摘 要：科學(xué)研究是一種知識的生產(chǎn)和加工過程，關(guān)系到學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)和服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量。本文首先分析了科研生產(chǎn)的內(nèi)涵，并從發(fā)動因素和制約因素兩類要素投入，探討了促進(jìn)或制約科研增長的因素。地方高校應(yīng)該從優(yōu)化內(nèi)部資源配置和合理利用外部資源兩方面來增加科研產(chǎn)出。地方高校中存在的科研個體戶式的分散研究與團(tuán)隊建設(shè)的矛盾、教師資產(chǎn)專用與要素合理流動的矛盾、學(xué)科建設(shè)的公共產(chǎn)品性質(zhì)與個人搭便車問題、個人追求的停滯與激勵拐點問題，這些問題都需要從制度體系和選擇性激勵的制度設(shè)計上來解決。

關(guān)鍵詞：科學(xué)研究;資源配置;制度設(shè)計;選擇性激勵

科學(xué)研究是高校的重要職能之一，科研既關(guān)系到學(xué)校的競爭力，也關(guān)系到學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)和服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量。本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，首先分析了科研生產(chǎn)的內(nèi)涵和要素，比較了發(fā)動因素與制約因素的類別及取所取的作用、科研投入要素中的發(fā)動因素和制約因素。指出地方高校應(yīng)該從優(yōu)化內(nèi)部資源配置，合理借鑒和利用外部資源，通過借船出海的方式實現(xiàn)科研產(chǎn)出的快速增長。文章最后針對地方高校科研中的共性問題，陳述了自己的認(rèn)知和拙見。

一、科研生產(chǎn)的內(nèi)涵分析

科研是一種生產(chǎn)過程，它是知識的儲備、生產(chǎn)和創(chuàng)新。如同實物產(chǎn)品的生產(chǎn)一樣，科學(xué)研究成果的數(shù)量與質(zhì)量同等重要，科研不僅包括個人發(fā)表文章、出版專著、申請課題和參加學(xué)術(shù)會議的數(shù)量加總，同時包括研究成果的層次、研究方向的集中度、學(xué)科的影響力和服務(wù)社會的貢獻(xiàn)度等質(zhì)量指標(biāo)，是指一個單位科學(xué)研究的整體績效。如果只有研究成果數(shù)量的增長而方向不集中，我們也只能稱之為增長，這種增長只是一種粗放式的對知識的再加工過程，短期效應(yīng)顯著。也許科研積分很高，但學(xué)科建設(shè)仍然停滯不前，不具有可持續(xù)發(fā)展性。而科學(xué)研究的可持續(xù)發(fā)展主要是指科學(xué)研究的深加工和深挖掘，同時還包含著創(chuàng)新的革命，可持續(xù)發(fā)展必須要求研究成果的層次性和研究方向的高度集中與趨同，它同時也是學(xué)科的影響力逐漸增強，服務(wù)于社會的貢獻(xiàn)度不斷提高的過程?？傊?，可持續(xù)發(fā)展是學(xué)科建設(shè)的源泉所在，短期發(fā)展如果缺乏規(guī)劃性和方向性，地方高校影響力仍然上不去。

二、科研產(chǎn)出的增長因素

一般物質(zhì)生產(chǎn)包括人工和機(jī)器設(shè)備、土地等資本?？蒲猩a(chǎn)過程同一般生產(chǎn)過程一樣，同樣包含著要素的投入。然而，科研是知識的生產(chǎn)加工，不同于一般生產(chǎn)，有其獨特的地方。根據(jù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)泰斗張培剛所提出的兩因素分析法，我把科研要素劃分為發(fā)動因素和制約因素[1]。

發(fā)動因素主要是人的要素，通常包括個人用于科學(xué)研究的時間、知識（包括知識的存量、增量以及知識的結(jié)構(gòu)）、精力（包括做科研的機(jī)會成本，比如對家庭的貢獻(xiàn)度減少、娛樂活動減少）、金錢（包括購買圖書資料和文獻(xiàn)的費用、發(fā)表文章費用、購買儀器設(shè)備費用和調(diào)研考察費用等等）和身體的耗竭等五種要素。這五種要素當(dāng)中，知識、時間和精力占據(jù)著關(guān)鍵位置。發(fā)動因素我們可以理解為主觀要素，它內(nèi)在于人的行為當(dāng)中，是可以控制和預(yù)測的，人們也常常把它稱為內(nèi)生要素。

制約因素是科研生產(chǎn)者不可控制的要素，通常包括研究平臺（包括基地建設(shè)、重點學(xué)科和碩博士學(xué)科建設(shè)立項）、圖書資料的可獲得性、科研制度和研究團(tuán)隊形成等四項。制約因素由客觀環(huán)境決定，它構(gòu)成了科學(xué)研究的外圍環(huán)境，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)者也把外生要素稱為外生因素。

在這兩類因素中，科研產(chǎn)出的關(guān)鍵在于內(nèi)生要素，而內(nèi)生要素的關(guān)鍵在于人?？茖W(xué)研究雖然離不開機(jī)器設(shè)備，但它本質(zhì)上是知識的生產(chǎn)和加工，儀器設(shè)備只是起輔助作用。雖然外生要素在一定情況下起著制約作用（比如沒有重點學(xué)科，經(jīng)費及職稱指標(biāo)就上不去），但在一個長期的動態(tài)的過程中，內(nèi)生要素可以改造外生要素，外生要素又反作用于內(nèi)生要素。也就是說，重點學(xué)科或重點實驗室的取得都必須靠教師的研究實力來說話。教師的科研產(chǎn)出質(zhì)量與數(shù)量達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，研究平臺自然可以申請成功;反之，研究平臺又可以促進(jìn)教師科研產(chǎn)出的提升。

三、實現(xiàn)科研產(chǎn)出快速增長的思路

圍繞前面所提出的內(nèi)生發(fā)動因素和外生制約因素，本人認(rèn)為促進(jìn)科研發(fā)展關(guān)鍵在于推動主觀和客觀兩方面因素共同發(fā)展。對于主觀因素，即人的因素，鞭策和激勵是很好的手段，可以實現(xiàn)人盡其才，達(dá)到內(nèi)部資源優(yōu)化配置;對于客觀因素，一方面可以利用目前已有力量，不斷申請和爭取發(fā)展平臺，另一方面可以利用其它高校和科研機(jī)構(gòu)的平臺、設(shè)備和人員，既實現(xiàn)了其它高校資源的合理配置，也為我所利用。因此，圍繞內(nèi)外兩大方向，本人提出了優(yōu)化內(nèi)部資源、充分開發(fā)和利用外部資源的思路。

（一）優(yōu)化內(nèi)部資源的配置

第一，大力發(fā)揮學(xué)科帶頭人和學(xué)術(shù)骨干作用，以這批人為核心組建團(tuán)隊，凝聚研究方向。學(xué)科帶頭人和學(xué)術(shù)骨干既是科研的中堅力量，本身也肩負(fù)著帶領(lǐng)整個學(xué)科發(fā)展的重任?？茖W(xué)研究的團(tuán)隊建設(shè)很重要，分散式的科研不利于學(xué)科建設(shè)的發(fā)展，“學(xué)科帶頭人+學(xué)術(shù)骨干+青年教師”形成的梯隊是高校科學(xué)研究長期增長的關(guān)鍵。

團(tuán)隊的形成可以采取如下方式：青年教師可以自愿參加某個學(xué)科帶頭人的團(tuán)隊，學(xué)科帶頭人也可以召集與本人方向相同的青年教師參與自己的團(tuán)隊，這是一個雙向選擇的過程。學(xué)科帶頭人既要就本團(tuán)隊成員各自的研究領(lǐng)域凝聚一個共同的研究方向，就研究內(nèi)容進(jìn)行分工，也要依發(fā)展需要，有次序地培養(yǎng)青年教師。地方高校中的教師學(xué)歷普通偏低，科研經(jīng)驗比較欠缺，學(xué)科帶頭人還應(yīng)起著“導(dǎo)師”的作用，指引青年教師成長。不能選擇團(tuán)隊的教師就只能唱“獨角戲”了，這對于教師本身的職業(yè)發(fā)展將產(chǎn)生不利影響。目前有些地方高校雖然已經(jīng)建立了學(xué)科帶頭人和學(xué)術(shù)骨干的評審制度，但真正嚴(yán)格執(zhí)行的并不多，任職期滿后獎懲制度沒有落實。因此，可以將學(xué)科帶頭人和學(xué)術(shù)骨干職責(zé)發(fā)揮情況納入工資福利、晉升的考核范圍，制定適當(dāng)?shù)莫剳痛胧?/p>

第二，大力推進(jìn)院內(nèi)學(xué)術(shù)交流活動，提升青年教師知識增量。知識是具有溢出效應(yīng)并且能夠產(chǎn)生外部效應(yīng)的產(chǎn)品。知識可以復(fù)制和重復(fù)利用，具有收益遞增性[2]。因此學(xué)術(shù)講座和交流活動可以在廣大教師，特別是青年教師中產(chǎn)生外部效應(yīng)。地方高校院內(nèi)學(xué)術(shù)活動比較常見的是“導(dǎo)師+學(xué)生”模式，導(dǎo)師一般會要求學(xué)生間隔一段時間集中起來舉辦研討會。這種形式的交流主要是導(dǎo)師在指引學(xué)生如何做科研，對于教師群體本身的幫助意義不大。此外，部分地方高校還沒有碩博點立項，尚無法開展此類活動?！敖處?教師”和“教師+專家”的學(xué)術(shù)交流雖然有，但由于地方高?？蒲薪?jīng)費有限，這種形式并不多見。由于地方高校課題不多，團(tuán)隊成員和課題成員的交流也比較少。有些因為報課題需要而東拉西湊拼成的團(tuán)隊，形聚而神散，彼此交流不多。總體來說，地方高校學(xué)術(shù)交流層次較低，數(shù)量較少，效果欠佳。我認(rèn)為地方高校的學(xué)術(shù)交流因資源限制，關(guān)鍵在于質(zhì)量。“教師+教師”的學(xué)術(shù)交流容易開展，交流形式可以采取知識更新型研討和專題型研討兩種。知識更新型學(xué)術(shù)交流全體教師都應(yīng)該參與，因為新的理論和方法層出不窮，這種交流可以更新知識，增加知識存量。對于某些研究主題可以采取專題型交流，專題開進(jìn)交流可以以項目或不同主題分組進(jìn)行交流。

第三，充分發(fā)揮系（教研室）的作用，以此為基礎(chǔ)做實科研。目前地方高校中的系（教研室）除了安排基本教學(xué)任務(wù)外，其它活動開展較少。系（教研室）作為一個基層組織，具有教師接觸多、知識結(jié)構(gòu)接近的特點。因此，可以在教研室活動中組織一些學(xué)術(shù)交流和探討活動，比如組織一些關(guān)于學(xué)科方向的探討、某研究領(lǐng)域的前沿進(jìn)展、科研經(jīng)驗總結(jié)等學(xué)術(shù)活動，也可以就某些熱點問題大家集中在一起進(jìn)行討論。這樣做有三方面作用：一可以激發(fā)教師的科研熱情;二可以凝聚方向;三可以團(tuán)結(jié)隊伍。

第四，大力加強制度建設(shè)，以制度促科研。在市場機(jī)制中，競爭是保證資源合理配置的前提。因此，要在院系中充分發(fā)揮良性競爭機(jī)制，比如個人科研成果的良性競爭、職稱的良性競爭、學(xué)科之間的良性競爭等。良好的競爭機(jī)制必須以制度作為保障，用激勵制度來保證科學(xué)研究的活力，用制度來促進(jìn)協(xié)作機(jī)制和團(tuán)隊意識的形成。

（二）合理利用外部資源，為教師搭建各類平臺

在有限的內(nèi)部資源下，地方高?？梢院侠砝猛獠抠Y源，同時努力爭取新資源，實現(xiàn)資源的充分利用。鼓勵老師們采取出國交流、申請博士和做博士后研究是建立外部關(guān)系的一種重要方式，依托自己的導(dǎo)師、所認(rèn)識的同行專家為教師自我發(fā)展創(chuàng)建平臺。其次是組合力量、優(yōu)化隊伍，依靠自己的力量申請和爭取各類平臺。第三是加強與985學(xué)校、211學(xué)校相關(guān)學(xué)科的橫向聯(lián)系，依托外部的力量幫我們搭建各類學(xué)科平臺，或且參與到其它高校各類平臺的建設(shè)中，獲取經(jīng)驗。比如，地方高?？梢酝ㄟ^省部共建的方式，找一個對口高校進(jìn)行廣泛合作，借鑒和利用其它學(xué)校資源。

在內(nèi)部資源優(yōu)化配置和爭取外部資源兩條途徑中，優(yōu)化內(nèi)部資源是首要的任務(wù)。從長期來講，它是提升科研質(zhì)量、水平和層次，充分實現(xiàn)科研效率的首選;外部資源取決于多種因素的影響，既可能受學(xué)校大環(huán)境的影響，也可能受其它學(xué)校發(fā)展的影響，如重點高校的重點學(xué)科、重點基地和重點實驗室，優(yōu)先要滿足本樣發(fā)展的需要才能去支援地方高校。因此，與內(nèi)部資源的可控因素相比，它還存在著很多未知數(shù)。所以，長遠(yuǎn)的發(fā)展肯定是內(nèi)外兼顧，但是在現(xiàn)有的科研格局中，首要任務(wù)是實現(xiàn)內(nèi)部資源的優(yōu)化配置。

四、地方高?？蒲兄腥舾衫Ь车乃伎?/p>

目前地方高校的科學(xué)研究，或多或少地存在著三個共性問題：人員懶、隊伍散、方向亂。教師們科研的分散表現(xiàn)在科研積極性不高，客觀原因是地方院校教學(xué)任務(wù)較重，主客原因是研究氛圍不夠，認(rèn)識不夠。隊伍比較散，要報課題的時候東拉西湊人數(shù)，要做研究的時候抓壯丁。最后也導(dǎo)致了方向比較亂。每個教師只顧耕種自己的“一畝三分地”，實行自給自足式的科研耕作方式，相互之間缺乏“知識的貿(mào)易”，最后無法形成一個凝聚的方向。這些問題的根結(jié)在于教師本身，是“人”這個最根本的科研要素所產(chǎn)生的問題，它們的存在會成為學(xué)科建設(shè)與科研進(jìn)步中的阻力。問題的關(guān)鍵在于激勵不夠，制度不完善。因此，我把這些問題提出來，與大家共同探討。

（一）科研個體戶式的分散研究與學(xué)科發(fā)展團(tuán)隊建設(shè)要求的矛盾與沖突

目前地方高?？蒲袌F(tuán)隊建設(shè)欠缺。問題產(chǎn)生的實質(zhì)是教師個人目標(biāo)與院系學(xué)科建設(shè)的整體目標(biāo)不一致。個人似乎只關(guān)心自己的利益，如職稱晉升和評級評獎，而沒有思考個人目標(biāo)與院系目標(biāo)的一致性對切身利益所帶來的好處。從長遠(yuǎn)來看，學(xué)科建設(shè)的發(fā)展將受惠于院系的每個教師。單個教師的科研如果呈散兵游勇狀態(tài)，對于整個學(xué)科的發(fā)展是很不利的，學(xué)科如果停滯不前，各類平臺將無法搭建，高級職稱的數(shù)量也會受到相應(yīng)的限制，最終還是制約個人的發(fā)展。最后的結(jié)果可能是教師們?yōu)閿?shù)量極少的職稱名額在惡性競爭。

產(chǎn)生這一現(xiàn)象有四點原因。首先是教師認(rèn)識問題。部分教師尚未意識到學(xué)科發(fā)展與自身利益的關(guān)系。從短期看，轉(zhuǎn)變研究方向似乎對自己有所損失，但從長遠(yuǎn)發(fā)展看絕對是利大于弊的。其次是激勵問題，教師缺少動力機(jī)制。少數(shù)教師可能覺得自己唱“獨角戲”唱得挺好，不愿意屈就在別人的團(tuán)隊中，憑自己的實力最終也可以評上職稱。第三是溝通問題。部分青年教師有融入團(tuán)隊的需求，學(xué)科帶頭人和學(xué)術(shù)骨干也有這種意識，但學(xué)科帶頭人或?qū)W術(shù)骨干擔(dān)心要求部分教師融入團(tuán)隊會影響青年教師的發(fā)展，部分青年教師也擔(dān)心自己學(xué)術(shù)造詣不夠而耽誤團(tuán)隊建設(shè)。供給和需求之間無法達(dá)到均衡。一方面誘導(dǎo)和指引青年教師融入團(tuán)隊，另一方面也可以將教師團(tuán)隊建設(shè)納入績效考核標(biāo)準(zhǔn)。最后是利益分配格局的差異。部分教師在融入一個團(tuán)隊之后可能由于感覺上的付出和回報之間不存在正相關(guān)關(guān)系，因而對團(tuán)隊建設(shè)的興趣不大。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因是團(tuán)隊建設(shè)沒有受惠于每一個團(tuán)隊成員。

（二）學(xué)科建設(shè)的公共性與搭便車問題

學(xué)院學(xué)科建設(shè)對于院系來說是一種公共產(chǎn)品，學(xué)科建設(shè)的發(fā)展帶來了影響力的提升、創(chuàng)收機(jī)會的增多和交流機(jī)會的增加，這些資源將受惠于學(xué)院里的每個教師。但是，目前的情況是，做出突出科研貢獻(xiàn)的只是部分教師，另一部分教師的努力程度不夠。換個角度來看，少數(shù)科研努力不夠的教師其實是在搭便車，他們在享受學(xué)科建設(shè)帶來的好處而沒有付出，或比其他人少付出相應(yīng)的成本。從機(jī)會成本來看，他們享受的好處來源于學(xué)科建設(shè)提升所帶來的福利，這種福利相當(dāng)于對為學(xué)科建設(shè)做出突出貢獻(xiàn)的成員所征的稅。

（三）教師資產(chǎn)專用與要素合理流動的矛盾

每個教師自進(jìn)入學(xué)校后便分到學(xué)科，從事與本學(xué)科相關(guān)的教學(xué)與科研工作，成為了專用資產(chǎn)，但資產(chǎn)的專用性不等于資產(chǎn)的有用性，某些資產(chǎn)并未發(fā)揮最大作用，沒有實現(xiàn)教師產(chǎn)出的最大化。資產(chǎn)專用性產(chǎn)生了人才壟斷問題，教師只能進(jìn)，不能出。部分科研產(chǎn)出低下的教師占據(jù)了崗位，卻并未發(fā)揮應(yīng)有的作用。在學(xué)校規(guī)模未擴(kuò)大的情況下，在職教師不退休，新人才很難引進(jìn)。因此，目前的制度限制了要素在各院系間合理流動，而要素合理流動是保證產(chǎn)出科研最大化的根本。市場效率來源于由競爭所引起的要素合理配置，根據(jù)要素的貢獻(xiàn)來確定報酬水準(zhǔn)。但是，目前少數(shù)教師獲得的報酬和收入大于他們實際的要素貢獻(xiàn)，會給整個院系造成福利損失。從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)上看，少數(shù)人福利的增加是以犧牲其他人的福利水平或降低學(xué)科整體發(fā)展水平為代價的，資源配置并未達(dá)到帕累托最優(yōu)。

（四）個人滿足的停滯與激勵的拐點問題

經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為工作和閑暇是可以替代的，工作的壓力越大也就意味著閑暇和娛樂的機(jī)會成本越大。部分教師在財富達(dá)到一定數(shù)量之后不再一味追求物質(zhì)財富的增長，停留于人生的某個發(fā)展階段。當(dāng)繼續(xù)增加激勵，部分教師對這種激勵的彈性為零，甚至出現(xiàn)負(fù)增長，產(chǎn)生激勵不相容現(xiàn)象，這時激勵的拐點出現(xiàn)。地方院校中部分教師容易過早出現(xiàn)這種拐點，特別對于年輕教師來說，這種拐點的過早出現(xiàn)將阻礙學(xué)院整體發(fā)展。

五、制度激勵：科研產(chǎn)出的保證

對科研人員這種關(guān)鍵要素的激勵，是促進(jìn)科研產(chǎn)出的保證。制度建議是激勵的重要手段。科研是團(tuán)隊行為，存在著集體行動的困難。少數(shù)人的拱便車行為會妨礙集體行動的發(fā)展。集體行動的邏輯也要靠制度建設(shè)，制度約束個人實現(xiàn)集體目標(biāo)。很多地方高校都是近年來合并組建的學(xué)校，建校時間短，辦學(xué)經(jīng)驗不足，制度的缺失也較為明顯。地方高校的科研制度建設(shè)，應(yīng)該從如下幾方面著手改善。

（一）加強科研制度體系的建設(shè)

科研制度建設(shè)是系統(tǒng)工程，它不僅包含橫向的制度，同時也包含縱向的制度。首先，僅由地方高?？蒲泄芾聿块T出臺制度是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，人事部門、國際交流機(jī)構(gòu)也應(yīng)出臺配套的制度。人事部門的考核以及國際交流部門的出國留學(xué)和學(xué)術(shù)交流制度也要體現(xiàn)對科研的激勵。科研作為學(xué)科建設(shè)的中心任務(wù)，涉及到多個部門，因此從橫向制度建設(shè)來看，它要求多個職能部門形成激勵科研的政策網(wǎng)絡(luò)?？蒲兄贫鹊慕ㄔO(shè)，不僅是校本級職能部門的任務(wù)，還涉及到院系的制度建設(shè)。因此，縱向的科研制度建設(shè)，既涉及到校本級的制度建設(shè)，同時要求各院系也應(yīng)制度相應(yīng)的科研考核和獎懲制度。最后，還要從團(tuán)隊文化方面重視促進(jìn)科研的非正式制度建設(shè)，形成良好的團(tuán)隊氛圍。奧爾森認(rèn)為，非正式約束或內(nèi)在制度推動著自發(fā)集體行動，它之所以有效是因為人們長期在“遵從”中獲益[3]。只有縱向和橫向、正式和非正式兩方面形成的制度體系，才能保證科研產(chǎn)出的長足發(fā)展。

（二）在制度設(shè)計中加大選擇性激勵和懲罰性措施

奧爾森在解決集體行動中的搭便車和負(fù)外部性等問題，提出了選擇性激勵的措施，這樣才能保證個人與集體目標(biāo)的“共容”。她指出：“激勵必須是選擇性的，這樣那些不參加為實現(xiàn)集團(tuán)利益而建立的組織，或者沒有以別的方式為實現(xiàn)集團(tuán)利益做出貢獻(xiàn)的人所受到的待遇與那些參加的人才會有所不同”。[4]因此，對于科研獎勵和教師的收入分配結(jié)構(gòu)，都應(yīng)當(dāng)向做出突出貢獻(xiàn)的教師傾斜，拉開收入分配的格局，確保要素的貢獻(xiàn)率與回報相一致，增加科研努力的預(yù)期。與此同時，在制度建設(shè)中增加對科研和教學(xué)都不作為教師的懲罰，實現(xiàn)要素在校內(nèi)不同收入崗位上的流動，以實現(xiàn)能上能下和能進(jìn)能出的效果。

參考文獻(xiàn)：

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[2] Romer， P. Endogenous Technological Change[J].Journal of Political Economy，1990，（98）：71-102.

[3] 曼瑟爾.奧爾森.集體行動的邏輯[M].陳郁，等，譯.上海：上海人民出版社，1995：12.

[4] 曼瑟爾.奧爾森.集體行動的邏輯[M].陳郁，等，譯.上海：上海人民出版社，1995：41.

作者簡介：江淼（1983- ），女，學(xué)士，助理館員，武漢設(shè)計工程學(xué)院圖書館。