張彥峰

中圖分類號(hào)：F724? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：本文基于1982-2016年我國(guó)居民收入分配數(shù)據(jù)，計(jì)算得出我國(guó)居民收入分配基尼系數(shù)，以此分析我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)居民收入分配的影響。研究得到：基尼系數(shù)的變化趨勢(shì)是1982-1998年加速增加，1998-2008年減速增加，然后達(dá)到最大值，2008-2016年緩慢下降，表明我國(guó)居民收入分配差距由擴(kuò)大到逐步縮小，開始走向共同富裕，踐行了“先富帶后富”理論;進(jìn)一步，結(jié)合1998年亞洲金融危機(jī)和2008年世界金融危機(jī)的實(shí)證分析，佐證了我國(guó)居民基尼系數(shù)的變化趨勢(shì);最后，根據(jù)錢納里經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論分析了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)一步證實(shí)我國(guó)居民收入分配基尼系數(shù)的變化趨勢(shì)基本符合庫茲涅茨倒U型曲線假說。

關(guān)鍵詞：基尼系數(shù)? ?共同富裕? ?庫茲涅茨曲線

改革開放四十年來，我國(guó)居民收入分配的基尼系數(shù)是一個(gè)怎樣的變化軌跡，變化趨勢(shì)如何，是否符合和踐行鄧小平著名的“先富帶后富”理論，如何用發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)來看待，這已成為廣大居民關(guān)注、政府和經(jīng)濟(jì)工作者研究的一個(gè)重要問題。正因如此，本文對(duì)以上問題進(jìn)行研究。

文獻(xiàn)綜述

早在上世紀(jì)90年代，我國(guó)學(xué)者就開始通過計(jì)算基尼系數(shù)研究居民收入分配問題，具有代表性的學(xué)者是中國(guó)社科院趙人偉教授、北京師范大學(xué)李實(shí)教授、南開大學(xué)陳宗勝教授。趙人偉、李實(shí)研究我國(guó)居民收入分配差距問題，估算了基尼系數(shù)，他們得出1988年中國(guó)居民的基尼系數(shù)是0.382，1995年是0.445。對(duì)于1995年中國(guó)居民的基尼系數(shù)，陳宗勝（1999）測(cè)算的結(jié)果是0.365，其它學(xué)者采用不同的方法計(jì)算和他們的結(jié)果也不相同，中南財(cái)經(jīng)大學(xué)向書堅(jiān)（1998）估值是0.3515，西安交通大學(xué)席酉民（1999）得出的結(jié)果是0.328。

對(duì)于同一年份的基尼系數(shù)，不同的學(xué)者測(cè)算的結(jié)果各不相同，甚至差別很大，其原因在于他們各自采用的計(jì)算方法不同及選取的數(shù)據(jù)資料的差異。因此學(xué)者們紛紛對(duì)基尼系數(shù)的測(cè)算方法和樣本資料的選取進(jìn)行研究。董靜和李子奈（2004）在收入服從正態(tài)分布的假定條件下，提出通過修正城鄉(xiāng)加權(quán)來計(jì)算全國(guó)總體基尼系數(shù)。何玉長(zhǎng)（2017）提出計(jì)算我國(guó)居民財(cái)富基尼系數(shù)，以此反映居民財(cái)富的集中度和財(cái)富差距。本文認(rèn)為，由于調(diào)查數(shù)據(jù)本身就存在一定誤差，一些計(jì)算方法得到的值也是近似值，要求很精確也是很難的，因此不在于所求某年基尼系數(shù)多么精確，而在于得出基尼系數(shù)的變化趨勢(shì)，進(jìn)行理論和實(shí)踐分析。因此，本文不再探究計(jì)算方法問題，仍采用目前常用的面積法（下文公式4）進(jìn)行計(jì)算，利用直接法（下文公式5）進(jìn)行驗(yàn)證。

對(duì)于居民收入分配基尼系數(shù)的研究，除一部分學(xué)者仍側(cè)重于方法和實(shí)證研究外，更多的是在實(shí)證分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行規(guī)范分析，即側(cè)重于基尼系數(shù)變化趨勢(shì)分析，從理論和實(shí)踐上研究變化趨勢(shì)的原因，并提出政策建議。例如：劉偉、蔡志洲（2016）列舉了2003-2015年中國(guó)居民基尼系數(shù)，并對(duì)2000-2015年基尼系數(shù)的變化進(jìn)行分析，分作了兩個(gè)階段：一是2000-2008年，在這一期間我國(guó)城鄉(xiāng)內(nèi)部、城鄉(xiāng)之間的收入分配差距在逐步擴(kuò)大;二是2008年之后，城鄉(xiāng)居民收入分配的差異開始有所改善。研究全面、深入地分析了影響我國(guó)居民收入分配的主要因素，探索了進(jìn)一步改善中國(guó)居民收入分配的路徑。張建剛（2018）研究了1981-2015年全國(guó)居民基尼系數(shù)的變化，從市場(chǎng)化改革、所有制結(jié)構(gòu)變化、資本利得與勞動(dòng)收入的失衡和行業(yè)壟斷四個(gè)方面分析了收入差距不斷拉大的深層原因。上述研究并沒有從鄧小平理論和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論出發(fā)，來分析我國(guó)改革開放四十年來基尼系數(shù)變化的必然性，而且他們的分析區(qū)間僅限于2000年后的15年。鑒于此，本文從以下方面進(jìn)行研究：一是計(jì)算1982-2016年全國(guó)居民基尼系數(shù)，分析變化特點(diǎn)，進(jìn)行三階段劃分;二是利用鄧小平“先富帶后富”理論進(jìn)行分析;三是分析1998年亞洲金融危機(jī)和2008年世界金融危機(jī)對(duì)我國(guó)收入分配差距的影響;四是根據(jù)錢納里經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論分析我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，證實(shí)我國(guó)居民收入分配基尼系數(shù)的變化趨勢(shì)基本符合庫茲涅茨倒U型曲線假說。

我國(guó)居民基尼系數(shù)計(jì)算與分析

（一）我國(guó)居民基尼系數(shù)

根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》所發(fā)布的我國(guó)農(nóng)村居民和城鎮(zhèn)居民抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，及其它有關(guān)資料，利用公式（4）分別求出城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民基尼系數(shù)（利用公式（5）進(jìn)行驗(yàn)證和部分修正），再利用公式（6）計(jì)算得1982-2002年我國(guó)居民的基尼系數(shù);2003-2012年我國(guó)居民的基尼系數(shù)采用2013年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)一公布的基尼系數(shù);2013-2016年基尼系數(shù)采用歷年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的數(shù)據(jù)。1982-2016年我國(guó)居民基尼系數(shù)如表1所示。根據(jù)表1作出折線圖，如圖2所示。

（二）基尼系數(shù)變化趨勢(shì)

1.我國(guó)居民收入差距由擴(kuò)大到逐步縮小，開始走向共同富裕。分析表1和圖2，可將1982-2016年基尼系數(shù)的變化分作三個(gè)階段。1982-1998年為第一階段，基尼系數(shù)由0.250上升到0.438，上升了75.20%，平均每年上升4.70%，為加速上升階段。1998-2008年為第二階段，基尼系數(shù)由0.438上升到0.491，上升了5.30%，平均每年上升0.53%，為減速上升階段。2008-2016年為第三階段，基尼系數(shù)由2008年的最高0.491緩慢下降到了2016年的0.465，下降了2.6%，平均每年下降0.29%，為開始緩慢下降階段。

鄧小平在改革開放初期多次講到：“鼓勵(lì)一部分地區(qū)、一部分人先富裕起來，也正是為了帶動(dòng)越來越多的人富裕起來，達(dá)到共同富裕的目的”，這一思想成為鄧小平理論的重要組成部分。由于改革開放激發(fā)了民間的創(chuàng)業(yè)熱情，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，在政策的大力支持下，一部分人先富了起來。國(guó)企改革，打破了鐵飯碗、平均主義，隨著國(guó)企職工的下崗、分流，收入差距也明顯加大。因此，第一階段人們的貧富差距快速拉大，基尼系數(shù)呈現(xiàn)快速上升趨勢(shì)，上升了75.2%，平均每年上升4.70% 。正是由于先富的帶動(dòng)作用，更多的人開始創(chuàng)業(yè);經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，城鎮(zhèn)職工收入的不斷增加;同時(shí)政府又進(jìn)行不斷的政策調(diào)控，比如，對(duì)高收入征收所得稅，加大對(duì)農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)移支付和農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，貧富差距雖說還在增大，但增大的幅度越來越小。基尼系數(shù)由1998年0.438減速增加到2008年的0.491，上升了5.3%，平均每年上升0.53% 。2008年基尼系數(shù)達(dá)到最高后開始緩慢下降，特別是黨的十八大后，黨中央制定了一系到惠民政策，使廣大群眾享受到改革開放紅利，尤其是把脫貧攻堅(jiān)作為全黨和全國(guó)人民的中心工作，習(xí)近平總書記多次提出：“小康路上，一個(gè)也不能少”?；嵯禂?shù)出現(xiàn)明顯下降趨勢(shì)，說明我國(guó)居民在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，先富帶后富，開始走向共同富裕的道路。

2.基尼系數(shù)的變化與兩次金融危機(jī)的聯(lián)系。兩次金融危機(jī)一次是1997年發(fā)生于泰國(guó)、1998年漫延至亞洲各國(guó)的亞洲金融危機(jī);一次是2007年發(fā)生于美國(guó)、2008年漫延至世界各國(guó)的世界金融危機(jī)。毫無疑問亞洲金融危機(jī)必然影響到我國(guó)，同樣世界金融危機(jī)也必然波及到我國(guó)。金融危機(jī)帶來通貨緊縮、市場(chǎng)疲軟、產(chǎn)品滯銷、企業(yè)減產(chǎn)虧損，甚至部分企業(yè)倒閉，這樣高收入的企業(yè)老板和高管的收入必然會(huì)有所減少。無論是1998年面對(duì)亞洲金融危機(jī)，或是2008年面對(duì)世界金融危機(jī)，我國(guó)都采取了多項(xiàng)強(qiáng)有力的措施，其中主要有：實(shí)行積極的財(cái)政政策和適度寬松的貨幣政策;加大投資力度，加快鐵路、公路、機(jī)場(chǎng)、水利等重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快民生工程建設(shè);采取努力擴(kuò)大內(nèi)需、刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的政策。這一系列舉措的實(shí)施，增加了就業(yè)，增加了居民收入。這就從客觀了降低了貧富差距增大的幅度，使基尼系數(shù)從1998年到2008年（第二個(gè)階段）增速呈遞減趨勢(shì);從2008年以后（第三個(gè)階段），基尼系數(shù)由2008年達(dá)到最大值（0.491）后開始緩慢下降。因此不難看出，亞洲金融危機(jī)（1998年）、世界金融危機(jī)（2008年）恰是基尼系數(shù)階段變化的轉(zhuǎn)折年，即第一階段向第二階段、第二階段向第三階段的轉(zhuǎn)折年。其原因，一方面是政府政策的變化和各項(xiàng)惠民生的重大舉措;另一方面也是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。

3.我國(guó)居民貧富差距仍然很大，發(fā)展經(jīng)濟(jì)縮小差距任重道遠(yuǎn)。從表1和圖2可以看出，1995年我國(guó)居民的基尼系數(shù)就超過了0.4，表示貧富差距較大。其后，到2008年的前后接近0.5，到了差距懸殊的邊緣。由于農(nóng)村居民基尼系數(shù)高于城鎮(zhèn)，農(nóng)村居民基尼系數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了0.5，已經(jīng)是差距懸殊。雖說2008年后基尼系數(shù)在下降，但仍在0.46以上，遠(yuǎn)超0.4的警界線，這說明我國(guó)居民的貧富差距還相當(dāng)嚴(yán)重，因此縮小居民的貧富差距是黨和政府的一項(xiàng)重要工作，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)者需要研究的重要課題。

基本符合庫茲涅茨倒U型曲線假說

庫茲涅茨倒U型曲線假說。關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入分配的關(guān)系，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞奶岢隽怂^的倒U型曲線假說。他經(jīng)過對(duì)18個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入差距資料的實(shí)證分析，得出了居民收入分配的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)是“先惡化，后改進(jìn)”。即在經(jīng)濟(jì)還未得到充分發(fā)展的時(shí)期，收入分配會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨向于不平等;但這種不平等到一定程度后，會(huì)經(jīng)歷收入分配基本穩(wěn)定、無大的變化階段;當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入充分發(fā)展后，收入分配將趨于平等。如果橫軸用X表示，X通常為年份或人均產(chǎn)值;縱軸用Y表示，Y表示收入分配不平等程度指標(biāo)，通常為基尼系數(shù)，Y與X之間的關(guān)系呈倒U形曲線，這一曲線被命名為庫茲涅茨倒U型假說曲線，簡(jiǎn)稱庫茲涅茨曲線，如圖3所示。這就是說，隨著經(jīng)濟(jì)由較低水平開始逐步發(fā)展，人均收入也從最低開始上升，上升到中等水平時(shí)，收入分配的差距會(huì)很快的加大，即趨于惡化。繼而隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，收入分配的差距會(huì)逐步改善，最后達(dá)到收入分配比較公平。

我國(guó)居民基尼系數(shù)變化趨勢(shì)基本符合庫茲涅茨曲線。在圖3中，針對(duì)劃分的三個(gè)階段，前兩個(gè)階段是上升的，第一階段上升較快，表示貧富差距加速拉大;第二階段上升較慢，表示差距拉大的速度在減小;到了第三階段，曲線由平穩(wěn)開始緩慢下降，表示差距沒有繼續(xù)擴(kuò)大，而是開始緩慢減少。這一變化趨勢(shì)與庫茲涅茨倒U型曲線大致相似。我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處在向高質(zhì)量、中高速的發(fā)展過程中，人們的收入也在逐步提高過程中，在黨中央一系列政策的調(diào)控下，社會(huì)正在走向更加的公平和公正，再經(jīng)過十年或更長(zhǎng)一段時(shí)間，基尼系數(shù)會(huì)繼續(xù)下降，以至降到警界線以內(nèi)。因此，我國(guó)基尼系數(shù)的變化趨勢(shì)基本符合庫茲涅茨倒U型曲線假說。

加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程促使收入分配逐漸公平

（一）中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段劃分

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里采用人均GDP指標(biāo)判斷不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，依次劃分為初級(jí)產(chǎn)業(yè)階段（或稱初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)階段）、工業(yè)化初級(jí)階段、工業(yè)化中級(jí)階段、工業(yè)化高級(jí)階段、發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)初級(jí)階段、發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)高級(jí)階段六個(gè)階段。由于采用的美元不變價(jià)，因年份不同、時(shí)間不同、匯率不同，判斷指標(biāo)的數(shù)據(jù)也不相同，這里采用《廣州藍(lán)皮書——廣州社會(huì)發(fā)展報(bào)告（2018）》給出的以人民幣計(jì)算的指標(biāo)，按2017年12月31日的匯率換算成美元，如表2所示。采用快易理財(cái)網(wǎng)給出的“中國(guó)歷年人均GDP數(shù)據(jù)（美元）——快易數(shù)據(jù)”，列出表3。

根據(jù)表3列出的我國(guó)1978-2017年人均GDP，按照表2經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的劃分標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)2004年之前為初級(jí)產(chǎn)業(yè)階段，2005-2008年為工業(yè)化初級(jí)階段，2009-2012年為工業(yè)化中級(jí)階段，2013年后進(jìn)入工業(yè)化高級(jí)階段。

（二）加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐步縮小居民收入分配差距

由表2、表3和圖2，根據(jù)我國(guó)工業(yè)化階段劃分可以看出：基尼系數(shù)上升的兩個(gè)價(jià)段，即1978年到2008年，人均GDP在3485美元以下（2008年3471美元），恰是初級(jí)產(chǎn)業(yè)和工業(yè)化初級(jí)階段，這就是說在初級(jí)產(chǎn)業(yè)和工業(yè)化初級(jí)階段基尼系數(shù)上升，居民收入分配差距拉大，這就是庫茲涅茨曲線的左邊上升部分，其原因是這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)未充分發(fā)展。2009年我國(guó)人均GDP3838美元，進(jìn)入了工業(yè)化中級(jí)階段;2013年人均GDP7077美元超過了進(jìn)入工業(yè)化高級(jí)階段的6970美元，我國(guó)進(jìn)入工業(yè)化高級(jí)階段，因此2009年后基尼系數(shù)不再上升，開始緩慢下降，即庫茲涅茨曲線的右邊下降部分。這是因?yàn)?009年后我國(guó)經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入充分發(fā)展時(shí)期，尤其是2013年，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展標(biāo)志性的一年，從這一年起我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入工業(yè)化高級(jí)階段，基尼系數(shù)也比較明顯地下降。

由以上分析可以看出，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是縮小居民收入分配差距、逐步走向公平的重要原因。目前我國(guó)居民的基尼系數(shù)還很高，在0.46以上，遠(yuǎn)超0.4的警界線，因此必須加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)然，這里所說的發(fā)展是高質(zhì)量的發(fā)展，不是短缺經(jīng)濟(jì)時(shí)代著重追求數(shù)量的發(fā)展。這里需要說明的是，單有經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不能促使社會(huì)收入分配公平。有經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)美國(guó)進(jìn)行研究，按人均GDP標(biāo)準(zhǔn)美國(guó)多年前已處于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)高級(jí)階段，但美國(guó)2013年的基尼系數(shù)是0.411，還在警界線以上。因此，只有社會(huì)主義制變下，發(fā)展才可促進(jìn)社會(huì)收入分配的逐步公平。

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