張?chǎng)?王明輝

內(nèi)容提要：人工智能是新一代“通用目的技術(shù)”，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局產(chǎn)生著深刻影響。但在“弱人工智能階段”，其在短期內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)和對(duì)就業(yè)的沖擊可能是有限的。當(dāng)前，中國(guó)人工智能技術(shù)發(fā)展迅速，但與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，存在基礎(chǔ)研究投入不足、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)層薄弱、政府?dāng)?shù)據(jù)聯(lián)通開放滯后、人才培養(yǎng)能力缺乏等短板。此外，國(guó)際技術(shù)合作阻力加大、政策協(xié)調(diào)和規(guī)制體系不完善、隱私泄露與倫理風(fēng)險(xiǎn)等問題逐步凸顯，對(duì)中國(guó)人工智能可持續(xù)健康發(fā)展形成一定挑戰(zhàn)。下一步，中國(guó)應(yīng)著眼未來(lái)、布局長(zhǎng)遠(yuǎn)，合理設(shè)置人工智能促進(jìn)政策的短期目標(biāo)，從完善體制、補(bǔ)齊短板和改進(jìn)規(guī)制三方面著手夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)，從而在未來(lái)人工智能領(lǐng)域技術(shù)和產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中爭(zhēng)得優(yōu)勢(shì)。

關(guān)鍵詞：人工智能;創(chuàng)新發(fā)展;科技革命

中圖分類號(hào)：F49

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-7543（2019）09-0031-14

人工智能是繼互聯(lián)網(wǎng)后的新一代“通用目的技術(shù)”，雖然目前其商業(yè)應(yīng)用仍處于初級(jí)階段，但發(fā)展迅猛，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局產(chǎn)生著深刻影響。黨的十九大報(bào)告提出，要推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，培育新增長(zhǎng)點(diǎn)、形成新動(dòng)能。2018年10月31日，中共中央政治局就人工智能發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)舉行第九次集體學(xué)習(xí)，習(xí)近平總書記在主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，“人工智能是新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重要驅(qū)動(dòng)力量，加快發(fā)展新一代人工智能是事關(guān)我國(guó)能否抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇的戰(zhàn)略問題。要深刻認(rèn)識(shí)加快發(fā)展新一代人工智能的重大意義，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，做好規(guī)劃，明確任務(wù)，夯實(shí)基礎(chǔ)，促進(jìn)其同經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合，推動(dòng)我國(guó)新一代人工智能健康發(fā)展”。對(duì)中國(guó)人工智能發(fā)展的現(xiàn)狀、問題及其促進(jìn)策略進(jìn)行研究，具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、人工智能的內(nèi)涵與發(fā)展演進(jìn)

人工智能的實(shí)質(zhì)是“賦予機(jī)器人類智能”。盡管國(guó)內(nèi)外學(xué)界、商界和政界普遍認(rèn)為，人工智能將是未來(lái)生產(chǎn)率提升和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵推動(dòng)力，同時(shí)人工智能替代勞動(dòng)的速度、廣度和深度將大大超越從前的技術(shù)進(jìn)步，但未來(lái)人工智能的發(fā)展仍難以一帆風(fēng)順。一方面，從技術(shù)特征來(lái)看，人工智能發(fā)展的一個(gè)基本現(xiàn)實(shí)是其將長(zhǎng)期處于“弱人工智能”階段，通用人工智能在可預(yù)見的未來(lái)仍難以走進(jìn)現(xiàn)實(shí)。另一方面，從人工智能發(fā)展史來(lái)看，未來(lái)人工智能發(fā)展可能仍將經(jīng)歷起落。

（一）人工智能的內(nèi)涵與特征

通過賦予機(jī)器感知和模擬人類思維的能力，人工智能使機(jī)器達(dá)到乃至超越人類的智能。人工智能不同于常規(guī)計(jì)算機(jī)技術(shù)依據(jù)既定程序執(zhí)行計(jì)算或控制等任務(wù)，而是具有生物智能的自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)、自行動(dòng)等特征。

第一，人工智能是目標(biāo)導(dǎo)向，而非指代特定技術(shù)。人工智能的目標(biāo)是在某方面使機(jī)器具備相當(dāng)于人類的智能，達(dá)到此目標(biāo)即可稱為人工智能，具體技術(shù)路線則可能多種多樣。一方面，檢驗(yàn)機(jī)器是否具備人類智能的最重要標(biāo)準(zhǔn)是“圖靈測(cè)試”。艾倫·圖靈在其論文《計(jì)算機(jī)器與智能》中提出，人類通過文字交流無(wú)法分辨智能機(jī)器與人類的區(qū)別，那么該機(jī)器就通過了“圖靈測(cè)試”，可以被認(rèn)為擁有人類智能。另一方面，多種技術(shù)類型和路線均被納入人工智能范疇。按照技術(shù)原理的差異，人工智能可以劃分為符號(hào)學(xué)派、控制學(xué)派和連接學(xué)派三類。目前最為流行的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和深度學(xué)習(xí)是連接學(xué)派的代表性技術(shù)路線，與其他學(xué)派存在本質(zhì)差異。

第二，人工智能是對(duì)人類智能及其生理構(gòu)造的模擬。以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為例，當(dāng)前流行的深度學(xué)習(xí)的重要基礎(chǔ)是1951年普林斯頓大學(xué)數(shù)學(xué)系研究生馬文·明斯基建立的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)機(jī)器SNARC（Stochastic Neural Analog Reinforcement Calculator）。該算法建立了有40個(gè)神經(jīng)元的網(wǎng)絡(luò)，首次模擬了人類神經(jīng)信號(hào)的傳遞。

第三，人工智能發(fā)展涉及數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)、軟件、數(shù)據(jù)、硬件乃至外部環(huán)境等眾多因素。一方面，人工智能本身的發(fā)展需要算法研究、訓(xùn)練數(shù)據(jù)集、人工智能芯片等橫跨整個(gè)創(chuàng)新鏈并覆蓋多學(xué)科領(lǐng)域的同步進(jìn)展。另一方面，人工智能與經(jīng)濟(jì)的融合要求外部環(huán)境進(jìn)行適應(yīng)性變化。所涉外部環(huán)境包含十分廣泛，例如法律法規(guī)、規(guī)制政策、倫理規(guī)范、基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)輿論等。隨著人工智能進(jìn)一步發(fā)展并與經(jīng)濟(jì)深度融合，其所涉外部環(huán)境范圍將進(jìn)一步擴(kuò)大，彼此互動(dòng)和影響將日趨復(fù)雜。

（二）人工智能的發(fā)展演進(jìn)

當(dāng)前，人工智能處于本輪浪潮的巔峰。但人工智能技術(shù)成熟和大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用可能仍將經(jīng)歷波折。人工智能發(fā)展史表明，每一輪人工智能發(fā)展浪潮都將遭遇技術(shù)瓶頸的制約，以致商業(yè)化應(yīng)用難于落地，最終重新陷入寒冬。本輪人工智能浪潮的技術(shù)天花板和商業(yè)化潛力上限無(wú)疑大大高于前兩輪發(fā)展浪潮，部分專用人工智能可能獲得長(zhǎng)足進(jìn)步，但許多業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為目前的人工智能從機(jī)理上還不存在向通用人工智能轉(zhuǎn)化的可能性，本輪人工智能發(fā)展也可能遭遇波折，難以一帆風(fēng)順快速推進(jìn)。

迄今為止，人工智能技術(shù)研究經(jīng)歷了三次浪潮和兩次寒冬。第一次浪潮是人工智能技術(shù)興起。對(duì)人工智能技術(shù)的研究源于20世紀(jì)四五十年代。在此期間，明斯基等人制造出第一臺(tái)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)計(jì)算機(jī)，艾倫·圖靈提出了“圖靈測(cè)試”。1956年，由約翰·麥卡錫等人組織舉行的“達(dá)特茅斯會(huì)議”被公認(rèn)為人工智能技術(shù)的開端。麥卡錫將人工智能定義為制造智能機(jī)器，特別是智能計(jì)算機(jī)程序的科學(xué)工程。1956～1973年，人工智能技術(shù)獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展，標(biāo)志性成就有西蒙提出的物理符號(hào)系統(tǒng)、薩繆爾編寫成的西洋跳棋程序以及主要算法發(fā)明。在此期間，尚不成熟的人工智能技術(shù)被廣泛應(yīng)用于數(shù)學(xué)和自然語(yǔ)言識(shí)別領(lǐng)域以解決代數(shù)、幾何證明和語(yǔ)言識(shí)別分析等問題。麻省理工學(xué)院和斯坦福大學(xué)等高校建立了人工智能實(shí)驗(yàn)室。1974～1980年，人工智能技術(shù)遭遇第一次寒冬。由于邏輯證明器、感知器和增強(qiáng)學(xué)習(xí)等工具被證實(shí)只能完成簡(jiǎn)單任務(wù)，同時(shí)一些重要數(shù)學(xué)模型被發(fā)現(xiàn)存在缺陷，人工智能技術(shù)受到了社會(huì)輿論的普遍質(zhì)疑，大量研究資金被撤回。

人工智能技術(shù)的第二波浪潮產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代初期。在此期間，專家系統(tǒng)和BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等重要研究進(jìn)展紛紛問世。但不久之后的1987年，人工智能遭遇其發(fā)展史上的第二次寒冬。專家系統(tǒng)表現(xiàn)不佳，難以匹敵蘋果公司等生產(chǎn)的臺(tái)式機(jī)性能。美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）等聯(lián)邦先進(jìn)技術(shù)研究機(jī)構(gòu)也表示不看好人工智能技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用。

人工智能技術(shù)應(yīng)用的第三次浪潮產(chǎn)生于21世紀(jì)初期，并延續(xù)至今。1997年，IBM深藍(lán)戰(zhàn)勝了國(guó)際象棋冠軍卡斯帕羅夫。2006年，Hinton等人提出深度學(xué)習(xí)算法，隨后，大數(shù)據(jù)的興起引發(fā)了深度學(xué)習(xí)的廣泛應(yīng)用。2009年，洛桑瑞士聯(lián)邦理工學(xué)院牽頭的“藍(lán)腦計(jì)劃”成功用計(jì)算機(jī)模擬鼠腦的部分神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。2011年，IBM創(chuàng)造的超級(jí)電腦“沃森”與人類選手共同參加智力問答節(jié)目“危險(xiǎn)邊緣”并獲得冠軍。2016年，谷歌旗下DeepMind公司開發(fā)的阿爾法狗（Alpha Go）戰(zhàn)勝人類頂尖圍棋選手，引起了世界輿論的廣泛關(guān)注。2017年，美、中等國(guó)相繼發(fā)布人工智能發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。本輪人工智能浪潮的興起，主要?dú)w功于數(shù)據(jù)、算力和算法的飛躍，具體而言，一是移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)普及帶來(lái)的大數(shù)據(jù)爆發(fā)，二是云計(jì)算技術(shù)應(yīng)用帶來(lái)的計(jì)算能力飛躍和計(jì)算成本持續(xù)下降，三是機(jī)器學(xué)習(xí)在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的應(yīng)用推廣。作為繼互聯(lián)網(wǎng)后的新一代“通用目的技術(shù)”，人工智能的影響可能遍及整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，創(chuàng)造出眾多新興業(yè)態(tài)。這為世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展注入了新動(dòng)能，但也為各國(guó)政府原有的基于傳統(tǒng)業(yè)態(tài)和發(fā)展模式的促進(jìn)政策和公共規(guī)制框架帶來(lái)了一定挑戰(zhàn)。人工智能大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用可能仍將是長(zhǎng)期而曲折的過程。一方面，人工智能的發(fā)展目前仍處于早期階段，在可預(yù)見的未來(lái)仍將主要起到輔助人類工作而非替代人類的作用。另一方面，嚴(yán)重依賴數(shù)據(jù)輸入和計(jì)算能力的人工智能距離真正的人類智能還有較大的差距。

二、中國(guó)人工智能發(fā)展態(tài)勢(shì)

當(dāng)前，中國(guó)人工智能研發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，從人才投入、融資總量等投入指標(biāo)和論文發(fā)表、專利申請(qǐng)、市場(chǎng)規(guī)模等主要產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)看，都已具備較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力和深厚的發(fā)展?jié)摿ΑＷ鳛樽钤缣岢鋈斯ぶ悄馨l(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的國(guó)家之一，中國(guó)已建立相對(duì)完善的人工智能發(fā)展政策體系。

（一）中國(guó)人工智能發(fā)展的主要投入

1.中國(guó)人工智能人才投入的總量與結(jié)構(gòu)

人工智能人才可分為兩類：一是人工智能學(xué)術(shù)人才，即近10年公開發(fā)表過本領(lǐng)域論文或?qū)＠幕钴S研究人員。根據(jù)清華大學(xué)中國(guó)科技政策研究中心發(fā)布的《中國(guó)人工智能發(fā)展報(bào)告·2018》，截至2017年，過去10年公開發(fā)表過專利或中英文論文的研究人員總量為201 281人。二是人工智能產(chǎn)業(yè)人才，即在人工智能初創(chuàng)企業(yè)中就職或在科技巨頭企業(yè)中從事人工智能領(lǐng)域技術(shù)工作的人員。根據(jù)領(lǐng)英（Linkedln）公司發(fā)布的《全球AI領(lǐng)域人才報(bào)告》，領(lǐng)英大數(shù)據(jù)顯示，截至2017年第一季度，中國(guó)人工智能領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人才約為5萬(wàn)人。《中國(guó)人工智能發(fā)展報(bào)告，2018》指出，中國(guó)人工智能學(xué)術(shù)國(guó)際人才為18 232人，占世界總量的8.9%，位居世界第二，僅次于美國(guó)。

從人才結(jié)構(gòu)來(lái)看，一方面，中國(guó)人工智能學(xué)術(shù)國(guó)際人才中，杰出人才為977人，占比僅為4.8%。另一方面，中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)人才總量?jī)H為美國(guó)的50%，且主要集中于應(yīng)用層。根據(jù)騰訊研究院發(fā)布的《2017全球人工智能人才白皮書》，截至2017年6月，中國(guó)擁有人工智能初創(chuàng)企業(yè)592家，從業(yè)人員約為39 200人，位居全球第二位。全球人工智能初創(chuàng)企業(yè)共計(jì)2617家，其中，美國(guó)擁有1078家，從業(yè)人員約為78 700人，位居全球首位。人工智能初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量排名第三至五位的分別是英國(guó)、以色列和加拿大，擁有企業(yè)數(shù)量分別為138家、74家和70家。中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)人才數(shù)量在基礎(chǔ)層劣勢(shì)較大。人工智能產(chǎn)業(yè)通?？梢苑譃榛A(chǔ)層、技術(shù)層和應(yīng)用層三個(gè)層面。美國(guó)基礎(chǔ)層從業(yè)人員是中國(guó)的14.0倍，技術(shù)層是中國(guó)的2.3倍。應(yīng)用層是中國(guó)的1.3倍。中國(guó)應(yīng)用層人才占總量的比例為61.8%，而美國(guó)僅為39.89%。從人工智能重點(diǎn)研究領(lǐng)域來(lái)看，中國(guó)的人才數(shù)量?jī)H在智能機(jī)器人領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢(shì)，在自然語(yǔ)言處理、處理器/芯片、機(jī)器學(xué)習(xí)應(yīng)用、智能無(wú)人機(jī)和計(jì)算機(jī)視覺等領(lǐng)域均大幅落后。

需要指出的是，中國(guó)人工智能人才數(shù)量上升潛力較大。中國(guó)STEM（科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)）畢業(yè)生數(shù)量居世界首位，投人人工智能領(lǐng)域的人才數(shù)量上升潛力較大。據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇數(shù)據(jù)，2016年，中國(guó)STEM畢業(yè)生人數(shù)達(dá)470萬(wàn)，其中，博士畢業(yè)生約為3萬(wàn)名。同期，美國(guó)的STEM畢業(yè)生為56.8萬(wàn)，僅為中國(guó)的12.1%。大量的STEM畢業(yè)生為中國(guó)培育人工智能學(xué)術(shù)和產(chǎn)業(yè)人才提供了充足的勞動(dòng)力供給。

2.中國(guó)人工智能投融資的總量與結(jié)構(gòu)

從投資總量來(lái)看，根據(jù)《中國(guó)人工智能發(fā)展報(bào)告·2018》，2017年，中國(guó)人工智能投融資規(guī)模達(dá)277.1億美元，占全球融資總額的70.1%：融資事件369筆，占全球融資筆數(shù)的30.5%。從全球投融資分布來(lái)看，中國(guó)和美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位。2013年至2018年第一季度，中、美兩國(guó)人工智能投資總額占全球比重為89.1%，同期投資筆數(shù)占比為73.0%。從投資變化趨勢(shì)來(lái)看，中國(guó)投資的規(guī)模和集中度在不斷提升。一方面，中國(guó)人工智能投融資總額占全球比重不斷上升。中國(guó)比重由2014年之前的低于50%提高到2017年的70010。2013年至2018年第一季度，中國(guó)人工智能投融資總額累計(jì)占全球比重為60.0%。同期，美國(guó)占比僅為29.1%。另一方面，中國(guó)人工智能投融資筆數(shù)占比近年來(lái)有所下降，說明中國(guó)投資更為集中，單筆融資規(guī)模較大。2013年至2018年第一季度，中國(guó)人工智能投融資筆數(shù)累計(jì)占全球比重為31.7%。同期，美國(guó)占比則高達(dá)41.3%（見圖1、圖2）。

從國(guó)內(nèi)人工智能投融資金額區(qū)域分布來(lái)看，中國(guó)人工智能投融資主要集中于北京、上海、浙江、江蘇和廣東，特別是高度集中于北京。根據(jù)《中國(guó)人工智能發(fā)展報(bào)告，2018》，2015年至2018年第一季度，北京市人工智能投融資總量占全國(guó)的比重超過50%，北京市投融資總量約為2600億元，而排名第二至第五的上海、浙江、江蘇、廣東均不及500億元。在排名前五的省份之外，國(guó)內(nèi)其他地區(qū)的人工智能投資極少。從國(guó)內(nèi)人工智能投融資筆數(shù)區(qū)域分布來(lái)看，上海、廣東兩地投資活躍且較為分散。中國(guó)人工智能投融資筆數(shù)依然集中于北京、上海、浙江、江蘇和廣東5個(gè)省份，但分布更為均衡。上海、廣東兩地投資筆數(shù)較多但投資總量較小，其平均單筆投資額不及北京的一半。

從早期投資活動(dòng)占比來(lái)看，人工智能早期投資活動(dòng)占比逐年減少。2013年以來(lái)，中國(guó)人工智能早期投資筆數(shù)（種子輪/天使輪和A輪）占比呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)，2015年達(dá)到最高點(diǎn)79.8%之后，逐年回落，2018年第一季度已下降至51.5%。同期，全球人工智能早期投資筆數(shù)占比也呈現(xiàn)了相似的變化趨勢(shì)。這種變化趨勢(shì)可能說明：一方面，對(duì)人工智能初創(chuàng)企業(yè)的投融資熱度有所下降，逐步回歸理性：另一方面，人工智能產(chǎn)業(yè)逐步走向成熟，更多投融資被用于較為成熟的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

（二）中國(guó)人工智能發(fā)展的科技產(chǎn)出

1.中國(guó)人工智能的論文產(chǎn)出量

中國(guó)人工智能論文產(chǎn)出量自1998年以來(lái)保持快速增長(zhǎng)，年復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)24.32%。2017年，Web of Science核心集合收錄的中國(guó)（含港澳臺(tái)地區(qū)）人工智能領(lǐng)域論文發(fā)表總量為1.73萬(wàn)篇，占全球比重為26.63%。1998。2017年。中國(guó)（含港澳臺(tái)地區(qū)）人工智能領(lǐng)域論文發(fā)表累積總量為14.18萬(wàn)篇，占全球比重23.5%，僅次于美國(guó)的14.91萬(wàn)篇。人工智能論文累積總量排名第三至第五位的是英國(guó)、德國(guó)和印度，其發(fā)表論文數(shù)分別為4.1萬(wàn)篇、3.5萬(wàn)篇和2.9萬(wàn)篇，與中、美兩國(guó)差距較大。從人工智能論文發(fā)表量的變化趨勢(shì)來(lái)看，過去20年間，除2009～2010年呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)外，中國(guó)和全球的人工智能論文總量持續(xù)保持快速增長(zhǎng)。中國(guó)占全球的比重變化可以劃分為三個(gè)階段：1998～2009占比快速上升，由1998年的6%提升到2009年的25%：2009～2010年占比出現(xiàn)顯著下滑，降至21%：2010～2017占比穩(wěn)步回升，目前已達(dá)27%，為歷史最高水平（見圖3）。

中國(guó)人工智能論文質(zhì)量?jī)?yōu)于全球平均水平，但與美國(guó)差距較大。2017年，中國(guó)人工智能論文質(zhì)量（按FWCI指數(shù)衡量）約為1.3.超過全球平均值1，但與美國(guó)的2.5仍有較大差距。從論文質(zhì)量的年度變化來(lái)看，中國(guó)論文質(zhì)量自2008年以來(lái)呈現(xiàn)持續(xù)上升趨勢(shì)，但2017年略有下降。

2.中國(guó)人工智能的專利申請(qǐng)量

中國(guó)人工智能專利申請(qǐng)總量2014年以來(lái)增速大幅提高，同期除中國(guó)外其他國(guó)家相關(guān)專利申請(qǐng)年度增長(zhǎng)量則基本保持平穩(wěn)。根據(jù)《2018世界人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展藍(lán)皮書》，1999～2017年，在全球人工智能領(lǐng)域中，圖像識(shí)別、生物特征識(shí)別、語(yǔ)音識(shí)別、語(yǔ)音合成、自然語(yǔ)音理解、機(jī)器學(xué)習(xí)等主要技術(shù)分支的專利申請(qǐng)量超過10萬(wàn)項(xiàng)。中國(guó)人工智能專利申請(qǐng)總量自2010年起顯著增長(zhǎng)，2014年以來(lái)增速大幅提高。2018年，中國(guó)人工智能領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)總量已占全球的37.1%。從全球分布來(lái)看，中、美、日、韓四國(guó)是人工智能專利主要申請(qǐng)國(guó)，專利申請(qǐng)總量加總后占全球總量的83.9%（見圖4）。

中國(guó)人工智能發(fā)明專利關(guān)鍵基礎(chǔ)層（基礎(chǔ)硬件層和基礎(chǔ)算法層）占比不高，且缺乏海外布局。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2017年我國(guó)人工智能領(lǐng)域?qū)＠饕y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)告》，2017年，我國(guó)人工智能發(fā)明專利授權(quán)量為6475件，其中，基礎(chǔ)算法、基礎(chǔ)硬件、垂直應(yīng)用的占比分別為21.0%、4.9%和74.1%。在2017年全球人工智能發(fā)明專利申請(qǐng)公開量（除中國(guó)外）中，排名前10位中有7家美國(guó)企業(yè)（微軟、谷歌、IBM、高通、英特爾、蘋果、亞馬遜），而中國(guó)申請(qǐng)人中排名前二十位的申請(qǐng)總量?jī)H略多于微軟一家企業(yè)的申請(qǐng)量。

（三）中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r

1.中國(guó)人工智能當(dāng)前市場(chǎng)規(guī)模較小，但增長(zhǎng)迅速

當(dāng)前，中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍處于起步階段，市場(chǎng)總體規(guī)模較小。根據(jù)《中國(guó)人工智能發(fā)展報(bào)告，2018》，2017年，中國(guó)人工智能市場(chǎng)規(guī)模為237.4億元。在細(xì)分行業(yè)中，占據(jù)市場(chǎng)最大份額的是以生物識(shí)別、圖像識(shí)別和視頻識(shí)別等技術(shù)為核心的計(jì)算機(jī)視覺行業(yè)，其規(guī)模達(dá)82.8億元，占總市場(chǎng)規(guī)模的比重為34.9%。市場(chǎng)規(guī)模排名第二至第五位的細(xì)分行業(yè)依次是語(yǔ)音（24.8%）、自然語(yǔ)言處理（21.0%）、硬件（11.3%）和算法（8.0%）。

近年來(lái)，隨著部分人工智能技術(shù)走向成熟和商業(yè)化應(yīng)用，中國(guó)人工智能市場(chǎng)保持高速增長(zhǎng)。2019～2020年，預(yù)計(jì)人工智能市場(chǎng)規(guī)模的增長(zhǎng)率將終止持續(xù)上升的勢(shì)頭，逐步呈現(xiàn)下滑態(tài)勢(shì)，但總體而言，人工智能產(chǎn)業(yè)在未來(lái)3年整體規(guī)模仍將保持40%以上的高速增長(zhǎng)（見圖5）。

2.從企業(yè)數(shù)量和分布來(lái)看，中國(guó)位居世界第二

截至2017年6月，全球人工智能企業(yè)總數(shù)達(dá)到2542家，其中美國(guó)1078家，占42%：中國(guó)人工智能企業(yè)為592家，占全球23%。其余的872家分布在瑞典、新加坡、日本、英國(guó)、澳大利亞、以色列和印度等國(guó)。

互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)引領(lǐng)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展。美國(guó)的FAANG和中國(guó)的BAT等主要互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)引領(lǐng)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展。主要互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)擁有人工智能產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)和數(shù)據(jù)資源，同時(shí)對(duì)人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行了大量的投資。中國(guó)的BAT主要布局于應(yīng)用層，技術(shù)層和基礎(chǔ)層較少涉及。相比之下，美國(guó)的6家規(guī)模最大的人工智能企業(yè)（谷歌、亞馬遜、Facebook、微軟、蘋果、IBM）對(duì)人工智能技術(shù)的基礎(chǔ)層、技術(shù)層和應(yīng)用層都進(jìn)行了全面的研發(fā)和產(chǎn)品布局。其中，谷歌、亞馬遜、Facebook、微軟在基礎(chǔ)層（芯片）、技術(shù)層（技術(shù)平臺(tái)/框架）和應(yīng)用層（消費(fèi)級(jí)產(chǎn)品、行業(yè)解決方案）進(jìn)行了全面的布局：蘋果主要布局應(yīng)用層（消費(fèi)級(jí)產(chǎn)品）和基礎(chǔ)層（芯片）;IBM未涉足消費(fèi)級(jí)產(chǎn)品。

中國(guó)人工智能企業(yè)主要分布于應(yīng)用層，基礎(chǔ)層和技術(shù)層企業(yè)數(shù)量相對(duì)較少。從基礎(chǔ)層（主要為處理器、芯片）的企業(yè)數(shù)量來(lái)看，中國(guó)擁有14家，美國(guó)擁有33家：從技術(shù)層（自然語(yǔ)言處理、計(jì)算機(jī)視覺與圖像、技術(shù)平臺(tái)）企業(yè)數(shù)量來(lái)看，中國(guó)有273家，美國(guó)有586家：從應(yīng)用層（機(jī)器學(xué)習(xí)應(yīng)用、智能無(wú)人機(jī)、智能機(jī)器人、自動(dòng)駕駛與輔助駕駛、語(yǔ)音識(shí)別）企業(yè)數(shù)量來(lái)看，中國(guó)有304家，美國(guó)有488家。

就基礎(chǔ)層而言，國(guó)內(nèi)人工智能企業(yè)主要分布于三個(gè)子領(lǐng)域，分別是人工智能開放平臺(tái)、機(jī)器學(xué)習(xí)開源平臺(tái)和人工智能芯片。其中，前兩者主要布局企業(yè)是BAT等互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，而人工智能芯片的主要參與者是華為、百度和寒武紀(jì)等人工智能創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

就技術(shù)層而言，中國(guó)企業(yè)主要布局于兩個(gè)子領(lǐng)域，分別是語(yǔ)音識(shí)別自然語(yǔ)言處理和計(jì)算機(jī)視覺。前者的主要參與企業(yè)是科大訊飛和百度等，后者的主要參與企業(yè)是商湯科技等創(chuàng)業(yè)企業(yè)。在這兩個(gè)子領(lǐng)域，中國(guó)企業(yè)的技術(shù)在全世界處于領(lǐng)先地位。

就應(yīng)用層而言，中國(guó)企業(yè)活動(dòng)十分活躍。人工智能機(jī)器人、智能家居和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)三個(gè)領(lǐng)域都有大量企業(yè)分布。主要參與企業(yè)來(lái)源廣泛，包括百度、寒武紀(jì)等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)，小米、華為、海爾等智能終端制造企業(yè)，新松等機(jī)器人制造企業(yè)，以及以移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)為載體的咨詢、娛樂、投資顧問、教育、醫(yī)療、導(dǎo)航等企業(yè)。

（四）中國(guó)人工智能發(fā)展的政策環(huán)境

1.中國(guó)正迅速完善人工智能發(fā)展規(guī)劃和政策體系

2015年以來(lái)，中國(guó)制定和發(fā)布了一系列人工智能發(fā)展戰(zhàn)略和指導(dǎo)性政策文件。中國(guó)已成為較早部署人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國(guó)家之一。2015年7月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)的指導(dǎo)意見》，“互聯(lián)網(wǎng)+”人工智能被納入11項(xiàng)重點(diǎn)行動(dòng)之中。2016年，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)印發(fā)《“互聯(lián)網(wǎng)+”人工智能三年行動(dòng)實(shí)施方案》，從培育發(fā)展人工智能新興產(chǎn)業(yè)角度部署了主要任務(wù)和重點(diǎn)工程。2017年7月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，在戰(zhàn)略目標(biāo)中就法律和倫理體系建設(shè)提出“三步走”的要求，要求加快制定促進(jìn)人工智能發(fā)展的法律法規(guī)和倫理規(guī)范。2017年11月，科學(xué)技術(shù)部宣布成立新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃推進(jìn)辦公室和新一代人工智能戰(zhàn)略咨詢委員會(huì)，并公布了首批4家國(guó)家新一代人工智能開放創(chuàng)新平臺(tái)。2017年12月，工業(yè)和信息化部印發(fā)《促進(jìn)新一代人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃（2018-2020年）》，從培育智能產(chǎn)品、突破核心基礎(chǔ)、深化發(fā)展智能制造以及構(gòu)建支撐體系四個(gè)維度對(duì)未來(lái)3年人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出部署。

2.中國(guó)已建立相對(duì)完善的人工智能發(fā)展實(shí)施和資助體制

圍繞《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部、工業(yè)和信息化部和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)已聯(lián)合設(shè)立規(guī)劃推進(jìn)機(jī)構(gòu)，并結(jié)合各自分管工作積極指導(dǎo)設(shè)立相關(guān)研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展組織，目前已形成較為完善的人工智能發(fā)展推進(jìn)體制。其中，科學(xué)技術(shù)部承擔(dān)推進(jìn)《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》實(shí)施的主要職責(zé)?？茖W(xué)技術(shù)部牽頭，聯(lián)合其他14家機(jī)構(gòu)成立新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃辦公室，并先后指導(dǎo)成立了新一代人工智能治理專業(yè)委員會(huì)、新一代人工智能發(fā)展研究中心和認(rèn)知智能國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等研究機(jī)構(gòu)。此外，針對(duì)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展，科學(xué)技術(shù)部還主導(dǎo)成立了國(guó)家新一代人工智能開放創(chuàng)新平臺(tái)和人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)聯(lián)盟。工業(yè)和信息化部和國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)主要聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)投資，分別指導(dǎo)成立了中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展聯(lián)盟（AIIA）和全國(guó)人工智能創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)聯(lián)盟。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)積極謀劃人工智能領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定，成立了國(guó)家人工智能標(biāo)準(zhǔn)化總體組和專家咨詢委員會(huì)。

從中央政府層面的項(xiàng)目管理來(lái)看，中國(guó)也進(jìn)行了全創(chuàng)新鏈的完整布局。在基礎(chǔ)研究方面，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)2017年就針對(duì)人工智能發(fā)展進(jìn)行了重大布局調(diào)整。一是設(shè)立2017年人工智能基礎(chǔ)研究應(yīng)急管理項(xiàng)目，投入資金5000萬(wàn)～6000萬(wàn)元資助25個(gè)人工智能基礎(chǔ)研究項(xiàng)目：二是2018年對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南進(jìn)行調(diào)整，在信息科學(xué)部新增“人工智能”二級(jí)領(lǐng)域代碼，引導(dǎo)相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)家加強(qiáng)對(duì)人工智能領(lǐng)域的研究。據(jù)估算，2017～2018年，國(guó)家自然科學(xué)基金面上等7類項(xiàng)目每年向人工智能領(lǐng)域投入資金約為3億元。在產(chǎn)業(yè)化試點(diǎn)示范方面，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部、工業(yè)和信息化部分別推出2018年“互聯(lián)網(wǎng)+”、人工智能創(chuàng)新發(fā)展和數(shù)字經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)重大工程、“科技創(chuàng)新2030-‘新一代人工智能’重大項(xiàng)目”和“2018年人工智能與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合創(chuàng)新項(xiàng)目”。

三、現(xiàn)階段中國(guó)人工智能發(fā)展存在的問題與制約因素

與以往的“通用目的技術(shù)”相比，中國(guó)在以人工智能為代表的新興技術(shù)領(lǐng)域不再僅僅是追趕者，更有望成為引領(lǐng)者。面向未來(lái)的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)已具備良好的投入、市場(chǎng)和政策基礎(chǔ)，但未來(lái)發(fā)展仍面臨外部合作環(huán)境趨緊、內(nèi)部投入結(jié)構(gòu)問題凸顯、現(xiàn)有規(guī)制體系難以及時(shí)響應(yīng)“智能+”新業(yè)態(tài)需求以及安全、數(shù)據(jù)與倫理風(fēng)險(xiǎn)逐步上升等多重挑戰(zhàn)。

（一）現(xiàn)階段中國(guó)人工智能發(fā)展存在的問題

1.國(guó)際技術(shù)合作阻力增大

在2018年11月美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局（ BIS）公布的限制出口的技術(shù)清單征求意見稿中，人工智能及相關(guān)技術(shù)作為14類“對(duì)國(guó)家安全至關(guān)重要”的代表性新興技術(shù)中的一類被納入其中。目前，由于人工智能的研究開發(fā)本質(zhì)上是開放共享的，美國(guó)難以直接禁止美國(guó)公司和大學(xué)公開發(fā)布其研究成果，但下一步美國(guó)可能通過兩項(xiàng)措施來(lái)限制其他國(guó)家人工智能發(fā)展：一是限制與人工智能相關(guān)的云計(jì)算技術(shù)和芯片出口：二是建立限制外國(guó)獲取最新研究成果信息的控制機(jī)制。總的來(lái)看，未來(lái)各國(guó)在人工智能合作研發(fā)和技術(shù)交流等方面可能遭遇更大阻力。

2.缺少頂層協(xié)調(diào)機(jī)制

現(xiàn)階段，中國(guó)尚未建立人工智能發(fā)展的頂層協(xié)調(diào)機(jī)制。從中國(guó)人工智能發(fā)展的政策環(huán)境來(lái)看，已形成完整的規(guī)劃、實(shí)施和項(xiàng)目管理體制。一是中國(guó)人工智能發(fā)展規(guī)劃和政策出臺(tái)的時(shí)機(jī)和密度與主要發(fā)達(dá)國(guó)家基本同步：二是科學(xué)技術(shù)部、工業(yè)和信息化部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)等部門已組成覆蓋全創(chuàng)新鏈的人工智能發(fā)展規(guī)劃實(shí)施推進(jìn)體制：三是國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部、工業(yè)和信息化部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)等機(jī)構(gòu)圍繞實(shí)施推進(jìn)《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，對(duì)人工智能研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目進(jìn)行了系統(tǒng)布局。

然而，缺少跨部委的頂層協(xié)調(diào)機(jī)制一定程度上制約了人工智能的研發(fā)和應(yīng)用。目前，為協(xié)調(diào)推進(jìn)《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，科學(xué)技術(shù)部聯(lián)合其他14家相關(guān)部門，設(shè)立了新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃推進(jìn)辦公室。現(xiàn)有的協(xié)調(diào)機(jī)制雖然對(duì)推進(jìn)國(guó)家人工智能發(fā)展規(guī)劃的實(shí)施起到了積極作用，但也存在較明顯的短板。主要表現(xiàn)在：第一，人工智能技術(shù)作為新一代“通用目的技術(shù)”，其發(fā)展涉及眾多國(guó)務(wù)院組成部門，單一部門難以進(jìn)行有效協(xié)調(diào)：第二，人工智能與產(chǎn)業(yè)融合形成了大量新興業(yè)態(tài)，一方面需要分門別類靈活準(zhǔn)入，另一方面其規(guī)制又牽涉眾多部門，單一部門雖有積極性卻難以獨(dú)力推進(jìn)，急需建立有效的跨部門規(guī)制體制。

3.基礎(chǔ)研究投入不足

基礎(chǔ)研究投入對(duì)未來(lái)占領(lǐng)人工智能產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)將起到至關(guān)重要的作用。人工智能是新興科技領(lǐng)域，其理論基礎(chǔ)、技術(shù)積累和產(chǎn)品開發(fā)從長(zhǎng)期來(lái)看仍處于起步階段，目前其商業(yè)化潛力和對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的促進(jìn)作用僅露出冰山一角，未來(lái)其技術(shù)路線、商業(yè)化模式仍可能發(fā)生重大變化。實(shí)現(xiàn)人工智能領(lǐng)域高質(zhì)量發(fā)展，要求中國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)向價(jià)值鏈高端的躍升，其主要阻礙是技術(shù)瓶頸。技術(shù)瓶頸的形成主要原因有二：一是研發(fā)起步較晚，技術(shù)積累不足：二是僅僅引進(jìn)和復(fù)制技術(shù)，在核心精密部件等方面難以做到消化、吸收再創(chuàng)新。人工智能領(lǐng)域方興未艾，各主要國(guó)家的研發(fā)積累差距較小，未來(lái)二三十年的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力取決于當(dāng)前的研發(fā)投入，特別是基礎(chǔ)研究投入。

從全創(chuàng)新鏈研發(fā)投入來(lái)看，中國(guó)在人工智能領(lǐng)域基礎(chǔ)研究投入相對(duì)不足。從政府投入來(lái)看，據(jù)本文估計(jì)，中國(guó)人工智能領(lǐng)域基礎(chǔ)研究投入2017年約為3.5億元，2018年約為3億元。針對(duì)面向重大需求的關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)投入，2018年，僅科學(xué)技術(shù)部“科技創(chuàng)新2030-新一代人工智能重大項(xiàng)目”就投資經(jīng)費(fèi)8.7億元，此外還根據(jù)細(xì)分項(xiàng)目性質(zhì)的不同要求進(jìn)行1：1或1：2的配套。在產(chǎn)業(yè)化試點(diǎn)示范方面，工業(yè)和信息化部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)也安排了專項(xiàng)進(jìn)行投入。從社會(huì)投融資來(lái)看，2017年，中國(guó)人工智能市場(chǎng)總規(guī)模為237.4億元，但人工智能投融資規(guī)模達(dá)277.1億美元，占全球投融資總額的70.1%，投融資與市場(chǎng)規(guī)模之比約為7.8：1，社會(huì)人工智能產(chǎn)業(yè)化資金較為充沛。與之相比，當(dāng)前主要依賴政府投入的人工智能基礎(chǔ)研究資金投入相對(duì)不足，可能對(duì)未來(lái)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展形成制約。

4.人才總量和結(jié)構(gòu)與美國(guó)差距較大，教育培訓(xùn)能力不足

中國(guó)人工智能人才相對(duì)缺乏。一是人工智能人才存量不足。根據(jù)領(lǐng)英發(fā)布的《全球AI領(lǐng)域人才報(bào)告》，截至2017年第一季度，基于領(lǐng)英平臺(tái)的全球AI領(lǐng)域技術(shù)人才總量超過190萬(wàn)，其中美國(guó)相關(guān)人才約85萬(wàn)，而中國(guó)僅5萬(wàn)余人。從產(chǎn)業(yè)角度來(lái)看，中國(guó)從業(yè)人員也僅為美國(guó)的一半。根據(jù)騰訊研究院研制的《2017全球人工智能人才白皮書》，截至2017年6月，全球人工智能初創(chuàng)企業(yè)共2617家，其中，美國(guó)1078家企業(yè)約有78 700名員工，中國(guó)592家企業(yè)約有39 200名員工。二是人工智能人才培養(yǎng)能力不足。中國(guó)高校的總體水平距離世界一流高校還有一定差距，人才培養(yǎng)能力還不足以支撐與美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)人工智能發(fā)展主導(dǎo)權(quán)的目標(biāo)。根據(jù)騰訊研究院發(fā)布的《2017全球人工智能人才白皮書》，2017年，全球共有367家具有人工智能研究方向的高校。其中，美國(guó)擁有168所，占比為45.8%，而中國(guó)僅有20所，僅占5.40%。中國(guó)大學(xué)發(fā)展歷史相對(duì)較短、積淀不足，同時(shí)學(xué)科布局缺乏靈活性，難以適應(yīng)科技和產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的需要。2017年5月至今，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)等30余所高校先后建立了人工智能學(xué)院，致力于為中國(guó)培養(yǎng)高端人工智能人才和研發(fā)創(chuàng)新成果，但教學(xué)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)和人才培養(yǎng)機(jī)制的創(chuàng)新成效顯現(xiàn)尚需時(shí)日。

5.產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要聚焦應(yīng)用層，基礎(chǔ)層和技術(shù)層布局薄弱

中國(guó)人工智能的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化目前主要集中在應(yīng)用層，基礎(chǔ)層和技術(shù)層的投資和人才儲(chǔ)備相對(duì)匱乏，特別是在人工智能基礎(chǔ)層研發(fā)和產(chǎn)品方面與美國(guó)相比還存在一定差距，主要表現(xiàn)在兩方面：一是以人工智能芯片為代表的核心智能硬件仍處于起步階段。目前，從市場(chǎng)規(guī)模來(lái)看，人工智能芯片占據(jù)的比例較小。根據(jù)AIlied Market Research數(shù)據(jù)，2017年人工智能芯片市場(chǎng)規(guī)模為24億美元，占據(jù)全球芯片產(chǎn)值比重僅為0.6%。從技術(shù)路線來(lái)看，人工智能芯片存在三種主流解決方案，分別是以英偉達(dá)為代表的基于GPU的通用芯片、以英特爾（Altera）為代表的基于FPGA的半定制化芯片以及以谷歌TPU等為代表的全定制化芯片（ASIC）。目前，中國(guó)的一些創(chuàng)業(yè)企業(yè)如寒武紀(jì)、地平線、深鑒科技等針對(duì)ASIC路線開發(fā)了部分具有一定競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，一些大型半導(dǎo)體企業(yè)也陸續(xù)發(fā)布了自己的通用人工智能芯片產(chǎn)品，如華為的麒麟、異騰芯片等。根據(jù)市場(chǎng)研究公司Compass Intelli-gence于2018年5月發(fā)布的報(bào)告，全球排名前15位的人工智能芯片企業(yè)中，美國(guó)獨(dú)占9家，且排名第一至第六的均為美國(guó)公司：中國(guó)僅有華為上榜，位列第12名。此外，雖然國(guó)內(nèi)企業(yè)取得了一些突破，但人工智能芯片與傳統(tǒng)芯片類似，也面臨技術(shù)“卡脖子”問題。在芯片的設(shè)計(jì)、制造和封裝三大環(huán)節(jié)中，中國(guó)制造環(huán)節(jié)的劣勢(shì)仍較為明顯。二是中國(guó)機(jī)器學(xué)習(xí)開源平臺(tái)相較美國(guó)而言推出滯后，美國(guó)企業(yè)已建立產(chǎn)業(yè)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)谷歌、亞馬遜、微軟、IBM等互聯(lián)網(wǎng)巨頭和高校早在2015年就開始推動(dòng)機(jī)器學(xué)習(xí)平臺(tái)開源，貢獻(xiàn)了如TensorFlow等大量人工智能學(xué)習(xí)框架、工具和數(shù)據(jù)集。而國(guó)內(nèi)企業(yè)從2016年下半年才開始逐步發(fā)布開源平臺(tái)戰(zhàn)略，如百度異構(gòu)分布式深度學(xué)習(xí)系統(tǒng)PaddlePaddle、騰訊面向機(jī)器學(xué)習(xí)的分布式計(jì)算框架Angel、阿里云人工智能平臺(tái)DTPAI等。由于投入規(guī)模、技術(shù)積累等多方面限制，目前這些平臺(tái)還難以與美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)巨頭主導(dǎo)的主流開源平臺(tái)相抗衡。

6.數(shù)據(jù)資源具有一定優(yōu)勢(shì)，但存在隱憂

中國(guó)人工智能企業(yè)得益于中國(guó)龐大的移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)用戶規(guī)模，其數(shù)據(jù)積累相比其他國(guó)家占有一定優(yōu)勢(shì)，但數(shù)據(jù)國(guó)際化程度和利用率較低。數(shù)據(jù)是驅(qū)動(dòng)人工智能發(fā)展的主要燃料。中國(guó)擁有龐大的互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)使用人口，以B人T、滴滴、美團(tuán)等為代表的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公司積累了豐富的用戶數(shù)據(jù)。根據(jù)IDC 2019年2月發(fā)布的白皮書《數(shù)字化世界：從邊緣到核心》，2018年，中國(guó)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)總量為7.6ZB（澤字節(jié)，zettabyte），略多于美國(guó)的6.9ZB。但與美國(guó)相比，中國(guó)人工智能企業(yè)（包括開發(fā)和應(yīng)用人工智能技術(shù)的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公司和創(chuàng)業(yè)企業(yè)等）存在兩大劣勢(shì)：一是數(shù)據(jù)的國(guó)際化水平較低。中國(guó)人工智能企業(yè)獲取的數(shù)據(jù)基本局限于國(guó)內(nèi)用戶，相比之下，美國(guó)人工智能企業(yè)則面向世界各國(guó)服務(wù)并獲取其數(shù)據(jù)。據(jù)TechCrunch數(shù)據(jù)，2017年6月，臉書（Facebook）的月活躍用戶人數(shù)已超過20億，約為全球網(wǎng)民人數(shù)的2/3。中國(guó)人工智能企業(yè)數(shù)據(jù)的同質(zhì)性較高，雖然有利于針對(duì)中國(guó)用戶特征開發(fā)定制化人工智能產(chǎn)品和服務(wù)，但也進(jìn)一步強(qiáng)化了這些產(chǎn)品和服務(wù)“出?！钡碾y度。二是數(shù)據(jù)處理能力不足。超過一半的數(shù)據(jù)在采集后從未被利用過，形成“沉淀數(shù)據(jù)”。除了企業(yè)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂外，一個(gè)重要的原因是企業(yè)缺乏處理數(shù)據(jù)的能力。例如，當(dāng)前人工智能的主流方法“機(jī)器學(xué)習(xí)”中最常見的“監(jiān)督學(xué)習(xí)”要求為每個(gè)樣本提供預(yù)測(cè)量的真實(shí)值（即對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行精確標(biāo)注），這將耗費(fèi)大量人力，企業(yè)通常不愿或難以承擔(dān)數(shù)據(jù)標(biāo)注成本。目前，國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)的整理標(biāo)注和數(shù)據(jù)集的開放與國(guó)外相比仍有明顯差距。例如在計(jì)算機(jī)視覺領(lǐng)域，2016年，谷歌就已發(fā)布包含被分為6000余類的900萬(wàn)張圖片的Open Image數(shù)據(jù)集。

（二）影響中國(guó)人工智能發(fā)展的規(guī)制問題

1.產(chǎn)品責(zé)任主體確認(rèn)和責(zé)任劃分方面的法律法規(guī)制定相對(duì)滯后

人工智能產(chǎn)品法律主體界定和責(zé)任劃分等方面的法律法規(guī)制定滯后，可能影響相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。人工智能技術(shù)的應(yīng)用將引發(fā)兩類安全問題：一是操作權(quán)失控、惡意使用和管理不當(dāng)導(dǎo)致的安全威脅，例如黑客通過人工智能技術(shù)發(fā)起的對(duì)信息基礎(chǔ)設(shè)施的攻擊。這類安全威脅可以在現(xiàn)有的法規(guī)體系內(nèi)得到規(guī)制，但規(guī)制難點(diǎn)在于，人工智能技術(shù)的使用導(dǎo)致責(zé)任主體難以追溯，執(zhí)法成本高昂。二是人工智能技術(shù)失控或技術(shù)缺陷導(dǎo)致的安全隱患。在未來(lái)許多應(yīng)用場(chǎng)景中，人工智能產(chǎn)品將會(huì)在沒有人類直接干預(yù)的情況下，根據(jù)數(shù)據(jù)和算法進(jìn)行學(xué)習(xí)并自行作出決策和實(shí)施行動(dòng)。由于某些特殊或意外的原因，比如算法紕漏或者數(shù)據(jù)丟失等，其行動(dòng)有可能會(huì)給人類及其財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p害。但是，人工智能產(chǎn)品并不是法律意義上的主體，這就為清晰界定制造和使用人工智能產(chǎn)品的法律責(zé)任造成了一定的困難。此外，最具代表性的人工智能算法深度學(xué)習(xí)采用的黑箱模式使得模型系統(tǒng)的可解釋性不強(qiáng)，難以按照現(xiàn)行法規(guī)追溯事故責(zé)任主體。目前，中國(guó)在中央政府層面尚未制定相關(guān)法律規(guī)則，或?qū)ο鄳?yīng)法律規(guī)則作出適應(yīng)性調(diào)整。

2.隱私泄露和數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險(xiǎn)逐步凸顯

人工智能發(fā)展可能會(huì)放大數(shù)據(jù)隱私泄露和數(shù)據(jù)濫用的風(fēng)險(xiǎn)。一是當(dāng)前主流人工智能技術(shù)依賴于大數(shù)據(jù)采集。人工智能算法的準(zhǔn)確性來(lái)源于對(duì)海量數(shù)據(jù)的獲取和計(jì)算，用戶信息將越來(lái)越多地被數(shù)據(jù)化，進(jìn)而被自動(dòng)收集和分析并用于商業(yè)活動(dòng)，使隱私泄露的風(fēng)險(xiǎn)大大增加，現(xiàn)行法律體系難以對(duì)已泄露的個(gè)人信息進(jìn)行有效保護(hù)。例如，歐洲法院在2014年裁定普通公民的個(gè)人隱私具有被遺忘權(quán)。中國(guó)在2015年就出現(xiàn)了首例“被遺忘權(quán)案”，但無(wú)法可依導(dǎo)致原告敗訴。二是人工智能與云計(jì)算技術(shù)疊加應(yīng)用使數(shù)據(jù)安全面臨更大風(fēng)險(xiǎn)。在目前許多人工智能技術(shù)應(yīng)用中，以云計(jì)算為主要支持架構(gòu)。由于云計(jì)算技術(shù)成本低廉、使用方便，大量用戶將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)至云端，將隱私信息存儲(chǔ)至云端后，這些信息就更容易受到盜取和攻擊。三是人工智能的大數(shù)據(jù)分析能力加劇個(gè)人隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)。由于人工智能技術(shù)具有強(qiáng)大的從數(shù)據(jù)到知識(shí)的抽取能力，即將無(wú)數(shù)個(gè)看似不相關(guān)的數(shù)據(jù)片段整合在一起從而識(shí)別出個(gè)人行為乃至性格特征，其在云端對(duì)用戶個(gè)人數(shù)據(jù)的處理和應(yīng)用，也加劇了個(gè)人隱私泄露的風(fēng)險(xiǎn)。

3.現(xiàn)有規(guī)制架構(gòu)難以適應(yīng)新業(yè)態(tài)發(fā)展，市場(chǎng)準(zhǔn)入存在一定障礙

一方面，現(xiàn)行管理架構(gòu)和規(guī)制體系應(yīng)對(duì)人工智能新業(yè)態(tài)發(fā)展存在一定困難。人工智能發(fā)展不僅會(huì)催生許多新業(yè)態(tài)，而且將促進(jìn)不同行業(yè)之間的跨界和融合，這對(duì)主要依照傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)體系建立的現(xiàn)行規(guī)制架構(gòu)和管理部門設(shè)置是一個(gè)很大的挑戰(zhàn)。一種新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)的產(chǎn)生和發(fā)展可能會(huì)牽涉許多管理部門，存在協(xié)調(diào)難題。例如，自動(dòng)駕駛汽車監(jiān)管涉及交通、汽車、測(cè)繪、信息、科技、質(zhì)檢等20余個(gè)主管部門，涉及關(guān)鍵法律法規(guī)條款近30項(xiàng)。而且，政府部門往往對(duì)促進(jìn)行業(yè)發(fā)展態(tài)度比較積極，但是對(duì)如何規(guī)制和治理缺乏有效措施。

另一方面，人工智能技術(shù)商業(yè)化實(shí)踐探索仍存在市場(chǎng)準(zhǔn)入等規(guī)制障礙。人工智能技術(shù)迅速向各種應(yīng)用場(chǎng)景滲透，新業(yè)態(tài)不斷誕生并發(fā)展演化，但是管理部門未能在短時(shí)間內(nèi)對(duì)人工智能所涉及的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)定，并及時(shí)放開準(zhǔn)入限制，同步完善相關(guān)規(guī)制措施。例如，中國(guó)自動(dòng)駕駛汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展幾乎與美國(guó)同時(shí)起步，但是對(duì)道路測(cè)試的準(zhǔn)入和規(guī)范則大大滯后。截至2015年底，美國(guó)已有16個(gè)州對(duì)自動(dòng)駕駛汽車進(jìn)行路測(cè)立法，9個(gè)州的共16部法案及行政命令正式生效。2016年9月，美國(guó)交通運(yùn)輸部又頒布了《聯(lián)邦自動(dòng)駕駛汽車政策》。這一系列法規(guī)的出臺(tái)大大促進(jìn)了商業(yè)化測(cè)試實(shí)踐和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。中國(guó)直到2018年初才在北京啟用了首個(gè)自動(dòng)駕駛汽車封閉測(cè)試場(chǎng)，之前自動(dòng)駕駛汽車企業(yè)只能私下里違規(guī)上路測(cè)試，或遠(yuǎn)赴美國(guó)申請(qǐng)路測(cè)。2018年以來(lái)，中國(guó)自動(dòng)駕駛領(lǐng)域的規(guī)制已逐步開放，自動(dòng)駕駛汽車企業(yè)已可以在北京、上海、重慶等地的部分開放道路上測(cè)試，但在全國(guó)層面還沒有合法路測(cè)的資格，還需要在保障公共安全的前提下加快規(guī)制規(guī)則的完善。

4.就業(yè)沖擊風(fēng)險(xiǎn)可能逐步增加

人工智能應(yīng)用可能帶來(lái)一定就業(yè)沖擊。目前，人工智能仍然主要是替代人類不愿從事或難以招聘的工種，如惡劣環(huán)境下的工作、客服工作等。人工智能目前帶來(lái)的就業(yè)沖擊仍遠(yuǎn)小于經(jīng)濟(jì)周期和行業(yè)景氣帶來(lái)的影響。但從中長(zhǎng)期來(lái)看，人工智能可能帶來(lái)就業(yè)結(jié)構(gòu)的巨變，因而有必要關(guān)注其中長(zhǎng)期影響，并適時(shí)出臺(tái)應(yīng)對(duì)措施。一般可將受到人工智能威脅較大的就業(yè)分為體力勞動(dòng)、服務(wù)業(yè)和專業(yè)崗位低端工作三種類型，它們?cè)谥衅谑苡绊懙某潭炔⒉幌嗤后w力勞動(dòng)在短期內(nèi)可能會(huì)受到較大沖擊：服務(wù)業(yè)由于其與人互動(dòng)的復(fù)雜性（技術(shù)復(fù)雜度高、人機(jī)互動(dòng)安全要求高等原因）短期難以取代，在服務(wù)機(jī)器人中，B端場(chǎng)景的應(yīng)用可能快于C端：專業(yè)崗位的低端工作（如法律、醫(yī)療、新聞和翻譯等）取代還有很長(zhǎng)的路要走。

5.社會(huì)倫理隨著人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展將受到更多挑戰(zhàn)

隨著人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，社會(huì)倫理將會(huì)受到更多挑戰(zhàn)。一旦出現(xiàn)重大倫理事件，就可能會(huì)遲滯產(chǎn)業(yè)發(fā)展。一些學(xué)者和產(chǎn)業(yè)界專家認(rèn)為，需要為人工智能制訂行為規(guī)則。人工智能系統(tǒng)的研發(fā)設(shè)計(jì)必須與社會(huì)倫理匹配，機(jī)器規(guī)范與人類規(guī)范必須兼容，從而避免挑戰(zhàn)人類倫理。在不遠(yuǎn)的將來(lái)，人工智能有望在司法、醫(yī)療、指揮等領(lǐng)域取代人類，獨(dú)立進(jìn)行審判分析、疾病診斷等工作。人工智能將不僅具有感知、認(rèn)知和獨(dú)立決策能力，而且將在不同環(huán)境中學(xué)習(xí)和演化，形成不同的個(gè)性。因此，人工智能或機(jī)器人的使用者需要承擔(dān)類似監(jiān)護(hù)人的道德責(zé)任和法律責(zé)任，以免對(duì)社會(huì)造成不良影響。

在弱人工智能時(shí)代，人工智能發(fā)展面臨兩項(xiàng)最為緊迫的倫理風(fēng)險(xiǎn)：一方面，如何就道德評(píng)判預(yù)先為自主決策的智能機(jī)器設(shè)定統(tǒng)一的道德準(zhǔn)則難以達(dá)成共識(shí)：另一方面，用于軍事目的的人工智能項(xiàng)目可能會(huì)遭到強(qiáng)烈的輿論沖擊，未來(lái)在主要人工智能研發(fā)和使用國(guó)之間可能因此形成新的防技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制。這些倫理風(fēng)險(xiǎn)有可能為本領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)負(fù)面影響。例如，在人工智能領(lǐng)域開發(fā)軍用技術(shù)在全世界引發(fā)廣泛抗議，導(dǎo)致行業(yè)領(lǐng)先的人工智能企業(yè)迫于輿論壓力退出相關(guān)項(xiàng)目研發(fā)。又如，特斯拉和UBer等企業(yè)自動(dòng)駕駛出現(xiàn)重大事故，導(dǎo)致自動(dòng)駕駛項(xiàng)目受到廣泛質(zhì)疑。

四、中國(guó)人工智能發(fā)展的促進(jìn)策略

從人工智能發(fā)展史和技術(shù)成熟度來(lái)看，人工智能仍將長(zhǎng)期處于“弱人工智能”階段，通用人工智能在可預(yù)見的未來(lái)仍難以實(shí)現(xiàn)大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用。因此，當(dāng)前階段應(yīng)對(duì)人工智能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)沖擊還不需要施行諸如“全民基本收入”“機(jī)器人稅”等全新政策設(shè)計(jì)，而應(yīng)在現(xiàn)有政策框架基礎(chǔ)上增加適應(yīng)人工智能發(fā)展的新元素。中國(guó)一方面要繼續(xù)加大開放力度，積極融入全球創(chuàng)新生態(tài)：另一方面急需從補(bǔ)齊短板、完善體制和改進(jìn)規(guī)制等方面著手，為人工智能領(lǐng)域技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的“馬拉松”式國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)作長(zhǎng)遠(yuǎn)謀劃，打好基礎(chǔ)。

（一）推進(jìn)中國(guó)人工智能發(fā)展的政策建議

1.大幅度提高基礎(chǔ)研究投入

建議完善投入機(jī)制，在人工智能領(lǐng)域大幅度提高基礎(chǔ)研究投入?！缎乱淮斯ぶ悄馨l(fā)展規(guī)劃》提出，“到2030年人工智能理論、技術(shù)與應(yīng)用總體達(dá)到世界領(lǐng)先水平，成為世界主要人工智能創(chuàng)新中心，智能經(jīng)濟(jì)、智能社會(huì)取得明顯成效，為躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列和經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)奠定重要基礎(chǔ)?！蹦壳?，美國(guó)已為人工智能領(lǐng)域基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)投入巨資，并早在近20年前就由DARPA等聯(lián)邦研發(fā)機(jī)構(gòu)領(lǐng)銜開始進(jìn)行人才培養(yǎng)和技術(shù)儲(chǔ)備。中國(guó)要在人工智能理論、技術(shù)和應(yīng)用方面達(dá)到世界領(lǐng)先水平，就必須在本領(lǐng)域大幅度提高基礎(chǔ)研究投入，有針對(duì)性地提前布局。一方面，加大國(guó)家自然科學(xué)基金人工智能領(lǐng)域非定向基礎(chǔ)研究投入力度。非定向基礎(chǔ)研究主要依賴政府投入，這部分投入將為長(zhǎng)期的國(guó)家科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。應(yīng)尊重科學(xué)家首創(chuàng)精神，鼓勵(lì)和資助不同研究路線的發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)。另一方面，進(jìn)一步鼓勵(lì)人工智能領(lǐng)域領(lǐng)先企業(yè)與國(guó)家自然科學(xué)基金設(shè)立聯(lián)合基金資助定向基礎(chǔ)研究。定向基礎(chǔ)研究與科技成果轉(zhuǎn)化緊密相連，由企業(yè)聯(lián)合相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜以O(shè)計(jì)項(xiàng)目指南并提供部分資助，在充實(shí)研究投入的同時(shí)提升產(chǎn)學(xué)研合作水平和科技成果轉(zhuǎn)化效率。

2.項(xiàng)目示范和資金引導(dǎo)聚焦產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)層

一是在國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局的基礎(chǔ)上，適度向人工智能芯片產(chǎn)業(yè)傾斜。建議在國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部、工業(yè)和信息化部等相關(guān)部委以及集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的項(xiàng)目選擇和資金投入等引導(dǎo)政策方面加大對(duì)人工智能芯片的支持力度。集成電路產(chǎn)業(yè)是中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的一個(gè)主要薄弱環(huán)節(jié)，中國(guó)已建立體量龐大的集成電路發(fā)展基金，對(duì)集成電路全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展在全國(guó)進(jìn)行了系統(tǒng)布局。人工智能芯片作為集成電路產(chǎn)業(yè)中的新興細(xì)分領(lǐng)域，與傳統(tǒng)領(lǐng)域相比。中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家差距較小，有望更快實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超。但中國(guó)在人工智能芯片領(lǐng)域。目前仍主要由少量創(chuàng)業(yè)企業(yè)投入，傳統(tǒng)芯片企業(yè)積極性不高。

二是加大對(duì)專用人工智能開源創(chuàng)新平臺(tái)的支持力度。一方面，從短期來(lái)看，應(yīng)支持互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)建立專用開源平臺(tái)，集聚開發(fā)和應(yīng)用資源。美國(guó)谷歌等公司在人工智能，特別是深度學(xué)習(xí)等領(lǐng)域積累了大量研發(fā)成果，在此基礎(chǔ)上建立深度學(xué)習(xí)平臺(tái)并將其開源共享，力圖建立人工智能時(shí)代的“安卓系統(tǒng)”。憑借其強(qiáng)大的研發(fā)能力、“先入為主”的優(yōu)勢(shì)以及開源共享的模式，在底層的通用開源平臺(tái)方面，中國(guó)企業(yè)難以與美國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。建議利用中國(guó)應(yīng)用端數(shù)據(jù)豐富、迭代快速的優(yōu)勢(shì)，主要支持企業(yè)在底層通用開源平臺(tái)基礎(chǔ)上，建立和發(fā)展如百度自動(dòng)駕駛開源平臺(tái)的專用開源創(chuàng)新平臺(tái)。目前，科學(xué)技術(shù)部已支持建設(shè)人工智能四大開放創(chuàng)新平臺(tái)，在建設(shè)專用開源創(chuàng)新平臺(tái)方面已邁出堅(jiān)實(shí)步伐。下一步，應(yīng)加大對(duì)平臺(tái)的支持力度，適度增加平臺(tái)示范項(xiàng)目，并引導(dǎo)平臺(tái)企業(yè)適時(shí)開源共享，為本細(xì)分領(lǐng)域的研發(fā)提供優(yōu)良環(huán)境和強(qiáng)有力的支撐，吸引和集聚國(guó)內(nèi)外企業(yè)在本平臺(tái)進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)。另一方面，從長(zhǎng)期來(lái)看，應(yīng)支持企業(yè)嘗試在人工智能領(lǐng)域建立開放創(chuàng)新平臺(tái)，并適時(shí)開源共享。

3.促進(jìn)數(shù)據(jù)開放共享

一是促進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)的聯(lián)通和開放。一方面，政府?dāng)?shù)據(jù)應(yīng)有效匯聚和聯(lián)通。政府?dāng)?shù)據(jù)無(wú)法彼此聯(lián)通已成為當(dāng)前“ABC產(chǎn)業(yè)”（人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算）發(fā)展的主要瓶頸之一，應(yīng)著力推動(dòng)部門問及地區(qū)間政府?dāng)?shù)據(jù)的匯集、確權(quán)和利用。另一方面，加大特定政府?dāng)?shù)據(jù)對(duì)企業(yè)的開放力度。對(duì)于政府?dāng)?shù)據(jù)中的非個(gè)人數(shù)據(jù)，以及個(gè)人數(shù)據(jù)匿名化后的數(shù)據(jù)產(chǎn)品，應(yīng)免費(fèi)或以成本價(jià)開放使用，以促進(jìn)社會(huì)創(chuàng)新。對(duì)于與公民密切相關(guān)的公共事務(wù)中形成的個(gè)人數(shù)據(jù)、涉及國(guó)防與國(guó)家安全的數(shù)據(jù)，則需明確其權(quán)利人與開放對(duì)象。

二是推動(dòng)企業(yè)數(shù)據(jù)的開放共享。企業(yè)數(shù)據(jù)可以分為兩類：企業(yè)本身運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)和企業(yè)采集的用戶數(shù)據(jù)。對(duì)于運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)等非個(gè)人數(shù)據(jù)，企業(yè)應(yīng)享有完整的所有權(quán)利，鼓勵(lì)企業(yè)以適當(dāng)方式向社會(huì)共享。對(duì)于用戶數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)采集者應(yīng)通過公開、透明、明示授權(quán)等方式保護(hù)用戶權(quán)利，在征得被采集用戶同意后，可通過匿名化處理后再加以分析利用。

三是保護(hù)個(gè)人隱私和避免數(shù)據(jù)濫用。需明確政府和企業(yè)收集用戶信息的原則、程序，保密和保護(hù)義務(wù)，不當(dāng)使用、保護(hù)不力的法律責(zé)任，以及監(jiān)督檢查和評(píng)估措施。

4.加強(qiáng)人才引進(jìn)與培訓(xùn)

一方面，加大人工智能領(lǐng)域引才和人才培養(yǎng)力度。具體可從如下方面著手：一是加大人工智能領(lǐng)域高端人才的引才力度，完善引進(jìn)人才創(chuàng)新環(huán)境：二是引導(dǎo)高校、科研院所和企業(yè)建設(shè)人工智能創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，在為本土青年科研人員打造學(xué)習(xí)提升平臺(tái)的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)其開展研究的支持力度，著力培養(yǎng)本土的人工智能高端人才：三是大力推動(dòng)人工智能職業(yè)教育發(fā)展，根據(jù)市場(chǎng)需求和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)盡早調(diào)整職業(yè)學(xué)校專業(yè)，通過提供培訓(xùn)津貼等手段激勵(lì)企業(yè)提供人工智能相關(guān)技能培訓(xùn)。

另一方面，對(duì)人工智能可能帶來(lái)的就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)保持適當(dāng)警惕。一是建立人工智能發(fā)展就業(yè)預(yù)測(cè)預(yù)警機(jī)制。對(duì)人工智能發(fā)展可能造成的就業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤研判，并適時(shí)提出應(yīng)對(duì)預(yù)案。二是適時(shí)調(diào)整教育體系，強(qiáng)調(diào)人機(jī)協(xié)作技能。完全替代人類腦力勞動(dòng)的通用人工智能距離實(shí)際應(yīng)用的距離仍十分遙遠(yuǎn)，在可預(yù)見的未來(lái)，人類將在專用人工智能的協(xié)助下不斷提升生產(chǎn)效率。應(yīng)適時(shí)改進(jìn)教育體系，增加人工智能應(yīng)用的相關(guān)知識(shí)學(xué)習(xí)和普及，為未來(lái)的就業(yè)崗位變革做好準(zhǔn)備。

5.促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研國(guó)際合作

一方面，搭建人工智能治理的國(guó)際合作機(jī)制和平臺(tái)，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)展開人工智能研發(fā)、應(yīng)用等方面的國(guó)際交流與合作。另一方面，組織研究人工智能倫理規(guī)則，積極參與和主導(dǎo)國(guó)際人工智能倫理、法律等規(guī)則的研討和制定，在為人工智能全球治理貢獻(xiàn)中國(guó)智慧的同時(shí)，為中國(guó)人工智能相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)幦≡捳Z(yǔ)權(quán)和有利地位。

（二）完善規(guī)制促進(jìn)中國(guó)人工智能發(fā)展的政策建議

完善規(guī)制規(guī)則對(duì)推動(dòng)人工智能發(fā)展具有顯著作用。中國(guó)應(yīng)參照發(fā)達(dá)國(guó)家規(guī)制經(jīng)驗(yàn)，加快相關(guān)法規(guī)、政策以及倫理規(guī)范的研究、調(diào)整與制定，既要掃除人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度障礙，又要盡量避免其對(duì)社會(huì)的負(fù)面影響，防止重大負(fù)面事件影響人工智能研發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。政府主管部門應(yīng)平衡獲取人工智能研發(fā)帶來(lái)的技術(shù)紅利和避免應(yīng)用人工智能帶來(lái)的潛在危害。一是堅(jiān)持包容創(chuàng)新的原則，制度規(guī)則總體上要有利于技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的快速發(fā)展：二是避免技術(shù)濫用，確保人工智能向有利于人類社會(huì)福利提升的方向發(fā)展：三是貫徹公平原則，評(píng)估人工智能發(fā)展對(duì)不同群體的影響和保護(hù)弱勢(shì)群體：四是促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，防止不當(dāng)準(zhǔn)入門檻的設(shè)置和區(qū)域壁壘的形成：五是避免過度規(guī)制人工智能的研發(fā)，重點(diǎn)規(guī)制人工智能在交通運(yùn)輸、醫(yī)學(xué)、政治和娛樂等垂直領(lǐng)域的應(yīng)用。

1.建立合理的法律責(zé)任分擔(dān)規(guī)則

推動(dòng)相關(guān)法律法規(guī)的“立、改、釋”，各自界定人工智能產(chǎn)品設(shè)計(jì)者、生產(chǎn)者和使用者的主體責(zé)任義務(wù)?？蓞⒖悸?lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）與世界科學(xué)知識(shí)與技術(shù)倫理委員會(huì)（COMEST）提出的“責(zé)任分擔(dān)原則”，由所有參與到人工智能產(chǎn)品的發(fā)明、授權(quán)和分配過程中的人來(lái)分擔(dān)責(zé)任。這就要求人工智能系統(tǒng)必須能夠在算法和運(yùn)行層面追溯問題的來(lái)源，從而確定相關(guān)責(zé)任主體。

2.建立人工智能頂層協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，實(shí)行分門別類靈活準(zhǔn)入

一方面，建立人工智能頂層協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。建議國(guó)家科技領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)人工智能專門委員會(huì)，負(fù)責(zé)人工智能領(lǐng)域發(fā)展規(guī)劃設(shè)計(jì)、政府投資重點(diǎn)等重大事項(xiàng)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

另一方面，建立快速反應(yīng)、鼓勵(lì)創(chuàng)新的準(zhǔn)入及規(guī)范機(jī)制。一要根據(jù)人工智能新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)的發(fā)展，及時(shí)明確不同業(yè)態(tài)的主要管理部門，盡快建立多部門參與的規(guī)制協(xié)調(diào)機(jī)制，合力推動(dòng)規(guī)則制定并向立法部門提出法律法規(guī)調(diào)整建議。二要本著鼓勵(lì)創(chuàng)新的原則，充分發(fā)揮各級(jí)地方政府的積極性，允許人工智能新產(chǎn)品在特定范圍內(nèi)進(jìn)行大膽試驗(yàn)，加快商業(yè)化進(jìn)程。三要完善人工智能規(guī)制機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成。對(duì)新技術(shù)如人工智能的有效規(guī)制應(yīng)要求有關(guān)部門人員應(yīng)擁有專業(yè)技術(shù)知識(shí)以幫助引導(dǎo)規(guī)制的決策。在規(guī)制部門內(nèi)和規(guī)制過程的每個(gè)階段，都需要相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业膮⑴c。

3.建立安全和倫理風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

適時(shí)建立人工智能安全和倫理風(fēng)險(xiǎn)防控體系，警惕人工智能發(fā)展可能帶來(lái)的對(duì)社會(huì)倫理的挑戰(zhàn)。一是加強(qiáng)人工智能安全風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。人工智能使數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施遭到攻擊的可能性大幅增加，經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)家安全面臨更大威脅，應(yīng)高度關(guān)注人工智能帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其作出針對(duì)性防控。同時(shí)，運(yùn)用人工智能技術(shù)有效加強(qiáng)傳統(tǒng)安全防控體系，著力推動(dòng)人工智能技術(shù)在安全領(lǐng)域的應(yīng)用。二是有效應(yīng)對(duì)弱人工智能時(shí)代較為緊迫的倫理挑戰(zhàn)。首先，積極搭建平臺(tái)，推動(dòng)學(xué)術(shù)界、企業(yè)及利益相關(guān)群體研討如何為自主決策的智能機(jī)器設(shè)定道德準(zhǔn)則;其次，提前布局用于軍事目的的人工智能的研發(fā)，對(duì)相關(guān)項(xiàng)目意外披露可能帶來(lái)的國(guó)內(nèi)外輿情沖擊做好預(yù)案，同時(shí)，積極參與并力爭(zhēng)主導(dǎo)未來(lái)的國(guó)際人工智能技術(shù)防擴(kuò)散機(jī)制的構(gòu)建;最后，相關(guān)規(guī)制機(jī)構(gòu)應(yīng)建立倫理和輿情風(fēng)險(xiǎn)跟蹤識(shí)別機(jī)制。及時(shí)消除潛在隱患，維持公眾對(duì)人工智能技術(shù)應(yīng)用的信心。

（責(zé)任編輯：羅重譜）