黃海洋

（五邑大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,廣東 江門 529020）

引 言

中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期保持著較高的增長(zhǎng)速度,在世界范圍內(nèi)獨(dú)一無(wú)二,尤其是在2000-2013年期間,中國(guó)公布的實(shí)際GDP年增長(zhǎng)率保持在8%左右。隨著經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng),資本、能源、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素的投入量也在不斷增加[1,2]。已有研究表明,要素投入與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)密切相關(guān),在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中扮演著關(guān)鍵的角色[3]。李紅霞和傅強(qiáng)指出,研究21世紀(jì)以來(lái)中國(guó)要素投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的作用關(guān)系,不但能夠明確中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是否在發(fā)生轉(zhuǎn)變等問(wèn)題,還能夠在一定程度上評(píng)價(jià)一些相關(guān)政策的有效性[4]。需要指出的是,由于地區(qū)間的資源稟賦差異和社會(huì)歷史等方面因素的影響,不同地區(qū)之間的要素投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在差異化關(guān)系[5]。因此,在考慮地區(qū)差異的基礎(chǔ)上,探究要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響,揭示不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)模式,可為區(qū)域要素投入提供針對(duì)性的政策建議。

一、文獻(xiàn)回顧與評(píng)述

針對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)這一現(xiàn)象,諸多學(xué)者從要素投入與產(chǎn)出的關(guān)系上剖析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)背后的原因。具體而言,在能源消耗與產(chǎn)出方面,林伯強(qiáng)通過(guò)協(xié)整分析,考察了不同時(shí)期我國(guó)能源需求與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。其研究表明,GDP、資本、人力資本與電力消費(fèi)之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系,并驗(yàn)證了電力消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有內(nèi)生性,且兩者具有相互聯(lián)系的假說(shuō)[6]。何則等對(duì)能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)關(guān)系演進(jìn)進(jìn)行了實(shí)證分析,結(jié)果表明,能源消費(fèi)總量與GDP增長(zhǎng)并非線性相關(guān),而是呈指數(shù)型增長(zhǎng)曲線。其中,煤炭和石油兩種資源構(gòu)成能源消費(fèi)的主體[7]。在勞動(dòng)要素與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面,王國(guó)旗等指出將勞動(dòng)人數(shù)作為勞動(dòng)力指標(biāo)存在不合理性。因此,他們以人力資本累計(jì)作為一個(gè)新的變量,考察其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的辯證關(guān)系[8]。在技術(shù)要素與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面,盧方元等引入R&D作為技術(shù)要素的替代變量,對(duì)R&D投入要素與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的協(xié)整關(guān)系進(jìn)行了研究。他們的研究證實(shí)了R&D在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起到正向影響效應(yīng),且R&D人員投入的產(chǎn)出彈性大于R&D經(jīng)費(fèi)投入的產(chǎn)出彈性[9]。而王班班等把則技術(shù)進(jìn)步分為有偏和中性兩種類型,實(shí)證分析得出中性技術(shù)進(jìn)步將同比例改變要素的邊際生產(chǎn)率,而有偏技術(shù)進(jìn)步將改變能源與其他要素之間的邊際生產(chǎn)率[10]。在全要素與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面,Klein和Ozmueur應(yīng)用主成份回歸法研究了中國(guó)GDP與能源、糧食、牲畜、民航、就業(yè)、物價(jià)和外貿(mào)等指標(biāo)的關(guān)系,研究結(jié)果支持了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真實(shí)性[11]。蔡昉則認(rèn)為隨著勞動(dòng)成本的提升,資本報(bào)酬將出現(xiàn)遞減效應(yīng),而技術(shù)進(jìn)步和體制改善將成為支撐中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型增長(zhǎng)的重要因素[12]。

通過(guò)對(duì)上述文獻(xiàn)進(jìn)行剖析可以發(fā)現(xiàn),當(dāng)前研究多是按現(xiàn)有的行政區(qū)域?qū)⑽覈?guó)劃分為不同部分,或者將全國(guó)作為整體來(lái)考察各要素與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。這種劃分忽略了經(jīng)濟(jì)變量之間的內(nèi)在聯(lián)系,沒(méi)有考慮到經(jīng)濟(jì)變量之間的異質(zhì)性?；诖?筆者在充分考慮不同地區(qū)發(fā)展差異的基礎(chǔ)上,運(yùn)用GDP、資本存量、電力能源投入、勞動(dòng)投入四個(gè)經(jīng)濟(jì)變量進(jìn)行K-S聚類分析,把我國(guó)30個(gè)省區(qū)按經(jīng)濟(jì)變量劃分為有顯著性差異的三大區(qū)域類型,并進(jìn)一步考察了不同區(qū)域類型的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)模式。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與指標(biāo)闡釋

本文選取的指標(biāo)主要基于2000-2013年我國(guó)各省區(qū)GDP產(chǎn)出、資本存量、能源消耗及勞動(dòng)投入等省級(jí)年度數(shù)據(jù)。考慮到指標(biāo)的可獲性與一致性原則,將港、澳、臺(tái)地區(qū)及西藏篩選去除。數(shù)據(jù)主要源于于中國(guó)官方統(tǒng)計(jì)資料,包括 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》 （各期）、 《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和《中國(guó)工業(yè)交通能源50年統(tǒng)計(jì)資料匯編》。

以下為各變量詳細(xì)數(shù)據(jù)來(lái)源及構(gòu)造：

1.GDP：主要來(lái)源于 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》 （各期）,考慮到我國(guó)近年來(lái)通貨膨脹等價(jià)格因素,為使各期價(jià)格保持一致性,本文選取2000年為基期,同時(shí)參考各個(gè)地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù),以替代名義GDP（單位：億元）。

2.能源投入：林伯強(qiáng)認(rèn)為電力消費(fèi)和GDP之間有更強(qiáng)的內(nèi)在聯(lián)系,加上電力消費(fèi)數(shù)據(jù)較為容易從電腦上讀取,可信度比較高。而其他能源投入,如煤炭、石油等存在較大的人為操作因素,其可信度比較低[6]。因此,本文參考林伯強(qiáng)的做法,以各個(gè)地區(qū)的電力消費(fèi)作為能源投入的替代變量 （單位：億千瓦時(shí)）。

3.勞動(dòng)投入：考慮到 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》 （各期）中,城鎮(zhèn)就業(yè)人口從業(yè)人數(shù)有可能比實(shí)際就業(yè)人口少,同時(shí)各地區(qū)的GDP產(chǎn)值主要體現(xiàn)在三大產(chǎn)業(yè)上,因此,勞動(dòng)投入主要以各地區(qū)三大產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)為依據(jù) （單位：萬(wàn)人）。

4.資本存量：資本存量的測(cè)算是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的難題與重點(diǎn),本文參照OECD國(guó)家的通用做法,采用永續(xù)盤存法對(duì)各地區(qū)資本存量進(jìn)行核算,其數(shù)量關(guān)系為：

其中i表示各個(gè)地區(qū),t表示時(shí)間,Kit表示第i個(gè)地區(qū)第t年的資本存量,Ki,t-1表示第i個(gè)地區(qū)第t-1年的資本存量,Iit表示第i個(gè)地區(qū)第t年的投資?？紤]到價(jià)格因素的影響,本文把Iit/Pit表示為各地區(qū)的實(shí)際投資額,Pit為各地區(qū)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)。αt表示第t年的折舊率,本文參照張軍等的做法,取9.6%[13]。由于 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》 （各期）上并沒(méi)有公布各個(gè)地區(qū)的資本存量,為解決之一難點(diǎn),本文的資本存量估算參考張軍等人的做法,直接引用其所發(fā)表的 《中國(guó)省際物質(zhì)資本存量估算： 1952-2000》[13]中的數(shù)據(jù), 以 2000年為基期,計(jì)算各地區(qū)資本存量 （單位：億元）。

三、基于K-S聚類的三大經(jīng)濟(jì)區(qū)分類

（一）K-S聚類分析

在上文變量選取的基礎(chǔ)上,基于SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件,采用K-S均值聚類法,將我國(guó)各省區(qū)的GDP、資本存量、電力能源消耗、勞動(dòng)投入的年度均值作為特征變量,聯(lián)合作為聚類變量,并設(shè)定分類數(shù)為3大子群體,對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類分析。聚類分析結(jié)果如下表1和表2所示。其中,表1顯示了每類的最終類中心位置值,表2為類間差異的ANOVA檢驗(yàn),其結(jié)果表明所有變量在類間均有顯著差異 （p＜0.05）。

表1 基于四變量的聚類：最終的聚類中心變量值

表2 基于四變量在類間差異的ANOVA檢驗(yàn)

由表2可以明確看出,GDP、資本存量、電力能源消耗和勞動(dòng)四個(gè)特征變量在3類間差異的ANOVA檢驗(yàn)均顯著 （p＜0.05）。F值分別高達(dá)107.557、70.231、56.287和23.667。這表明GDP、資本存量、電力能源消耗和勞動(dòng)能顯著區(qū)分這三個(gè)區(qū)域。

（二）要素—產(chǎn)出類型結(jié)果

把上述聚類結(jié)果進(jìn)行歸整,見(jiàn)表3。表4為各區(qū)域的描述性統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),包括均值、標(biāo)準(zhǔn)差、最小值和最大值。其中,第三個(gè)聚類區(qū)域各方面較為中庸,無(wú)論是GDP、資本存量或是電力能源消耗、勞動(dòng)投入均處于中間的位置。根據(jù)其生產(chǎn)要素及產(chǎn)出特征,本文將其命名為要素—產(chǎn)出中庸區(qū),主要包括安徽、四川、福建、河北、河南、湖北、湖南、上海、遼寧、浙江等。第一個(gè)聚類區(qū)域的各方面數(shù)據(jù)表現(xiàn)均最好,其GDP遠(yuǎn)高于其他兩個(gè)區(qū)域,電力能源消耗為要素—產(chǎn)出中庸區(qū)的兩倍,勞動(dòng)投入方面也高于其他兩個(gè)區(qū)域。根據(jù)其生產(chǎn)要素及產(chǎn)出特征,本文把這一區(qū)域命名為要素—產(chǎn)生富裕區(qū),主要包括廣東、江蘇、山東等。而第二個(gè)聚類區(qū)域的各方面數(shù)據(jù)表現(xiàn)均最差,無(wú)論是GDP、資本存量還是電力能源消耗、勞動(dòng)投入均最低。與要素—產(chǎn)生富裕區(qū)相比,其GDP不足其五分之一,資本存量不足其四分之一,電力能源消耗及就業(yè)人數(shù)方面也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于前兩個(gè)區(qū)域。因此,本文將其命名為要素—產(chǎn)出貧瘠區(qū),主要包括甘肅、廣西、貴州、海南、北京、黑龍江、吉林、江西、內(nèi)蒙古、寧夏、青海、山西、陜西、天津、新疆、云南、重慶等。

表3 三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域特征

表4 三大區(qū)域的描述性統(tǒng)計(jì)

那么,這三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的要素投入與經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)模式之間存在何種關(guān)系？為此,筆者接下來(lái)進(jìn)一步開展實(shí)證分析,剖析其內(nèi)在影響關(guān)系。

四、要素—產(chǎn)出類型與經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)模式關(guān)系分析

（一）計(jì)量模型

參考產(chǎn)出—投入模型柯布-道格拉斯齊次方程式建模。該初始方程只考慮勞動(dòng)和資本在經(jīng)濟(jì)中的作用,而實(shí)際上能源與資本、勞動(dòng)一樣,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著重要的角色。為此,本文將能源納入到該模型中,如下所示：

其中,Yit是地區(qū)i時(shí)間t的實(shí)際GDP；Kit是地區(qū)i時(shí)間t的資本存量；Lit是地區(qū)i時(shí)間t的勞動(dòng)投入；Eit是地區(qū)i時(shí)間t的能源投入；Ait表示希克斯中性技術(shù)進(jìn)步。其具體函數(shù)形式為：

其中,α表示資本的產(chǎn)出彈性；β表示能源的產(chǎn)出彈性；γ表示勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性式；Ait表示技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

對(duì)上式兩邊取對(duì)數(shù),得到考慮不同省區(qū)影響的固定效應(yīng)回歸方程：

（二）面板數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

1.面板單位根檢驗(yàn)。考慮到數(shù)據(jù)的非平穩(wěn)性,為確保估計(jì)的有效性,本文首先對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)[14-15]。由于三要素與實(shí)際GDP均有時(shí)間趨勢(shì),所以對(duì)這四個(gè)變量進(jìn)行LLC單位根檢驗(yàn)時(shí),選用固定效應(yīng)且具有時(shí)間趨勢(shì)的面板數(shù)據(jù)模型。檢驗(yàn)結(jié)果表明,盡管要素—產(chǎn)出平庸區(qū)、要素—產(chǎn)出富裕區(qū)和要素—產(chǎn)出貧瘠區(qū)在零階單整和一階單整上有所差異,但三大區(qū)域的四個(gè)經(jīng)濟(jì)變量,包括LnY、LnK、LnE和LnL,均通過(guò)了二階單整檢驗(yàn)（p＜0.05）。因此,本文認(rèn)為三大區(qū)域的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)均平穩(wěn)。

2.面板協(xié)整檢驗(yàn)。面板協(xié)整檢驗(yàn)分析的是模型的變量之間是否存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系。本文對(duì)LnY、LnK、LnE和 LnL進(jìn)行 Kao ADF協(xié)整檢驗(yàn)[14]。結(jié)果表明,三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域均通過(guò)協(xié)整檢驗(yàn)（p＜0.05）,LnY、LnK、LnE與LnL之間存在顯著的協(xié)整關(guān)系,即模型的變量之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系。

3.面板回歸分析。在排除變量間存在偽回歸后,接下來(lái)采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行面板估計(jì),并采用截面加權(quán)的廣義最小二乘法回歸來(lái)處理異方差問(wèn)題,得到三大經(jīng)濟(jì)區(qū)的回歸分析結(jié)果,見(jiàn)下表5。

表5 面板回歸

經(jīng)面板回歸分析,得到要素—產(chǎn)出中庸區(qū)的回歸表達(dá)式為：

對(duì)于要素產(chǎn)出中庸區(qū)而言,資本存量和電力能源消耗對(duì)產(chǎn)出影響較為顯著,影響系數(shù)分別為0.499和0.515。而勞動(dòng)對(duì)產(chǎn)出盡管存在正向影響,但這種影響效應(yīng)并不顯著?？梢?jiàn),對(duì)這一區(qū)域而言,資本存量和電力能源為該區(qū)域產(chǎn)出的主要驅(qū)動(dòng)因素。因此,要素—產(chǎn)出中庸區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式為資本能源驅(qū)動(dòng)型。

要素—產(chǎn)出富裕區(qū)的回歸表達(dá)式為：

要素—產(chǎn)出富裕區(qū)的三大生產(chǎn)要素均顯著 （p＜0.05）,GDP、資本存量、電力能源消耗和勞動(dòng)之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的聯(lián)系。其中,資本存量、電力能源消耗和勞動(dòng)對(duì)產(chǎn)出的影響系數(shù)分別為0.505、0.409和0.152?？梢?jiàn),對(duì)這一區(qū)域而言,三種生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)出均具有顯著貢獻(xiàn)。因此,要素—產(chǎn)出富裕區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式為全生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)型。

要素—產(chǎn)出貧瘠區(qū)回歸表達(dá)式為：

與要素—產(chǎn)出富裕區(qū)一致,要素—產(chǎn)出貧瘠區(qū)的三大生產(chǎn)要素均顯著 （p＜0.05）,GDP、資本存量、電力能源消耗和勞動(dòng)之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的聯(lián)系。其中,資本存量和勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)出的影響趨近一致,系數(shù)分別為0.571和0.534。與此不同,電力能源消耗的影響系數(shù)為0.108,相對(duì)于前兩者較小?？梢?jiàn),對(duì)這一區(qū)域而言,資本存量和勞動(dòng)為主要驅(qū)動(dòng)力。因此,要素—產(chǎn)出貧瘠區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式為資本勞動(dòng)驅(qū)動(dòng)型。

五、結(jié)論與討論

從理論上講,以上按經(jīng)濟(jì)變量?jī)?nèi)在特征將我國(guó)區(qū)分三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域,打破了以往研究按行政區(qū)域劃分的固定模式；從實(shí)踐上講,剖析了三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的不同經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)模式,對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策的制訂有相應(yīng)的指導(dǎo)意義。具體而言,要素—產(chǎn)出中庸區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較為依賴能源和資本,這兩種生產(chǎn)要素是該區(qū)域產(chǎn)出的主要驅(qū)動(dòng)因素,因此,這一區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策可考慮向能源和資本適度傾斜。與此不同,對(duì)于要素—產(chǎn)出貧瘠區(qū)而言,資本和勞動(dòng)對(duì)產(chǎn)出影響較為明顯,而能源的影響效應(yīng)則較小。因此,加大資本投入和勞動(dòng)投入可更有效率地提高該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。相對(duì)于前兩個(gè)區(qū)域,要素—產(chǎn)出富裕區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式為全生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)型,資本、能源和勞動(dòng)具有明顯的貢獻(xiàn)。這也在一定程度上解釋了該區(qū)域?yàn)槭裁幢惹皟蓚€(gè)區(qū)域更加富裕。其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策需要同時(shí)考慮向三種生產(chǎn)要素傾斜。