龍飛 祁慧博 沈月琴 劉梅娟

摘要：基于文獻回顧與理論假設(shè)，設(shè)計了一套用于測評農(nóng)戶對碳匯營林技術(shù)推廣過程中內(nèi)在認知基礎(chǔ)的量表體系，并根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)對該量表測度效果進行了實證檢驗。檢驗最終結(jié)果顯示：在碳匯營林技術(shù)推廣過程中，農(nóng)戶關(guān)于碳匯營林技術(shù)推廣的交易成本與權(quán)利損失認知、農(nóng)戶關(guān)于碳匯營林技術(shù)推廣的社會生態(tài)與經(jīng)濟收益認知、農(nóng)戶關(guān)于碳匯營林技術(shù)推廣的組織參與認知等，都將對推廣過程的實現(xiàn)度與滿意度產(chǎn)生顯著性影響。這一結(jié)果說明，本研究所提出的影響農(nóng)戶對碳匯營林技術(shù)推廣的認知基礎(chǔ)測度框架大體趨于合理并可以接受，這就為更進一步進行碳匯營林技術(shù)推廣相關(guān)管理制度的設(shè)計與構(gòu)建，提供了一個主觀數(shù)據(jù)設(shè)置方面的實證支持。

關(guān)鍵詞：碳匯營林技術(shù)推廣;農(nóng)戶;認知基礎(chǔ);結(jié)構(gòu)方程模型;測度條款

中圖分類號：S750，F(xiàn) 222.31

文獻標識碼：C

文章編號：1001 - 9499（2019）01 - 0050 - 07

作為一種具有扶貧與減排雙重目標的新型營林技術(shù)模式，碳匯營林技術(shù)模式于1997年被納入《京都議定書》的清潔發(fā)展機制（CDM）框架，這就使得林業(yè)在應(yīng)對氣候變化中具有了特殊地位，包括南方集體林區(qū)在內(nèi)的我國廣大集體林區(qū)將成為中國“應(yīng)對氣候變化林業(yè)行動計劃”的重點實施區(qū)域;隨著2006年以來集體林權(quán)制度改革相繼在全國展開，該模式對我國廣大集體林區(qū)森林碳匯的供給產(chǎn)生了根本性的影響。由于集體林區(qū)在林權(quán)改革后實行農(nóng)戶分散經(jīng)營，這就使農(nóng)戶成為森林碳匯的基本供給主體，而農(nóng)戶能否認可并接受碳匯營林技術(shù)模式，將成為我國廣大集體林區(qū)森林碳匯供給潛力提升的關(guān)鍵。因而，探尋農(nóng)戶在碳匯營林技術(shù)推廣過程中的內(nèi)在認知基礎(chǔ)及其影響因素，具有極其重要的理論價值和實踐意義。

1 文獻回顧與理論假設(shè)

在新制度經(jīng)濟學(xué)的技術(shù)變遷行為理論中，心理認知一直受到學(xué)者們的關(guān)注。Arthur和North建立了一個關(guān)于技術(shù)選擇與制度變遷的認知模型（共享心智模型），從認知的視角探討個體對新技術(shù)選擇行為的內(nèi)在機制，認為個體對新技術(shù)選擇與應(yīng)用的能力依賴于其信念和心智模型，并由此推斷，新的技術(shù)模式推廣是擁有心智模型的人們在互動中相互學(xué)習(xí)、對新的技術(shù)應(yīng)用環(huán)境進行構(gòu)建并建立新的技術(shù)范式的過程。青木昌彥等建立了基于個體學(xué)習(xí)和認知調(diào)整的主觀博弈模型，他甚至將新技術(shù)選擇過程定義為關(guān)于博弈重復(fù)進行的主要技術(shù)模式共有信念的自我創(chuàng)新系統(tǒng)。因此，從心理認知的角度討論農(nóng)戶對碳匯營林技術(shù)推廣過程的影響因素，或者說，基于農(nóng)戶對碳匯營林技術(shù)推廣所涉及的各種因素的認知狀況來解析農(nóng)戶對碳匯營林技術(shù)的選擇行為，是一個值得嘗試的新視角。目前，國內(nèi)通過認知的視角來討論農(nóng)戶認知對農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程影響的文獻也日益受到學(xué)界的關(guān)注。如姚洋、宋敏、張安祿等以中國農(nóng)村為背景，試圖發(fā)明一種可以檢驗農(nóng)戶對新技術(shù)選擇過程是理性模型還是政治模型的方法;徐晉濤、孫研、姜雪梅、曲福田、張廣勝、張英、宋維明等則就林權(quán)制度改革后林農(nóng)對傳統(tǒng)營林技術(shù)創(chuàng)新的決策機制進行了分析，論證了社區(qū)群體中農(nóng)戶會通過學(xué)習(xí)、模仿，逐漸改變行為策略的過程。這些研究文獻認為，在農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中，農(nóng)戶對傳統(tǒng)技術(shù)模式改變所產(chǎn)生的費用成本、權(quán)利損失認知、額外收益認知、改變過程的組織參與方式等因素，對新技術(shù)推廣過程的實現(xiàn)度與滿意度評價有著顯著性的影響。本文以此為基礎(chǔ)，提出如下研究假設(shè)：

Hl：農(nóng)戶關(guān)于碳匯營林技術(shù)推廣的交易成本與權(quán)利損失認知（Farmer cognition about transaction costsand rights loss of carbon sequestration techniquespopularization，F(xiàn)CTR）對碳匯營林技術(shù)推廣過程的實現(xiàn)度與滿意度（Realization and satisfaction of carbonsequestration techniques popularization，RSCMD）存在顯著性影響;

H2：農(nóng)戶關(guān)于碳匯營林技術(shù)推廣的社會生態(tài)與經(jīng)濟收益認知（Farmer cognition about social ecolo-gical and economic， benefits of carhon sequestrationtechniques popularization，F(xiàn)CSE）對碳匯營林技術(shù)推廣過程的實現(xiàn)度與滿意度（RSCMD）存在顯著性影響;

H3：農(nóng)戶關(guān)于碳匯營林技術(shù)推廣的組織參與認知（Farmer cognition about organizational parnclpa-tion of carbon sequestration techniques popularization，F(xiàn)COP）對碳匯營林技術(shù)推廣過程的實現(xiàn)度與滿意度（RSCMD）存在顯著性影響。

基于上述3項假設(shè)的提出，本研究初步構(gòu)建出下列有待進一步進行實證與檢驗的結(jié)構(gòu)模型（圖1）。

2 研究方案設(shè)計

2.1 數(shù)據(jù)分析的基本統(tǒng)計原理

本文采用的主要技術(shù)方法為結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）法，運用該方法來對所提出的三項假設(shè)進行檢驗。因本文所研究的碳匯營林技術(shù)推廣認知屬于農(nóng)戶的主觀認知，若對其直接進行測量，很難避免測量誤差過大、難以事先進行控制的缺陷;而采用結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）法，可以對難以直接測度的潛變量因子通過引入間接測度條款的方法進行處理，并且能夠?qū)y量誤差引入模型之中進行優(yōu)化處理，是一種理想的潛變量因子分析工具，故本文應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型法（SEM）對影響碳匯營林技術(shù)推廣過程中農(nóng)戶認知基礎(chǔ)的主要因素進行分析。結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）總體上由測量模型與結(jié)構(gòu)模型兩部分組成，前者主要闡釋潛變量因子與測度條款之間的關(guān)系，后者主要闡釋潛變量因子自身之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系。模型整體由3個矩陣方程式構(gòu)成

矩陣方程式（1）是結(jié)構(gòu)模型，主要闡釋潛變量因子自身之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，其中，η為內(nèi)生性潛變量因子;ξ為外源性潛變量因子;B和r分別表示系數(shù)矩陣;ξ表示誤差向量。矩陣方程式（2）和（3）是測度模型，其中，x表示外源性潛變量因子的測度條款;γ表示內(nèi)生性潛變量因子的測度條款;A與Aγ皆為關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣，前者反映外源性潛變量因子與其測度條款之間的關(guān)系，后者反映內(nèi)生性潛變量因子與其測度條款之間的關(guān)系;在測量模型中，潛變量因子通過測度條款來反映。

2.2 潛變量的測度指標設(shè)置

鑒于農(nóng)戶的主觀認知屬于一種行為性認識，無法通過言語完全和直接表達出來，故只能通過認知主體對一系列具體問題的認識來測度。本項目研究中所選取的測度條款，是在參閱廖文梅、羅必良、陳飛等相關(guān)農(nóng)戶認知文獻資料的基礎(chǔ)上，再根據(jù)國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜乙延械妮^為成熟的測度條款而自行制定的，經(jīng)過調(diào)研后的測試，證明大多數(shù)測度條款能夠滿足本研究的測度要求。其中，“農(nóng)戶關(guān)于碳匯營林技術(shù)推廣的交易成本與權(quán)利損失認知（FCTR）”的測度條款，是在具體參照了Zhou M、陳沖影、劉凱旋、田強等學(xué)者文獻基礎(chǔ)上，運用6個條款進行了測度;“農(nóng)戶關(guān)于碳匯營林技術(shù)推廣的社會生態(tài)與經(jīng)濟收益認知（FCSE）”的測度條款，是在具體參照了Canadell，J.G.、婁玉娥、李怒云等學(xué)者文獻基礎(chǔ)上，運用4個條款進行了測度;“農(nóng)戶關(guān)于碳匯營林技術(shù)推廣的組織參與認知（FCOP）”的測度條款，是在具體參照了Stainback G.A.、尹少華、黃祖輝等學(xué)者文獻基礎(chǔ)上，運用4個條款進行了測度。對于碳匯營林技術(shù)推廣過程的實現(xiàn)度與滿意度（RSCMD）的指標測度，通常有兩種方法：一種是客觀的數(shù)值計算法;另一種是主觀的主體評價法。而后者往往更能全面反映推廣效果的真實情況，本研究在參照了Newell，R.G.，Englin，J.，Evans Tom P、陳麗榮、姜霞等學(xué)者文獻基礎(chǔ)上，運用5個測度條款對這一指標進行了測度（表1）。

2.3 數(shù)據(jù)來源與樣本分布

為研究廣大集體林區(qū)林權(quán)制度改革后農(nóng)戶對碳匯營林技術(shù)推廣的相關(guān)認知狀況，課題組于2012年7月與2016年8月份分別選取中國南方集體林區(qū)的浙江省臨安市（昌化鎮(zhèn)，於潛鎮(zhèn)與太湖源鎮(zhèn)）;福建省南平市（延平區(qū)）、順昌縣（元坑鎮(zhèn)和鄭坊鄉(xiāng)）、政和縣（石屯鎮(zhèn)、嶺腰鎮(zhèn)及星溪鎮(zhèn)）、永安市（西陽鎮(zhèn)）;江西省瑞昌市（洪一鄉(xiāng)、花園鄉(xiāng)、樂園鄉(xiāng)）等，共440位農(nóng)戶進行抽樣調(diào)查（表2），這6個不同省份縣市目前皆有自愿減排市場的森林碳匯項目正在實施。6個不同省份縣市的樣本量分別為臨安市80戶（18.18%），南平市58戶（13.18%），順昌縣82戶（18.63%），政和縣90戶（20.45%），永安市75戶（17.05%）和瑞昌市55戶（12.51%）;共發(fā)放問卷440份，收回有效問卷共436份，樣本有效率達99.09%。

3 潛變量因子測度的信度和效度檢驗

3.1 潛變量因子的顯著性測度

結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）-般要求運用3個及以上測度條款來反映潛變量因子，依據(jù)對不同測度條款載荷系數(shù)的分析，并結(jié)合各自的“臨界比率值”（CR，critical ration）是否達到顯著水平，來決定每個潛變量因子測度條款的刪選。具體方法是：在各個潛變量層面對其測度條款進行T檢驗，檢驗結(jié)果顯示，F(xiàn)CTR1、FCTR4、FCSE2、FCOP1和RSCMD3等5個測度條款因為CR值不顯著而被淘汰（表3）。

3.2 潛變量因子的效度測試

測度條款對潛變量因子衡量的效度可通過內(nèi)容效度與構(gòu)造效度來分析。內(nèi)容效度偏于主觀評價，鑒于本文對各潛變量因子所構(gòu)建的測度條款皆建立在中外專業(yè)學(xué)者既有的研究成果基礎(chǔ)之上，因此具有較為良好的內(nèi)容效度。而構(gòu)造效度一般通過收斂效度（Convergent Validity）來測度，具體方法可通過驗證性因子分析（Confirmatory Factor Analysis，CFA）來實現(xiàn)，表4顯示，各測度條款在其潛變量因子上的載荷系數(shù)值均超過了0.60，并具有高度的統(tǒng)計顯著性，即總方差解釋系數(shù)（Total Variance Exp-lanation，TVE）≥74.613，因此模型整體的擬合優(yōu)度指標也顯示良好的水平。

3.3 潛變量因子信度測試

鑒于各個潛變量因子的測度條款眾多，在模型擬合與假設(shè)檢驗之前，還需要對各測度條款的衡量信度進行檢驗。檢驗方法通過計算Cronbach'sα值來進行。計算結(jié)果（表5）顯示，各潛變量因子的Cronbach'sα系數(shù)值均超過了0.80，符合“良好”標準，反映各個潛變量因子的衡量皆達到了良好的信度水平。

經(jīng)過檢驗與衡量指標刪選后的測度全模型見圖2。

4 數(shù)據(jù)分析與模型檢驗

4.1 模型擬合

模型擬合過程往往比較復(fù)雜，不同的研究者往往根據(jù)具體模型構(gòu)建特征，采用不同的擬合理路。本文的擬合理路是采取先個體局部、再到整體全局的擬合過程。首先對各個潛變量因子，通過刪除載荷系數(shù)小、統(tǒng)計檢驗不顯著的測度條款進行個別擬合，然后再對整個測度模型進行整體擬合。上文中潛變量因子的信度分析和效度檢驗，已完成了對單個潛變量因子的擬合過程，下面將以此為基礎(chǔ)，對整個測度模型進行擬合，全部擬合過程通過設(shè)置待估計的各潛變量因子之間的路徑參數(shù)，并通過相關(guān)分析程序進行標準化計算和處理，得到的全模型擬合結(jié)果如圖3所示;表6中的擬合結(jié)果指標反映了整個模型的運行結(jié)果。

從表6中可以看到，卡方（X2）與自由度（d）之比（X2/df）雖然超過了2.00，但符合通常被接受的“小于3.00”的標準，而且即使超過3.00，但只要小于5.00，模型擬合結(jié)果作為“一般”水平，仍然能夠被接受;RMSEA值顯示為0.031，比通常接受的“小于0.05”的標準要低，而且RMSEA值即使超過0.05的水平，但只要小于0.08，模型擬合結(jié)果作為“一般”水平，也仍然能夠被接受;RMR值顯示為0.027，也比0.05的標準要低;而IFI與CFI這2個指標均等于0.96，完全符合“大于0.90”這個理想標準;GFI與AGFI這2個擬合指標值分別為0.94和0.91，也都超過了0.90的“良好”標準。所以，整個模型的擬合結(jié)果參照國際慣例的“大拇指規(guī)則（arule of thumb）”，能夠判斷所擬合的模型為本研究各潛變量因子的測度全模型。

4.2 假設(shè)檢驗

鑒于本研究的最終目的是運用經(jīng)驗數(shù)據(jù)檢驗前文所提出的3個假設(shè)命題，而在對整個測度模型進行擬合的過程中，這些命題所假設(shè)的三項關(guān)系已通過設(shè)置待估計潛變量因子之間的路徑參數(shù)得到體現(xiàn)，并通過相關(guān)分析程序進行了標準化計算和處理，結(jié)果如圖4、圖5所示。為了充分反映上述圖中的路徑系數(shù)計算結(jié)果，以及統(tǒng)計檢驗是否具有顯著性，現(xiàn)把上述圖4與圖5所顯示內(nèi)容通過繪制成表7進行詮譯。

檢驗結(jié)果（表7）表明，在碳匯營林技術(shù)推廣過程中，農(nóng)戶關(guān)于碳匯營林技術(shù)推廣的交易成本與權(quán)利損失認知（FCTR）、農(nóng)戶關(guān)于碳匯營林技術(shù)推廣的社會生態(tài)與經(jīng)濟收益認知（FCSE）、農(nóng)戶關(guān)于碳匯營林技術(shù)推廣的組織參與認知（FCOP）都將對碳匯營林技術(shù)推廣過程的實現(xiàn)度與滿意度（RSCMD）產(chǎn)生顯著性影響。這一結(jié)果說明，本研究所提出的影響農(nóng)戶對碳匯營林技術(shù)推廣的認知基礎(chǔ)測度框架大體上合理，具有一定的科學(xué)性，這就為今后更進一步地進行農(nóng)戶碳匯營林技術(shù)推廣相關(guān)管理制度的設(shè)計與構(gòu)建，提供了主觀數(shù)據(jù)設(shè)置方面的實證支持。

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論表明，碳匯營林技術(shù)推廣過程中，農(nóng)戶主體對新營林技術(shù)推廣的交易成本與權(quán)益增損認知、對推廣所獲得的環(huán)境生態(tài)與社會經(jīng)濟收益的認知、以及對推廣過程中的組織參與認知3項假設(shè)，都對碳匯營林技術(shù)推廣過程的滿意度與實現(xiàn)度產(chǎn)生顯著性影響，它會推進或阻礙碳匯營林技術(shù)的最終推廣效果與效率。基于該研究結(jié)論，探索一條科學(xué)有效的碳匯營林技術(shù)推廣路徑，是提升農(nóng)戶參與林業(yè)碳匯生產(chǎn)與供給積極性的重要保證。隨著我國集體林區(qū)林權(quán)制度改革的推進，農(nóng)戶主體在森林經(jīng)營中的地位日趨重要，農(nóng)戶的權(quán)益保護意識、生態(tài)與環(huán)境保護意識、組織參與意識也在不斷提高，這種意識為環(huán)境友好型碳匯營林技術(shù)的推廣提供了一種內(nèi)在的“情感親和力”，從而緩和了新技術(shù)推廣過程中因為理性有限與價值觀念分歧所帶來的各種阻礙與壓力，使得推廣過程中農(nóng)戶主體與推廣主體的情感認知與實踐意向能夠達到價值激勵相容的推廣目標，進而激發(fā)農(nóng)戶主體對新技術(shù)參與的熱情與實施積極性，提高推廣過程的效果與效率。

5.2 基于以上結(jié)論，針對傳統(tǒng)營林技術(shù)推廣過程中只單純注重經(jīng)濟效益而忽視生態(tài)環(huán)境效益與社會效益的弊端，提出如下對策建議：一方面，要大力加強對農(nóng)戶環(huán)保知識與生態(tài)意識的教育培訓(xùn)。本研究在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)，環(huán)保意識高的農(nóng)戶，更易于接受碳匯營林技術(shù)的相關(guān)技術(shù)理念與實施方案，也更能夠領(lǐng)悟碳匯營林技術(shù)推廣的真實社會生態(tài)價值;另一方面，要著力提升村級政府、涉林企業(yè)、營林技術(shù)專家的推廣組織能力，這些推廣主體的溝通能力、技術(shù)咨詢與宣傳能力、政策法規(guī)把握能力，對有效解決農(nóng)戶在接受和實施碳匯營林技術(shù)過程中所出現(xiàn)的各種復(fù)雜疑難問題十分重要，提供著基本的技術(shù)和政策保證。調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)，一個具有高度責(zé)任感、業(yè)務(wù)素質(zhì)高的政府工作人員或技術(shù)咨詢專家，更能夠贏得農(nóng)戶的心理共鳴，有利于提升農(nóng)戶對新技術(shù)實施推廣的組織信任度與參與度。