邢虎松，鄧元慧

（1.交通運(yùn)輸部 水運(yùn)科學(xué)研究院，北京 100736；2.中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院，北京 100012）

一、引言

提單是國(guó)際貨物物流中核心的單證，具有貨物運(yùn)輸合同的證明、貨物收據(jù)和物權(quán)憑證三項(xiàng)基本功能，是國(guó)際貿(mào)易、物流圍繞的核心作業(yè)流程。紙質(zhì)提單流轉(zhuǎn)效率低、成本高，據(jù)國(guó)外研究顯示，平均一份提單至少流轉(zhuǎn)3次，而每次流轉(zhuǎn)的平均費(fèi)用大概為600元，從啟運(yùn)地到最終目的地至少花費(fèi)5—10天的時(shí)間。同時(shí)，紙質(zhì)提單還存在偽造、預(yù)借和倒簽提單等詐騙行為的產(chǎn)生。隨著互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展，提單單子化是未來(lái)提單發(fā)展的重要方向，目前基于EDI技術(shù)的兩種電子提單模式可以有效的解決紙質(zhì)提單的流轉(zhuǎn)效率、流轉(zhuǎn)成本和提單詐騙等問(wèn)題，但存在電子化程度過(guò)低、責(zé)任分配不均及安全保障機(jī)制不夠完善等問(wèn)題。區(qū)塊鏈技術(shù)具有不可篡改、安全透明、智能合約和可驗(yàn)證性的特點(diǎn)，為解決電子提單在貨物運(yùn)輸中的轉(zhuǎn)讓和占有問(wèn)題提供新方向。目前馬士基、中遠(yuǎn)海運(yùn)等先進(jìn)港航企業(yè)均在探索基于區(qū)塊鏈技術(shù)的智能提單從而實(shí)現(xiàn)數(shù)字價(jià)值轉(zhuǎn)移，后續(xù)將繼續(xù)延伸至諸多紙質(zhì)文件遞交流程，例如船舶買賣合同、港口通關(guān)文件、信用證、植物檢疫許可等；CargoX公司聲稱基于區(qū)塊鏈技術(shù)的智能提單已通過(guò)測(cè)試，可將提單的發(fā)放和處理成本降到85%。同時(shí)，許多研究人員對(duì)區(qū)塊鏈在提單領(lǐng)域進(jìn)行研究。韓瑜（2018）[1]對(duì)比分析了基于EDI技術(shù)與基于區(qū)塊鏈技術(shù)的國(guó)際物流系統(tǒng)，提出了區(qū)塊鏈技術(shù)在集裝箱物流中的應(yīng)用及可能存在的問(wèn)題；劉昱剛（2018）[2]從理論上搭建了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子提單流轉(zhuǎn)平臺(tái)，并詳細(xì)的描述了平臺(tái)的功能模塊以及提單流轉(zhuǎn)流程，為電子提單的微觀應(yīng)用提供支撐；朱興雄（2018）[3]以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)，搭建供應(yīng)鏈各參與方的共同聯(lián)盟鏈，構(gòu)建各方共享的供應(yīng)鏈聯(lián)盟平臺(tái)，智能調(diào)整授信額度，并通過(guò)智能合約實(shí)現(xiàn)按時(shí)還款和結(jié)算，嘗試整合商流、信息流、資金流物流等數(shù)據(jù)。

二、電子提單發(fā)展現(xiàn)狀及問(wèn)題

（一）電子提單的發(fā)展

電子提單是指通過(guò)電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)傳遞的包含紙質(zhì)提單一切內(nèi)容的數(shù)據(jù)化文件，其從生成到傳遞、轉(zhuǎn)交的過(guò)程中都是實(shí)行電子化的運(yùn)行模式，國(guó)際物流的參與方可以憑密碼通過(guò)EDI系統(tǒng)進(jìn)行電子提單相關(guān)數(shù)據(jù)的流轉(zhuǎn)[4]。電子提單在實(shí)踐中能否替代紙質(zhì)提單的關(guān)鍵在于能否實(shí)現(xiàn)紙質(zhì)提單所具備的三項(xiàng)基本功能：一是能夠證明貨物運(yùn)輸合同和收據(jù)；二是能夠作為銀行支付貨款的擔(dān)保；三是具備流通性，由于電子提單的無(wú)形性，使其不像紙質(zhì)提單那樣通過(guò)轉(zhuǎn)讓各方實(shí)現(xiàn)實(shí)際占有，這也是電子提單能否替代紙質(zhì)提單的關(guān)鍵所在。雖然目前電子提單相關(guān)規(guī)定尚不完善，但部分國(guó)家和國(guó)際組織還是進(jìn)行了有益嘗試，其中部分運(yùn)行機(jī)制已比較成熟。當(dāng)前電子提單的主要有兩種應(yīng)用模式：一種是CMI電子提單規(guī)則（登記制）；另一種是Bolero提單規(guī)則（權(quán)利憑證）。

早在1990年，國(guó)際海事委員會(huì)通過(guò)了《電子提單規(guī)則》?！兑?guī)則》采用功能等同原則來(lái)確保電子提單的法律效力，采用電子提單的密碼的流轉(zhuǎn)來(lái)代替紙質(zhì)提單的背書(shū)轉(zhuǎn)讓。在該規(guī)則下，每一次電子提單的密碼流轉(zhuǎn)，都需要以承運(yùn)人為中心來(lái)開(kāi)展。但由于通過(guò)密碼來(lái)完成電子提單的轉(zhuǎn)讓使承運(yùn)人責(zé)任過(guò)重，因此運(yùn)用不多，在實(shí)踐中也存在很多問(wèn)題，但是對(duì)電子提單的探索發(fā)展具有重要意義。

Bolero提單規(guī)則是指使用電子提單服務(wù)商Bolero提供的電子提單服務(wù)。Bolero是由航運(yùn)、銀行、保險(xiǎn)、物流等企業(yè)組成業(yè)務(wù)共享平臺(tái)，旨在提供電子提單、供應(yīng)鏈融資和信用證等服務(wù)。參與方必須先注冊(cè)成為平臺(tái)用戶，航運(yùn)公司收到貨物后同時(shí)向發(fā)貨人和平臺(tái)發(fā)出電子指令，將發(fā)貨人記錄為“單據(jù)”所有人，內(nèi)容與紙質(zhì)提單一致。當(dāng)提單需要流轉(zhuǎn)或貨物所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)讓時(shí)，則將同為Bolero用戶的新的貨物所有人用Bolero格式傳遞給平臺(tái)，平臺(tái)確認(rèn)新所有人成為提單所有人并擁有貨物權(quán)利，從而完成電子提單的簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓以及貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)換，并通過(guò)系統(tǒng)規(guī)則約束參與方，保障電子提單流轉(zhuǎn)過(guò)程的法律效力。目前超過(guò)40多個(gè)國(guó)家、1 000家企業(yè)成為其用戶。

（二）電子提單存在的問(wèn)題

電子提單不僅可以解決因提單晚于船舶到達(dá)目的港的問(wèn)題，而且又具有一定的交易安全性，因而有著應(yīng)用的可能性和廣闊的應(yīng)用前景。目前，電子提單主要基于EDI技術(shù)，其主要的流轉(zhuǎn)模式CMI模式、Bolero模式兩種。CMI模式運(yùn)行時(shí)間較長(zhǎng)，參與方經(jīng)驗(yàn)相對(duì)成熟，但其缺點(diǎn)是整個(gè)系統(tǒng)封閉，而且是一個(gè)中心化的系統(tǒng)，必須是平臺(tái)內(nèi)用戶之間使用，系統(tǒng)規(guī)則受合同法調(diào)整，而不適用海商法規(guī)則。Bolero提單規(guī)則是通過(guò)多方參與共同建立權(quán)利登記中心，進(jìn)而記錄交易中電子提單的流轉(zhuǎn)。相比CMI電子提單規(guī)則，Bolero提單規(guī)則的好處在于其有自身專門的登記機(jī)構(gòu)，所有在其上的用戶都必須登記，同時(shí)，該規(guī)則也會(huì)為用戶提供特定的ID，保障用戶在交易過(guò)程中的信息安全，避免像在CMI電子提單規(guī)則中可能出現(xiàn)的承運(yùn)人泄露商業(yè)秘密的現(xiàn)象[5]。然而，Bolero模式雖然一定程度上可以解決安全問(wèn)題，但是該模式用戶使用成本費(fèi)用比較高，對(duì)于后臺(tái)數(shù)據(jù)的保密性難以保證，所以并不是參與方都可以認(rèn)可并接受這種模式。

同時(shí)，根據(jù)EDI系統(tǒng)的工作原理和流程可知，EDI系統(tǒng)中的各參與方接收的、提取的數(shù)據(jù)信息都必須要經(jīng)過(guò)EDI中心網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析、匯總、統(tǒng)計(jì)，這不僅易造成傳輸效率低下，而且也更容易出現(xiàn)信息在EDI中心存在誤差或者被篡改的問(wèn)題。此外，EDI系統(tǒng)中心化的運(yùn)行方式存在很大的安全隱患，一旦網(wǎng)絡(luò)中心出現(xiàn)故障，那么整個(gè)系統(tǒng)都將受到影響從而導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失?？梢?jiàn)目前的電子提單存在一些無(wú)法忽視的弊端，如電子化程度過(guò)低、責(zé)任分配不均及安全保障機(jī)制不夠完善等。此外，電子提單的無(wú)形性、數(shù)字化的特點(diǎn)導(dǎo)致其在流轉(zhuǎn)過(guò)程中無(wú)法通過(guò)常用方式，如背書(shū)實(shí)現(xiàn)質(zhì)押；同時(shí)隨著貨物運(yùn)輸實(shí)踐的發(fā)展，提單流通性的含義更豐富。因此，如何在電子提單流轉(zhuǎn)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)質(zhì)押運(yùn)作、保護(hù)交易雙方的權(quán)益、合理分配當(dāng)事人責(zé)任，如何保障電子提單在各方之間透明轉(zhuǎn)讓并被各方接受認(rèn)可不產(chǎn)生模糊糾紛是重點(diǎn)問(wèn)題，是影響電子提單未來(lái)發(fā)展的關(guān)鍵。

三、應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的優(yōu)勢(shì)及問(wèn)題

（一）區(qū)塊鏈技術(shù)基本內(nèi)容

1.區(qū)塊鏈的內(nèi)涵。區(qū)塊鏈技術(shù)是利用塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)來(lái)驗(yàn)證與存儲(chǔ)數(shù)據(jù)、利用分布式節(jié)點(diǎn)共識(shí)算法來(lái)生成和更新數(shù)據(jù)、利用密碼學(xué)方式來(lái)保證數(shù)據(jù)傳輸和訪問(wèn)的安全、利用由自動(dòng)化腳本代碼組成的智能合約來(lái)編程和操作數(shù)據(jù)的一種全新的分布式基礎(chǔ)框架與計(jì)算范式[6]。區(qū)塊鏈通俗的理解就是一個(gè)電子賬簿系統(tǒng)，其目的是確保賬本記錄和過(guò)程不可篡改、真實(shí)，而使用“分布式技術(shù)”等只是實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的的手段。

2.區(qū)塊鏈技術(shù)系統(tǒng)的特點(diǎn)。（1）去中心化，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)沒(méi)有中心化的硬件存儲(chǔ)中心或機(jī)構(gòu)，任意參與方間的權(quán)利和義務(wù)是均等的，即平權(quán)。（2）集體維護(hù)，系統(tǒng)中的所有數(shù)據(jù)塊由系統(tǒng)中所有參與方共同維護(hù)，每個(gè)參與方分享權(quán)利和義務(wù)。（3）高度透明，開(kāi)源的程序保障了賬務(wù)信息記錄和商業(yè)規(guī)則可以被參與方監(jiān)管。（4）去信任，利用技術(shù)上保證在沒(méi)有中立機(jī)構(gòu)參與的情況下交易的進(jìn)行，系統(tǒng)中不存在是否信任。（5）匿名性，區(qū)塊鏈的技術(shù)的去信任可以確保參與雙方?jīng)]有必要了解對(duì)方，交易在匿名方式下進(jìn)行。（6）不可篡改，部分參與方對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的修改無(wú)法影響其他參與方的數(shù)據(jù)庫(kù)，除非能控制整個(gè)系統(tǒng)中超過(guò)51%的參與方同時(shí)修改。（7）可追溯，區(qū)塊鏈中的每一筆交易記錄都通過(guò)密碼學(xué)與相鄰兩個(gè)區(qū)塊串聯(lián)，可以追溯每一筆交易。

3.區(qū)塊鏈關(guān)鍵技術(shù)。從區(qū)塊鏈的內(nèi)涵、特點(diǎn)可知區(qū)塊鏈技術(shù)是一個(gè)去中心化的數(shù)據(jù)庫(kù)，是分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、共識(shí)機(jī)制、加密算法、時(shí)間戳等關(guān)鍵技術(shù)的新型應(yīng)用模式。從軟件架構(gòu)的角度而言，區(qū)塊鏈技術(shù)系統(tǒng)可分為數(shù)據(jù)層、網(wǎng)絡(luò)層、共識(shí)層、激勵(lì)層、合約層以及應(yīng)用層[7]。

（二）應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的優(yōu)勢(shì)

從目前電子提單的使用的實(shí)際情況和發(fā)展前景來(lái)看，權(quán)利憑證模式具有廣闊的發(fā)展前景，可以利用區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)電子信息不可篡改性、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)價(jià)值轉(zhuǎn)移、全球信用，可真正實(shí)現(xiàn)與紙質(zhì)提單具有等同的功能?；趨^(qū)塊鏈的電子海運(yùn)提單具有三個(gè)優(yōu)勢(shì)：

1.安全保密性。紙質(zhì)提單容易被仿造、倒簽，也可能由于被仿冒或者填寫(xiě)誤差等原因產(chǎn)生諸多安全信任問(wèn)題?；趨^(qū)塊鏈的電子提單所涉及到的貿(mào)易信息是在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)上使用電子密鑰來(lái)發(fā)起、轉(zhuǎn)讓、更改、存儲(chǔ)提單信息，避免提單被偽造、丟失、修改，只有交易方的私人密鑰才能訪問(wèn)，是客戶、碼頭、堆場(chǎng)、供應(yīng)商、政府監(jiān)管部門等物流參與方的交接憑證，可確保電子單據(jù)安全存儲(chǔ)并且不可竄改。

2.經(jīng)濟(jì)高效性。海運(yùn)提單的流轉(zhuǎn)程序復(fù)雜，以郵寄的方式多方流轉(zhuǎn)，流轉(zhuǎn)效率極低，需要耗費(fèi)大量的人力和物力。電子海運(yùn)提單可以立即簽發(fā)，不需要經(jīng)過(guò)打印、郵寄和歸檔，并且可以通過(guò)智能合約及時(shí)轉(zhuǎn)移到保險(xiǎn)公司、銀行以及收貨人手中，并且會(huì)自動(dòng)對(duì)各類交易數(shù)據(jù)進(jìn)行推演，能夠自動(dòng)對(duì)賬，有效地縮短了提單處理和流轉(zhuǎn)的時(shí)間，實(shí)現(xiàn)提單的高效化運(yùn)作，提高貿(mào)易運(yùn)輸?shù)男省?/p>

3.公平平等性。區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用分布式存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸關(guān)鍵技術(shù)提供了去中心化的解決方案，利用可追溯的塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)可信，有效解決了中心化平臺(tái)在的信息隱私保護(hù)方面存在的問(wèn)題，確保了參與主體地位的平等。相關(guān)的提單流轉(zhuǎn)規(guī)則、記錄是由參與方共同參與、集體維護(hù)、共同存儲(chǔ)，從而確保了信息的高度透明，確保每個(gè)參與主體具有平等的知情權(quán)。

（三）應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的問(wèn)題

雖然基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子海運(yùn)提單將使得航運(yùn)物流的發(fā)展迎來(lái)一次巨大的變革，但是在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中仍然存在著巨大的阻力。

1.基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子海運(yùn)提單最重要的是要突破國(guó)際間和國(guó)內(nèi)法律和規(guī)則的限制。例如雖然在《電子商業(yè)示范法》、《鹿特丹規(guī)則》、《國(guó)際海事委員會(huì)電子提單規(guī)則》等國(guó)際規(guī)則、公約中均承認(rèn)電子提單的法律地位，但是目前只有澳大利亞、加拿大等少數(shù)國(guó)家以立法的形式承認(rèn)電子提單的法律效力[8]。在我國(guó)，電子提單制度較發(fā)達(dá)國(guó)家的電子提單制度仍有很大差距，而在我國(guó)《海商法》中關(guān)于提單的規(guī)定只適用于紙質(zhì)提單。電子提單需要大多數(shù)國(guó)家認(rèn)可電子提單，并且同意應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建的電子提單應(yīng)用平臺(tái)。再如，在國(guó)際海上貨物運(yùn)輸貿(mào)易糾紛的審判中，電子提單由于合理性、合法性、客觀性以及與案件本身的關(guān)聯(lián)性以及國(guó)家管轄權(quán)等問(wèn)題，則需要相關(guān)審判機(jī)構(gòu)能夠具備驗(yàn)證電子提單真實(shí)性的相關(guān)系統(tǒng)。

2.區(qū)塊鏈自身系統(tǒng)的特點(diǎn)及網(wǎng)絡(luò)信息的不確定性帶來(lái)的電子提單應(yīng)用的穩(wěn)定性。由于區(qū)塊鏈的分布式存儲(chǔ)和共識(shí)機(jī)制，網(wǎng)絡(luò)中任意兩個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的交易均會(huì)通知網(wǎng)絡(luò)上的所有節(jié)點(diǎn)進(jìn)行交易的記錄、更新和驗(yàn)證，不僅對(duì)區(qū)塊鏈服務(wù)平臺(tái)的處理能力、存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)等提出更高要求，而且對(duì)各參與主體信息中心的處理存儲(chǔ)能力提出更高的要求。電子提單是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行流轉(zhuǎn)、傳遞，一旦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致停止運(yùn)行，那么其信號(hào)和緩存可能會(huì)意外丟失或遭破壞，極易會(huì)對(duì)電子提單的相關(guān)方造成損失。同時(shí)，電子提單在網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域流轉(zhuǎn)的過(guò)程中也可能存在所有者忘記密碼、密碼被盜的情況，造成貿(mào)易參與方交易無(wú)法找回而損失。此外，電子提單的處理對(duì)于提單操作人員也提出了新的要求，需要從業(yè)人員既要通曉電子提單的操作規(guī)程和計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)，又要掌握國(guó)際海上貨物運(yùn)輸專業(yè)知識(shí)。

四、構(gòu)建基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子提單應(yīng)用平臺(tái)

海運(yùn)提單不僅是運(yùn)輸合同、重要的物權(quán)證明，更是辦理保險(xiǎn)、金融質(zhì)押等物流金融活動(dòng)的核心單據(jù)。通過(guò)區(qū)塊鏈和電子簽名技術(shù)可以將電子海運(yùn)提單流轉(zhuǎn)及電子簽收過(guò)程寫(xiě)入?yún)^(qū)塊鏈存證，可支持承運(yùn)人、收發(fā)貨人、金融機(jī)構(gòu)、托運(yùn)人、海關(guān)、商檢等多個(gè)參與方在線完成提單的整體流轉(zhuǎn)過(guò)程，實(shí)現(xiàn)整個(gè)過(guò)程中的商流、信息流、資金流與單據(jù)流一致?；诖?，本文構(gòu)建以聯(lián)盟區(qū)塊鏈為基礎(chǔ)的電子提單應(yīng)用系統(tǒng)構(gòu)建，并初步搭建電子提單存證平臺(tái)，并簡(jiǎn)要分析電子提單的流程，從而不僅實(shí)現(xiàn)提單的流轉(zhuǎn)，而且能夠通過(guò)智能合約完成自動(dòng)對(duì)賬。

（一）提單電子化的應(yīng)用系統(tǒng)構(gòu)架

基于區(qū)塊鏈技術(shù)的系統(tǒng)構(gòu)架，結(jié)合海運(yùn)提單的作業(yè)特點(diǎn)，搭建基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子提單的系統(tǒng)，通過(guò)系統(tǒng)界定電子提單的屬性規(guī)則、運(yùn)作規(guī)則、參與規(guī)則等，從而完成電子提單的簽發(fā)、提單轉(zhuǎn)讓、提單質(zhì)押等整個(gè)運(yùn)作流程。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖如圖1所示。

圖1 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子提單的系統(tǒng)構(gòu)架示意圖

1.數(shù)據(jù)層：利用數(shù)據(jù)區(qū)塊確定并記錄提單的基本信息，主要包括承運(yùn)人、收發(fā)貨人、收發(fā)貨地、提單貨物信息、提單可否轉(zhuǎn)讓等基本信息，并確定上述信息的公開(kāi)規(guī)則及記錄規(guī)則。利用時(shí)間戳技術(shù)，記錄并每個(gè)提單區(qū)塊按照時(shí)間順序相連，結(jié)合非對(duì)稱加密技術(shù)確定公鑰和私鑰。利用哈希函數(shù)、哈希值，確保信息不被篡改。

2.網(wǎng)絡(luò)層：利用P2P網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)驗(yàn)證技術(shù)將海運(yùn)提單的相關(guān)參與方納入到對(duì)等網(wǎng)絡(luò)中，并根據(jù)海運(yùn)提單處理的參與方對(duì)提單的需求特點(diǎn)定義不同的權(quán)限、共識(shí)及數(shù)據(jù)同步的規(guī)則及機(jī)制，從而使系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中的每個(gè)參與方都需要承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)路由、節(jié)點(diǎn)發(fā)現(xiàn)和區(qū)塊數(shù)據(jù)傳輸、驗(yàn)證的功能。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中有新的提單區(qū)塊產(chǎn)生時(shí)，參與方節(jié)點(diǎn)間會(huì)廣播這個(gè)新區(qū)塊，并對(duì)該節(jié)點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)證。

3.共識(shí)層：運(yùn)用PBFT（實(shí)用拜占庭容錯(cuò)）、PoS（投注共識(shí)）等共識(shí)算法對(duì)上鏈數(shù)據(jù)的有效性達(dá)成共識(shí)，并確保網(wǎng)絡(luò)上的每個(gè)參與方、相關(guān)方的數(shù)據(jù)庫(kù)賬本在記賬的時(shí)候能夠保持存儲(chǔ)數(shù)據(jù)和交易數(shù)據(jù)的一致，從而有效地解決了兩軍問(wèn)題和拜占庭將軍問(wèn)題，從而確保每個(gè)參與主體擁有與之匹配的權(quán)限。

4.激勵(lì)層：區(qū)塊鏈參與的節(jié)點(diǎn)越多，整個(gè)系統(tǒng)穩(wěn)固性越強(qiáng)，可靠性越高。因此需要通過(guò)有效的激勵(lì)措施促進(jìn)參與主體加入?yún)^(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)的積極性，并可確保節(jié)點(diǎn)有利可圖，因而能吸引越多參與方節(jié)點(diǎn)參與到共識(shí)的過(guò)程里。聯(lián)盟鏈中的相關(guān)主體可以依托業(yè)務(wù)關(guān)系加入網(wǎng)絡(luò)，并且在網(wǎng)絡(luò)中能夠提升效率和降低運(yùn)營(yíng)成本。

5.合約層：根據(jù)提前預(yù)設(shè)的電子提單流轉(zhuǎn)規(guī)則、交易規(guī)則和認(rèn)證規(guī)則，從而可以利用智能合約實(shí)現(xiàn)提單流轉(zhuǎn)過(guò)程的自動(dòng)化、智能化。例如提單從貨代到貨主、銀行、收貨人、航運(yùn)公司、政府管理部門等相關(guān)主體，從而實(shí)現(xiàn)提單流轉(zhuǎn)過(guò)程中的去信任的問(wèn)題。

6.應(yīng)用層：利用上述的技術(shù)建立一個(gè)聯(lián)盟性質(zhì)的區(qū)塊鏈系統(tǒng)，電子提單的相關(guān)參與方可以以平等的身份加入該對(duì)等網(wǎng)絡(luò)，從而建立信任度高、應(yīng)用性強(qiáng)、便捷高效的基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子提單應(yīng)用系統(tǒng)。

（二）電子提單應(yīng)用平臺(tái)的構(gòu)架

根據(jù)對(duì)海運(yùn)電子提單系統(tǒng)的構(gòu)架，將包含運(yùn)價(jià)規(guī)則電子合同寫(xiě)入?yún)^(qū)塊鏈，結(jié)算雙方共享同一份雙方認(rèn)可的交易數(shù)據(jù)和運(yùn)價(jià)規(guī)則，從而可以建立具有提單生成、交易、金融、監(jiān)管對(duì)賬等功能模塊的區(qū)塊鏈電子提單應(yīng)用平臺(tái)（見(jiàn)圖2）。

圖2 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子提單應(yīng)用平臺(tái)

航運(yùn)區(qū)塊鏈電子提單應(yīng)用平臺(tái)以區(qū)塊鏈技術(shù)為底層技術(shù)平臺(tái)，航運(yùn)活動(dòng)的參與主體既是平臺(tái)的使用方、參與方，也是平臺(tái)的建設(shè)者和持有者，該平臺(tái)以聯(lián)盟區(qū)塊鏈的形式存在，允許所有的參與主體建設(shè)平臺(tái)的數(shù)據(jù)中心，這樣參與主體的數(shù)據(jù)中心既是指令的生成單元，也是指令的存儲(chǔ)單位，從而確保各種電子數(shù)據(jù)的可靠性、不可更改性，從而是各參與主體具有知情權(quán)和參與權(quán)，從而確保平臺(tái)的可持續(xù)發(fā)展。

1.提單生成：發(fā)貨人擬定承運(yùn)貨物清單后委托貨代托運(yùn)訂艙，航運(yùn)公司確定、裝箱核對(duì)后依據(jù)發(fā)貨人的要求簽發(fā)電子提單，明確電子提單流轉(zhuǎn)等特性，并生成相應(yīng)的密鑰，公鑰由承運(yùn)人掌握，私鑰使用方主要有監(jiān)管機(jī)構(gòu)、銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、收貨人，并根據(jù)預(yù)定規(guī)制明確不同使用方所能掌握的提單信息，從而保證提單的隱私性。提單生成后便在應(yīng)用平臺(tái)上公示。

2.提單監(jiān)管：當(dāng)貨物需要質(zhì)押時(shí)，發(fā)貨人則可發(fā)出質(zhì)押指令，系統(tǒng)根據(jù)規(guī)則生成金融機(jī)構(gòu)的密鑰，則承運(yùn)人直接與金融企業(yè)產(chǎn)生聯(lián)系，金融機(jī)構(gòu)則具有了所有權(quán)和監(jiān)管權(quán)；當(dāng)收貨人支付貨款后則根據(jù)智能合約自動(dòng)生成屬于收貨人的密鑰，承運(yùn)人與收貨人產(chǎn)生聯(lián)系，則貨物支配權(quán)則由金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移至收貨人。

3.提單交易：當(dāng)提單需要交易時(shí)，發(fā)貨人發(fā)出交易指令，經(jīng)承運(yùn)人則可確認(rèn)指令并執(zhí)行轉(zhuǎn)讓交易后，系統(tǒng)生成新的承接人的密鑰，則貨物所有權(quán)則發(fā)生了轉(zhuǎn)讓交易，承運(yùn)人與新的承接人憑密鑰建立了聯(lián)系，其流程與提單監(jiān)管類似。

隨著系統(tǒng)的不斷完善，平臺(tái)未來(lái)可實(shí)現(xiàn)對(duì)賬功能。由于區(qū)塊鏈技術(shù)可以確保交易數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)性、真實(shí)可靠且不可篡改，當(dāng)產(chǎn)生大量相互關(guān)聯(lián)的交易后，那么計(jì)費(fèi)后的對(duì)賬單基本是一致的，從而實(shí)現(xiàn)了交易即清算，從而有效的避免了清算對(duì)賬所帶來(lái)的大量的人力物力的耗費(fèi)。根據(jù)2017年奧緯齊詢的報(bào)告預(yù)測(cè)，利用區(qū)塊鏈技術(shù)縮短結(jié)算周期，每年可以節(jié)約100億美元～200億美元[9]。同時(shí)，隨著系統(tǒng)的不斷完善，可以將航運(yùn)過(guò)程中的各種證明、證書(shū)等利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行儲(chǔ)存、流轉(zhuǎn)存證和查詢。

（三）電子提單平臺(tái)的應(yīng)用流程

依托電子提單應(yīng)用平臺(tái)，可以實(shí)現(xiàn)電子提單的簽發(fā)、流轉(zhuǎn)和海運(yùn)貨物的追蹤。下面簡(jiǎn)要介紹電子提單應(yīng)用平臺(tái)的流程。

（1）發(fā)貨人（或其代理人）通過(guò)電子提單應(yīng)用平臺(tái)向承運(yùn)人（或其代理人）發(fā)送貨物運(yùn)輸內(nèi)容、要求細(xì)則，并申請(qǐng)托運(yùn)。此信息僅雙方可見(jiàn)，并按時(shí)間序列存儲(chǔ)在相關(guān)方及平臺(tái)服務(wù)器內(nèi)。

（2）承運(yùn)人對(duì)發(fā)貨人提出的托運(yùn)申請(qǐng)進(jìn)行處理，如果承運(yùn)人具有相關(guān)的倉(cāng)位和運(yùn)力，托運(yùn)申請(qǐng)符合承運(yùn)人的要求，承運(yùn)人則接受托運(yùn)申請(qǐng)，平臺(tái)將自動(dòng)生成電子提單并發(fā)送送貨人，由發(fā)貨人確認(rèn)并通知承運(yùn)人。預(yù)提單信息主要包括發(fā)貨人名稱、收貨時(shí)間與地點(diǎn)、貨物說(shuō)明、運(yùn)輸方式及班次等情況。此時(shí)電子提單預(yù)生成，提單信息僅雙方可見(jiàn)，并按時(shí)間序列存儲(chǔ)在相關(guān)方及平臺(tái)服務(wù)器內(nèi)。

（3）發(fā)貨人向海關(guān)等相關(guān)政府部門發(fā)送電子提單，進(jìn)行預(yù)報(bào)關(guān)報(bào)檢，相關(guān)政府部門對(duì)相關(guān)單據(jù)進(jìn)行預(yù)檢，確認(rèn)后將信息及相關(guān)證明傳送給發(fā)貨人和承運(yùn)人，并按時(shí)間序列存儲(chǔ)在相關(guān)方及平臺(tái)服務(wù)器內(nèi)。

（4）承運(yùn)人在船邊收到貨物并裝載后，承運(yùn)人將正式簽署電子提單，并自動(dòng)生成發(fā)貨人、政府監(jiān)管、保險(xiǎn)、銀行等與電子提單相關(guān)方的私鑰。發(fā)貨人確認(rèn)私鑰后將擁有貨物的支配權(quán)以及面向各類主體私鑰的支配權(quán)，此時(shí)電子提單簽發(fā)完畢。正式提單生成后將在整個(gè)應(yīng)用平臺(tái)進(jìn)行登記，并按時(shí)間序列儲(chǔ)存在平臺(tái)及所有參與方的儲(chǔ)存中心。

（5）當(dāng)需要通過(guò)銀行結(jié)算或進(jìn)行質(zhì)押時(shí)，發(fā)貨人將面向金融機(jī)構(gòu)的私鑰發(fā)送給相關(guān)金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)確認(rèn)后完成貨物的結(jié)匯或質(zhì)押。當(dāng)面向金融機(jī)構(gòu)的私鑰啟動(dòng)后，原發(fā)貨人的私鑰將喪失所有權(quán)功能，成為查詢私鑰，金融機(jī)構(gòu)成為電子提單的持有人，貨物支配權(quán)則轉(zhuǎn)移至金融機(jī)構(gòu)。此時(shí)整個(gè)流程信息將以時(shí)間序列存儲(chǔ)在平臺(tái)及所有參與方的存儲(chǔ)中心，相關(guān)方則可以通過(guò)密鑰獲取提單的響應(yīng)信息。

（6）提單原收貨人向金融機(jī)構(gòu)通過(guò)電子付款形式通過(guò)平臺(tái)向銀行付款贖單后，金融機(jī)構(gòu)確認(rèn)后，并將屬于收貨人的私鑰發(fā)送給收貨人，收貨人確認(rèn)后，則金融機(jī)構(gòu)的私鑰將喪失所有權(quán)功能，成為查詢私鑰。收貨人私鑰啟動(dòng)后，收貨人取得對(duì)貨物的支配權(quán)。此時(shí)整個(gè)流程信息將以時(shí)間序列存儲(chǔ)在平臺(tái)及所有參與方的存儲(chǔ)中心，相關(guān)方則可以通過(guò)密鑰獲取提單的響應(yīng)信息。

（7）當(dāng)需要變更收貨人時(shí)，由發(fā)貨人或金融機(jī)構(gòu)（主要是指提單控制權(quán)人）在平臺(tái)上向承運(yùn)人發(fā)出申請(qǐng)，承運(yùn)人確認(rèn)后發(fā)起電子提單收貨人更改。整個(gè)流程的信息將以時(shí)間序列存儲(chǔ)在平臺(tái)及平臺(tái)所有參與方的存儲(chǔ)中心。

（8）當(dāng)貨物將要到達(dá)港口后，承運(yùn)人向電子提單所標(biāo)注的收貨人發(fā)送取貨指令，收貨人輸入私鑰確定身份后接受取貨指令，承運(yùn)人隨即為收貨人生成新的通信私鑰。整個(gè)流程信息以時(shí)間序列存儲(chǔ)在平臺(tái)及平臺(tái)所有參與方的存儲(chǔ)中心。

（9）當(dāng)貨物到達(dá)港口后，承運(yùn)人向收貨人的終端發(fā)送到貨通知，雙方通過(guò)電子指令確定提貨時(shí)間和地點(diǎn)，收貨人持私鑰赴指定地點(diǎn)取貨。私鑰使用后隨機(jī)失效。電子訂單完成并自動(dòng)公示，相關(guān)信息存儲(chǔ)在平臺(tái)及平臺(tái)所有方的存儲(chǔ)中心。

五、促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的建議

現(xiàn)行的國(guó)際商務(wù)規(guī)則、國(guó)際航運(yùn)規(guī)則主要是西方主導(dǎo)建立，且在新形勢(shì)下部分規(guī)則內(nèi)容也逐漸表現(xiàn)出局限性。區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展為我國(guó)融入和參與國(guó)際電子商務(wù)規(guī)則、國(guó)際航運(yùn)規(guī)則的制度帶來(lái)了巨大的機(jī)遇，而電子提單的發(fā)展為現(xiàn)行規(guī)則的改變提供了可能和重要契機(jī)。因此建議我國(guó)抓住機(jī)遇，賦予電子提單合法地位，成立電子提單服務(wù)平臺(tái)，并推廣使用，從而形成我國(guó)在國(guó)際電子提單應(yīng)用領(lǐng)域的國(guó)際電子商務(wù)規(guī)則、國(guó)際航運(yùn)規(guī)則話語(yǔ)權(quán)。因此從政府、市場(chǎng)兩個(gè)方面提出促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)在提單電子化領(lǐng)域應(yīng)用的建議。

（一）政府：賦予電子提單合法地位，構(gòu)建包容性市場(chǎng)

提單電子化是未來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)，在發(fā)達(dá)國(guó)家積極投入的情況下，我國(guó)只有積極行動(dòng)才能抓住歷史性機(jī)遇，參與相關(guān)規(guī)則的制定，貢獻(xiàn)自己的力量[10]。區(qū)塊鏈技術(shù)在電子提單電子化應(yīng)用的落地不僅僅是技術(shù)問(wèn)題，更大的難題是如何協(xié)同各參與主體以及政府監(jiān)管的關(guān)系。在區(qū)塊鏈技術(shù)領(lǐng)域我國(guó)與其他國(guó)家站在相同的起跑線上。因此建議相關(guān)部門在《海商法》明確提出提單也包括紙質(zhì)提單和電子提單，并具有同等的法律效力，從而賦予電子提單合法地位。同時(shí)，收集和整理目前電子提單在實(shí)踐運(yùn)用過(guò)程中存在的問(wèn)題，參考《國(guó)際海事委員會(huì)電子提單規(guī)則》[11]，結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)的特點(diǎn)及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，研究提出適用于規(guī)范電子提單運(yùn)行的制度和規(guī)則，從而為基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子提單的發(fā)展提供依據(jù)和規(guī)范。

同時(shí)，要鼓勵(lì)物流領(lǐng)域的相關(guān)領(lǐng)袖企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新，提升對(duì)新技術(shù)的接受程度，鼓勵(lì)中小型科技創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)入電子提單領(lǐng)域。政府一方面對(duì)區(qū)塊鏈在電子提單領(lǐng)域的應(yīng)用給予恰當(dāng)?shù)姆龀?，另一方面還需要在市場(chǎng)規(guī)制方面發(fā)揮重要作用，對(duì)可能出現(xiàn)的壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)予以打擊。用開(kāi)放的心態(tài)對(duì)待相關(guān)領(lǐng)域的所有企業(yè)，用現(xiàn)代化的手段監(jiān)測(cè)它們的運(yùn)行，一旦有違社會(huì)公平正義，政府強(qiáng)力之手就能夠做到精準(zhǔn)介入，從而構(gòu)建包容性的發(fā)展市場(chǎng)。

（二）市場(chǎng)：集聚共識(shí)，成立電子提單平臺(tái)

雖然目前我國(guó)電子提單的發(fā)展處于起步階段，在推廣使用上存在一定的問(wèn)題，性質(zhì)、技術(shù)、規(guī)范等問(wèn)題應(yīng)該如何解決也改進(jìn)仍然需要學(xué)界和社會(huì)相關(guān)人士的進(jìn)一步探討，但是區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)將極大的改變登記制模式的問(wèn)題，將為提單電子化提供良好的技術(shù)平臺(tái)。區(qū)塊鏈技術(shù)可以保障信息的單一性、不可篡改并且可以在非中心化的模式下開(kāi)展，是理想的權(quán)利憑證。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與無(wú)紙化的發(fā)展，電子提單未來(lái)將成為提單的重要組成部分甚至可能徹底取代紙質(zhì)提單。目前雖然電子提單實(shí)際應(yīng)用時(shí)間段，而且我國(guó)尚沒(méi)有本土的電子提單服務(wù)商，因此在實(shí)務(wù)中多是應(yīng)外方要求被動(dòng)使用，例如Bolero等電子提單服務(wù)商曾到我國(guó)做推廣應(yīng)用，但并沒(méi)有取得成果，所以電子提單使用量占提單總量比例較低。

因此，要充分發(fā)揮市場(chǎng)、行業(yè)和主導(dǎo)企業(yè)的作用，大家凝聚共識(shí)，抓住機(jī)遇，主動(dòng)探討和研究電子提單新模式，加強(qiáng)縱向溝通與橫向協(xié)調(diào)，從而利益聚合與表達(dá)，通過(guò)制修訂的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)確立行業(yè)規(guī)則，進(jìn)而成立電子提單服務(wù)平臺(tái)，建立基于區(qū)塊鏈技術(shù)的海運(yùn)提單電子化應(yīng)用平臺(tái)，推廣使用電子提單，并出臺(tái)電子提單規(guī)則。未來(lái)在此基礎(chǔ)上形成國(guó)際貿(mào)易的信用、信息、法律糾紛解決中心等，從而掌握國(guó)際電子商務(wù)規(guī)則、國(guó)際航運(yùn)規(guī)則話語(yǔ)權(quán)。