虞偉慶

破產(chǎn)是解決企業(yè)產(chǎn)業(yè)深層次矛盾、優(yōu)化資源配置、提升企業(yè)產(chǎn)業(yè)質(zhì)效的重要法治途徑，破產(chǎn)制度是現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的一項(xiàng)重要制度。

要想踐行這一重要制度，一支優(yōu)秀的破產(chǎn)管理人隊(duì)伍不可或缺。在浙江南方石化工業(yè)有限公司等三公司破產(chǎn)清算案中，以浙江點(diǎn)金律師事務(wù)所為主的破產(chǎn)管理人隊(duì)伍運(yùn)籌帷幄、潤(rùn)物無(wú)聲，起到了舉足輕重的作用。

“產(chǎn)能重整” 500強(qiáng)民企破產(chǎn)清算尋求轉(zhuǎn)型升級(jí)

浙江南方石化工業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱南方石化）、浙江南方控股集團(tuán)有限公司、浙江中波實(shí)業(yè)股份有限公司系紹興地區(qū)最早一批集化纖、紡織、經(jīng)貿(mào)為一體的民營(yíng)企業(yè)，三家公司受同一實(shí)際控制人控制。其中南方石化年產(chǎn)值20億余元，納稅近兩億元，曾入選中國(guó)民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)。

由于受行業(yè)周期性低谷及互保等影響，2016年上述三家公司出現(xiàn)債務(wù)危機(jī)。2016年11月1日，紹興市柯橋區(qū)人民法院裁定分別受理上述三家公司的破產(chǎn)清算申請(qǐng)，并通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)方式指定以浙江點(diǎn)金律師事務(wù)所為主的聯(lián)合管理人。

由于南方石化等三公司單體規(guī)模大、債務(wù)規(guī)模大，難以通過(guò)重整方式招募投資人，但具有完整的生產(chǎn)產(chǎn)能、較高的技術(shù)能力，具備產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和招商引資的基礎(chǔ)。據(jù)此，此案采取“破產(chǎn)不停產(chǎn)、招商引資”的方案，在破產(chǎn)清算的制度框架內(nèi)，有效清理企業(yè)的債務(wù)負(fù)擔(dān)，阻卻擔(dān)保鏈蔓延；后由政府根據(jù)地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要，以招商引資的方式，引入戰(zhàn)略性買(mǎi)家，實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)能重整”。

此案是在清算程序中保留有效生產(chǎn)力，維持職工就業(yè)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)整合和轉(zhuǎn)型升級(jí)的典型案例。

審理中，以浙江點(diǎn)金律師事務(wù)所等組成的聯(lián)合管理人通過(guò)運(yùn)用政府的產(chǎn)業(yè)和招商政策，利用閑置土地70余畝，增加數(shù)億投入上馬年產(chǎn)50萬(wàn)噸FDY差別化纖維項(xiàng)目，并通過(guò)托管和委托加工方式，確保“破產(chǎn)不停產(chǎn)”，維持職工就業(yè)；資產(chǎn)處置中，通過(guò)債權(quán)人會(huì)議授權(quán)管理人將三家企業(yè)資產(chǎn)可單獨(dú)或合并打包，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)快速市場(chǎng)化處置和實(shí)質(zhì)性的重整效果。此外，本案也是通過(guò)程序集約，以非實(shí)質(zhì)合并方式審理的關(guān)聯(lián)企業(yè)系列破產(chǎn)清算案件。對(duì)于尚未達(dá)到法人格高度混同的關(guān)聯(lián)企業(yè)破產(chǎn)案件，采取聯(lián)合管理人履職模式，探索對(duì)重大程序性事項(xiàng)尤其是債權(quán)人會(huì)議進(jìn)行合并，提高審理效率。

在不停產(chǎn)情況下，安全生產(chǎn)是第一要?jiǎng)?wù)。鑒于化纖行業(yè)屬于24小時(shí)連續(xù)作業(yè)的生產(chǎn)企業(yè)，停開(kāi)機(jī)將會(huì)產(chǎn)生巨額損失，停產(chǎn)超過(guò)三個(gè)月的，環(huán)保部門(mén)還有權(quán)要求拆除相應(yīng)的放射源裝置。

“聯(lián)合分工” 創(chuàng)建管理團(tuán)隊(duì)挑戰(zhàn)不停產(chǎn)破產(chǎn)模式

與一般的停產(chǎn)后進(jìn)行破產(chǎn)清算的企業(yè)相比，不停產(chǎn)破產(chǎn)模式下的企業(yè)破產(chǎn)具有其自身特點(diǎn)，對(duì)管理人的工作提出了更高的挑戰(zhàn)。管理人必須事先做好充分的準(zhǔn)備工作，尤其是要通過(guò)一系列的制度設(shè)計(jì)，組建團(tuán)隊(duì)、明確分工，做到準(zhǔn)備充分、人員到位、精力集中、方法合理?？紤]到三家聯(lián)合管理人的自身業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，要求管理人將第一步工作重點(diǎn)放在了管理人團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)建上。

對(duì)此，管理人的方法就是“聯(lián)合分工”。聯(lián)合管理人在接受法院指定后，即明確了辦案的基本原則：在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的基礎(chǔ)上聯(lián)合分工，將各家機(jī)構(gòu)的骨干調(diào)入管理人團(tuán)隊(duì)，明確內(nèi)部分工和職責(zé)，做好充分的磨合和有效銜接。

根據(jù)各家機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)，組建了由浙江點(diǎn)金律師事務(wù)所主任虞偉慶為總負(fù)責(zé)人、其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為副負(fù)責(zé)人，帶領(lǐng)35人一線常駐團(tuán)隊(duì)，由浙江點(diǎn)金律師事務(wù)所副主任樓寒霜為項(xiàng)目常駐團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，分設(shè)資產(chǎn)管理組、債權(quán)審核組、訴訟清收組、審計(jì)評(píng)估組、秘書(shū)處等五個(gè)職能分團(tuán)隊(duì)，采取現(xiàn)場(chǎng)辦公的方式，為第一次債權(quán)人會(huì)議的順利進(jìn)行做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

同時(shí)，鑒于本案體量大、職工多、債務(wù)廣的實(shí)際，三家機(jī)構(gòu)在一線常駐團(tuán)隊(duì)的基礎(chǔ)上，制定了“AB角預(yù)備隊(duì)”制度，確保人員輪換和重大事務(wù)人員保障。通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、聯(lián)合分工的團(tuán)隊(duì)搭建和充分的人員保障，確保繁雜的破產(chǎn)事務(wù)都能得到有效的處理。

轉(zhuǎn)換角色 管理人變經(jīng)理人對(duì)企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管

在不停產(chǎn)情況下，安全生產(chǎn)是第一要?jiǎng)?wù)。鑒于化纖行業(yè)屬于24小時(shí)連續(xù)作業(yè)的生產(chǎn)企業(yè)，停開(kāi)機(jī)將會(huì)產(chǎn)生巨額損失，停產(chǎn)超過(guò)三個(gè)月的，環(huán)保部門(mén)還有權(quán)要求拆除相應(yīng)的放射源裝置。為此，在地方政府的大力支持和法院的有效指導(dǎo)下，管理人按照“破產(chǎn)不停產(chǎn)”的要求，擬定繼續(xù)經(jīng)營(yíng)方案，并經(jīng)第一次債權(quán)人會(huì)議表決同意。

根據(jù)法院的許可及債權(quán)人的意見(jiàn)，管理人依法與委托加工方簽訂協(xié)議，有條件地繼續(xù)履行委托加工協(xié)議，并要求浙江物產(chǎn)化工集團(tuán)有限公司提供保證金。同時(shí)，管理人向“經(jīng)理人”轉(zhuǎn)變，由管理人對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，派駐資產(chǎn)管理組現(xiàn)場(chǎng)辦公，在企業(yè)原有管理團(tuán)隊(duì)的配合下，擔(dān)起企業(yè)經(jīng)理人的重任。根據(jù)石化企業(yè)的特點(diǎn)，制定安全監(jiān)管制度等工作制度并送達(dá)給經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)，明確了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)的職責(zé)和權(quán)限。

一方面，第一時(shí)間向經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)發(fā)出書(shū)面要求落實(shí)安全生產(chǎn)與環(huán)保的告知書(shū)；每月定期進(jìn)行安全生產(chǎn)與環(huán)保的檢查；專門(mén)組織召開(kāi)安全生產(chǎn)與環(huán)保專題會(huì)議，告知違反安全生產(chǎn)與環(huán)保法規(guī)的相關(guān)法律責(zé)任尤其是刑事責(zé)任，并對(duì)安全警示、操作流程規(guī)范、防火、職工安全培訓(xùn)教育、故障檢測(cè)、臺(tái)賬、杜絕違法排放等事宜提出明確要求，同時(shí)根據(jù)政府環(huán)保要求，依法進(jìn)行環(huán)保整改工作，確保企業(yè)不被停業(yè)整改。

另一方面，加強(qiáng)對(duì)管理人內(nèi)部工作制度安排，實(shí)行管理人值班制度、印章使用審批制度、財(cái)務(wù)審批制度、合同審核制度、留守人員人事管理制度等一系列法律監(jiān)管措施，并通過(guò)采用管理人與經(jīng)營(yíng)管理層每周例會(huì)的方式，加強(qiáng)與經(jīng)營(yíng)管理層的溝通，不斷明確經(jīng)營(yíng)管理層在破產(chǎn)狀態(tài)下的職責(zé)，細(xì)致入微地深入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不停產(chǎn)破產(chǎn)模式下，企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理工作的合法性。同時(shí)，兼顧發(fā)揮留守人員的積極作用，將管理人工作的具體要求潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲地融入到原有管理體系中，實(shí)現(xiàn)以人民法院及管理人的工作要求為主導(dǎo)下的繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。為確保企業(yè)生產(chǎn)有序、安全，包括大年三十晚上在內(nèi)的春節(jié)期間，管理人仍然派駐現(xiàn)場(chǎng)工作人員在產(chǎn)區(qū)值班、工作。

通過(guò)互相配合，達(dá)到互相融合，在監(jiān)督的基礎(chǔ)上管理，再通過(guò)管理保障監(jiān)督的落實(shí)，確保做到既有效監(jiān)管又保障生產(chǎn)的雙重需要。在化纖市場(chǎng)行情出現(xiàn)回暖的大背景下，有效保障了企業(yè)的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作，實(shí)現(xiàn)了機(jī)器設(shè)備的保值增值，同時(shí)委托加工經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目產(chǎn)生了一定的經(jīng)營(yíng)收益，擴(kuò)大了債權(quán)人的可分配利益。

職工穩(wěn)定是本案的重大問(wèn)題。案件受理前，通過(guò)托管和委托加工，確保了職工收入不變、工資不欠、人員不失。案件受理后，第一時(shí)間加班加點(diǎn)，連續(xù)奮戰(zhàn)，核實(shí)了近1400名職工工資、社保繳納、補(bǔ)償金等情況。同時(shí)，預(yù)提了近6000萬(wàn)元的職工安置費(fèi)用，及時(shí)向全體職工通報(bào)，穩(wěn)定職工情緒，保持社會(huì)穩(wěn)定，為案件的順利推進(jìn)奠定良好的基礎(chǔ)。進(jìn)入程序后，對(duì)高管依法限薪、普通職工和技術(shù)人員的待遇不變，穩(wěn)定了隊(duì)伍，留住了人才。最終由買(mǎi)受人以不低于原工資待遇的方式接收，近1400名員工中1100余人留任，一線員工全部安置，實(shí)現(xiàn)用工的無(wú)縫銜接。

因“案”制宜 探索資產(chǎn)處置交接新形式

此案受理時(shí)，化纖行業(yè)整體低迷；同時(shí)，本案存在資產(chǎn)體量大、資產(chǎn)分散的實(shí)際，都為資產(chǎn)的處置帶來(lái)挑戰(zhàn)。為此，管理人因案制宜，按照“資產(chǎn)包、模塊化”的原則，制定了柔性的變價(jià)方案。

2017年年初，利用化纖行情好轉(zhuǎn)的有利時(shí)機(jī)，管理人于2017年3月10日將南方石化等三家公司的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行整體打包上網(wǎng)拍賣(mài)，拍賣(mài)公告期間管理人接受超過(guò)七家意向買(mǎi)受人的咨詢，并一一安排現(xiàn)場(chǎng)看樣，通過(guò)前期工作，最終三家企業(yè)550畝土地、26萬(wàn)平方米廠房及相關(guān)石化設(shè)備等資產(chǎn)于2017年4月18日以6.88億余元一次拍賣(mài)成交，創(chuàng)造了柯橋法院一次拍賣(mài)成交最高金額。

因南方石化系破產(chǎn)不停產(chǎn)，所有機(jī)器設(shè)備正常運(yùn)行，所有職工正常上班，處于浙江物產(chǎn)化工集團(tuán)有限公司委托加工經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，因此如何擬定合理的交接方案成為拍賣(mài)成交后的工作重點(diǎn)。

為此，2017年4月19日至2017年4月26日期間，在柯橋法院的監(jiān)督、指導(dǎo)下，在柯橋區(qū)委區(qū)政府、柯橋區(qū)濱海工業(yè)區(qū)管委會(huì)的大力支持下，在管理人大量前期準(zhǔn)備工作的基礎(chǔ)上，管理人組織利益相關(guān)方召開(kāi)了五次多部門(mén)、大型協(xié)調(diào)會(huì)議，最終于2017年4月26日形成備忘錄，擬定了2017年4月30日不停產(chǎn)交接的方案。

多方合力 本案獲得政府、法院和債權(quán)人高度認(rèn)可

在前期有效的資產(chǎn)處置和資產(chǎn)交接工作的基礎(chǔ)上，經(jīng)管理人提議盡快召開(kāi)第二次債權(quán)人會(huì)議，就已取得的資產(chǎn)處置款項(xiàng)，先行進(jìn)行分配，保障債權(quán)人利益。經(jīng)過(guò)前期充分的準(zhǔn)備和溝通，2017年9月15日合并召開(kāi)南方石化等三公司第二次債權(quán)人會(huì)議，分別討論、表決破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案，三家公司的分配方案均高票通過(guò)。

本案在破產(chǎn)清算的制度框架內(nèi)，能夠“破產(chǎn)不停產(chǎn)，職工不下崗”，最終能夠快速、高效地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能重組，離不開(kāi)地方黨委政府的大力支持和人民法院的指導(dǎo)、監(jiān)督。

在企業(yè)破產(chǎn)時(shí)幫扶解困，是地方黨委政府的中心工作，司法應(yīng)當(dāng)對(duì)此有擔(dān)當(dāng)、有作為，提供有力的司法保障。一方面，可以借力地方黨委政府，為程序推進(jìn)、資產(chǎn)處置等提供有力的政策支持；另一方面，管理人也可以通過(guò)破產(chǎn)程序，助力地方黨委政府實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。同時(shí)，也離不開(kāi)地方司法行政部門(mén)的指導(dǎo)、支持。本案辦理過(guò)程中，管理人始終按照辦名案、辦精品案的要求，比照省司法廳提出的打造“三名工程”的要求，以及紹興市司法局爭(zhēng)創(chuàng)“三名工程”的量化標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)案件處理，一方面辦好案，另一方面強(qiáng)能力。

本案能夠獲得政府、法院、企業(yè)及債權(quán)人的高度認(rèn)可，并被最高人民法院、浙江省高級(jí)人民法院評(píng)為2017年度全國(guó)及全省十大破產(chǎn)典型案例，且均排名第一，是上述各種因素合力的結(jié)果。