陸貴峰

摘 要：控制下交付是一種特殊、秘密的偵查措施。開展控制下交付有利于加強各個國家和地區(qū)的警務(wù)合作;有助于查明涉案毒品等違禁品或者財物的來龍去脈，預(yù)防此類案件的發(fā)生。本文將從控制下交付的概念、實施程序以及在具體應(yīng)用中的問題及建議幾個方面來闡述控制下交付在毒品犯罪案件偵查中的應(yīng)用。

關(guān)鍵詞：控制下交付;實施程序;問題;建議

一、什么是控制下交付

（一）控制下交付的定義

《打擊跨國有組織犯罪公約》中對控制下交付定義為：在主管當(dāng)局知情并由其進行監(jiān)測的情況下允許非法或可疑貨物運出、通過或運入一國或多國領(lǐng)土的一種做法，其目的在于偵查某項犯罪并辨認(rèn)參與該項犯罪的人員。這是廣義上對控制下交付的定義，其實施對象范圍較大。狹義上一般將其定義為：在一國或多國禁毒執(zhí)法機構(gòu)知情或控制下，允許貨物中的毒品或可疑的毒品、易制毒化學(xué)品或它們的替代物質(zhì)運出通過或運入其領(lǐng)土，以期查明毒品犯罪情況，將販毒人員一網(wǎng)打盡的偵查策略。其實施對象僅包括販毒人員，毒品或易制毒化學(xué)物品。

（二）控制下交付的分類

（1）按照控制下交付的實施地點不同，可以分為：國外控制下交付和國內(nèi)控制下交付。（2）按照毒品或易制毒化學(xué)物品的真?zhèn)?，可分為：實態(tài)性控制下交付和非實態(tài)性控制下交付。（3）按照毒品或易制毒化學(xué)物品的運送方式不同，可以分為：人貨同行控制下交付和人貨分離控制下交付。（4）按照控制下交付的對象不同，可以分為：對犯罪嫌疑人的控制下交付和對毒品或易制毒化學(xué)物品的控制下交付。

（三）控制下交付的特點

（1）策略性?？刂葡陆桓妒且环N策略性很強的偵查手段。從整體上看控制下交付這種偵查手段是基于“放長線釣大魚”的，力求將涉案犯罪嫌疑人一網(wǎng)打盡的策略思想，而在具體實施過程中，是以欲擒故縱的策略樣態(tài)進行的。（2）協(xié)調(diào)性。控制下交付由于涉及不同地區(qū)乃至不同國家，要有效實施控制下交付，不同地區(qū)乃至不同國家之間的協(xié)同行動至關(guān)重要。（3）合意性。合意性即有關(guān)國家對某一具體案件采取控制下交付行動具有完全自愿的合作意向，這一特點是在國家一級實施控制下所具有的。（4）失效性?？刂葡陆桓妒且环N具有極強的實效性的偵查手段，經(jīng)驗表明，毒品走私者往往對正常的貨物流程時間事先進行實施測算，因此任何對先前測算時間的延遲都會被其認(rèn)為是一種危險的信號。（5）可終止性。即在控制下交付行動過程中，可能出現(xiàn)無法控制的局面時就應(yīng)當(dāng)及時終止這一手段的使用。

二、控制下交付的實施程序

（一）做出控制下交付的決定

無論是通過公開查緝發(fā)現(xiàn)了毒品，還是通過隱蔽力量提供了關(guān)于毒品運輸情報后，是采取扣壓還是實施控制下交付，由以下兩個方面決定：

（1）有無實施控制下交付的條件。

（2）有無實施控制下交付的可能。

（二）擬訂控制下交付的方案

在發(fā)現(xiàn)毒品或是獲取了毒品運輸?shù)木€索后，如果以為有實施控制下交付的必要和可能后，就應(yīng)迅速與有關(guān)地區(qū)的警方溝通情報，共同擬訂實施控制下交付活動的方案。

（1）在將販毒成員一網(wǎng)打盡的指導(dǎo)思想下，對有關(guān)地區(qū)的警方應(yīng)承擔(dān)的主要任務(wù)、基本要求和合作方式應(yīng)加以明確。

（2）方案中還要明確是進行實態(tài)性控制下交付還是非實態(tài)性控制下交付。

（3）方案中尤其要考慮到毒品運輸中案情出現(xiàn)變化時，如何正確處置，如毒品運輸路線變化、交付地點變更等。

（三）實施控制下交付

按照擬定的行動方案組織警力實施控制下交付。

三、控制下交付在應(yīng)用中的一些問題

（一）控制下交付的風(fēng)險及使用范圍

控制下交付是一項偵查、破獲毒品犯罪案件的優(yōu)良手段，但這并不代表其適用于所有毒品犯罪案件，其適用范圍是根據(jù)是一般的獨立的零星販毒案件還是有著多頭線路的大宗販毒案件、該案件是否到了需要使用控制下交付的程度、案件的風(fēng)險評估來進行判斷是否進行控制下交付。

（二）法律上的不足

我國過去的司法實踐中曾經(jīng)就販賣假毒品問題作出過司法解釋認(rèn)為，販賣假毒品的行為應(yīng)認(rèn)定為販毒罪未遂。但也有相反觀點認(rèn)為，刑法規(guī)定毒品犯罪是為了保護公眾健康，就販賣毒品罪而言，行為對法益的侵犯取決于行為人所販賣的是毒品還是其他物品，如果行為人所販賣的是面粉等對公眾無害的物品，就既沒有侵害公眾的健康，也沒有威脅公眾健康，因而不構(gòu)成販賣毒品罪。但販毒活動的社會危害性或者說損害法益的風(fēng)險都是十分明顯的，如果無視這種社會風(fēng)險性，那么無害的控制下交付的使用將變得毫無意義，因為使用控制下交付的最初目的就是抓獲其他犯罪嫌疑人或者犯罪組織者。

（三）科技應(yīng)用的滯后

隨著世界科技信息的發(fā)展，犯罪分子的販毒活動中已經(jīng)融入了很多現(xiàn)代化的工具，比如芯片，智能手機的定位功能，讓芯片、智能手機與毒品隨行，隨時通過GPS等對毒品進行跟蹤定位;在毒品中安裝監(jiān)聽裝置，掌握毒品寄運的實時情況;使用各種隱形材料包裹毒品以逃避檢查等等。很多現(xiàn)代化工具在販毒活動中的使用，使得傳統(tǒng)控制下交付處于一種劣勢的地位。所以，新時代的控制下交付應(yīng)當(dāng)跟上時代的步伐，更多融入現(xiàn)代化科技技術(shù)，從毒品的查輯、發(fā)現(xiàn)，以及控制下交付等環(huán)節(jié)中提升對毒品犯罪活動的發(fā)現(xiàn)、控制。在控制下交付的實施中，現(xiàn)代化科技產(chǎn)品的使用能減小被販毒人員發(fā)現(xiàn)的幾率，降低控制下交付的危險系數(shù)，提高成功率，增強對毒品犯罪得打擊和威懾作用。

對于控制下交付這種新型偵查手段，我們至今尚缺乏深入的理論研究，有關(guān)控制下交付的許多問題尚處于“混沌”狀態(tài)，需要厘清，加強對這一領(lǐng)域的研究，無疑具有重大的理論和實踐意義。

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