楊曉婧，王森

（1.北京空間飛行器總體設(shè)計(jì)部，北京100089；2.中國(guó)航天科技集團(tuán)有限公司，北京100048）

1 引言

北京空間飛行器總體設(shè)計(jì)部是我國(guó)組建成立最早、航天器總體領(lǐng)域最多、專業(yè)技術(shù)最齊備的空間飛行器研制核心總體單位，承擔(dān)以導(dǎo)航衛(wèi)星系統(tǒng)、載人航天與探月工程等國(guó)家重大專項(xiàng)任務(wù)為代表的航天器研制任務(wù)，具備年均15 個(gè)航天衛(wèi)星出廠的能力。作為衛(wèi)星總體單位，外協(xié)任務(wù)多，經(jīng)濟(jì)體量占單位支出總規(guī)模50%以上，涉及種類多、專業(yè)多，非標(biāo)屬性強(qiáng)，涵蓋了管理類、研發(fā)類、設(shè)計(jì)類、加工類、定制類等類型，對(duì)軍工科研型號(hào)研制任務(wù)的成功至關(guān)重要。隨著我國(guó)航天事業(yè)的快速發(fā)展，衛(wèi)星體系化建設(shè)加強(qiáng)，裝備衛(wèi)星組批研制，衛(wèi)星任務(wù)量的快速增加，更加突顯外協(xié)業(yè)務(wù)的重要性，其完成的好壞直接關(guān)系到航天事業(yè)的成敗。如何更好地加強(qiáng)外協(xié)業(yè)務(wù)的監(jiān)督和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是每個(gè)單位專職監(jiān)督人員應(yīng)不斷思考和解決的問(wèn)題。

2 外協(xié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1 廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容分析

按照業(yè)務(wù)流程，通過(guò)外協(xié)業(yè)務(wù)部門自查、管理部門相互評(píng)查、專家組評(píng)審等方式，按照外協(xié)項(xiàng)目的任務(wù)提出、外協(xié)單位選擇、合同談判與簽署、外協(xié)過(guò)程執(zhí)行、付款和驗(yàn)收等六大業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)深入查找風(fēng)險(xiǎn)如表1 所示。

表1

2.2 廉潔風(fēng)險(xiǎn)存在原因分析

本單位外協(xié)業(yè)務(wù)采用由一個(gè)部門歸口管理、其他部門各司其職的集中業(yè)務(wù)管理模式，已經(jīng)建立起業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律相關(guān)制度，并識(shí)別出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并落實(shí)在制度流程中。外協(xié)領(lǐng)域不是一片凈土，仍然存在發(fā)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)的可能性，也經(jīng)常在各類檢查中暴露出問(wèn)題。分析其原因，一方面，相關(guān)制度未能得到有效的貫徹落實(shí)，有的制度形同虛設(shè)[1]。另一方面，單位90%以上員工是碩士以上學(xué)歷的技術(shù)專業(yè)人才，從事科研管理工作，財(cái)經(jīng)管理知識(shí)缺乏、政治理論不扎實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，造成這些人員雖然在型號(hào)研制任務(wù)上非常出色，但易受社會(huì)上一些潛規(guī)則的影響和誤導(dǎo)。同時(shí)，由于多星并行研制發(fā)射的任務(wù)特點(diǎn)，形成外協(xié)數(shù)量大、類型復(fù)雜、流程不斷優(yōu)化調(diào)整的現(xiàn)狀，傳統(tǒng)的外協(xié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督采用事后手工檢查的形式為主，缺少信息化管理手段，沒(méi)有深入業(yè)務(wù)流程，對(duì)發(fā)生問(wèn)題的警示及時(shí)性和力度不夠。

3 建立外協(xié)監(jiān)督預(yù)警體系

將外協(xié)業(yè)務(wù)全流程的信息提取到一個(gè)信息系統(tǒng)中，對(duì)易發(fā)生問(wèn)題的環(huán)節(jié)自動(dòng)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)警，對(duì)信息提取數(shù)據(jù)進(jìn)行全面分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、提醒和分析異常規(guī)律，建設(shè)外協(xié)業(yè)務(wù)的監(jiān)督預(yù)警體系。此體系彌補(bǔ)了傳統(tǒng)監(jiān)督手段的不足，實(shí)現(xiàn)了外協(xié)業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的自動(dòng)化預(yù)警、系統(tǒng)化控制和信息化處理。

3.1 掃描重點(diǎn)業(yè)務(wù)關(guān)鍵信息，預(yù)警重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)

在外協(xié)單位的選擇環(huán)節(jié)，對(duì)“選擇供應(yīng)商名錄外的單位、選擇非唯一供方、拆分合同規(guī)避審批權(quán)限、項(xiàng)目提前啟動(dòng)”等事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)警。在外協(xié)價(jià)格的確定及合同的簽署環(huán)節(jié)，對(duì)“合同價(jià)格高于詢比價(jià)價(jià)格、高于部?jī)?nèi)審價(jià)價(jià)格”等事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)警。在合同的付款環(huán)節(jié)，對(duì)“提前支付過(guò)程款、提前支付尾款”等事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)警。在外協(xié)業(yè)務(wù)的驗(yàn)收環(huán)節(jié)，對(duì)“項(xiàng)目提前驗(yàn)收、驗(yàn)收文檔與合同的不相關(guān)”等事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)警。

預(yù)警信息自動(dòng)推送到風(fēng)險(xiǎn)管理部門、外協(xié)主管部門，處理措施包括“必須采取措施、需持續(xù)關(guān)注、風(fēng)險(xiǎn)可接受、其他”四種，可根據(jù)實(shí)際情況分析判斷、區(qū)別對(duì)待。對(duì)于核實(shí)后確實(shí)存在問(wèn)題的，采取處理措施；對(duì)于需要持續(xù)關(guān)注的，分析具體情況，為推動(dòng)后續(xù)系統(tǒng)的不斷規(guī)范和制度的修訂提供建議。

3.2 統(tǒng)計(jì)分析全過(guò)程信息，分析異常信息

在外協(xié)項(xiàng)目提出環(huán)節(jié)，統(tǒng)計(jì)每月合同新增項(xiàng)、任務(wù)內(nèi)容、主管部門、外協(xié)機(jī)關(guān)，對(duì)其必要性進(jìn)行分析。在外協(xié)單位選擇環(huán)節(jié)，分析具體實(shí)施方式使用的頻率、領(lǐng)域、金額。對(duì)于新增的供方，統(tǒng)計(jì)新增供方名稱、經(jīng)辦人、責(zé)任部門、對(duì)應(yīng)合同名稱等，對(duì)比分析必要性、合理性。對(duì)于合同的數(shù)量，從經(jīng)辦人、部門等維度，統(tǒng)計(jì)合同金額數(shù)量，分析高風(fēng)險(xiǎn)、異常情況。

分析信息以表格、圖形等形式推送給風(fēng)險(xiǎn)管理部門、外協(xié)主管部門，為風(fēng)險(xiǎn)分析、專項(xiàng)檢查重點(diǎn)梳理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、管理優(yōu)化、制度修訂等提供建議與參考。

3.3 推動(dòng)信息化監(jiān)督，促進(jìn)外協(xié)業(yè)務(wù)合規(guī)管理

通過(guò)信息化建設(shè)，形成一個(gè)監(jiān)督預(yù)警平臺(tái)，打通了合同管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)網(wǎng)上報(bào)銷系統(tǒng)、歸檔系統(tǒng)、人力資源系統(tǒng)等五個(gè)信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了外協(xié)業(yè)務(wù)流程中的“供方選擇”“合同拆分”“提前付款”等12 個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的問(wèn)題預(yù)警，以及對(duì)“新增供方”“短時(shí)間付款比例高”等11 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目分析提醒這兩大功能。通過(guò)預(yù)警信息識(shí)別、推送、判斷與處理，形成了監(jiān)督部門與業(yè)務(wù)主管部門的聯(lián)動(dòng)。此平臺(tái)打破各信息系統(tǒng)由不同業(yè)務(wù)部門“各管一攤”、彼此不聯(lián)通、業(yè)務(wù)信息不暢通的弊端，初步搭建起涵蓋重點(diǎn)業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)信息的整體管理網(wǎng)絡(luò)。

4 外協(xié)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

基于單位外協(xié)業(yè)務(wù)管理實(shí)際，構(gòu)建形成前端有教育分析、中端有監(jiān)督管控、后端有整改追責(zé)的多層次、全包絡(luò)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

4.1 分層分類教育，促使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)入腦入心

堅(jiān)持教育為先、思想先行的理念，將定期教育、動(dòng)態(tài)教育和延伸教育等多種機(jī)制相結(jié)合，采用培訓(xùn)宣傳、反面警示案例引導(dǎo)和遵規(guī)守紀(jì)文化培育等多種手段相結(jié)合的模式，對(duì)重點(diǎn)崗位和領(lǐng)導(dǎo)人員開(kāi)展分類教育指導(dǎo)，持續(xù)提升外協(xié)業(yè)務(wù)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

4.2 多方式開(kāi)展檢查，做實(shí)過(guò)程監(jiān)督

把握聚焦風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督第一職責(zé)，將監(jiān)督預(yù)警平臺(tái)的日常監(jiān)督和傳統(tǒng)的專項(xiàng)檢查抽查相結(jié)合，業(yè)務(wù)部門自查自糾和紀(jì)檢部門檢查相結(jié)合，加強(qiáng)對(duì)外協(xié)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的全面、及時(shí)監(jiān)督，不斷推進(jìn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控和作風(fēng)持續(xù)改進(jìn)工作。

4.3 強(qiáng)化整改、主動(dòng)追責(zé)，完善業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理

堅(jiān)持問(wèn)題落實(shí)整改，形成雙月整改通報(bào)機(jī)制，將問(wèn)題整改落到實(shí)處。堅(jiān)持問(wèn)題苗頭抓早抓小、嚴(yán)問(wèn)責(zé)，充分利用監(jiān)督檢查工作成果，通過(guò)責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評(píng)、提醒約談、誡勉談話等方式，對(duì)不規(guī)范行為進(jìn)行問(wèn)責(zé)，不斷促進(jìn)制度、紀(jì)律執(zhí)行到位，切實(shí)規(guī)避業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)，提升工作效能。

5 結(jié)語(yǔ)

對(duì)外協(xié)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督防控一直是航天科研單位研究的熱點(diǎn)，管控的加強(qiáng)應(yīng)該運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，在提高效率的基礎(chǔ)上，通過(guò)信息化手段強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督預(yù)警，最大限度地增強(qiáng)及時(shí)性和全面性。在管理過(guò)程中，需要從思想教育、監(jiān)督、整改等多層次構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督防控機(jī)制，使風(fēng)險(xiǎn)演變?yōu)橹卮髥?wèn)題的可能性持續(xù)降低。北京空間飛行器總體設(shè)計(jì)部通過(guò)幾年的運(yùn)行，外協(xié)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)得到了有效的監(jiān)督預(yù)防和管控，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及追責(zé)情況逐年呈現(xiàn)雙降低趨勢(shì)。