文化的發(fā)展需求，為經(jīng)濟建設廣泛積聚力量。

二、高?？蒲泄芾淼闹饕獌?nèi)容

高?？蒲泄芾砑扰c各種國家創(chuàng)新項目息息相關(guān)，又牽涉到具有主觀意識的活動個體，所以整個管理工作千頭萬緒，管理體系復雜多樣。從本質(zhì)來看，科研管理需要科學合理的體系化建設，這是因為科研管理從模式到考核內(nèi)容再到隊伍建設，雖然針對的是具體活動和結(jié)果，但每個環(huán)節(jié)都離不開人的參與，所以是對涉及管理關(guān)系的各個方面做出的評價與監(jiān)督。

（一）科研管理模式

高等教育深化改革工作的不斷推進，我國高校由之前的統(tǒng)一管理逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樵骸⑿６壒芾?，該模式下科研管理工作在組織形式上也呈現(xiàn)出一定的二級管理特征。學校層面主要負責科研建設的整體布局，做好科研目標建設和科研方向定位，對各個學院進行整體管理和監(jiān)督科研管理工作較為宏觀。院系層面主要負責科研課題的申報審查、項目建設、成果轉(zhuǎn)化等具體科研工作，對科研流程和科研結(jié)果做出科學的評價和監(jiān)督，及時向?qū)W校反饋科研管理結(jié)果。這種模式有利于明晰學校和學院在科研管理工作中的具體權(quán)責，也有利于降低管理工作冗余，從而提升二級學院科研工作的積極性。從管理特征來看，高?？蒲泄芾碇饕屑行湍Ｊ胶头招湍Ｊ竭@兩種主要形式，前者強調(diào)了管理者與科研工作者之間的管理關(guān)系，行政色彩過于濃厚，與高校發(fā)展之間的適應性較低。后者強調(diào)了人本思想，有利于調(diào)動科研工作者的積極性和創(chuàng)造性，是一種較為理想的科研管理模式。

（二）科研考核內(nèi)容

高校科研管理過程中需要展開具體詳細的考核工作，確立考核對象、核定考核內(nèi)容是考核工作的關(guān)鍵與重點。一般來說，為了簡化考核流程、強化考核效果，多數(shù)高校都直接將科研成果作為科研考核的主要內(nèi)容，并將考核結(jié)果與教師工作績效直接掛鉤，從而形成最終的教師評價結(jié)果。由于科研工作涉及到基礎積累、課題論證、項目申報、形成科研成果、實際推廣應用等一系列環(huán)節(jié)，每一階段都需要進行全面投入，所以只針對最終產(chǎn)出成果進行考核，在內(nèi)容方面比較單一，無法全面、客觀地體現(xiàn)科研工作者的勞動投入。基于這一事實，部分高校將科研工作進行總量核定，然后按照一定比例以工作時間為主要形式分配在不同階段。這種以工作時間為主要內(nèi)容的科研考核，能夠?qū)F隊成員的具體貢獻做出量化評價，也能彌補以科研成果為導向的評價機制的不足。

（三）科研管理隊伍

高?？蒲泄芾黻犖榻ㄔO總體上與當前應用范圍較為廣泛的院、校二級管理制度保持著較高的一致性，學校層面的科研管理主要由專門機構(gòu)完成，通常理工類和人文社科類的科研工作由科技處和社科處進行分管，保持著較高的規(guī)范性和科學性?？蒲泄芾砉ぷ髁枯^大、管理較正規(guī)的高校，二級學院中一般都設立正式的科研秘書，主要負責思路和方向的把握、科研工作關(guān)系協(xié)調(diào)、科研團隊建設等事務性內(nèi)容[3]。總體來看，我國除了部分實力雄厚、科研任務繁重的高校以外，多數(shù)高?？蒲泄芾淼慕M織架構(gòu)都不夠完善，職能發(fā)揮也比較有限，無法建立起高效協(xié)作的科研管理隊伍。除此以外，高校的科研管理工作與教學管理存在一定交叉，還要受到行政管理的影響和制約，所以容易出現(xiàn)多頭管理、職責不清的現(xiàn)象，這也對高校科研管理體系構(gòu)建形成了明顯干擾。

三、基于評價視角高?？蒲泄芾眢w系的主要問題

科研評價是高?？蒲泄芾眢w系中的重要環(huán)節(jié)，對管理結(jié)果具有明顯影響作用，所以科研評價的地位十分突出。不過受到各種內(nèi)外部制約因素的影響，當前我國高?？蒲性u價工作暴露出許多典型弊端，尤其是評價指標不全面、評價標準不科學、評價方法不靈活等問題，嚴重干擾了正常的科研評價和管理工作。

（一）評價指標不夠全面

評價指標是開展科研評價的基礎和依據(jù)，對高?？蒲泄芾砉ぷ骶哂兄匾饔?，目前我國絕大多數(shù)高校都建立起了相對獨立的科研評價管理體系，但科研評價工作依然面臨許多現(xiàn)實困境，特別是評價指標的缺失，直接影響了科研評價管理的效率和質(zhì)量。綜合各個高校的評價指標來看，主要包含論文、專著、技術(shù)、專利等基本形式，以及在此基礎上產(chǎn)生的科技獎項和著作被檢索、引用、摘要等延伸形式，還有部分高校將教師所依托的研究學會、獲得的榮譽稱號以及入選一些專業(yè)活動的專家評委也作為具體考核指標，此外，科研項目的級別和規(guī)?；臼撬懈咝６急容^看重的指標之一[4]。通過分析發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有評價指標體系下，沒有能夠反映人才培養(yǎng)和服務經(jīng)濟建設的相關(guān)指標，這是高?？蒲泄芾砉ぷ鞯拿黠@缺失，也體現(xiàn)了許多高?？蒲泄ぷ髋c人才培養(yǎng)相分離的典型弊端。

（二）評價方法缺乏動態(tài)過程

當前高?？蒲泄芾眢w系中，科研評價具有重要影響作用，也是高校和教師發(fā)展過程中較為關(guān)注的內(nèi)容。通過對高?？蒲性u價方式的對比研究發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)階段的科研評價基本都圍繞科研成果及其部分特征展開，雖然采用的評價方法有定性評價、定量評價、德爾菲法、目標評價等多種形式，但都是直接面向成果價值的靜態(tài)評價，對科研成果產(chǎn)生的動態(tài)過程缺乏充分表達。從理論建設發(fā)展到基礎研究，然后生成半成品，進而形成具有完整形態(tài)的初級產(chǎn)品，最后轉(zhuǎn)化為可以投入應用的商品，這一流程的全面、順利完成，才標志著科研成果的誕生。實際上每一個環(huán)節(jié)都傾注了科研者大量時間和精力，都會對最終的科研成果造成明顯影響，所以科研評價應當針對整個動態(tài)科研過程，當前以成果轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟效益為中心的靜態(tài)評價缺乏客觀性和公平性。

（三）評價標準的科學性不足

高校的科研評價體系不僅在指標確立和方法選擇方面存在嚴重問題，評價標準的科學性不足也是影響科研管理的重要因素。當前基本只面向科研成果和經(jīng)濟效益展開的評價模式中，依然面臨著比較復雜的評價環(huán)境[5]?？蒲谢顒硬粌H是一項投入大量資源、時間的復雜性活動，而且形式多樣的科研成果也存在數(shù)量和質(zhì)量的本質(zhì)差異，很多高校只是對評價流程作出籠統(tǒng)規(guī)劃，至于具體如何做到質(zhì)與量的平衡，或者如何科學地分配質(zhì)量、數(shù)量權(quán)重，基本沒有過多考量，而且科研成果的質(zhì)量不像數(shù)量指標那樣直觀明了，也大大降低了評價標準的科學性。此外，不同領域、不同學科有各自的研究特點，外在表現(xiàn)形式也存在典型差異，利用同一種模式、同一套標準來進行科研評價，顯然是無法滿足多樣化評價需求的。

四、基于評價視角的高?？蒲泄芾眢w系的再構(gòu)建

對于高校而言，努力提升科研評價水平，切實推動科研管理體系建設，是適應社會變化發(fā)展需求、提高自身建設競爭力的必然選擇。要想進一步推進改革工作，盡早實現(xiàn)管理體系再構(gòu)建目標，高校應從與科研管理有關(guān)的各個環(huán)節(jié)入手，不僅要對科研評價的指標、內(nèi)容、標準以及方法做出科學調(diào)整，也要引導科研工作者樹立正確的科研思想。

（一）加強科研工作人員的引導管理

高?？蒲泄芾硎敲嫦驈V大教職工群體展開的評價管理工作，與教師個體的職業(yè)發(fā)展具有重要關(guān)聯(lián)?，F(xiàn)有的靜態(tài)評價模式下，科研工作者在日常工作中往往會出現(xiàn)只看重科研成果的情況，會對正常的教育教學工作形成抑制影響。高校科研管理體系再構(gòu)建過程中，要通過對評價流程改革來引導科研工作者調(diào)整自身科研工作思路。一方面，科研工作者要以人才培養(yǎng)為根本追求。教師這一職業(yè)的基本任務是教書育人，要在學生夯實基礎知識、提升專業(yè)技能、培養(yǎng)德育品質(zhì)等各個成長環(huán)節(jié)發(fā)揮教育引導作用，所以科研工作者要重新審視自己的工作職責，強化科研建設和人才培養(yǎng)的融合協(xié)調(diào)發(fā)展。另一方面，科研工作者要承擔更廣泛的社會責任?？蒲泄ぷ魇峭苿訃壹夹g(shù)創(chuàng)新的有效途徑，也是需要投入大量資源、資金的動態(tài)過程，工作者必須認識到科研建設離不開社會和國家的廣泛支持，所以要樹立為技術(shù)進步、經(jīng)濟發(fā)展而服務的科研思想。

（二）提升科研管理的效率水平

高校科研管理工作是一個牽涉面較廣、復雜性較強的系統(tǒng)性工程，管理的效率與質(zhì)量對高校日常運行和建設發(fā)展具有決定性影響，所以必須努力提升科研管理的整體水平。首先，要建立完善的科研管理制度。管理部門需要對所在高校的科研工作有準確把握，要能分析和識別出科研過程中的主要管理職責、資源資金供給情況以及產(chǎn)品開發(fā)優(yōu)化流程，在此基礎上建立起完整的管理制度，為科研工作和管理工作提供科學依據(jù)[6]。其次，要做好評價過程的優(yōu)化工作。科研評價是科研管理體系中的重要環(huán)節(jié)，要從各個方面同時出發(fā)，提高評價的科學性和有效性。確立評價指標的過程中，要充分考慮科研工作者在人才培養(yǎng)和經(jīng)濟建設中發(fā)揮的重要作用，具體評價環(huán)節(jié)要采用靜態(tài)評價與動態(tài)評價相結(jié)合的方式提高評價的公平性。能夠根據(jù)不同領域、學科的特點表現(xiàn)，建立起具有針對性的評價標準。

（三）強化科研評價的作用和影響

高校在國家科技創(chuàng)新進程中的作用和地位越來越明顯，對推動科技成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化具有積極意義，只有不斷強化高?？蒲袑嵙?，才能為國家和社會發(fā)展持續(xù)提供創(chuàng)新動力，而實現(xiàn)這一目標，需要高校提升科研評價水平，加強科研管理體系建設。需要特別關(guān)注的是，高校管理部門必須重點突出科研評價的作用和影響，從而全面發(fā)揮科研價值。當前科研評價管理與教師績效獎勵直接掛鉤，對于科研工作者而言，評價管理的意義多是經(jīng)濟利益的流入和工作職稱的提高，那么日?？蒲泄ぷ饕捕鄷赃@些目的為直接導向，功利化色彩過于濃重。高校應當通過實行“科研準入”、過程監(jiān)督等方式防止科研腐敗，也要積極改革教師獎勵機制，從而糾正科研工作者的思想偏失?？偠灾咝Ｒㄟ^科研管理監(jiān)督教師的科研思想和科研行為，要通過科研評價督促教師形成科研探索意識，以此推動科研成果的生成和轉(zhuǎn)化。

五、結(jié)束語

高?？蒲泄ぷ饕约翱蒲泄芾砉ぷ鳠o論對高校自身建設而言，還是對國家整體發(fā)展和社會人才供給而言，都具有深遠影響和廣泛價值。而且高?？蒲泄ぷ餍枰獓遗c社會投入大量人力、物力、財力進行維系，是一項對各種資源具有高度占有需求的長期性工作，所以高校必須通過強化日常監(jiān)督、評價工作來提升科研管理體系的構(gòu)建水平，從而為高校科研建設和國家創(chuàng)新發(fā)展提供力量保障。在推進科研管理體系構(gòu)建工作進程中，高校應當正視原有管理工作的弊端和不足，以現(xiàn)實情況和發(fā)展需求為依據(jù)，對各個環(huán)節(jié)和流程進行科學論證，避免急功近利的思想對構(gòu)建工作形成新的負面影響。

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