房 輝，原 峰，熊 濤，劉 芳

（1.深圳市維度統(tǒng)計咨詢股份有限公司，廣東 深圳 518000；2.廣東省海洋發(fā)展規(guī)劃研究中心，廣東 廣州 510000）

引 言

發(fā)達的海洋科技是海洋強國的重要標(biāo)志。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，發(fā)達國家的科技發(fā)展因素對海洋經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率已達到80%左右，正是海洋科技的迅速發(fā)展和廣泛應(yīng)用培育壯大了海洋新興產(chǎn)業(yè)，促使海洋產(chǎn)業(yè)層級不斷向知識海洋階段優(yōu)化。習(xí)近平總書記在山東考察時曾強調(diào)“建設(shè)海洋強國，要加快海洋科技創(chuàng)新步伐”，當(dāng)前社會經(jīng)濟發(fā)展高度依賴海洋資源、海洋空間，因此，合理評估當(dāng)前沿海地區(qū)海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)調(diào)性，對于加快海洋強國建設(shè)具有重要意義。

現(xiàn)有文獻采用了多種方法來評價和測度海洋科技創(chuàng)新指數(shù)、海洋經(jīng)濟發(fā)展指數(shù)及其二者的協(xié)調(diào)性。在海洋科技創(chuàng)新方面，李彬等（2016）運用三階段DEA模型測算了沿海省市海洋科技創(chuàng)新的技術(shù)效率，結(jié)果表明海洋創(chuàng)新效率的低下已經(jīng)成為制約我國海洋科技發(fā)展的重要因素[1]；劉曙光等（2017） 運用ESDA模型和SDE模型研究了沿海省市海洋科技創(chuàng)新差異及其空間變化趨勢，結(jié)果表明沿海省市海洋科技創(chuàng)新能力呈現(xiàn)空間擴散的態(tài)勢[2]。在海洋經(jīng)濟發(fā)展水平方面，伍業(yè)鋒（2014）構(gòu)建了包括海洋發(fā)展基礎(chǔ)、海洋發(fā)展環(huán)境、涉海企業(yè)業(yè)績表現(xiàn)等多維度的指標(biāo)體系來測算區(qū)域海洋經(jīng)濟競爭力，實證結(jié)果表明沿海地市的海洋經(jīng)濟競爭力可劃分為3個梯隊[3]；趙林等（2016）運用SBM模型和Malmquist模型測度了沿海省市的海洋經(jīng)濟效率，結(jié)果表明除江蘇、廣西、河北三省外，其余省市的海洋經(jīng)濟效率均呈上升趨勢[4]。在海洋科技創(chuàng)新與海洋經(jīng)濟協(xié)調(diào)性方面，王澤宇等（2011）運用綜合指數(shù)法、協(xié)調(diào)度模型等測算了二者的協(xié)調(diào)度，實證結(jié)果表明，沿海省市的協(xié)調(diào)發(fā)展類型多為海洋科技滯后型[5]；王艾敏（2016） 運用空間面板VAR模型表明二者的協(xié)調(diào)性還需進一步增強[6]。

目前，海洋經(jīng)濟引領(lǐng)區(qū)域經(jīng)濟飛速發(fā)展，海洋科技創(chuàng)新主導(dǎo)海洋經(jīng)濟發(fā)展已成為現(xiàn)代經(jīng)濟的發(fā)展趨勢，二者的協(xié)調(diào)性研究也顯得尤為重要，但現(xiàn)有文獻對此方面的研究仍不夠全面、深入。因此，本文以中國11個沿海省市2006-2015年數(shù)據(jù)為依據(jù)，建立較為完善的指標(biāo)體系對海洋科技創(chuàng)新能力和海洋經(jīng)濟發(fā)展水平做出評價，并測算出兩者的協(xié)調(diào)性，以期為沿海省市提升海洋經(jīng)濟整體實力提供參考。

1 評價指標(biāo)體系構(gòu)建

為研究海洋科技創(chuàng)新與海洋經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)調(diào)性，文章在現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)上，結(jié)合海洋科技創(chuàng)新和海洋經(jīng)濟發(fā)展的影響因素，依據(jù)科學(xué)性、綠色性、全面性、代表性、可操作性等原則，分別構(gòu)建了海洋科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系和海洋經(jīng)濟發(fā)展水平指標(biāo)體系，為后文的協(xié)調(diào)性研究奠定基礎(chǔ)。

1.1 海洋科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

依據(jù)熊彼特、羅默、瓊斯的創(chuàng)新理論以及創(chuàng)新雙螺旋理論，科技基礎(chǔ)作為科技研發(fā)創(chuàng)新的硬性條件，科技創(chuàng)新投入作為科技研發(fā)創(chuàng)新的軟性條件，對科技創(chuàng)新能力的提高有著不可忽視的重要作用。同時，科技創(chuàng)新成果要能滿足市場需求，論文數(shù)量、著作數(shù)以及擁有的發(fā)明專利申請量、授權(quán)量及發(fā)明專利總數(shù)可以直接體現(xiàn)科技產(chǎn)出的水平，因此將其作為科技創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素。綜上，本文將海洋科技創(chuàng)新能力指標(biāo)分為海洋科技創(chuàng)新基礎(chǔ)、海洋科技創(chuàng)新投入、海洋科技創(chuàng)新產(chǎn)出3個一級指標(biāo)，具體指標(biāo)體系如表1所示。

表1 海洋科技創(chuàng)新評價指標(biāo)體系

（1）海洋科技創(chuàng)新基礎(chǔ)。海洋科技創(chuàng)新基礎(chǔ)是進行海洋研究、開發(fā)的前提，反映一個國家或地區(qū)支撐海洋科技研究的能力。以普通高校海洋專業(yè)?？埔陨袭厴I(yè)生數(shù)量和海洋科研機構(gòu)數(shù)來反映海洋研發(fā)的基礎(chǔ)設(shè)施的軟硬件條件。

（2）海洋科技創(chuàng)新投入。海洋科技創(chuàng)新投入要素是指在海洋科技創(chuàng)新活動中投入的人才和資金。以海洋科研從業(yè)人員數(shù)、全部科研活動人員數(shù)來反映海洋科技人才總體投入狀況；以碩士以上學(xué)歷人員、高級職稱科技活動人員來反映高層次、高學(xué)歷科技人員狀況；以科技人員人均經(jīng)費投入反映海洋科研資金投入情況。

（3）海洋科技創(chuàng)新產(chǎn)出。海洋科技創(chuàng)新產(chǎn)出能夠直接體現(xiàn)區(qū)域海洋科技創(chuàng)新能力的大小。以海洋課題數(shù)、發(fā)表科技論文數(shù)、出版科技著作數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)反映海洋科技成果產(chǎn)出水平；以海洋科研教育管理服務(wù)業(yè)占比反映海洋科技整體產(chǎn)出水平。

1.2 海洋經(jīng)濟發(fā)展水平指標(biāo)體系的構(gòu)建

基于區(qū)域經(jīng)濟增長理論及海洋經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展理論，文章將影響海洋經(jīng)濟發(fā)展的因素劃分為以下3個層次：海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模、海洋經(jīng)濟增長質(zhì)量和海洋經(jīng)濟外向度。

（1） 海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模。海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模是影響海洋經(jīng)濟發(fā)展水平的主要因素，反映沿海海洋經(jīng)濟的總體發(fā)展實力，具體構(gòu)成要素包括海洋生產(chǎn)總值、地區(qū)涉海就業(yè)人數(shù)。

（2）海洋經(jīng)濟增長質(zhì)量。加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、提高發(fā)展質(zhì)量和效益是在中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)、國際發(fā)展環(huán)境深刻變化的新形勢下迫切需要解決的問題。海洋經(jīng)濟增長質(zhì)量主要包括海洋經(jīng)濟增長彈性系數(shù)（GOP增速/地區(qū)GDP增速）、海洋生產(chǎn)總值增速、海洋第三產(chǎn)業(yè)占比和單位GOP工業(yè)廢水直排入海量（工業(yè)廢水直排入海量/海洋生產(chǎn)總值）。其中單位GOP工業(yè)廢水直排入海量為唯一的負向指標(biāo)，反映地區(qū)在發(fā)展海洋經(jīng)濟的同時犧牲海洋生態(tài)環(huán)境的程度。

（3）海洋經(jīng)濟外向度。海洋經(jīng)濟外向度是衡量地區(qū)對外開放程度的重要指標(biāo)，主要是指對外貿(mào)易依存度。對外貿(mào)易依存度越高，越有利于地區(qū)學(xué)習(xí)和引進國外先進技術(shù)，提升地區(qū)價值鏈層級。

表2 海洋經(jīng)濟發(fā)展水平評價指標(biāo)體系

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 研究方法

2.1.1 動態(tài)因子分析

動態(tài)因子分析（Dynamic Factor Analysis，DFA） 是由Coppi、Zannella于 1978年提出，作為經(jīng)典因子分析模型在時間序列數(shù)據(jù)上的擴展，其最大的優(yōu)點是在處理面板數(shù)據(jù)時能夠?qū)ζ溥M行動態(tài)演化[7]。具體而言，令：

其中，ft為q×1維的動態(tài)因子向量，Λ（L）為由階滯后算子組成的N×q維矩陣，Λ（L）ft稱為Xt的共同因子，et=（e1t，e2t，…，eNt）是Xt的異質(zhì)性部分。

另外，假定ft服從隨機過程VAR（p），即：

其中，Φ（L）為由p階滯后算子組成的q維方陣，ut為ft的q×1維結(jié)構(gòu)沖擊，并假定異質(zhì)性部分et和結(jié)構(gòu)沖擊ut在任何時間都不存在序列相關(guān)性，即對所有k，有E（etu′t-k）=0。就稱式 （1） 和式 （2） 為 DFM。

根據(jù)動態(tài)因子模型的相關(guān)定義可知，該模型既能對面板數(shù)據(jù)做橫向靜態(tài)評價，也能對面板數(shù)據(jù)做縱向動態(tài)評價，同時能夠消除指標(biāo)變量間多重共線性帶來的影響。

2.1.2 協(xié)調(diào)度模型

假定海洋科技創(chuàng)新能力指標(biāo)分別為x1，x2，x3，…，xn，海洋經(jīng)濟發(fā)展水平指標(biāo)分別為y1，y2，y3，…，yn，設(shè)為區(qū)域海洋科技創(chuàng)新能力的綜合得分，為區(qū)域海洋經(jīng)濟發(fā)展水平的綜合得分，其中，ai，bi為各指標(biāo)權(quán)重。

另設(shè)區(qū)域海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展水平的協(xié)調(diào)系數(shù)計算公式為：

其中，k為調(diào)節(jié)系數(shù)，k≥2。

從式（3） 可以看出，協(xié)調(diào)系數(shù)C的大小取決于區(qū)域海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展水平的差距，當(dāng)u（x）=v（y）時，協(xié)調(diào)系數(shù)C達到最大值1，此時區(qū)域海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展水平協(xié)調(diào)發(fā)展；隨著u（x）和v（y）的差距增大，協(xié)調(diào)系數(shù)C的值也逐漸減小，區(qū)域海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展水平協(xié)調(diào)水平也逐漸降低。由此可見協(xié)調(diào)系數(shù)C的取值在 [0，1]區(qū)間內(nèi)。

設(shè)海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展水平的協(xié)調(diào)效益，即協(xié)調(diào)度的計算公式為：

其中，設(shè)T=αu（x）+βv（y）為區(qū)域海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展水平的綜合得分指數(shù)，α與β為待定權(quán)系數(shù)，本文設(shè)定海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展水平對協(xié)調(diào)度的貢獻率相等，即α=β=0.5。

根據(jù)u（x）和v（y）的水平和協(xié)調(diào)度 D 的大小，區(qū)域海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展水平可劃分為以下5個大類，15個小類。

表3 我國海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展水平的協(xié)調(diào)度等級劃分

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文以中國11個沿海省市2006-2015年面板數(shù)據(jù)為樣本區(qū)間，結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性，依據(jù)前文建立的指標(biāo)體系對海洋科技創(chuàng)新能力和海洋經(jīng)濟發(fā)展水平做出評價，海洋科技創(chuàng)新的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來源于《中國海洋統(tǒng)計年鑒》，海洋經(jīng)濟發(fā)展的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來源于《中國海洋統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。

3 實證研究

3.1 指數(shù)測算結(jié)果

根據(jù)動態(tài)因子模型設(shè)定，運用STATA 13.1分別對中國11個沿海省市的海洋科技創(chuàng)新能力和海洋經(jīng)濟發(fā)展水平進行測度，在指數(shù)測算中，根據(jù)累計方差貢獻率大于85%的原則提取公因子[7]，最終兩者分別提取出4個公因子。

表4 海洋科技創(chuàng)新能力和海洋經(jīng)濟發(fā)展水平的公因子、方差貢獻率及累計方差貢獻率

對于海洋科技創(chuàng)新影響因素來說，海洋科研從業(yè)人員數(shù)、全部科技活動人員、高級職稱科技活動人員3個指標(biāo)在公因子F1上有較高載荷，其貢獻率達到64.3%，可將F1命名為科技創(chuàng)新投入因子；海洋科研教育管理服務(wù)業(yè)占比在公因子F2上具有較高載荷，其貢獻率為10.9%，可將F2命名為科研教育產(chǎn)出因子；專利授權(quán)數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)在公因子F3上具有較高載荷，其貢獻率為8.2%，可將F3命名為科技成果應(yīng)用因子；科技著作數(shù)則在公因子F4上具有較高載荷，其貢獻率為6.4%，可將F4命名為科技成果理論因子。

最終得到海洋科技創(chuàng)新能力的動態(tài)得分、平均得分及最終排名，其中排名以平均得分為依據(jù)，具體情況如表5所示。

表5 2006-2015年我國海洋科技創(chuàng)新能力綜合得分及排名

對于海洋經(jīng)濟發(fā)展水平影響因素來說，海洋生產(chǎn)總值（GOP）、單位GOP工業(yè)廢水排放量在公因子F1上有較高載荷，其貢獻率達到33.2%，可將F1命名為海洋經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量因子；GOP增速在公因子F2上有較高載荷，其貢獻率達到27.8%，可將F2命名為海洋經(jīng)濟發(fā)展速度因子；對外貿(mào)易依存度在公因子F3上有較高載荷，其貢獻率為15.6%，可將F2命名為海洋經(jīng)濟外向依存因子；海洋經(jīng)濟增長彈性系數(shù)在公因子F4上有較高載荷，其貢獻率為10.0%，可將F4命名為海洋經(jīng)濟拉動因子。

最終得到海洋經(jīng)濟發(fā)展水平的動態(tài)得分、平均得分及最終排名，其中排名以平均得分為依據(jù)，具體情況表6所示。

由以上指數(shù)測算結(jié)果可知，我國11個沿海省市海洋科技創(chuàng)新能力排名為：山東、廣東、上海、江蘇、天津、遼寧、浙江、福建、河北、廣西、海南；海洋經(jīng)濟發(fā)展水平排名為：廣東、山東、上海、浙江、江蘇、天津、福建、遼寧、河北、海南、廣西。

3.2 協(xié)調(diào)度計算

依據(jù)4.1指數(shù)測算結(jié)果，可依據(jù)協(xié)調(diào)度模型計算出海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展水平的協(xié)調(diào)度，由于前文設(shè)定海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展水平對協(xié)調(diào)度的貢獻率相等，故可設(shè)k=2。依據(jù)協(xié)調(diào)度等級劃分標(biāo)準(zhǔn)可分別對11個沿海地市的協(xié)調(diào)度情況進行分類，具體結(jié)果如表7所示。

表6 2006-2015年我國海洋經(jīng)濟發(fā)展水平綜合得分及排名

表7 2006-2015年我國11個沿海省市海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展水平的協(xié)調(diào)度

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

從動態(tài)因子指數(shù)測算中可知，科技創(chuàng)新投入因子、科研教育產(chǎn)出因子、科技成果應(yīng)用因子、科技成果理論因子是海洋科技創(chuàng)新主要影響因素，表明海洋科技人才是提高區(qū)域海洋科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵性要素，海洋科技成果轉(zhuǎn)化成為海洋創(chuàng)新主體所面臨的重要課題。同時，海洋經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量因子、海洋經(jīng)濟發(fā)展速度因子、海洋經(jīng)濟外貿(mào)因子、海洋經(jīng)濟拉動因子成為海洋經(jīng)濟發(fā)展水平的主要影響因素，表明海洋資源環(huán)境優(yōu)化是實現(xiàn)海洋經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的必然要求，地區(qū)外貿(mào)規(guī)模、地區(qū)經(jīng)濟總量為地區(qū)發(fā)展海洋經(jīng)濟提供了良好的基礎(chǔ)。

由協(xié)調(diào)度模型分析可知，各沿海省市的海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展水平之間的協(xié)調(diào)性有較大差異，廣東、山東和上海的協(xié)調(diào)等級最高，為良好協(xié)調(diào)發(fā)展；其次是江蘇、浙江和天津，為中度協(xié)調(diào)發(fā)展；福建和遼寧為勉強協(xié)調(diào)發(fā)展；廣西和海南的協(xié)調(diào)等級最低，為嚴(yán)重失調(diào)衰退。從各沿海省市海洋科技創(chuàng)新能力與海洋經(jīng)濟發(fā)展水平之間的協(xié)調(diào)發(fā)展類型類看，河北、浙江、福建、廣東、廣西和海南為海洋科技創(chuàng)新滯后，天津、遼寧、上海、江蘇和山東為海洋經(jīng)濟發(fā)展滯后。

4.2 政策建議

根據(jù)以上實證結(jié)果，針對海洋科技創(chuàng)新與海洋經(jīng)濟發(fā)展協(xié)調(diào)等級較低的地區(qū)，特提出以下建議：

（1）加大專向人才引進力度，提升海洋科技創(chuàng)新能力。建立海洋人才專業(yè)化市場，制定寬松有效的人才激勵政策，加強地區(qū)內(nèi)海洋人才的合理流動及優(yōu)化配置。

（2）鼓勵產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，促進海洋科技成果轉(zhuǎn)化落地。鼓勵涉海企業(yè)與高校、科研機構(gòu)等創(chuàng)新主體的合作交流，共建創(chuàng)新載體，促進科技成果轉(zhuǎn)化。

（3）加強海洋資源環(huán)境保護，促進海洋經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。注重陸源入海排污的監(jiān)測評估，減少污染源的入海排放，促進海洋經(jīng)濟與環(huán)境優(yōu)化協(xié)調(diào)發(fā)展。

（4）建立區(qū)域內(nèi)協(xié)同帶動機制，提升海洋經(jīng)濟整體實力。鼓勵各沿海省市間形成良好的協(xié)同帶動機制，完善海洋經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)上下游鏈條，以點帶面，促進海洋經(jīng)濟整體實力的提升。