汪立鑫 左 川

(復旦大學 經(jīng)濟學院，上海 200433；上海立信會計金融學院 財稅與公共管理學院，上海 201620)

改革開放以來，史無前例的經(jīng)濟發(fā)展讓中國成功晉升為全球第二大經(jīng)濟體，堪稱“中國奇跡”。與此同時，這也引發(fā)了大量關(guān)于奇跡背后成因的探討，而國有經(jīng)濟無疑是解開這一謎團的關(guān)鍵。一方面，國有經(jīng)濟的主導地位是中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制的核心內(nèi)涵；另一方面，國有經(jīng)濟是保障中國經(jīng)濟大船安全航行的壓艙石，是推動其快速前進的核心動力。因此，無論是從社會主義基本經(jīng)濟制度的維護，還是從國家安全利益保障來說，發(fā)展國有經(jīng)濟都具有重要的戰(zhàn)略意義。要更好地發(fā)展國有經(jīng)濟，首先就需要回答國有經(jīng)濟的合理邊界是什么。而回答這一問題的關(guān)鍵則在于跳出國有經(jīng)濟本身，從國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟關(guān)系的視角來進行分析。

一、 國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟相互關(guān)系的理論分析

關(guān)于我國不同所有制經(jīng)濟之間的關(guān)系，《中華人民共和國憲法》第六條已有基本的闡述：“……國家在社會主義初級階段，堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度……”。因此，在社會主義初級階段，國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟也應是共同發(fā)展、齊頭并進的關(guān)系。而進一步地，本文從國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟相互聯(lián)系的角度認為，這兩者之間不僅是共同發(fā)展的關(guān)系，而且還應該是共生發(fā)展的關(guān)系，即兩者互為對方發(fā)展的條件。

(一) 國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟總體上有著各自不同的經(jīng)濟定位和產(chǎn)業(yè)分工，體現(xiàn)了雙方協(xié)作共贏的關(guān)系

1. 國有經(jīng)濟對國家經(jīng)濟安全的保障為民營經(jīng)濟的發(fā)展提供了穩(wěn)定、安全的社會經(jīng)濟環(huán)境。

關(guān)于我國的國家經(jīng)濟安全必須依賴國有經(jīng)濟來保障的原因，汪立鑫曾給出初步分析，即對于后發(fā)大國而言，其私營企業(yè)相對于國際先進企業(yè)在資本、技術(shù)實力上較弱，因而在以市場競爭方式爭奪國民經(jīng)濟命脈性產(chǎn)業(yè)控制權(quán)上的能力相對不足；另一方面，發(fā)展中經(jīng)濟這一背景又使得私營企業(yè)還面臨著其他更好的適合自身比較優(yōu)勢的獲利機會，因而其向國民經(jīng)濟命脈性產(chǎn)業(yè)方向發(fā)展的意愿也不強。正因為如此，在我國，國家經(jīng)濟安全主要依賴國有經(jīng)濟來保障，推進國有資本向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領域集中是一項長期的戰(zhàn)略性國策。[注]汪立鑫著：《國有資產(chǎn)管理：理論、體制與實務》，上海：格致出版社，2011年。[注]汪立鑫：《中國國有經(jīng)濟制度安排的政治經(jīng)濟學》，《探索與爭鳴》2018年第6期。

隨著國有經(jīng)濟對這些重要行業(yè)和關(guān)鍵領域的控制或主導，國家經(jīng)濟安全得以保障，從而也為民營經(jīng)濟的發(fā)展提供了穩(wěn)定、安全的社會經(jīng)濟環(huán)境。

首先，國有經(jīng)濟對于軍工產(chǎn)業(yè)的控制與主導，發(fā)展尖端武器，有力地保障了我國的國土安全，為我國民營經(jīng)濟的發(fā)展提供了長期的和平環(huán)境；同時，軍工產(chǎn)業(yè)的發(fā)展如航空航天業(yè)的發(fā)展也產(chǎn)生了對眾多相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的需求，為民營經(jīng)濟提供新的拓展空間；另外，軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中創(chuàng)造的尖端科技成果最終也會轉(zhuǎn)為民用，從而為民營經(jīng)濟的技術(shù)進步與升級提供有力支持。

其次，國有經(jīng)濟對能源產(chǎn)業(yè)的控制與主導，確保了能源價格及供給的穩(wěn)定；對主要交通運輸基礎設施的控制與主導，確保了交通運輸?shù)陌踩胺展┙o的穩(wěn)定；對通訊產(chǎn)業(yè)特別是其基礎設施的控制與主導，確保了國民經(jīng)濟活動中信息通訊的安全與穩(wěn)定。國有經(jīng)濟的這些努力，確保了市場中基礎性產(chǎn)品和服務的價格及供給的穩(wěn)定，極大地減少了民營企業(yè)在經(jīng)營中所面臨的市場不確定性與風險。

第三，國有經(jīng)濟對金融業(yè)的控制與主導，能更好地避免金融危機，降低金融波動風險，確保金融市場的安全與穩(wěn)定，為廣大在實體經(jīng)濟領域從事經(jīng)營活動的民營企業(yè)提供一個可信賴的金融環(huán)境和相對穩(wěn)定的資金價格，減少金融波動對其經(jīng)營活動的干擾和沖擊。

2. 國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)分工還體現(xiàn)在：國有經(jīng)濟通過對基干產(chǎn)業(yè)(即重化工業(yè))和尖端產(chǎn)業(yè)的布局和主導，從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)上有力地支撐和引導著民營經(jīng)濟的發(fā)展。

正如汪立鑫所論證的，就后發(fā)國家的私人企業(yè)而言，因其資本、技術(shù)實力與國際先進企業(yè)相比較弱，一開始可能更傾向于選擇能發(fā)揮自身比較優(yōu)勢的如勞動密集型加技術(shù)模仿的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，因此在我國，投資周期長、投資量大、回報慢、風險大的基干產(chǎn)業(yè)和尖端產(chǎn)業(yè)首先是由國有經(jīng)濟來布局和投入的。[注]汪立鑫著：《國有資產(chǎn)管理：理論、體制與實務》，上海：格致出版社，2011年。汪立鑫：《中國國有經(jīng)濟制度安排的政治經(jīng)濟學》，《探索與爭鳴》2018年第6期。

而國有經(jīng)濟所推動的上述基干產(chǎn)業(yè)即重化工業(yè)如重型機械設備制造、冶金、石油化工業(yè)等的發(fā)展，對主要布局于勞動密集型輕工業(yè)的民營經(jīng)濟的發(fā)展提供了根本性的產(chǎn)業(yè)鏈支持，使得民營經(jīng)濟的比較優(yōu)勢得到更充分發(fā)揮。同樣地，國有經(jīng)濟在尖端產(chǎn)業(yè)如航空航天、核工業(yè)、信息技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的布局和耕耘，產(chǎn)生了大量高科技成果，對民營經(jīng)濟形成了技術(shù)輻射和擴散效應，引導著民營企業(yè)的技術(shù)進步和升級轉(zhuǎn)型。

3. 國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)分工協(xié)作首先是一種市場關(guān)系，其中的正向外溢作用必然是相互的，即在國有經(jīng)濟支撐民營經(jīng)濟發(fā)展的同時，民營經(jīng)濟的發(fā)展也拉動了國有經(jīng)濟的發(fā)展。

具體而言，大多處在產(chǎn)業(yè)鏈下游的民營經(jīng)濟，其蓬勃發(fā)展必然會產(chǎn)生對上游產(chǎn)業(yè)的強勁需求，從而刺激了主要布局于其中的國有經(jīng)濟的發(fā)展。例如，改革開放初期特別是上世紀80年代，我國的重化工業(yè)特別是其中的重型機械制造業(yè)曾遇到發(fā)展困境，布局其中的國有企業(yè)步履維艱。究其原因，既有國家的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略由計劃經(jīng)濟時期的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略向改革開放后的比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，也有從計劃經(jīng)濟中走出來的我國重化工業(yè)在當時我國資源稟賦背景下并不具有比較優(yōu)勢，因而面對市場競爭特別是國際市場競爭處于不利地位。然而值得慶幸的是，得益于處于產(chǎn)業(yè)鏈下游的民營經(jīng)濟的迅速發(fā)展，我國重化工業(yè)的國有企業(yè)受強勁需求刺激逐漸走出低谷，并隨后進入快速發(fā)展軌道。不僅如此，該行業(yè)的發(fā)展還吸引了越來越多的羽翼豐滿的民營資本的參與，以至于今天我國的重化工業(yè)的發(fā)展水平已接近或達到國際先進水平。

(二) 在國有企業(yè)與民營企業(yè)相互競爭的領域，兩者的共同發(fā)展體現(xiàn)了市場信息的充分利用和資源的優(yōu)化配置

雖然如上所述，國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟總體上存在著產(chǎn)業(yè)鏈上的上下游分工，有著各自不同的經(jīng)濟定位，但這并不排除這兩類所有制經(jīng)濟在產(chǎn)業(yè)上的交叉共存，即在有些行業(yè)，包括一些一般競爭性行業(yè)，會出現(xiàn)國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟的共同存在與相互競爭。例如，在工程機械領域領先的代表性企業(yè)中，既有中國一重、徐工機械這樣的中央及地方國企，也有三一重工這樣的民營企業(yè)；在鋼鐵業(yè)領先的代表性企業(yè)中，既有寶武這樣的國有企業(yè)，也有沙鋼這樣的民營企業(yè)；而在家用電器業(yè)領先的代表性企業(yè)中，既有美的、海爾這樣的民營企業(yè)，也有格力這樣的國有企業(yè)；等等。

上述格局的出現(xiàn)，其本身是市場自發(fā)選擇的結(jié)果。一方面，正如汪立鑫和談少鵬所詳細分析的，從潛在可能性上而言，民營經(jīng)濟的決策主體可以是分散于社會中的所有個人。因此，民營企業(yè)的比較優(yōu)勢在于對市場有利商機信息的充分利用。相對而言，國有經(jīng)濟的決策主體由于其成員范圍的有限性，從而所掌握的市場信息也是有局限的。[注]汪立鑫、談少鵬：《信息局限、稅收替代與國有經(jīng)濟最優(yōu)比重》，《經(jīng)濟研究》工作論文，編號：2013(WP474)。由此不難理解，在以前本是由國有經(jīng)濟主導和控制的重化工業(yè)，后來民營經(jīng)濟隨著自身實力的增強也敢于進入其中并迅速發(fā)展壯大，這說明該領域在民營經(jīng)濟進入之前有大量商機信息尚未被利用，存在大量可填充的市場空白。

另一方面，市場中優(yōu)勝劣汰的競爭機制不僅推動著民營企業(yè)的進化，對其中的國有企業(yè)也是如此。具體而言，面對市場競爭，國有企業(yè)也必然會嘗試從產(chǎn)權(quán)制度及其實現(xiàn)方式、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)到發(fā)展戰(zhàn)略等方面的改革與調(diào)整，最終總會由市場篩選出有競爭力的模式。因此，雖然在一般競爭性領域因其市場信息高度分散，民營經(jīng)濟有利用市場信息的優(yōu)勢，從而在這些領域民營經(jīng)濟能迅速提高市場占有率并逐漸占據(jù)大多數(shù)市場份額，同時國有經(jīng)濟從有所為、有所不為的原則出發(fā)也從這些領域進行戰(zhàn)略性收縮或轉(zhuǎn)移，但最終市場競爭下優(yōu)勝劣汰的結(jié)果是：在這些一般競爭性領域，甚至包括一些輕工業(yè)消費品行業(yè)，仍然存在不少領先的極具競爭優(yōu)勢的國有企業(yè)，與其他民營企業(yè)形成競爭性均衡或寡頭均衡格局。

綜上，在國有企業(yè)與民營企業(yè)相互競爭的領域，兩者的共同發(fā)展一方面體現(xiàn)了對市場信息的更充分利用，另一方面也是市場優(yōu)勝劣汰的競爭機制的選擇作用的結(jié)果，體現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置。

二、 經(jīng)驗證據(jù)：國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟之間的結(jié)構(gòu)演變

(一) 理解國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟結(jié)構(gòu)演變的基本分析框架

關(guān)于民營經(jīng)濟的比較優(yōu)勢，本文上面的討論提到過，那就是對市場信息(商機)的充分利用②汪立鑫、談少鵬：《信息局限、稅收替代與國有經(jīng)濟最優(yōu)比重》，《經(jīng)濟研究》工作論文，編號：2013(WP474)。。我們對民營經(jīng)濟比較優(yōu)勢的這一認識是建立在哈耶克的分散信息論[注]哈耶克編著，鄧正來審譯：《個人主義與經(jīng)濟秩序》，上海：上海三聯(lián)書店，2003年?；A上的。這一理論認為，市場經(jīng)濟中有用的信息與知識是分散在無數(shù)個體中的，唯有市場機制才能將這些零散信息整合并加以利用。從這一理論出發(fā)，我們認為，由于民營經(jīng)濟的潛在可能性決策主體是分散在社會民間的所有個人，因此其相對于決策主體只限于各國有企業(yè)經(jīng)營管理層的國有經(jīng)濟而言，在市場信息利用上有明顯的比較優(yōu)勢。

對市場信息的利用程度可由資源錯配程度來體現(xiàn)，對市場信息的利用程度越高，表明資源錯配程度越低。劉貫春等基于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，運用OLS(普通最小二乘法)、FE(面板雙向固定效應模型)、OP[注]Levinsohn J.and Petrin A., “Estimating Production Functions Using Inputs to Control for Unobservables,” Review of Economic Studies 70.2 (2003): 317-341.、LP[注]Olley G.S.and Pakes A., “The Dynamics of Productivity in the Telecommunications Equipment Industry,” Econometrica 64.6 (1996): 1263-1297.等方法測算出每家企業(yè)的資源錯配程度[注]劉貫春、陳登科、豐超：《最低工資標準的資源錯配效應及其作用機制分析》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2017年第7期。。在此基礎上，我們運用算術(shù)平均法得出每年國有企業(yè)和非國有企業(yè)總體的市場信息利用程度(資源錯配程度)，具體結(jié)果見圖1所示?？偟膩砜矗瑖衅髽I(yè)的資源錯配程度要高于非國有企業(yè)，一定程度上可說明民營經(jīng)濟在市場信息利用上具有一定的優(yōu)勢。此外，國有企業(yè)的資源錯配程度存在下降趨勢，正逐漸向非國有企業(yè)靠攏。我們可以進一步認為，只要市場中尚有大量未被利用的市場信息(商機)，那么民營經(jīng)濟就會取得比國有經(jīng)濟更快的超常規(guī)發(fā)展，直到民營經(jīng)濟與國有經(jīng)濟之間達成結(jié)構(gòu)性均衡點，此時市場信息已基本被充分利用，即國有經(jīng)濟沒有把握到的商機已被民營經(jīng)濟基本捕捉，從而民營經(jīng)濟進入與國有經(jīng)濟相比發(fā)展速度較為接近的常態(tài)發(fā)展階段，兩類所有制經(jīng)濟間的結(jié)構(gòu)關(guān)系趨于穩(wěn)定。

圖1 國有企業(yè)與非國有企業(yè)資源錯配程度(市場信息利用程度)的變化

(二) 自1978年改革開放到本世紀初，民營經(jīng)濟相對國有經(jīng)濟更加快速發(fā)展的原因

在我國計劃經(jīng)濟時期， 民營經(jīng)濟的發(fā)展處于高度抑制的狀態(tài)， 因此在改革開放剛開始的時候， 我國國民經(jīng)濟中民營經(jīng)濟的成份極低。但隨著改革開放的推進， 民營經(jīng)濟也開始進入超常規(guī)發(fā)展軌道， 其在GDP中的占比一路走高， 直至本世紀初達到60%以上[注]黃孟復、胡德平、辜勝阻、陳永杰著：《中國民營經(jīng)濟發(fā)展報告No.3(2005～2006)》，北京：社會科學文獻出版社，2006年。。民營經(jīng)濟之所以能夠獲得比國有經(jīng)濟更快的發(fā)展速度， 其主要原因可歸結(jié)為以下兩個方面：

首先是民營經(jīng)濟對大量未利用商機的捕捉。改革開放初期，國有經(jīng)濟的市場占有率極高，因而在市場中必然還有大量未被利用的商機信息分散地存在著，這就意味著民營經(jīng)濟相對于國有經(jīng)濟的更快發(fā)展是一種必然結(jié)果。除了國內(nèi)的商機外，民營經(jīng)濟還特別捕捉到了基于我國勞動力資源比較優(yōu)勢的生產(chǎn)勞動力密集型產(chǎn)品向外出口的國際市場商機，這更助力了民營經(jīng)濟的超常規(guī)發(fā)展。

其次是上世紀90年代中期開啟的國企改革，以及國有經(jīng)濟布局的戰(zhàn)略性收縮與調(diào)整，為民營經(jīng)濟的發(fā)展騰出了市場空間。雖然自改革開放初期開始，國有企業(yè)改革就一直在積極探索和推進，但直到90年代初，從計劃經(jīng)濟走出來的國有經(jīng)濟面對經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)軌，仍存在著整體層面上的結(jié)構(gòu)與布局不盡合理、戰(zhàn)線過長，以及企業(yè)層面上負債率普遍過高、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)單一、經(jīng)濟效益不佳的問題。在此背景下，國有經(jīng)濟改革在整體層面上基于“有所為、有所不為”的原則實施國有經(jīng)濟布局的戰(zhàn)略性結(jié)構(gòu)調(diào)整，在一般競爭性領域進行一定程度的退出和收縮，而在企業(yè)微觀層面則進行“抓大放小”和公司制產(chǎn)權(quán)改革。在上述改革方針指引下，當時地方上有相當一批國有企業(yè)，特別是處于一般競爭性領域的中小國企被出售和私有化。上述改革所騰出的市場空間很快被民營經(jīng)濟所填補，從而使國民經(jīng)濟的平穩(wěn)運行也得到保障，漸進改革戰(zhàn)略得以順利推進。當然，民營經(jīng)濟也從中獲得了進一步的發(fā)展。

(三) 自2005年以來，民營經(jīng)濟的GDP占比趨于穩(wěn)定

關(guān)于民營經(jīng)濟的GDP占比，目前尚無歷年的權(quán)威數(shù)據(jù)，但從官方或權(quán)威來源披露的若干個時間點數(shù)據(jù)，我們可以推測出這一占比變化的大致軌跡。

首先，2006年出版的民營經(jīng)濟藍皮書《中國民營經(jīng)濟發(fā)展報告No.3(2005～2006)》曾推算得出，在“九五”末期的2000年，我國民營經(jīng)濟(包括內(nèi)資民營經(jīng)濟、外商和港澳臺投資經(jīng)濟)的GDP占比約為55%，而到了“十五”末期的2005年，這一占比上升到約65%左右。[注]黃孟復、胡德平、辜勝阻、陳永杰著：《中國民營經(jīng)濟發(fā)展報告No.3(2005～2006)》，北京：社會科學文獻出版社，2006年。

其次，2015年出版的民營經(jīng)濟藍皮書《中國民營經(jīng)濟發(fā)展報告No.11(2013～2014)》則給出了2013年的相應數(shù)據(jù)，即2013年民營經(jīng)濟貢獻的GDP占比超過60%。[注]王欽敏著：《中國民營經(jīng)濟發(fā)展報告No.11(2013～2014)》，北京：社會科學文獻出版社，2015年。

最后，新近的數(shù)據(jù)是國家發(fā)改委于2018年9月6日舉行新聞發(fā)布會時公布的，即截至2017年底，民營經(jīng)濟占GDP的比重超過了60%。[注]國家發(fā)展改革委：《民營經(jīng)濟撐起中國經(jīng)濟的“半壁江山”》，中國新聞網(wǎng)，2018年9月6日，http://www.chinanews.com/wap/detail/sp/sp/shipin/cns/2018/09-06/news8620658.shtml。

由上述若干年份的數(shù)據(jù)，我們可初步畫出如圖2所示的改革開放以來民營經(jīng)濟GDP占比的變化圖。大致而言，自改革開放到2005年，中國的民營經(jīng)濟經(jīng)歷了一個超常規(guī)的高速發(fā)展階段，所以其GDP占比由當初的極低水平一直上升到2005年的65%左右，而從2005年開始，民營經(jīng)濟進入常態(tài)發(fā)展階段，從而其GDP占比也趨于穩(wěn)定，大約維持在60%到65%之間波動。這也意味著，民營經(jīng)濟相對于國有經(jīng)濟乃至整個國民經(jīng)濟在發(fā)展勢頭上趨于接近。

圖2 改革開放以來民營經(jīng)濟GDP占比的變化

(四) 2005年以來民營經(jīng)濟相對國有經(jīng)濟在發(fā)展勢頭上趨于接近的原因

2005年以來民營經(jīng)濟由超常規(guī)發(fā)展轉(zhuǎn)為常態(tài)發(fā)展，進而民營經(jīng)濟與國有經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性格局趨于穩(wěn)定，其背后的原因可從國內(nèi)和國際兩個方面來看：

就國內(nèi)方面而言，首先是隨著民營經(jīng)濟的迅速擴張及對市場空間的填充，市場上可捕捉的超常規(guī)商機趨于減少。和上世紀90年代全民經(jīng)商、下海潮的時候相比，今天下海經(jīng)商的風險在增加、成功概率在下降，其挑戰(zhàn)性已接近于成熟的發(fā)達市場經(jīng)濟的情形。既然超常規(guī)商機在減少，那么民營經(jīng)濟自然就越來越難以獲得超越GDP、超越整個國民經(jīng)濟平均增長水平的增長。

此外，還有一個重要原因?qū)е铝嗣駹I經(jīng)濟由超常發(fā)展轉(zhuǎn)入常態(tài)發(fā)展，這就是國有經(jīng)濟在整體上已基本調(diào)整到位。在微觀層面上，保留與生存下來的國有企業(yè)，不論是處于需要國有經(jīng)濟保持主導與控制地位的關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領域，還是處于一般競爭性行業(yè)和領域，其經(jīng)過市場考驗和自身改革，已具有正常的競爭活力，與民營企業(yè)相比并無系統(tǒng)性差距。

這其中特別值得一提的是，2003年國務院國資委的成立及隨后各地方國資委的成立，宣告了企業(yè)國有資產(chǎn)出資人制度的確立，這從體制上解決了如何防止在企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中可能存在的國有資產(chǎn)流失和在國有企業(yè)私有化中可能存在的失控問題；2004年的“郎顧之爭”所引發(fā)的關(guān)于國企改革與國有資產(chǎn)流失問題的全國大討論[注]李健、王小衛(wèi)著：《出路: 郎咸平引爆“國企改革”大辯論》，北京：經(jīng)濟日報出版社，2004年。，則進一步澄清了國企私有化的價值導向及國企改革中效率與公平的價值傾向，從客觀上降低了民營經(jīng)濟超常增長的可能性。

就國際方面而言，從上個世紀90年代到本世紀初，我國民營企業(yè)走的是基于我國勞動力資源比較優(yōu)勢、生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品向外出口的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略。隨著中國的勞動密集型產(chǎn)品迅速占領全球各主要市場，這方面的國際需求漸趨飽和。這對于出口導向的民營企業(yè)而言，意味著國外的可捕捉的超常規(guī)商機趨于減少，從而這些企業(yè)的發(fā)展也會遇到挑戰(zhàn)甚至陷入困境，這也在一定程度上降低了民營經(jīng)濟的整體增長水平。

三、 進一步分析：民營經(jīng)濟內(nèi)部結(jié)構(gòu)的演變——分化進行中

(一) 理解我國民營經(jīng)濟內(nèi)部結(jié)構(gòu)演變的基本分析框架

要深入理解和預測我國民營經(jīng)濟內(nèi)部結(jié)構(gòu)演變的趨勢，必須要把握其背后的理論邏輯，這可以從三個維度來深入挖掘。

首先是市場競爭結(jié)構(gòu)演變的理論邏輯。從理論上而言，市場競爭結(jié)構(gòu)有四種，即完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷，但從市場演化的趨勢及結(jié)果來看，完全競爭市場和壟斷競爭市場最終大多數(shù)會演變?yōu)楣杨^壟斷市場。這是因為市場競爭具有強者恒強、強者更強的馬太效應，即大企業(yè)因規(guī)模經(jīng)濟性、技術(shù)進步能力和抗市場風險能力等很容易形成對小企業(yè)的競爭優(yōu)勢，從而在完全競爭和壟斷競爭這樣的以中小企業(yè)為主體的充分競爭性市場中自然就逐漸形成兩極分化，最終演變?yōu)楣杨^壟斷市場。而改革開放后我國的民營經(jīng)濟一開始是作為中小企業(yè)進入各個剛開始發(fā)育的充分競爭性市場的，因此后來的兩極分化及向寡頭壟斷市場演變也就成了必然趨勢。

其次是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的理論邏輯。一個市場經(jīng)濟體在其自然發(fā)展過程中，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有著向高級化方向自然演進的趨勢。這一高級化趨勢既表現(xiàn)為市場中資本與勞動力在產(chǎn)業(yè)間由勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移和集中，也表現(xiàn)為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)升級、由低附加值產(chǎn)品向高附加值產(chǎn)品升級、由產(chǎn)業(yè)鏈低端向產(chǎn)業(yè)鏈高端升級。

上述的高級化趨勢其內(nèi)在動力來自市場中企業(yè)謀取競爭優(yōu)勢、追求利潤最大化的沖動，其實現(xiàn)的可能性則取決于兩個外在條件：一是本國市場規(guī)?？臻g的大小，能容納多大程度的市場分工深化和產(chǎn)業(yè)鏈延伸；二是開放背景下國際市場對本國市場的引導或制約。這其中既有二者間的分工關(guān)系因素，又有二者間的競爭因素。當一國市場中產(chǎn)業(yè)升級符合國際市場對本國市場的分工定位時，這一發(fā)展將會受到國際市場的正面促進；當這一發(fā)展突破原有的國際分工定位時，將面臨來自國際市場的競爭性挑戰(zhàn)。

改革開放以來，我國的民營經(jīng)濟從自身的比較優(yōu)勢出發(fā)，從勞動密集型產(chǎn)業(yè)起步發(fā)展。如前所述，從上世紀90年代直到本世紀初，我國民營經(jīng)濟中的大量中小企業(yè)走的就是基于我國勞動力資源比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)品出口導向的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略。而從本世紀初開始，隨著民營企業(yè)的資本及技術(shù)實力的增強，國際市場上勞動密集型產(chǎn)品的需求飽和，民營經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)升級就成為其進一步發(fā)展的必然要求；同時，迅速增長的中國國內(nèi)市場，又為民營經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)升級提供了廣闊的市場空間。

在上述市場競爭結(jié)構(gòu)演變及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變這兩類自然演進中，必然伴隨著大量中小企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈低端企業(yè)、技術(shù)含量低且不能完成有效技術(shù)進步的企業(yè)的破產(chǎn)倒閉或被兼并，以及處于產(chǎn)業(yè)鏈中高端、技術(shù)領先的優(yōu)秀大企業(yè)的崛起，從而形成市場體系中的雙重兩極分化：一是企業(yè)規(guī)模層面的兩極分化；二是產(chǎn)業(yè)鏈層面的兩極分化。

最后是經(jīng)濟周期性因素對民營經(jīng)濟影響的理論邏輯。改革開放以來，特別是上世紀90年代以來，國有經(jīng)濟經(jīng)過多年的戰(zhàn)略性結(jié)構(gòu)調(diào)整與微觀改革，已基本布局于大中型企業(yè)，因此目前市場中的中小企業(yè)一般均屬于民營經(jīng)濟。而中小企業(yè)隨著經(jīng)濟周期性波動而有著較高的出生率和死亡率，因此，周期性因素對民營經(jīng)濟有更深的影響。我國自2008年國際金融危機以來一直面臨經(jīng)濟下行壓力，在此背景下，相對于國有企業(yè)，越來越多的中小民營企業(yè)陷入經(jīng)營困境有其必然性。但我們也要看到，當經(jīng)濟轉(zhuǎn)向復蘇時，中小民企又會有更快的發(fā)展速度。

基于上述三個維度的理論邏輯，再結(jié)合我國民營經(jīng)濟發(fā)展所處的實際背景，不難推測出，在我國目前經(jīng)濟運行階段，民營經(jīng)濟勢必要進行大洗牌：那些規(guī)模較小或技術(shù)含量及產(chǎn)品附加值較低、或處于產(chǎn)業(yè)鏈較低端的民營企業(yè)將難以為繼，成功實現(xiàn)升級轉(zhuǎn)型、具有國際競爭力的大企業(yè)將迅速崛起，由此形成民營經(jīng)濟內(nèi)部的兩極分化式結(jié)構(gòu)演變。下面我們將引入經(jīng)驗數(shù)據(jù)來對此進行驗證。

(二) 民營經(jīng)濟內(nèi)部分化的證據(jù)：民營經(jīng)濟占GDP份額穩(wěn)定，但民企500強增長勢頭明顯

關(guān)于民營經(jīng)濟的GDP占比，我們前面已分析過，自2005年以來，這一占比趨于穩(wěn)定，約在60%到65%之間波動。這說明民營經(jīng)濟整體上的增長已進入與國民經(jīng)濟平均增長水平相接近的常態(tài)增長階段，但與此同時，民營經(jīng)濟內(nèi)部的分化卻正在進行著，這特別體現(xiàn)在下面我們將要用數(shù)據(jù)說明的一個重要事實，即民營企業(yè)500強的增長顯著領先于整個民營經(jīng)濟乃至整個國民經(jīng)濟的平均增長水平。

第一，民企500強的營業(yè)收入增長(與市場占有率有較大相關(guān)性)。

企業(yè)的營業(yè)收入與其市場占有率有較大相關(guān)性，因此營業(yè)收入的增長較為明顯地預示著市場競爭結(jié)構(gòu)的演變。

如表1及圖3所示，自2008年以來，民營企業(yè)500強的營業(yè)總收入的增長不僅顯著地高于GDP增長，而且也顯著地高于全國工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務收入的增長。但是我們前面已分析過，同期總體民營經(jīng)濟的GDP占比是基本穩(wěn)定的，這說明民營經(jīng)濟內(nèi)部在分化進行中，預示著民營經(jīng)濟所在的各個行業(yè)可能正在向寡頭市場演變。

表1 民企500強營業(yè)總收入及其增長率、GDP增長率、全國工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務收入及其增長率(2008～2017)

數(shù)據(jù)來源：“民營企業(yè)500強營業(yè)總收入”的數(shù)據(jù)來源于全國工商聯(lián)發(fā)布的《2013中國民營企業(yè)500強調(diào)研分析報告》、《2018中國民營企業(yè)500強調(diào)研分析報告》；GDP增長率、全國工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務收入的數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局網(wǎng)站的相關(guān)年度數(shù)據(jù)。

注：本圖根據(jù)表1的數(shù)據(jù)制作而成。圖3 民企500強營業(yè)總收入與GDP及全國工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務收入的增長比較

第二，民企500強的利潤增長(與企業(yè)競爭力、轉(zhuǎn)型升級有較大相關(guān))。

考慮到本世紀初以來民營企業(yè)所處的背景，即民營企業(yè)大多處在一般競爭性行業(yè)，且因市場形勢的變化都面臨著由粗放式發(fā)展向集約式發(fā)展、由技術(shù)模仿向自主創(chuàng)新、由勞動密集型向資本和技術(shù)密集型、由產(chǎn)業(yè)鏈低端向產(chǎn)業(yè)鏈高端的轉(zhuǎn)型升級挑戰(zhàn)，在此背景下，若某民營企業(yè)能使得其利潤增長顯著超過平均水平，則可能意味著其在轉(zhuǎn)型升級方面做得較成功，從而取得了市場領先與競爭優(yōu)勢，并因此獲得超額利潤。

如表2及圖4所示，自2008年以來，民營企業(yè)500強稅后凈利潤的增長在多數(shù)年份都領先于全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤的增長。這里特別要注意的是，2013年以來民營企業(yè)500強的上述利潤增長一直保持著領先且優(yōu)勢非常顯著，這說明近年來在民營經(jīng)濟內(nèi)部快速分化的背后，是民營經(jīng)濟中的如民企500強這樣的一大批優(yōu)秀企業(yè)正加快轉(zhuǎn)型升級的步伐，且已開始進入成果收獲期。

表2 民企500強稅后凈利潤及其增長率、全國工業(yè)企業(yè)利潤總額及其增長率(2008～2017)

數(shù)據(jù)來源：“民營企業(yè)500強稅后凈利潤”的數(shù)據(jù)來源于全國工商聯(lián)發(fā)布的《2013中國民營企業(yè)500強調(diào)研分析報告》、《2018中國民營企業(yè)500強調(diào)研分析報告》；全國工業(yè)企業(yè)利潤總額的數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局網(wǎng)站的相關(guān)年度數(shù)據(jù)。

注：本圖根據(jù)表2的數(shù)據(jù)制作而成。圖4 民企500強的凈利潤總額與全國工業(yè)企業(yè)利潤總額的增長比較

上述兩方面的數(shù)據(jù)分析表明，雖然自2005年以來民營經(jīng)濟的GDP占比已基本穩(wěn)定，但與此同時在民營經(jīng)濟內(nèi)部，民營企業(yè)500強的發(fā)展勢頭總體上超過了整個國民經(jīng)濟的平均水平，當然也就超過民營經(jīng)濟的平均水平。這不僅表現(xiàn)在民企500強營業(yè)總收入的增速顯著快于同期GDP增速和全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務收入增速，還表現(xiàn)在民企500強稅后凈利潤增速也顯著高于同期全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總利潤的增速。由此可初步推斷，雖然民營經(jīng)濟作為整體其增長狀態(tài)從2005年開始就已由超常增長轉(zhuǎn)入常態(tài)增長，從而民營經(jīng)濟的GDP占比也趨于穩(wěn)定，但民營經(jīng)濟內(nèi)部的分化則正在進行時。

四、 結(jié)論與展望

綜上所述，關(guān)于國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟的關(guān)系，我們可得出如下的初步結(jié)論：

第一，從理論上而言，在我國社會主義初級階段，在社會主義市場經(jīng)濟背景下，國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟之間關(guān)系的目標狀態(tài)既不是國退民進，也不是國進民退，而是共生發(fā)展關(guān)系。

這種共生發(fā)展關(guān)系首先體現(xiàn)在兩者不同的經(jīng)濟定位和產(chǎn)業(yè)分工，以及由此形成的協(xié)作共贏關(guān)系。這包括：國有經(jīng)濟對國家經(jīng)濟安全的保障為民營經(jīng)濟的發(fā)展提供了穩(wěn)定、安全的經(jīng)營環(huán)境；國有經(jīng)濟通過對基干產(chǎn)業(yè)和尖端產(chǎn)業(yè)的布局和主導，從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)上支撐和引導了民營經(jīng)濟的發(fā)展；而民營經(jīng)濟的發(fā)展則反過來又必然從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和市場聯(lián)系上拉動國有經(jīng)濟的發(fā)展。其次，即使在國有企業(yè)與民營企業(yè)相互競爭的領域，兩者的共同發(fā)展也是市場自發(fā)選擇的結(jié)果，體現(xiàn)了市場信息的充分利用和資源的優(yōu)化配置。

第二，從實際情況看，自2005年以來，民營經(jīng)濟的GDP占比基本上是水平地波動于60%至65%之間，說明民營經(jīng)濟與國有經(jīng)濟之間的結(jié)構(gòu)與格局已漸趨穩(wěn)定，初步形成產(chǎn)業(yè)分工及市場競爭的均衡。

上述產(chǎn)業(yè)分工及市場競爭的均衡表明，國有經(jīng)濟主要集中于關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領域，民營經(jīng)濟主要分布于一般競爭性行業(yè)和領域。但兩者的經(jīng)濟布局也有交集，即兩者在有些行業(yè)也有著共存競爭關(guān)系，而這是市場自發(fā)選擇的均衡結(jié)果，體現(xiàn)了市場機制下的資源優(yōu)化配置。

因此，展望未來，民營經(jīng)濟與國有經(jīng)濟攜手并進將成為我國國民經(jīng)濟發(fā)展的常態(tài)，不會出現(xiàn)國進民退或國退民進的長期趨勢。

第三，近年來部分民營企業(yè)在發(fā)展中遇到困難，其反映的是民營經(jīng)濟內(nèi)部的結(jié)構(gòu)分化正在進行中，并不能說明出現(xiàn)了“國進民退”的現(xiàn)象，事實上也沒有出現(xiàn)這樣的趨勢。

民營經(jīng)濟內(nèi)部結(jié)構(gòu)分化趨勢表明，民營經(jīng)濟自身由數(shù)量型發(fā)展不斷向質(zhì)量型發(fā)展轉(zhuǎn)變：民營經(jīng)濟的市場競爭結(jié)構(gòu)將不斷向寡頭市場演進，民營企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟性程度將進一步提高，會涌現(xiàn)出越來越多的優(yōu)秀民營大型企業(yè)；民營經(jīng)濟的升級轉(zhuǎn)型將不斷推進，整體技術(shù)水平及研發(fā)能力將持續(xù)增強。

在上述趨勢背景下，在民營經(jīng)濟中，能進入產(chǎn)業(yè)鏈中高端、技術(shù)領先的優(yōu)秀大企業(yè)將不斷崛起；位于產(chǎn)業(yè)鏈低端、技術(shù)含量低且不能有效完成技術(shù)進步的中小企業(yè)，則將遭遇經(jīng)營上的困境與挑戰(zhàn)。后一類民營企業(yè)要謀求自身發(fā)展，就必須順應大勢，練好內(nèi)功，在轉(zhuǎn)型升級和技術(shù)進步上下工夫，適時推進企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟性程度。

第四，就政府而言，對于國有經(jīng)濟與民營經(jīng)濟共存競爭的領域，特別是其中的一般競爭性行業(yè)，政府應遵循“競爭中性”原則，對民營企業(yè)與國有企業(yè)一視同仁；此外，從擴大就業(yè)、鼓勵創(chuàng)新的目標出發(fā)，對部分中小微民營企業(yè)要給予適當?shù)恼咧С帧?/p>