韓瑋霄，劉瑞強(qiáng)，樸 浩

（西安理工大學(xué) 土木建筑工程學(xué)院，陜西 西安 710000）

一、引言

自發(fā)建造一直是我國鄉(xiāng)村地區(qū)民居建筑營造的主要方式。然而，長期以來“自發(fā)性”直接用以描述鄉(xiāng)土建筑的特征，其內(nèi)涵與重要性沒有得到應(yīng)有尊重，缺乏進(jìn)一步研究[1]。甚至，“自發(fā)性”被認(rèn)為是破壞傳統(tǒng)鄉(xiāng)村風(fēng)貌的“罪魁禍?zhǔn)住?，?dǎo)致農(nóng)村建設(shè)走向另一個極端，自上而下的規(guī)劃建設(shè)，拋棄“隨機(jī)性”、“偶發(fā)性”和“多樣性”，讓鄉(xiāng)村空間結(jié)構(gòu)直接仿照城市社區(qū)，將居住空間與生產(chǎn)空間、文化空間和生態(tài)空間明顯界定甚至分離，使得原本尺度宜人、充滿田園風(fēng)光的鄉(xiāng)村聚落變成了整齊劃一的單調(diào)社區(qū)[2]，造成千村一面的傾向。

在20世紀(jì)70年代，西方學(xué)者Bernard Rudofsky就已經(jīng)以“自發(fā)性”作為特征來描述鄉(xiāng)土建筑了[3]；2000年，Arati Chari更是提出鄉(xiāng)土建筑的形式是對場地氣候和地形的自發(fā)回應(yīng)的觀點(diǎn)，認(rèn)為“自發(fā)性”是傳統(tǒng)民居建筑地域性產(chǎn)生的重要前提[4]。我國學(xué)者盧健松基于自組織結(jié)構(gòu)成形的過程與一定地區(qū)內(nèi)建筑共性特征形成的過程基本一致這一前提，探討了“自發(fā)性”對建筑地域性生成機(jī)制的作用，對自發(fā)建造模式本身展開了研究[1]；陳喆和周涵滔在此基礎(chǔ)之上基于自組織理論，以傳統(tǒng)村落的自組織特征為切入點(diǎn)，研究了在新的建設(shè)形勢下傳統(tǒng)村落逐步更新的原則和策略[5]。上述研究可以較好解釋“自發(fā)性”與“地域性”的宏觀關(guān)系，但對具體的、微觀層面的更新模式研究不足，缺乏實踐意義。因此本研究擬采用人類文化學(xué)、社會學(xué)及環(huán)境心理學(xué)等學(xué)科研究方法，對發(fā)展相對落后，長期采用自發(fā)建造模式的甘肅省天水市街亭村內(nèi)，不同建造時期的民居建筑形態(tài)進(jìn)行對比分析，闡明環(huán)境、人和形態(tài)三者之間的直觀聯(lián)系，為鄉(xiāng)村振興背景下民居建筑的更新引導(dǎo)提供參考。

二、現(xiàn)狀調(diào)查

（一）街亭古鎮(zhèn)概況

街亭村，即街亭古鎮(zhèn)，素有隴右第一鎮(zhèn)之稱?，F(xiàn)轄屬于甘肅省天水市麥積鎮(zhèn)，位于市區(qū)東南35千米處，是古代關(guān)隴地區(qū)與巴蜀之間的重要商貿(mào)集散點(diǎn)。古鎮(zhèn)內(nèi)由兩條寬約7米，走向偏東北和西北，呈十字交叉的主要街道，劃分為四個部分。每一部分又由數(shù)條寬度在1～2米的小巷來組織若干規(guī)模不等的四合院。其中大部分四合院是建造年代不一的非傳統(tǒng)民居建筑；少量具有一定保護(hù)價值的傳統(tǒng)明清院落散落于古鎮(zhèn)北部、南部和東部區(qū)域；還有一部分的民居建筑存在明顯的結(jié)構(gòu)不安全和使用不便等問題，亟待治理；此外還有少量文保遺址和待拆除建筑，其數(shù)量比例如圖1所示。

圖1 古鎮(zhèn)現(xiàn)有建筑類型面積比例（%）

街亭村主要產(chǎn)業(yè)為種植業(yè)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，村內(nèi)公共設(shè)施老化，急需改善的有兩個方面：

1.缺乏排污系統(tǒng)和固體垃圾傾倒點(diǎn)。生活污水直接潑灑在街巷或是倒入廁所滲坑，這種簡易的處理方式對當(dāng)?shù)厮Y源造成二次污染，且嚴(yán)重影響居民生活環(huán)境。

2.用能方式落后導(dǎo)致空氣污染嚴(yán)重。根據(jù)調(diào)研顯示，燃燒化石能源是當(dāng)?shù)刂饕牟膳胧?，消耗碳柴比例接?∶3，炊具燃料碳柴電比例約為3.6∶4.4∶2。因此當(dāng)?shù)囟究諝赓|(zhì)量惡劣，午晚飯期間污染尤為嚴(yán)重。

（二）民居建筑現(xiàn)狀

古鎮(zhèn)內(nèi)民居絕大多數(shù)分布在舊夯土圍墻的范圍內(nèi)，總數(shù)約為四百戶，其主要類型包括傳統(tǒng)民居和新建民居兩類，除42戶保存還較好的民居被正式列為保護(hù)對象外，其他的傳統(tǒng)民居多已破敗[6]。古鎮(zhèn)內(nèi)的自更新民居建筑從建造時間的分布來看，各個時期均有，清末、民國時期的建筑至今仍占總數(shù)的近1/4。但受西部整體經(jīng)濟(jì)水平的制約，其中半數(shù)受訪者表示所住民居已近半個世紀(jì)沒有對房屋主體結(jié)構(gòu)做過翻修或是改造，因此或多或少都存在使用功能上的不便和一定程度的安全隱患。

三、自更新模式研究

（一）院落形態(tài)對比

古鎮(zhèn)內(nèi)既有民居建筑主要的形態(tài)類型是北方最為普遍的合院式建筑，除去少量單房獨(dú)院和雙房獨(dú)院，占據(jù)絕對數(shù)量的是三合院和四合院，按其空間的具體功能類型又可分為宅院式、店宅式、作坊式三種[8]。在對古鎮(zhèn)內(nèi)民居進(jìn)行抽樣統(tǒng)計后，按照院落平面形式特征劃分類型，其類型數(shù)量占比如表1所示（分區(qū)域抽樣統(tǒng)計，樣本數(shù)量62戶，占總數(shù)約1/5）。

表1 街亭古鎮(zhèn)民居院落形態(tài)類型比例

不同時期自更新民居建筑在院落形態(tài)方面的差異體現(xiàn)在形態(tài)類型與形態(tài)的規(guī)則程度上。例如，傳統(tǒng)民居院落形態(tài)相對規(guī)整，多為矩形，而更新時間較晚民居院落形態(tài)雖然也是以口字型院落居多，但平面幾何形態(tài)明顯更為多樣，且其不規(guī)則程度明顯增加。通過實地走訪發(fā)現(xiàn)，其院落形態(tài)的差異主要內(nèi)因在于土地及房屋產(chǎn)權(quán)的變化。作為地主及坐商占主要人口比例的舊街亭古鎮(zhèn)，建筑用地較為規(guī)整，但在土改運(yùn)動后，土地和房屋產(chǎn)權(quán)隨古鎮(zhèn)人口的增加，被分割得支離破碎。加上自發(fā)的改建擴(kuò)建行為最終將原本規(guī)整的院落切割為不規(guī)則的幾何平面形態(tài)，但就封閉圍合的院落類型而言并沒有明顯變化，變化的只是規(guī)模和邊界形式，即便是院落形態(tài)依舊是拓?fù)渫瑯?gòu)的關(guān)系。可見社會形態(tài)的變革雖然會直觀地改變空間形態(tài)，但其院落空間的組織關(guān)系依舊是穩(wěn)定的。

除此直觀差異外，在對古鎮(zhèn)內(nèi)民居院落形態(tài)隨機(jī)抽樣統(tǒng)計后選取四個地塊數(shù)十個院落進(jìn)行圖底分析（見表2）后發(fā)現(xiàn)，雖然當(dāng)?shù)孛窬咏ㄖ郝湫螒B(tài)多樣，但是在院落面積與用地面積的比例關(guān)系上，無論傳統(tǒng)民居亦或更新民居建筑，其院落面積與用地面積的比值都趨近于2∶5。

表2 院落面積與用地面積比例關(guān)系

這一現(xiàn)象表明，在沒有專業(yè)設(shè)計干預(yù)的情況下，不同時期自更新的民居建筑中居然呈現(xiàn)出特定的面積比例關(guān)系，且與建筑規(guī)模無關(guān)。與主觀規(guī)劃形成的里坊制度中的數(shù)字關(guān)系不同，這一面積比例代表的是自更新建筑模式中建造主體對于外部環(huán)境及需求的某種趨同效應(yīng)。例如采用適宜的庭院形式可以形成良好的采光、通風(fēng)和排水，阻斷外界污染進(jìn)入室內(nèi)，保持室內(nèi)空氣的潔凈，在一定程度上緩解相對惡劣的外界環(huán)境，營造舒適的微氣候[9]一樣。事實上這一面積比例關(guān)系與街亭古鎮(zhèn)典型的西部地區(qū)氣候特征（干旱少雨，大風(fēng)天氣頻繁，日照條件良好（年均日照時間2 100小時以上））是匹配的?？梢娀陂L期存在的自然環(huán)境特征形成的某些營造范式在自更新民居建筑模式中也是相對穩(wěn)定的。

（二）空間布局對比

自更新民居建筑模式在空間布局方面的差異主要表現(xiàn)在空間平面形制和空間功能方面。古鎮(zhèn)內(nèi)傳統(tǒng)民居建筑布局相對嚴(yán)謹(jǐn)，平面與關(guān)中四合院類似，追求中軸關(guān)系和縱深遞進(jìn)關(guān)系。其院門大多設(shè)在倒座與廂房之間的間隙處，以甬道聯(lián)結(jié)街巷，形成一個半公共空間與內(nèi)院相連，也有部分院門直接臨街，內(nèi)于廂房山墻設(shè)置影壁，主院落與入口空間以垂花門分割；而一些新建民居建筑不再嚴(yán)格遵循中軸對稱，同時因為用地規(guī)模的縮小，客觀上也不具備形成遞進(jìn)院落的可能，所以其平面布局較為自由。同時為了順應(yīng)古鎮(zhèn)內(nèi)偏向東北和西北的兩條十字交叉街道，新建民居的主要房間多出現(xiàn)在北側(cè)，以獲得較好的采光，而次要房間則居于南側(cè)，面向內(nèi)院。這些變化非常直觀地反映出社會形態(tài)對于自更新民居建筑模式的影響，宗教、禮制等文化因素對于建造主體營造決策的影響權(quán)重正在逐漸下降。而相對的滿足個體需要和家庭需要的訴求在當(dāng)下的自更新民居建筑模式中影響權(quán)重逐漸上升，于是也就出現(xiàn)了更多追求實用性的平面形制上的變化（見圖2）。

圖2 基于采光需要產(chǎn)生的院落形態(tài)異化

除此之外，不同時期自更新民居建筑的空間功能也發(fā)生了一定的變化。例如過去由廂房山墻和院門形成的入口過渡空間其規(guī)模正逐漸變小，甚至消失。舊的作為鎮(zhèn)宅辟邪為主要目的祭祀功能（土地、菩薩不定）也逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷嵱眯愿鼜?qiáng)的存儲功能（草料、工具）。

但是值得注意的是自更新民居建筑模式中，不同的建造主體基于使用需求和環(huán)境因素而形成的內(nèi)在決策機(jī)制是相對穩(wěn)定的，受社會與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變化的影響較小。通過對不同建造時期民居建筑平面布局的對比可以發(fā)現(xiàn)，拋開結(jié)構(gòu)、材料及構(gòu)造作法的更迭以及由此引發(fā)的形態(tài)變化（屋頂形式、立面材料、建筑色彩等），起居、廳堂、臥室、廚衛(wèi)等功能空間的組織關(guān)系并沒有本質(zhì)變化，追求采光確立主要建筑朝向也都是一致的。這些都屬于自更新民居建筑模式中相對穩(wěn)定的內(nèi)在作用機(jī)制。

（三）材料構(gòu)造對比

在結(jié)構(gòu)形式、材料方面，古鎮(zhèn)內(nèi)的傳統(tǒng)民居和一些老舊民居多為木架夯土墻結(jié)構(gòu)，面闊3～5開間，進(jìn)深5架梁。屋頂為覆瓦雙坡硬山頂，北側(cè)墻不開窗，外墻多以生土混合植物或動物纖維抹平。而新建民居建筑多為磚混結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)寬裕些的家庭會用混凝土給外墻抹面，甚至貼白瓷磚作裝飾。面闊與宅基地邊長相對應(yīng)，進(jìn)深多在十米以內(nèi)，為應(yīng)對由墻體材料更新帶來的室內(nèi)低溫狀態(tài)，開窗尺寸明顯縮小，屋頂多為可上人的平屋頂形式。兩者的視覺差異是非常明顯的。

對患者的性別、年齡(≥60歲或<60歲)、無瘤間期(DFI)(<36個月或≥36個月)、原發(fā)腫瘤是否被切除、繼發(fā)腫瘤數(shù)目(單發(fā)或≥2個)、腫瘤最大直徑(<3 cm或≥3 cm)、腫瘤的影像學(xué)表現(xiàn)(典型繼發(fā)特點(diǎn)或非典型繼發(fā)特點(diǎn))、手術(shù)方式(開胸手術(shù)或胸腔鏡)、手術(shù)切除范圍(亞肺葉切除或肺葉切除)、腫瘤切除性質(zhì)(姑息切除或完全切除)、淋巴結(jié)是否有轉(zhuǎn)移、術(shù)后是否輔助化療以及生存隨訪資料進(jìn)行統(tǒng)計學(xué)分析。

但調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，新建材和舊的結(jié)構(gòu)形式共存的情況在自更新建筑模式中也是很常見的。例如在保留諸如木架結(jié)構(gòu)的同時利用磚和混凝土砌墻的作法；亦有在傳統(tǒng)院落一隅或是舊有建筑頂部加建擴(kuò)建簡易性臨時建筑的作法。這些層出不窮的適應(yīng)性改造表明建造主體的經(jīng)濟(jì)能力直接決定著自更新建筑模式的實現(xiàn)程度，與社會整體發(fā)展水平相比，個體經(jīng)濟(jì)條件對營造決策產(chǎn)生的影響顯然更明顯。

此外，相較于傳統(tǒng)民居建筑，更新民居為了美觀拋棄了生土和石材，選擇了磚混材料，但相對于生土吸放濕的特性和石材細(xì)致的肌理而言，磚材和混凝土調(diào)節(jié)濕度的能力要差很多，所以磚混結(jié)構(gòu)一般都需要特殊的防潮處理。事實上測量數(shù)據(jù)也正說明，新建民居的室內(nèi)濕度環(huán)境與傳統(tǒng)民居建筑相比在一天時間中的變化幅度更大，更不舒適（見圖 3）。

基于新型材料的使用所帶來的負(fù)面效應(yīng)，自更新的新建民居建筑在應(yīng)用新材料方面呈現(xiàn)出一定的盲目性，建造者在處理新材料時由于不具備創(chuàng)造符合其材料特性的形式設(shè)計能力而往往只能選擇因襲傳統(tǒng)建造經(jīng)驗或構(gòu)造作法，然后進(jìn)行材料的替換即可，例如我們在大多數(shù)新建民居中所看到的磚砌臺基，在地基防水處理合適的情況下，其高度只需達(dá)到防止雨水倒灌的要求即可。但實際上很多新建民居在砌筑磚混臺基時盲目模仿傳統(tǒng)民居建筑用條石人為墊高地面形成房屋臺基的作法，一來磚的毛細(xì)作用加上凍融破壞，使得建筑墻身容易受損[10]，防潮隔離效果遠(yuǎn)不如材質(zhì)致密的石材；二來缺乏生土墻體吸放濕的調(diào)節(jié)作用，導(dǎo)致其室內(nèi)溫濕度環(huán)境穩(wěn)定性較差，白白浪費(fèi)了建筑材料，增加了建造成本。

圖3 傳統(tǒng)民居與新建民居濕度變化曲線

因此，在不同時期的鄉(xiāng)村自更新民居建筑模式中，其實存在許多富有生命力的建筑構(gòu)造范式。對于不專業(yè)的建造主體而言，因循守舊和循規(guī)蹈矩對于營造決策的影響權(quán)重很大，反而標(biāo)新立異者甚少，或許這就是很多村鎮(zhèn)的“樣板工程”流于表面，不接地氣的主要原因。

（四）裝飾藝術(shù)對比

傳統(tǒng)民居建筑的裝飾藝術(shù)多集中于門、窗、墻、影壁、部分木構(gòu)件、屋脊等建筑要素。除借助材料本身質(zhì)感與肌理之外，雕刻和彩繪是最常見的裝飾形式，內(nèi)容非常豐富，有各種傳統(tǒng)紋式圖樣，亦有人物、花鳥魚蟲等動植物形象，還有神話、民俗、異志傳說等故事組成的圖畫。手法多為象征和隱喻，例如以蓮花、葫蘆、葡萄、石榴等多子類植物或水果為素材和以觀音送子、仙鶴送子、小兒送福等為主題，體現(xiàn)西部地區(qū)生殖崇拜的作法；也有以銅錢疊瓦鏤空狀的屋脊表征財富，或是用蝙蝠象征幸福的作法。

當(dāng)然，隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，許多傳統(tǒng)民居裝飾藝術(shù)在新建民居中逐漸消亡，一方面是因為建筑材料的更迭，例如混凝土材料硬度太大，無法雕刻；而另一方面，大工業(yè)時代帶來的機(jī)器藝術(shù)成品，無論在經(jīng)濟(jì)性上還是觀賞性上都更符合村民實用、樸素的審美需求，但各種建筑材料、形式和風(fēng)格的混雜無序在客觀上消解了極具地域特色的傳統(tǒng)聚落風(fēng)貌。通過對傳統(tǒng)民居和新建民居的對比可以發(fā)現(xiàn)，自更新的鄉(xiāng)村民居建筑裝飾藝術(shù)在不同的歷史時期有一定的差異，主要表現(xiàn)在裝飾材料、形式和技藝等方面，是最容易受科學(xué)技術(shù)變革影響的部分；而在文化內(nèi)容和藝術(shù)內(nèi)涵等方面則相對穩(wěn)定，不會因為時代的進(jìn)步、審美的變化或者外來強(qiáng)勢文化的刺激而被全盤否定消亡，生命力較強(qiáng)，就像生物的基因刪選一樣，總是緩慢且連續(xù)的。所以在不同時期的自更新民居建筑中才會出現(xiàn)各種形式各異，但文化內(nèi)涵相同的傳統(tǒng)圖案。

此外除卻本土地域文化在民居建筑裝飾中發(fā)揮的內(nèi)在決策作用，非地域性質(zhì)的外部文化因素（城市文化、時尚文化）對于鄉(xiāng)村民居建筑裝飾藝術(shù)的影響也是長期存在的，但是這種影響有緩有急。在過去的封建社會小農(nóng)經(jīng)濟(jì)背景下，傳統(tǒng)民居雖變化緩慢且多以實用為主，但也在不斷吸收士紳階層的審美情趣而逐漸演變，例如特定時期民居建筑裝飾對于宗教元素的偏好（南北朝—佛教、唐—道教），屬于典型的“上有所好、下必趨之”。這種演變本質(zhì)上與近現(xiàn)代激烈社會革命下全盤否定自我的民居建筑革新沒有本質(zhì)區(qū)別，都是受教育水平相對低下的農(nóng)民被掌握話語權(quán)的知識分子（士紳階層）所裹挾而產(chǎn)生的盲從效益。當(dāng)然革命總是迫切的，因此留給鄉(xiāng)村民居自更新模式的適應(yīng)周期大為縮短，所以在文革時期，古鎮(zhèn)內(nèi)不同建造時期的民居建筑尤其是傳統(tǒng)民居都有遭受破壞的痕跡，有些至今還殘存有當(dāng)時典型的革命標(biāo)語，這種共性現(xiàn)象并不是民居建筑自更新模式的正常演進(jìn)，而是建造主體出于自我保護(hù)的一種應(yīng)激性反應(yīng)，事實上類似的社會變革也并未割裂文化的傳承。所以鄉(xiāng)村民居建筑自更新模式雖然會受社會文化的影響而處于非正常的狀態(tài)，甚至產(chǎn)生某種應(yīng)激性的反應(yīng)，但就建筑文脈的延續(xù)而言，它依舊屬于一種線型的演變過程。

四、結(jié)論

綜上所述，研究鄉(xiāng)村民居建筑自更新模式的一般性規(guī)律有其必要性和現(xiàn)實價值。它在長期存在與演進(jìn)的過程中形成了相對穩(wěn)定的一般性規(guī)律：

第一，在鄉(xiāng)村民居建筑自更新模式演變的過程中，功能需求具有決定空間模式的重要作用，除非生活方式發(fā)生根本變化，否則社會經(jīng)濟(jì)水平對其影響極小。

第二，在鄉(xiāng)村民居建筑自更新模式演變的過程中，基于長期穩(wěn)定的環(huán)境要素產(chǎn)生的營造決策機(jī)制也是相對穩(wěn)定的。

第三，在鄉(xiāng)村民居建筑自更新模式演變的過程中，各種因素對建造主體營造決策的影響權(quán)重會隨著社會形態(tài)的變化而變化。

第四，在鄉(xiāng)村民居建筑自更新模式演變的過程中，建筑形式語言的生命力大于建筑技術(shù)語言。

第五，鄉(xiāng)村民居建筑的自更新模式會受所處時代、社會和文化背景的影響而處于非正常演進(jìn)的狀態(tài)，但本質(zhì)上仍舊屬于一種線型演進(jìn)的過程。

改革開放后的新建鄉(xiāng)村民居對于城市住宅建筑的模仿也是自更新模式的一種應(yīng)激性反應(yīng)。自更新模式為了本身的延續(xù)而拋棄了部分地域合理性與邏輯性，但不能因此徹底否定其存在的價值，而應(yīng)尊重并順應(yīng)民居建筑自更新模式的一般性規(guī)律，以誘導(dǎo)、獎勵為宗旨，借助政府精準(zhǔn)扶貧的多種形式，做好服務(wù)于西部鄉(xiāng)村民居建筑自更新模式的技術(shù)援助、文化援助和經(jīng)濟(jì)援助工作。