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        淺議聯(lián)合專利分類體系與實用新型評價報告的契合性*

        2019-08-12 12:42:04于雷劉曉華
        科技與創(chuàng)新 2019年14期
        關(guān)鍵詞:實用新型手套檢索

        于雷,劉曉華

        淺議聯(lián)合專利分類體系與實用新型評價報告的契合性*

        于雷1,劉曉華2*

        (1.國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心,北京 100160;2.國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局通信發(fā)明審查部,北京 100160)

        實用新型評價報告因其法定地位以及實際應(yīng)用的特殊性,對檢索準(zhǔn)確率提出了更高的要求。闡述并通過多個實際案例分析了實用新型評價報告不同類型的特點以及由此引發(fā)的評價難點,例證了CPC分類系統(tǒng)與實用新型評價報告評價特點的契合性,有助于提高實用新型評價報告的準(zhǔn)確性和有效性,有助于保障實用新型評價報告的證據(jù)效力。

        實用新型;評價報告;CPC分類;文獻(xiàn)證據(jù)效力

        1 引言

        由于貿(mào)易相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定TRIPs沒有對實用新型制度做出過多具體的約束性規(guī)定,因此很多締約國均采用該制度為國內(nèi)的發(fā)明創(chuàng)造成果提供保護(hù)。歷史經(jīng)驗表明,實用新型制度為日本、韓國成功實現(xiàn)技術(shù)追趕提供了有效的制度保障[1]。但是,中等收入國家因模仿而產(chǎn)生的學(xué)習(xí)效應(yīng)是邊際遞減的,過多的實用新型專利數(shù)量并不能帶來足夠的學(xué)習(xí)效應(yīng)和內(nèi)驅(qū)動力,而且有可能帶來實用新型專利在確權(quán)和維權(quán)過程中的困難[2]。

        為此,《專利法》第六十一條第二款規(guī)定了實用新型專利權(quán)評價報告制度,以此為人民法院或者管理專利工作的部門審理、處理專利侵權(quán)糾紛提供證據(jù)。特別是在無效抗辯、訴訟中止等審理過程中,實用新型專利權(quán)評價報告具有重要的實踐意義。

        專利權(quán)評價報告中最為核心的部分實際上是對實用新型專利權(quán)的新穎性和創(chuàng)造性評價,在審查和司法實踐中,為了貫徹《專利法》第二十二條第三款關(guān)于發(fā)明和實用新型創(chuàng)造性的區(qū)別,一般均沿用目前實用新型無效宣告程序中使用的新型專利創(chuàng)造性審查標(biāo)準(zhǔn),即實用新型的創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)低于發(fā)明專利創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)。實用新型專利權(quán)評價報告的這一審查標(biāo)準(zhǔn),實際上對評價報告在檢索方面提出了更高的要求,因為只有檢索到的現(xiàn)有技術(shù)非常貼近實用新型的技術(shù)方案,才能滿足實用新型無需“突出的”實質(zhì)性特點和“顯著的”進(jìn)步的審查標(biāo)準(zhǔn),對后續(xù)維權(quán)過程中的糾紛以及其他行政行為起到有力的證據(jù)支撐作用。

        專利分類系統(tǒng)是專利數(shù)據(jù)庫的戰(zhàn)略制高點,是專利檢索中極其重要的工具。聯(lián)合專利分類體系(Cooperative Patent Classification scheme,簡稱CPC)2010-10-25被首次公布,并在2013-01-01,由美國專利商標(biāo)局(USPTO)和歐洲專利局(EPO)宣布正式啟用新的專利文件的全球分類系統(tǒng)。

        通過長期的實踐發(fā)現(xiàn),在使用新型評價報告的新穎性和創(chuàng)造性審查中,CPC分類的特點與評價報告的要求有一定的契合性,抓住CPC分類的特點有利于克服實用新型評價報告的難點。

        2 新型評價報告中應(yīng)用CPC分類系統(tǒng)案例

        2.1 案例1

        新型方案已有實際應(yīng)用,但使用公開舉證困難,關(guān)鍵詞廣適,檢索噪聲過大。

        案例1技術(shù)方案:一次性折疊手套,包括開口的手套主體,如圖1所示。所述的手套主體至少一個且手套主體上設(shè)有折痕,手套主體之間重疊分布且通過折痕折疊成方形結(jié)構(gòu),所述的方形結(jié)構(gòu)的手套主體設(shè)置在一密封袋內(nèi),如圖2所示。

        案例分析:本案例涉及生活用品領(lǐng)域,其將塑料一次性手套折疊后收納到密封袋中,獨立包裝,干凈衛(wèi)生,易于取用。屬于實用新型評價報告的一種典型案例,一方面,從方案本身來看,技術(shù)方案簡單,生活中已經(jīng)可以經(jīng)常見到相關(guān)的實際應(yīng)用,但使用公開的證據(jù)時間幾乎無法舉證,而想要找到書面記載的現(xiàn)有技術(shù)卻往往較為困難。另一方面,從檢索實踐來看,檢索要素明確,但用關(guān)鍵詞對“一次性手套”“折痕”進(jìn)行要素擴(kuò)展以及檢索后會發(fā)現(xiàn),因為可用于檢索限定的關(guān)鍵詞少,而且關(guān)鍵詞覆蓋領(lǐng)域和范圍都很廣,因此引入噪聲較大,結(jié)果如表1所示。

        中文庫中用關(guān)鍵詞檢索無效,考慮分類號檢索,本案在IPC分類體系中被分入了B65D3/10(以整體的形式或永久固定端部封口的形式為特點的),其上位組B65D3/00(用卷曲紙張沿不確定線折疊制作的,具有曲線斷面主體的剛性半剛性容器),其分類并不準(zhǔn)確,雖然具備了“折痕”的表述,但其用于分類紙張的折疊以及形成剛性容器,顯然并沒有體現(xiàn)“塑料手套”這一技術(shù)要素。

        圖1 案例1手套

        圖2 案例1密封袋

        IPC分類系統(tǒng)中“塑料制品”的分類號為B29D,但其下位組并沒有關(guān)于“手套”的主題,轉(zhuǎn)用CPC分類體系,可以發(fā)現(xiàn)B29D99/0067標(biāo)引了“塑料手套”這一技術(shù)要素,如表2所示。這是IPC分類體系沒有的一個細(xì)分二點組,結(jié)合另一個關(guān)鍵要素“折痕”在VEN中檢索,過程如表3所示。

        表1 案例1的檢索式

        編號所屬數(shù)據(jù)庫命中記錄數(shù)檢索式 1CNTXT31 769and手套,(or折,疊) 2CNTXT19 068P手套,(or折,疊) 3CNTXT3 220P手套,(or折,疊),(or痕,跡) 5CNTXT1 404P手套,(or折,疊),(or痕,跡),(or塑料,一次性)

        表2 案例1的CPC分類

        [B] 作業(yè);運輸 [B29] 塑料的加工;一般處于塑性狀態(tài)物質(zhì)的加工 [B29D] 用塑料或用塑料狀態(tài)的物質(zhì)生產(chǎn)特殊制品(...)(制作顆粒入B29B 9/00;制作預(yù)型件入B29B 11/00) [B29D99/00]本小類其他各組中未包括的技術(shù)主題 {(...)(沒有使用的參見小組)} [B29D99/0064].{生產(chǎn)服裝} [B29D99/0067]..{手套}

        表3 案例1的檢索式

        編號所屬數(shù)據(jù)庫命中記錄數(shù)檢索式 29VEN518/cpcB29D99/0067 30VEN892 379or flod+,envelop+,overlap+ 31VEN7and 29,30

        瀏覽即可獲得X文獻(xiàn)FR2093061A5(1972-01-28),該法國文獻(xiàn)公開將塑料手套折疊裝入密封袋,實現(xiàn)獨立包裝的機(jī)械制作過程,如圖3所示。

        2.2 案例2

        新型發(fā)明點特征細(xì)微,又不宜直接認(rèn)定為公知常識,關(guān)鍵詞單一,檢索效率低下。

        案例2技術(shù)方案:一種便攜式睡袋,如圖4所示,包括主體1、結(jié)合部5,所述結(jié)合部5設(shè)于主體1上,其特征在于所述結(jié)合部5閉合時主體1呈一僅其前端為開口端4的袋體,所述開口端4上邊緣形成有用于壓被子的第一延伸部2,其下邊緣形成有用于包枕頭的第二延伸部3,所述第一延伸部2與所述第二延伸部3相互分離。

        案例分析:本案中的便攜式睡袋,可避免旅客直接接觸酒店的枕頭、被子,便攜衛(wèi)生,已經(jīng)在淘寶等電商網(wǎng)站熱賣,但其公開時間晚于本案申請日。其方案特點和案例1類似,在中文庫中沒有找到合適的結(jié)果。利用CPC擴(kuò)展其檢索要素,可知A47G9/08公開了“旅行睡袋”這一檢索要素,如表4所示。

        圖3 案例1的現(xiàn)有技術(shù)

        圖4 案例2便攜式睡袋

        在VEN中使用CPC結(jié)合另一個檢索要素“枕頭”進(jìn)行檢索,過程如表5所示。

        瀏覽即可獲得Y文獻(xiàn)FR2446622A2(1980-08-14),該法國文獻(xiàn)公開了本申請的幾乎全部特征,相對于本案,其區(qū)別僅在于:對于部件16,沒有明文公開其是用于壓被子的。案例2的現(xiàn)有技術(shù)如圖5所示。

        鑒于實用新型專利評價報告的評價審查標(biāo)準(zhǔn)以及法律定位,對該區(qū)別特征不宜直接認(rèn)定為公知常識,因此對“被子”這一檢索要素進(jìn)一步進(jìn)行檢索,過程如表6所示。

        表4 案例2的CPC分類

        [A]人類生活必需 [A47]家具(...)(用于車輛的座椅配置入B60N);家庭用的物品或設(shè)備;咖啡磨;香料磨;一般吸塵器(...)(梯子入E06C) [A47G]家庭用具或餐桌用具(...)(書檔入A47B65/00;刀具入B26B) [A47G9/00]床罩;床單;旅行毯;睡毯;睡袋;枕頭{(...)(家具罩面用的松散填充材料入B68G1/00)} [A47G9/08].睡袋

        表5 案例2的檢索式

        編號所屬數(shù)據(jù)庫命中記錄數(shù)檢索式 32VEN342/cpc A47G9/08 33VEN82 897pillow? 34VEN45and 32,33

        圖5 案例2的現(xiàn)有技術(shù)

        表6 案例2的檢索式

        編號所屬數(shù)據(jù)庫命中記錄數(shù)檢索式 6VEN342/cpc A47G9/08 7VEN82 897pillow? 8VEN45and 6,7 9VEN4 141 156cover? 10VEN94and 6,10

        瀏覽即可獲得Y文獻(xiàn)FR1509028A(1968-01-12),該法國文獻(xiàn)公開部件6可以用于壓住被子10,如圖6所示。

        圖6 案例2現(xiàn)有技術(shù)

        2.3 案例3

        新型發(fā)明點在于兩種使用狀態(tài)的切換,狀態(tài)特征表述較困難。

        案例3技術(shù)方案:特型指甲鉗,如圖8所示,包括上鉗身1、下鉗身2和鉚扣3,所述上鉗身和所述下鉗身通過所述鉚扣鉚接;磁鐵4固定于上鉗身的末端,彈片一端5通過活動連接件固定在下鉗身內(nèi)側(cè)的中部,當(dāng)彈片旋轉(zhuǎn)至遠(yuǎn)離鉚扣位置時,彈片另一端與磁鐵相吸。

        案例分析:本案發(fā)明點集中在鉗身中部設(shè)置的可旋轉(zhuǎn)的彈片,彈片旋轉(zhuǎn)如圖7所示。

        彈片磁力吸附固定,其發(fā)明點在兩種不同的使用狀態(tài)之間的切換,此類申請對于特征狀態(tài)及其切換的檢索要素需要一個完整的語義才能表述,單獨用關(guān)鍵詞表述上述特征往往比較困難。本案的IPC分類為A45D29/02(指甲刀或剪刀),CPC分類在該小組下進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)分,提供了一個二點組A45D2029/026,具體如表7所示。

        表7 案例3的CPC

        [A45D29/00]修手指甲或修腳趾甲工具 [A45D29/02].指甲刀或剪刀 [A45D2029/026]..用于腳趾甲,例如,帶有一根作用在修剪工具上的桿

        在VEN數(shù)據(jù)庫中利用該二點組進(jìn)行檢索,過程如表8所示。

        表8 案例3檢索式

        編號所屬數(shù)據(jù)庫命中記錄數(shù)檢索式 7VEN862/cpc A45D29/02 8VEN82/cpc A45D2029/026

        瀏覽可得到X文獻(xiàn)NL90772C(1999-10-28)以及EP0998864A1(1959-04-15),均公開在鉗子把手上設(shè)置可旋轉(zhuǎn)的彈片,依據(jù)旋轉(zhuǎn)方向提供回彈應(yīng)力和磁力吸附。案例3現(xiàn)有技術(shù)1如圖8所示。案例3現(xiàn)有技術(shù)2如圖9所示。

        圖8 案例3現(xiàn)有技術(shù)1

        圖9 案例3現(xiàn)有技術(shù)2

        2.4 案例4

        新型結(jié)構(gòu)復(fù)雜,特征繁多,檢索要素難以確定。

        案例4技術(shù)方案:一種E型插扣,如圖10所示,包括公扣、母扣,公扣具有一體成型的扣腳部以及扣舌;母扣固定于系帶部上的一個第一側(cè)部、一個與第一側(cè)部相向設(shè)置的第二側(cè)部以及設(shè)于第一側(cè)部與第二側(cè)部端部的第三側(cè)部、第四側(cè)部圍護(hù)而成的一側(cè)開口結(jié)構(gòu),位于母扣兩側(cè)部設(shè)有配合扣腳部裝配的卡口;其中所述扣舌朝向第一側(cè)部一側(cè)界定為扣舌正面,扣舌朝向第二側(cè)部一側(cè)界定為扣舌背面。

        所述第一、第二側(cè)部設(shè)有縱向開設(shè)的展示口,展示口兩側(cè)為由第一、第二、第三以及第四側(cè)部構(gòu)成的母扣導(dǎo)槽部,所述導(dǎo)槽部呈Y形。

        圖10 案例4

        案例分析:本案例涉及一種舌形插扣,與前文案例中的特點不同,其結(jié)構(gòu)復(fù)雜,技術(shù)特征煩瑣,檢索要素難以準(zhǔn)確確定,是使用新型評價報告中另一種比較典型的類型,這種類型的實用新型評價報告,更適合深耕CPC分類來找到相應(yīng)的分類表達(dá)。

        在CPC分類系統(tǒng)中和上述插口相關(guān)的分類號為A44B11/266,是一個細(xì)分的三點組,如表9所示。

        表9 案例4的CPC分類

        [A]人類生活必需 [A44]服飾縫紉用品;珠寶 [A44B]紐扣,別針,帶扣,拉鏈或類似物(...)(專用于鞋上的緊固物入A43C) [A44B11/00]帶扣;連結(jié)帶或類似物的扣件,如用于安全帶的 [A44B11/25].有兩個或兩個以上可分離的部件的 [A44B11/26]..用按扣扣緊的{(...)(A44B11/2507優(yōu)先;壓扣扣緊的入A44B17/00)} [A44B11/266]...{有至少一個按鈕的作用平行于扣的主平面和垂直作用于緊固方向}

        該CPC小組表達(dá)了這種插扣的用力旁開特征,實際上涵蓋了本實用新型的大多數(shù)特征,但其沒有公開其發(fā)明點:“Y形的導(dǎo)槽插入”。

        由于CPC分類系統(tǒng)是從ECLA和USPC兩大分類系統(tǒng)的基礎(chǔ)上發(fā)展出來的,A44B11/266這一CPC標(biāo)引實際上是原ECLA分類系統(tǒng)中的分類,而與其相關(guān)的USPC涵蓋的技術(shù)主題在CPC中的標(biāo)引如表10所示。

        表10 案例4的CPC分類

        [Y]GENERAL TAGGING OF NEW TECHNOLOGICAL DEVELOPMENTS;GENERAL TAGGING OF CROSS-SECTIONAL TECHNOLOGIES SPANNING OVER SEVERAL SECTIONS OF THE IPC;TECHNICAL SUBJECTS COVERED BY FORMER USPC CROSS-REFERENCE ART COLLECTIONS [Y10]TECHNICAL SUBJECTS COVERED BY FORMER USPC [Y10T]TECHNICAL SUBJECTS COVERED BY FORMER US CLASSIFICATION [Y10T24/00]Buckles,buttons,clasps,etc. [Y10T24/45].Separable-fastener or required component thereof [e.g.,projection and cavity to complete interlock] [Y10T24/45225]..including member having distinct formations and mating member selectively interlocking therewith [Y10T24/45471]...Projection having movable connection between components thereof or variable configuration [Y10T24/45524]....including resiliently biased projection component or surface segment [Y10T24/45529].....Requiring manual force applied against bias to interlock or disengage [Y10T24/45534]......having connected leading edge and separated trailing arms

        上述六點組Y10T24/45534標(biāo)引了手動施加偏壓互鎖或脫離的插扣,且具有連接前緣和分離的縱臂,可以想象,其實際上正是標(biāo)引了本實用新型的發(fā)明點“Y形的導(dǎo)槽”這一空間結(jié)構(gòu),因此在VEN中使用CPC分類系統(tǒng)進(jìn)行檢索,過程如表11所示。

        表11 案例4的檢索式

        編號所屬數(shù)據(jù)庫命中記錄數(shù)檢索式 28VEN1 071/cpc A44B11/266 29VEN759/cpc Y10T24/45529 30VEN59 984 770pd<=20120316 31VEN281and 28,29,30

        其中可得兩篇X類文獻(xiàn)US2006168783A1(2006-08-03)和US2005235469A1(2005-10-27),上述兩篇文獻(xiàn)均公開了本申請的全部技術(shù)特征。案例4現(xiàn)有技術(shù)1如圖11所示。案例4現(xiàn)有技術(shù)2如圖12所示。

        圖11 案例4現(xiàn)有技術(shù)1

        圖12 案例4現(xiàn)有技術(shù)2

        3 小結(jié)

        實用新型評價報告因其法定地位以及實際應(yīng)用的特殊性,對檢索準(zhǔn)確率提出了更高的要求,而實用新型評價對象一類結(jié)構(gòu)簡單,檢索要素單一而廣適,往往導(dǎo)致檢索噪聲很大;另一類結(jié)構(gòu)精細(xì)復(fù)雜,檢索要素繁雜細(xì)瑣,關(guān)鍵詞覆蓋困難;還有一類發(fā)明點在于狀態(tài)切換,狀態(tài)本身需要完整語義才能表達(dá),關(guān)鍵詞很難表達(dá)該檢索要素,上述新型的特點均給有效準(zhǔn)確評價實用新型專利權(quán)帶來了較大的困難。

        CPC分類系統(tǒng)作為從ECLA以及USPC兩個分類系統(tǒng)中發(fā)展而來的國際分類體系,提供了更為詳盡的分層結(jié)構(gòu)以及功能性的補(bǔ)充標(biāo)引,契合實用新型評價報告的特殊要求以及實際特點,從文中案例來看,其在實用新型評價報告中的應(yīng)用可以顯著提高實用新型評價報告的準(zhǔn)確率和有效性。

        [1]KIM Y K,LEE K,PARK W G.et al.Appropriate intellectual property protection and economic growth in countries at different levels of development[J].Research Policy,2012,41(2):358-375.

        [2]毛昊,尹志鋒,張錦.中國創(chuàng)新能夠擺脫“實用新型專利制度使用陷阱”嗎[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì),2018(3):98-115.

        D923.42

        A

        10.15913/j.cnki.kjycx.2019.14.005

        2095-6835(2019)14-0011-05

        于雷(1983—),男,碩士,助理研究員,國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查員,主要從事新型、通信領(lǐng)域發(fā)明專利審查工作。劉曉華(1981—),女,碩士,主任科員,國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查員,主要從事通信領(lǐng)域發(fā)明專利審查工作。

        *等同第一作者

        〔編輯:嚴(yán)麗琴〕

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