陳家宏，劉 鑫，2

(1. 西南交通大學(xué) 公共管理與政法學(xué)院，四川 成都 610031；2. 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190)

一、問(wèn)題的提出

在“一帶一路”倡議與“交通強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略下推動(dòng)中國(guó)高鐵“走出去”具有重要意義，高鐵的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題關(guān)乎國(guó)家安全與產(chǎn)業(yè)安全。2013年，習(xí)近平總書記提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的重大戰(zhàn)略構(gòu)想被視為21世界中國(guó)全球戰(zhàn)略的重要突破[1]。中國(guó)高鐵一方面以其基礎(chǔ)性、經(jīng)濟(jì)性、社會(huì)性、引領(lǐng)性等屬性，已成為“一帶一路”與“交通強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略的重要戰(zhàn)略性技術(shù)支撐以及區(qū)域國(guó)家交通基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通的首要選擇和優(yōu)先領(lǐng)域。有學(xué)者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是“一帶一路”下推動(dòng)中國(guó)高鐵“走出去”的關(guān)鍵制約因素[2]，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)所具有的多樣性、復(fù)雜性與動(dòng)態(tài)性，已經(jīng)并將繼續(xù)成為中國(guó)高鐵技術(shù)出口與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的核心議題之一。

中國(guó)高鐵是一個(gè)內(nèi)涵與外延較廣的綜合性概念，它是指符合中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的高速鐵路、高速列車以及與此配套商品、服務(wù)的綜合體，主要涵蓋了裝備研發(fā)、工程建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理等子系統(tǒng)。到2016年12月，中國(guó)高鐵的國(guó)內(nèi)總里程2.2萬(wàn)公里，占全球高鐵總里程的65%，隨著全球交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的快速發(fā)展，預(yù)計(jì)2013-2030年期間，海外高速鐵路建設(shè)需求約1.5-3萬(wàn)公里，市場(chǎng)規(guī)模預(yù)計(jì)達(dá)0.6-1萬(wàn)億美元。截至目前，中國(guó)在俄羅斯莫斯科-喀山、印度尼西亞雅加達(dá)-萬(wàn)隆、泰國(guó)曼谷-呵叻等的高鐵項(xiàng)目已順利開啟，未來(lái)還將有中巴、匈塞、土耳其伊安等更多中國(guó)高鐵項(xiàng)目落地實(shí)施[3]，參與發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的高鐵市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代也將加速來(lái)臨。

高鐵“走出去”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)體系由哪些因素組成？這些因素之間有怎樣的關(guān)系？是兩個(gè)迫切需要加以回應(yīng)的學(xué)術(shù)與實(shí)踐問(wèn)題。伴隨高鐵“走出去”活動(dòng)的延伸及技術(shù)流動(dòng)與項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)踐，圍繞高鐵產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)已逐漸加劇，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與國(guó)際制度協(xié)同、侵權(quán)與司法救濟(jì)、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力都存在密切的內(nèi)涵交集和內(nèi)生關(guān)系[4]。因此，亟待對(duì)高鐵“走出去”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)體系構(gòu)成及其內(nèi)涵要素開展深入研究，進(jìn)而保障我國(guó)高鐵的產(chǎn)業(yè)出口安全，提升技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

二、文獻(xiàn)回顧

(一)“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”語(yǔ)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)理論

自1986年德國(guó)學(xué)者烏爾里?！へ惪嗽凇讹L(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》中提出“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論”以來(lái)，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)理論的研究成為西方學(xué)者和我國(guó)學(xué)者共同關(guān)注的理論話題。貝克提出，在現(xiàn)代化的發(fā)展進(jìn)程中，生產(chǎn)力的指數(shù)式增長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)已經(jīng)成為當(dāng)代人類難以規(guī)避的境遇，我們正處在從古典工業(yè)社會(huì)向風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的轉(zhuǎn)型過(guò)程中[5]。法律風(fēng)險(xiǎn)作為風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的重要組成部分，較有代表性的觀點(diǎn)是《巴塞爾新資本協(xié)議》對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義，它包括但不限于因監(jiān)管措施和解決民商事?tīng)?zhēng)議而支付的罰款、罰金或者懲罰性賠償所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)敞口[6]。國(guó)際律師協(xié)會(huì)(IBA)認(rèn)為，法律風(fēng)險(xiǎn)是指因經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不符合法律規(guī)定或者外部法律事件導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失的可能性[7]。一般而言，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)理論研究的目的在于建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，提前對(duì)其進(jìn)行防范，或者在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生以后，盡可能地減輕、甚至轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。在“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”這一理論框架為本文的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究建立了基本語(yǔ)境遵循。吳漢東(2012)認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究，主要涉及以下幾個(gè)方面：知識(shí)產(chǎn)權(quán)決策的制度化風(fēng)險(xiǎn)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作的全球性風(fēng)險(xiǎn)[4]。

在“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”語(yǔ)境下，學(xué)者們還對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體范圍、專門制度、法律適用與糾紛解決等海外風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究：(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性，其客體保護(hù)范圍、權(quán)利內(nèi)容等在各國(guó)都有所差異；(2)各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度研究，關(guān)注各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利具體行使與營(yíng)運(yùn)及其差異等；(3)有學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際糾紛仲裁、司法解決機(jī)制進(jìn)行剖析，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際糾紛的替代性解決方式，關(guān)注TRIPS協(xié)議、WIPO等對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響，以及相關(guān)法律適用問(wèn)題[8-11]。上述研究為知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的具體化提供了基礎(chǔ)理論維度。

(二)中國(guó)高鐵“走出去”知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的一般研究

中國(guó)高鐵“走出去”知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的一般研究基本包含了如下三個(gè)視角：首先，從高鐵市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)視角看，冉奧博等(2017)將國(guó)際高鐵市場(chǎng)劃分為招標(biāo)型市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)型市場(chǎng)、資源型市場(chǎng)和戰(zhàn)略型市場(chǎng)，對(duì)中國(guó)高鐵的專利制度與市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行類別劃分[12]；劉云等(2016)將專利、資產(chǎn)、市場(chǎng)占有等作為重要指標(biāo)，構(gòu)建了全球高鐵企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系[13]；知識(shí)產(chǎn)權(quán)是高鐵“走出去”過(guò)程中最為敏感的問(wèn)題，還應(yīng)妥善處理好所在國(guó)需求與中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)、品牌的銜接問(wèn)題[14]。第二，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息視角看，黃魯成等(2014)利用專利數(shù)據(jù)比較分析了我國(guó)與其他國(guó)家的高鐵技術(shù)差距，為政府政策、研發(fā)方向、投資決策提供實(shí)證參考[15]；中國(guó)高鐵代表性企業(yè)在歐洲、美國(guó)、日本等域外優(yōu)質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局甚少[16]。第三，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略視角，饒世權(quán)等(2017)指出影響高鐵“走出去”知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式選擇的因素主要有國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新模式及知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、東道國(guó)的法律、經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)文化因素及國(guó)際高鐵巨頭的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)等國(guó)際化因素，應(yīng)對(duì)高鐵的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行通盤考慮[17]。但是，關(guān)于高鐵“走出去”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)依然缺乏相對(duì)明確的概念界定，風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素類型繁多、復(fù)雜多樣，且已有研究對(duì)高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)缺乏系統(tǒng)闡釋，這些都不利于高鐵“走出去”的產(chǎn)業(yè)實(shí)踐，因此，有待進(jìn)一步將各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)概念化、因子化、體系化，形成指導(dǎo)高鐵產(chǎn)業(yè)實(shí)踐的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)理論共識(shí)。

三、中國(guó)高鐵“走出去”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素及分析框架

中國(guó)高鐵“走出去”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)框架一方面形成于對(duì)已有研究的梳理，另一方面也充分考慮高鐵“走出去”產(chǎn)業(yè)實(shí)踐的全過(guò)程。Van de Ven于1990年提出過(guò)程理論，這一理論關(guān)注演化現(xiàn)象，并解決事情如何以及為什么會(huì)隨時(shí)間的推移而出現(xiàn)、發(fā)展、成長(zhǎng)或終止的問(wèn)題，將活動(dòng)的進(jìn)展作為解釋元素[18]。因此，過(guò)程理論具有連續(xù)性、整體性、開放性、作用性、可能性五個(gè)特征[19]。在過(guò)程理論視角下，本文試圖將高鐵“走出去”知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源凝練為高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體、高鐵國(guó)際工程承包、高鐵相關(guān)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際爭(zhēng)議解決等四個(gè)方面，這符合高鐵“走出去”的產(chǎn)業(yè)實(shí)踐及過(guò)程理論中各元素的特征。

高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體風(fēng)險(xiǎn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體可概括為智力成果，除此之外，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法體系中，智力成果的所有性、擔(dān)保性、用益性、占有性四個(gè)方面具有物權(quán)性特征[20]?；诖?，本研究結(jié)合產(chǎn)業(yè)實(shí)際，選取了國(guó)內(nèi)100家在高鐵創(chuàng)新研發(fā)與工程應(yīng)用領(lǐng)域具有明顯優(yōu)勢(shì)的知名機(jī)構(gòu)(含中國(guó)中車、中國(guó)中鐵、中國(guó)鐵建、西南交通大學(xué)、高鐵相關(guān)科研機(jī)構(gòu)等國(guó)內(nèi)知名大中型企業(yè)、高等院校和科研院所)(1)選取的100家機(jī)構(gòu)由四種類別構(gòu)成，即科研、制造、建造、運(yùn)營(yíng)，其中，高鐵科研機(jī)構(gòu)39家、高鐵制造企業(yè)29家、高鐵建造企業(yè)16家、高鐵運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)16家。，即中國(guó)高鐵創(chuàng)新研發(fā)代表性機(jī)構(gòu)為調(diào)研范圍，對(duì)中國(guó)高鐵相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體態(tài)勢(shì)進(jìn)行綜合數(shù)據(jù)查找、統(tǒng)計(jì)、挖掘與分析。分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)高鐵相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體一般包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)，以及商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計(jì)等其他類知識(shí)產(chǎn)權(quán)。專利作為重要的技術(shù)方案載體基本涵蓋了高鐵裝備、軌道、信號(hào)控制、工程施工等技術(shù)領(lǐng)域[16]。2008年推出了CRH2C“和諧號(hào)”電力動(dòng)車組，高鐵相關(guān)商標(biāo)申請(qǐng)也隨之達(dá)到高峰；隨著2017年“復(fù)興號(hào)”的亮相，高鐵相關(guān)商標(biāo)申請(qǐng)也將迎來(lái)一次高峰。高鐵相關(guān)的著作權(quán)主要包括工程建設(shè)設(shè)計(jì)方案、高鐵列控系統(tǒng)等的計(jì)算機(jī)軟件源代碼；商業(yè)秘密與集成電路布圖設(shè)計(jì)不易在數(shù)量上進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，但卻是高鐵創(chuàng)新的重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)載體。

圖1 高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)構(gòu)

高鐵國(guó)際工程承包知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：以國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)對(duì)國(guó)際工程承包的界定為線索，將高鐵國(guó)際工程承包主要分為招投標(biāo)活動(dòng)、勘察設(shè)計(jì)和工程施工三方面[21]。在國(guó)外進(jìn)行高鐵線的新建、改建或修建是中國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)走出去的基本路徑之一，高鐵國(guó)際工程承包中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)具體可分解為：(1)招投標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：投標(biāo)方案著作權(quán)、投標(biāo)方案新穎性、投標(biāo)方案許諾銷售權(quán)、投標(biāo)方案商業(yè)秘密；(2)工程勘察設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：工程勘察設(shè)計(jì)檔案資料著作權(quán)、建筑作品保護(hù)、外觀設(shè)計(jì)保護(hù)、新材料新工藝和新方法保護(hù)、勘察設(shè)計(jì)職務(wù)作品保護(hù)；(3)工程建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：工料采購(gòu)專利、商標(biāo)侵權(quán)，工程施工中工法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、綠色專利。其中，招投標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素中圍繞投標(biāo)方案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，側(cè)重在著作權(quán)，涉及專利權(quán)、商業(yè)秘密；工程勘察設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素主要是工程勘察設(shè)計(jì)資料相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如設(shè)計(jì)方案的著作權(quán)、建筑作品著作權(quán)等；工程建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素重點(diǎn)在工料采購(gòu)中的商標(biāo)權(quán)，以及工程施工中的工法保護(hù)等[22]。

圖2 高鐵國(guó)際工程承包的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)構(gòu)

高鐵相關(guān)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：在高鐵產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易中，貨物買賣合同所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛是重要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源之一，它包含高鐵整車、設(shè)備和零部件的跨境貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新產(chǎn)品的出口、原始創(chuàng)新產(chǎn)品以及集成產(chǎn)品在跨境貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。其中，高鐵設(shè)備制造企業(yè)屬于鐵路運(yùn)輸領(lǐng)域的電氣、機(jī)械設(shè)備制造行業(yè)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心行業(yè)下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型制造業(yè)之一[23]。《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》(CISG)是調(diào)整跨境貨物買賣合同的重要公約，對(duì)高鐵產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)研究具有指導(dǎo)意義,CISG第42條主要規(guī)范了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保責(zé)任分配[24]。高鐵產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)有執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)、CISG風(fēng)險(xiǎn)和高鐵產(chǎn)品“走出去”專門風(fēng)險(xiǎn)三類，具體包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管執(zhí)法、海關(guān)執(zhí)法；法律適用、“任何權(quán)利或要求”“預(yù)期貨物”“已知道或不可能不知道”及其雙方義務(wù)、許諾銷售；早期技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、平行進(jìn)口、標(biāo)準(zhǔn)必要專利(見(jiàn)圖3)。

圖3 高鐵相關(guān)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)構(gòu)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際爭(zhēng)議解決風(fēng)險(xiǎn)：WTO和WIPO是國(guó)際上最具影響力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約。Dinwoodie等(2009)通過(guò)比較兩者爭(zhēng)端解決機(jī)制以及仲裁和調(diào)解中心的法律特點(diǎn)及其異同，從加強(qiáng)立法、執(zhí)法和國(guó)際合作三個(gè)角度提出了完善建議[25]。Engelbrekt(2010)從當(dāng)前國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決的主要方式TRIPS框架和國(guó)際商會(huì)仲裁院的糾紛解決機(jī)制與程序入手，對(duì)其中專家組的組建、上訴程序、法律適用、第三方程序等進(jìn)行了對(duì)比性探究[26]。中國(guó)高鐵“走出去”涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際爭(zhēng)議主要有兩方面，一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際爭(zhēng)端，是指作為國(guó)際法主體的國(guó)家、國(guó)際組織及其相互間有關(guān)高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)端。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際糾紛，是指平等的民事主體之間以及民事主體與國(guó)家行政機(jī)構(gòu)間就權(quán)利主體資格、權(quán)利確定、權(quán)利內(nèi)容、權(quán)利行使、權(quán)利救濟(jì)等方面發(fā)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際糾紛。同時(shí)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際糾紛的解決中裁決、判決的承認(rèn)與執(zhí)行，以及法律適用也是高鐵走出去爭(zhēng)議解決的重要風(fēng)險(xiǎn)(見(jiàn)圖4)。

圖4 高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際爭(zhēng)議解決的風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)構(gòu)

四、中國(guó)高鐵“走出去”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素結(jié)構(gòu)構(gòu)建

風(fēng)險(xiǎn)定義中的核心在于“結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)偏離的可能性及結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)偏離的程度”。本文對(duì)“中國(guó)高鐵‘走出去’的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行界定時(shí)采用了逐級(jí)限縮的方式。從高鐵“走出去”的角度出發(fā)，對(duì)于國(guó)家高鐵產(chǎn)業(yè)和當(dāng)事企業(yè)這兩種主體預(yù)期目標(biāo)可概括為兩種：第一，相關(guān)合意獲得履行，即有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同、協(xié)議、條款獲得履行；第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利適當(dāng)行使，即侵權(quán)或不被侵權(quán)、權(quán)利既不怠于行使或也不濫用。這兩條構(gòu)成中國(guó)高鐵“走出去”知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素類型化的原則。

(一)風(fēng)險(xiǎn)因素類型化與風(fēng)險(xiǎn)因子的提出

結(jié)合3的論述，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行類型化，提煉出的風(fēng)險(xiǎn)因子為：著作權(quán)，包括計(jì)算機(jī)軟件等對(duì)科學(xué)、文學(xué)藝術(shù)作品所享有的專有權(quán)利，與高鐵相關(guān)的著作權(quán)使用與保護(hù)的可能風(fēng)險(xiǎn)；專利權(quán)，包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，與高鐵相關(guān)的專利權(quán)使用與保護(hù)(侵權(quán)與被侵權(quán))的可能風(fēng)險(xiǎn)；商標(biāo)權(quán)，包括商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)等，與高鐵制造、產(chǎn)品銷售或服務(wù)項(xiàng)目的商標(biāo)權(quán)使用與保護(hù)的可能風(fēng)險(xiǎn)；其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括專有技術(shù)等專有權(quán)利(商業(yè)秘密)以及集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，與高鐵產(chǎn)品(車體、設(shè)備及零部件)生產(chǎn)，以及工程勘察設(shè)計(jì)、施工等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用與保護(hù)的可能風(fēng)險(xiǎn)；申請(qǐng)和授權(quán)，專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)需經(jīng)申請(qǐng)、各國(guó)主管部門依其法律審查并授權(quán)，與高鐵相關(guān)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)能否獲得授權(quán)的程序性風(fēng)險(xiǎn)。

從國(guó)際工程承包的招投標(biāo)、工程勘察設(shè)計(jì)和工程施工三階段進(jìn)行中國(guó)高鐵企業(yè)國(guó)際工程承包知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素類型化便可提煉出風(fēng)險(xiǎn)因子。國(guó)際工程承包的投標(biāo)方案中許諾銷售權(quán)雖屬于專利權(quán)具體行使，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利及其行使的代表之一應(yīng)當(dāng)單列，即產(chǎn)品在銷售前進(jìn)行專利權(quán)的宣傳或承諾，高鐵工程招投標(biāo)中、高鐵產(chǎn)品銷售前專利權(quán)宣傳或承諾的可能風(fēng)險(xiǎn)。勘察設(shè)計(jì)職務(wù)作品，是執(zhí)行單位任務(wù)或主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的創(chuàng)新創(chuàng)作，是企業(yè)與員工共享創(chuàng)新創(chuàng)造成果的一種形式，不限于勘察設(shè)計(jì)職務(wù)作品，還有其他形式職務(wù)成果，具有典型性應(yīng)當(dāng)單列。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中主要涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可制度，高鐵工程承包、產(chǎn)品貿(mào)易中標(biāo)準(zhǔn)專利的使用與被使用、許可費(fèi)用等可能的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)單列為獨(dú)立因子。綠色專利強(qiáng)調(diào)國(guó)際社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)更為重視環(huán)境保護(hù)、新發(fā)展理念，在專利申請(qǐng)與確權(quán)，乃至知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法司法中應(yīng)予以彰顯。

從高鐵產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易視角，對(duì)中國(guó)高鐵走出去知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)從執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)和專門風(fēng)險(xiǎn)三方面進(jìn)行了類型化分析并提煉出風(fēng)險(xiǎn)因子。主管執(zhí)法、海關(guān)執(zhí)法是各國(guó)大都采取的行政執(zhí)法措施，在高鐵“走出去”的對(duì)象國(guó)，該類風(fēng)險(xiǎn)在所難免。主管執(zhí)法，是指一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門執(zhí)法的內(nèi)容、水平與能力，高鐵國(guó)際貿(mào)易中存在一國(guó)主管執(zhí)法的可能風(fēng)險(xiǎn)。海關(guān)執(zhí)法，是指對(duì)進(jìn)出口商品可能存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)所采取的海關(guān)措施，高鐵產(chǎn)品進(jìn)出口存在被域外國(guó)家海關(guān)執(zhí)法的可能風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)如何處理引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的重大問(wèn)題，屬于改進(jìn)成果保護(hù)的范疇，是指在他人專利、專有技術(shù)基礎(chǔ)上改進(jìn)所形成的成果，高鐵技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新中的成果歸屬、使用的可能風(fēng)險(xiǎn)，有必要單列。產(chǎn)品貿(mào)易中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利瑕疵擔(dān)保是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品或含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品貿(mào)易的專門情形，出賣方對(duì)其在國(guó)際貿(mào)易中的產(chǎn)品可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)瑕疵承擔(dān)擔(dān)保，高鐵產(chǎn)品出賣時(shí)可能侵犯第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。平行進(jìn)口是影響進(jìn)出口的重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，國(guó)際公約、各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法有不同規(guī)定，一國(guó)專利權(quán)或商標(biāo)權(quán)項(xiàng)下的商品是否被許可進(jìn)口，高鐵產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中是否被一國(guó)法律所許可進(jìn)口的可能風(fēng)險(xiǎn)。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際爭(zhēng)議解決來(lái)說(shuō)，中國(guó)高鐵“走出去”知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)涉及國(guó)際爭(zhēng)端的WTO解決、國(guó)際糾紛替代解決、國(guó)際糾紛訴訟解決。具體來(lái)說(shuō)包括ADR解決機(jī)構(gòu)選擇、仲裁協(xié)議準(zhǔn)據(jù)法、仲裁裁決的承認(rèn)以及執(zhí)行；法院管轄風(fēng)險(xiǎn)、法律適用風(fēng)險(xiǎn)。顯然，這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素是直接存在的，要特別說(shuō)明的是，一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際爭(zhēng)端WTO解決,雖屬于成員(國(guó)家或獨(dú)立關(guān)稅區(qū))間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)但其解決的利害會(huì)直接波及法人或自然人，且是目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的重要形式；二是仲裁協(xié)議準(zhǔn)據(jù)法、法律適用風(fēng)險(xiǎn)，兩者都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際糾紛解決法律適用，予以合并；三是ADR解決機(jī)構(gòu)選擇、法院管轄風(fēng)險(xiǎn)兩者雖都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際糾紛解決方式的選擇，但各自權(quán)威性、規(guī)范性仍有區(qū)別且在裁決結(jié)果的執(zhí)行力是有明顯差別的，予以保留；四是仲裁協(xié)議準(zhǔn)據(jù)法、仲裁裁決的承認(rèn)以及執(zhí)行，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際糾紛解決中，無(wú)論選擇ADR解決機(jī)構(gòu)還是訴訟解決都存，統(tǒng)一為法律適用、承認(rèn)執(zhí)行。

通過(guò)上述類型化后共提煉出知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因子19個(gè)(見(jiàn)表1)。

(二)基于解釋結(jié)構(gòu)模型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因子結(jié)構(gòu)分析與體系建構(gòu)

(1)ISM的實(shí)施

a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因子的相關(guān)性分析

確定系統(tǒng)(將其設(shè)定為S)的構(gòu)成，S=(S1，S2，…，S19)；將專家問(wèn)卷中的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，綜合確定參與問(wèn)卷打分的一致意見(jiàn)。

b.建立高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因子鄰接矩陣

定義Si→Sj為元素對(duì)Si有直接影響Sj，Si·Sj為元素Si對(duì)Sj無(wú)直接影響，專家問(wèn)卷的結(jié)果構(gòu)建鄰接矩陣:

經(jīng)過(guò)對(duì)專家意見(jiàn)的集合與充分論證，形成最終確定唯一的鄰接矩陣，因子間的關(guān)系符合理論與實(shí)務(wù)界對(duì)高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素的事實(shí)界定。需特別說(shuō)明的是，鄰接矩陣中的“1”代表行因子對(duì)列因子有直接的影響而非間接影響或者概念上的相關(guān)關(guān)系。

c.建立高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因子可達(dá)矩陣

對(duì)鄰接矩陣A和單位矩陣I求和，得到矩陣A+I。采用布爾運(yùn)算規(guī)則對(duì)A+I進(jìn)行冪運(yùn)算，直至式3成立，即運(yùn)算輸出的矩陣中不產(chǎn)生新的“1”(不發(fā)現(xiàn)新的間接關(guān)系)為止，得到可達(dá)矩陣。通過(guò)Matlab軟件編程計(jì)算可求得可達(dá)矩陣M，發(fā)現(xiàn)當(dāng)n=3時(shí)，求得可達(dá)矩陣為：

表1 中國(guó)高鐵“走出去”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因子

d.對(duì)可達(dá)矩陣M進(jìn)行區(qū)間分解

由可達(dá)矩陣M求出各因素的可達(dá)集R(Si)、先行集A(Si)以及他們的交集R(Si)∩A(Si)，如表2所示。進(jìn)一步計(jì)算可以得到共同集合T以及最高要素集合L。

表2 基于ISM的可達(dá)集、先行集與共同集

由表2可知，共同集合T={1，2，3，4，7，8，11，12，13，14，15}，即系統(tǒng)底層元素為S1、S2、S3、S4、S7、S8、S11、S12、S13、S14、S15。R(S1)∩5(S2)∩5(S3)∩5(S4)∩5(S7)∩5(S8)∩5(S11)∩1(S12)∩2(S13)∩3(S14)∩4(S15)=5，而R(S1)∩而(S2)∩而(S3)∩而(S4)∩而(S7)∩而(S8)∩而(S11)∩1(S12)∩2(S13)∩3(S14)≠φ，所以系統(tǒng)有2個(gè)連通域。由R(Si)∩A(Si)均為單因素集可知，系統(tǒng)不存在強(qiáng)連通塊。其次，級(jí)間劃分，先求最高要素集合L1。集合L1中的元素具有以下特征：從其他因素可直接或間接到達(dá)該因素，而該因素不存在到達(dá)其他因素的路徑。同屬于一個(gè)集合L的因素表明其同屬于一個(gè)層次。根據(jù)L的定義從上表中可以看出L1={S15，S18，S19}，然后在可達(dá)矩陣M中將S15，S18，S19所對(duì)應(yīng)的行和列全部刪去，得到可達(dá)矩陣M1，繼續(xù)對(duì)可達(dá)矩陣M1重復(fù)以上操作，依次可以得到L2、L3、L4直至對(duì)所有元素都進(jìn)行級(jí)間劃分(見(jiàn)表3)。

表3 因子級(jí)間分解匯總表

(2)ISM的分析結(jié)果

通過(guò)上述ISM步驟及分析，獲得因子間分解結(jié)果及其所表征的關(guān)系，用有向圖連接相鄰級(jí)別間的因子，可得到如下圖所示的ISM因子模型。該因子模型直觀地反映出影響中國(guó)高鐵“走出去”知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同級(jí)別及因子間的相互作用關(guān)系，處于底層的因子相對(duì)于上層因子更為基礎(chǔ)和重要，并通過(guò)箭頭連線顯示對(duì)上層因子的影響。

五、研究發(fā)現(xiàn)與局限性

由圖5可知，影響中國(guó)高鐵“走出去”的19項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因素體系可劃分為4個(gè)層級(jí)、三個(gè)因子群。位于最底層即第一層次，也是最重要的層級(jí)包含了專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)和綠色專利共5個(gè)因子，該層級(jí)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利及其內(nèi)容的因子群組成。第二層次由申請(qǐng)授權(quán)、職務(wù)成果、許諾銷售、標(biāo)準(zhǔn)專利、改進(jìn)成果、瑕疵擔(dān)保、平行進(jìn)口、主管執(zhí)法、海關(guān)執(zhí)法共9個(gè)因子組成因子群。這9個(gè)因子包含了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利取得、權(quán)利行使和行政執(zhí)法等因子，權(quán)利取得有申請(qǐng)授權(quán)1個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子；職務(wù)成果、許諾銷售、標(biāo)準(zhǔn)專利、改進(jìn)成果、瑕疵擔(dān)保、平行進(jìn)口6個(gè)因子為權(quán)利行使類；行政執(zhí)法有主管執(zhí)法、海關(guān)執(zhí)法2個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子。第三、四層是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利糾紛與解決的因子構(gòu)成的權(quán)利救濟(jì)因子群，主要包括第三層次的法院管轄、替代機(jī)構(gòu)、世貿(mào)組織和第四層次的法律適用、承認(rèn)執(zhí)行共5個(gè)因子，這兩個(gè)層次都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際糾紛的權(quán)利救濟(jì)。該結(jié)構(gòu)體系可分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子，知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得、行使與行政執(zhí)法9個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子，以及權(quán)利救濟(jì)5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子三個(gè)層次風(fēng)險(xiǎn)因子群。

圖5 中國(guó)高鐵“走出去”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因子ISM模型

(1)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)等擁有是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使、處分與收益的基礎(chǔ)，進(jìn)而才可能進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)運(yùn)、管理與保護(hù)，是一個(gè)基礎(chǔ)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。一個(gè)國(guó)家發(fā)展高鐵勢(shì)必會(huì)在其相關(guān)公共政策包括專利申請(qǐng)、審查、使用與運(yùn)營(yíng)，以及執(zhí)法乃至司法保護(hù)等各項(xiàng)活動(dòng)中體現(xiàn)政府管理導(dǎo)向，綠色專利代表目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策方向和價(jià)值取向。

(2)申請(qǐng)授權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利取得的前提，職務(wù)成果、許諾銷售、標(biāo)準(zhǔn)專利、平行進(jìn)口、改進(jìn)成果、瑕疵擔(dān)保等權(quán)利行使最根本，主管執(zhí)法、海關(guān)執(zhí)法是一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)前置保護(hù)措施，該層次是高發(fā)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。第二層次的因子群是以權(quán)利獲得為前提、行使為主體，涉及企業(yè)創(chuàng)新成果形式中的職務(wù)成果，協(xié)調(diào)原始創(chuàng)新與集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、基礎(chǔ)創(chuàng)新與持續(xù)創(chuàng)新之間成果權(quán)利關(guān)系的改進(jìn)成果；專利權(quán)行使的專門權(quán)利許諾銷售權(quán)，專利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策取向的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)行使的特殊情形平行進(jìn)口，以及國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利完整性擔(dān)保的瑕疵擔(dān)保。權(quán)利行使是知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的主要環(huán)節(jié)，權(quán)利被行使才有價(jià)值，由于不同國(guó)家法律制度的差異性，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使風(fēng)險(xiǎn)最為多樣，該層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)因子也就最多。

(3)法院管轄、替代機(jī)構(gòu)和世貿(mào)組織，以及法律適用、承認(rèn)執(zhí)行構(gòu)成的權(quán)利救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因子群，是救濟(jì)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，即處分知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，減少損失、表明責(zé)任承擔(dān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家(包括獨(dú)立關(guān)稅區(qū))間因其知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生爭(zhēng)端通過(guò)世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制為代表的救濟(jì)，其結(jié)果也必將間接或直接波及企業(yè)權(quán)利及其利用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不僅體現(xiàn)著一國(guó)的投資環(huán)境和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的共同規(guī)則，其發(fā)展動(dòng)向也將顯示出新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家未來(lái)產(chǎn)業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新的政策指向。

概括而言，ISM為多因子結(jié)構(gòu)分析提供了一種重要的方法，借助數(shù)學(xué)模型和矩陣運(yùn)算的方法能夠快速梳理出不同因子間的相關(guān)影響關(guān)系及其作為一個(gè)整體的層次和優(yōu)先級(jí)。但I(xiàn)SM法也存在一定局限性，例如由于不同專家對(duì)與不同因子及其相互關(guān)系方式、程度的主觀認(rèn)識(shí)存在差異，就會(huì)導(dǎo)致分析結(jié)果的不唯一性，這就要求在研究過(guò)程中盡量通過(guò)統(tǒng)一賦值標(biāo)準(zhǔn)和原則，這也是本研究在推進(jìn)過(guò)程中始終予以注意的部分。

六、面向高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因子結(jié)構(gòu)體系建構(gòu)的系統(tǒng)性對(duì)策

中國(guó)高鐵“走出去”知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因子ISM分析能夠較為清晰地識(shí)別各知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因子的層次結(jié)構(gòu)及其相互關(guān)系，有利于我國(guó)政府、高鐵產(chǎn)業(yè)部門以及各類創(chuàng)新主體識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)并把握風(fēng)險(xiǎn)因子中的主要矛盾，了解風(fēng)險(xiǎn)因子的優(yōu)先級(jí)。結(jié)合上述研究發(fā)現(xiàn)，提出以下系統(tǒng)性對(duì)策：

(1)構(gòu)建立體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局體系，是中國(guó)高鐵“走出去”中防控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。中國(guó)高鐵創(chuàng)新主體應(yīng)當(dāng)加大技術(shù)創(chuàng)新力度，擁有更多更高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升預(yù)防和控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)能力。例如，重視擁有多類別高鐵知識(shí)產(chǎn)權(quán)，比如核心關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)造發(fā)明與確權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)；重視通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提升我國(guó)高鐵高原、高寒等特色技術(shù)為優(yōu)勢(shì)技術(shù)；正確處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量與質(zhì)量、結(jié)構(gòu)與組合、布局與規(guī)劃之間的關(guān)系。

(2)加強(qiáng)高發(fā)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控，精準(zhǔn)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。研究表明，標(biāo)準(zhǔn)專利、許諾銷售、平行進(jìn)口、瑕疵擔(dān)保等權(quán)利行使，以及主管執(zhí)法、海關(guān)執(zhí)法等行政執(zhí)法是高鐵“走出去”高發(fā)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體多樣、權(quán)利內(nèi)容豐富、權(quán)利行使更是形式多種多樣，中國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)部門應(yīng)加強(qiáng)高發(fā)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和應(yīng)對(duì)，主動(dòng)研判目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)相關(guān)法律制度、參加的相關(guān)國(guó)際公約以及與中國(guó)多邊、雙邊協(xié)議，對(duì)糾紛解決方式、法律適用進(jìn)行預(yù)先約定和選擇，提升應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際糾紛的主動(dòng)性、導(dǎo)向性。

(3)識(shí)別“申請(qǐng)授權(quán)-專利權(quán)-標(biāo)準(zhǔn)必要專利”邏輯下高鐵技術(shù)體系的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因子，形成“走出去”的核心競(jìng)爭(zhēng)力。高鐵專有技術(shù)通過(guò)申請(qǐng)、授權(quán)，取得專利權(quán)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行權(quán)利的體系構(gòu)建與擴(kuò)張使之成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利。這既是中國(guó)高鐵“走出去”知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的路徑與節(jié)點(diǎn)，更是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控能力建設(shè)的關(guān)鍵，中國(guó)高鐵創(chuàng)新主體應(yīng)主動(dòng)推動(dòng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制、修定。

(4)優(yōu)化“改進(jìn)成果”、“職務(wù)成果”等中國(guó)高鐵自身特點(diǎn)特色的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)管理，打造“走出去”知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)。中國(guó)高鐵發(fā)展是在原始創(chuàng)新基礎(chǔ)上采取“引進(jìn)、消化、吸收再創(chuàng)新”的“市場(chǎng)換技術(shù)”道路，基于其特有的創(chuàng)新路徑與發(fā)展模式的改進(jìn)成果識(shí)別與保護(hù)，乃至“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”發(fā)揮是維持中國(guó)高鐵技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。此外，中國(guó)高鐵技術(shù)發(fā)展具有政府主導(dǎo)性與人力、財(cái)力、企業(yè)家精神等各項(xiàng)資源集中性特點(diǎn)，尤其表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)多為職務(wù)成果，因此，加強(qiáng)職務(wù)成果保護(hù)、管理是防控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)。

(5)把握目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策方向，精準(zhǔn)定位與處置風(fēng)險(xiǎn)。高鐵建設(shè)是一個(gè)國(guó)家科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綜合實(shí)力的體現(xiàn)，也是一個(gè)國(guó)家公共政策發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)，通常體現(xiàn)在一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的變化上則表現(xiàn)為：各國(guó)對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理、保護(hù)理念，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的地位、內(nèi)容與方式等。積極關(guān)注目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策動(dòng)向，能夠及時(shí)有效應(yīng)對(duì)由此產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共行政與執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。