王竹君，任保平

(西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院/中國西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心，陜西 西安 710127)

一、引 言

面對當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)增速不斷下降，發(fā)展階段由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況，黨的十九大報(bào)告提出，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，應(yīng)堅(jiān)持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)質(zhì)量變革、效率變革、動力變革?，F(xiàn)階段，資本報(bào)酬遞減現(xiàn)象開始出現(xiàn)，依靠大規(guī)模政府主導(dǎo)型投資保持經(jīng)濟(jì)增速的方式已不具備可持續(xù)性。三大變革的推進(jìn)不僅是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的根本途徑，也是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要標(biāo)志。質(zhì)量變革是變革的主體，既包括微觀層面提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量，也包括宏觀層面關(guān)系國計(jì)民生的各個(gè)領(lǐng)域發(fā)展水平；效率變革是變革的主線，也是提高中國經(jīng)濟(jì)競爭力的關(guān)鍵，更是當(dāng)前實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的主要支撐，要打破當(dāng)前制約效率提升的各種制度障礙，提高各領(lǐng)域投入產(chǎn)出比，實(shí)現(xiàn)以既定投入獲取最大產(chǎn)出的集約化發(fā)展；動力變革是變革的基礎(chǔ)，當(dāng)前傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力不斷減弱，需要重新培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動力、新優(yōu)勢，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動力要向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。三大變革相互依托，是一個(gè)有機(jī)整體，需要統(tǒng)一推進(jìn)。推進(jìn)三大變革可以增強(qiáng)中國的經(jīng)濟(jì)活力、創(chuàng)新力和競爭力，為中國實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)構(gòu)筑堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中效率狀態(tài)的系統(tǒng)分析

中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段后，需要依靠全要素生產(chǎn)率的提高來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。三大變革中的效率變革即關(guān)注以往被高速增長所掩蓋和忽視的各種低效率洼地，運(yùn)用效率變革不斷對其進(jìn)行改善、填平，為中國高質(zhì)量發(fā)展提供一個(gè)高效、高競爭力的穩(wěn)固基礎(chǔ)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率是對一個(gè)國家和地區(qū)一定時(shí)期內(nèi)，一定的投入和技術(shù)條件下，經(jīng)濟(jì)資源利用的最大可能程度，是一種對資源配置能力、市場競爭能力、投入產(chǎn)出能力和可持續(xù)發(fā)展能力的綜合評價(jià)。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同視角來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率包括宏觀效率、中觀效率和微觀效率。當(dāng)效率落腳到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)層面時(shí)，發(fā)展效率表現(xiàn)為不同要素得到合理配置，即勞動力、資本和技術(shù)等關(guān)鍵要素的配置和利用效率能夠滿足經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會發(fā)展和人民生活的需求，稱為宏觀效率。當(dāng)效率落腳到產(chǎn)業(yè)或行業(yè)層面時(shí)，發(fā)展效率表現(xiàn)為資源在不同產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、生產(chǎn)領(lǐng)域之間的合理配置，實(shí)現(xiàn)不同產(chǎn)業(yè)、行業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，稱為中觀效率。當(dāng)效率落腳到企業(yè)層面時(shí)，發(fā)展效率是對企業(yè)投入與產(chǎn)出能力的度量，要求企業(yè)在生產(chǎn)要素投入一定的條件下產(chǎn)出最大，或產(chǎn)出一定時(shí)投入成本最小化，稱為微觀效率。關(guān)于全要素生產(chǎn)率的估算是經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)重要的研究問題。本文對宏觀與中觀全要素生產(chǎn)率(TFP)采用生產(chǎn)函數(shù)法進(jìn)行測算。生產(chǎn)函數(shù)法在用于企業(yè)TFP估計(jì)時(shí)，會產(chǎn)生同時(shí)性偏差和樣本選擇性偏差等不可避免的計(jì)量技術(shù)問題，Olley和Pakes[1]發(fā)展了基于一致半?yún)?shù)估計(jì)值方法，簡稱OP法。該方法假定企業(yè)依據(jù)當(dāng)前生產(chǎn)率狀況進(jìn)行投資決策，選擇企業(yè)當(dāng)期投資為不可觀測生產(chǎn)率沖擊的代理變量，從而解決了生產(chǎn)函數(shù)法的偏差問題。本文選用OP法對企業(yè)微觀全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算。

(一)高速增長階段發(fā)展效率得到改善

1.宏觀效率明顯改善

改革開放以來，中國憑借豐富的勞動力資源，運(yùn)用高投資和出口導(dǎo)向型發(fā)展模式取得了顯著的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成效，經(jīng)濟(jì)增長速度也一度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他大國。

第一，勞動生產(chǎn)率快速提升。改革開放以來，中國物質(zhì)資本的積累迅速增加、先進(jìn)技術(shù)的不斷引進(jìn)、教育水平的不斷提升，使得勞動生產(chǎn)率實(shí)現(xiàn)大幅提高。全員勞動生產(chǎn)率從1978年的0.09萬元/人躍升至2016年的8.17萬元/人，年均增長率達(dá)到12.60%，東中西部地區(qū)[注]各地區(qū)具體的劃分是：東部地區(qū)包括北京、天津、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南、河北11個(gè)省市區(qū)；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南8個(gè)省市區(qū)；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆11個(gè)省市區(qū)。的勞動生產(chǎn)率也得到顯著提高，東部地區(qū)更是異軍突起。三大地區(qū)勞動生產(chǎn)率相較于改革開放初期均實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍，2016年東中西部地區(qū)勞動生產(chǎn)率分別達(dá)到12.05萬元/人、6.93萬元/人和7.24萬元/人。改革開放初期，三大地區(qū)勞動生產(chǎn)率差距保持近似不變的趨勢，進(jìn)入20世紀(jì)90年代之后，東部地區(qū)與中西部地區(qū)之間的差距呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢，這與中國實(shí)施的優(yōu)先發(fā)展東部沿海地區(qū)的戰(zhàn)略密切相關(guān)。隨著國家提出西部大開發(fā)戰(zhàn)略，中西部地區(qū)勞動生產(chǎn)率不斷提升，東部地區(qū)與西部地區(qū)勞動生產(chǎn)率差距由2002年峰值的2.40倍，降到2016年的1.66倍。東中西部的不斷發(fā)展帶動全員勞動生產(chǎn)率不斷提升，全員勞動生產(chǎn)率2002—2016年年均0.54萬元/人，顯著優(yōu)于1992—2015年年均0.12萬元/人的水平。[注]參考任保平等[2]勞動生產(chǎn)率測算方法GDP(1978年不變價(jià))/從業(yè)人數(shù)。

第二，全要素生產(chǎn)率呈倒U型。改革開放以來，中國市場經(jīng)濟(jì)體制不斷完善，并通過推進(jìn)要素市場化配置實(shí)現(xiàn)要素自由流動，促使中國全要素生產(chǎn)率提高，帶動經(jīng)濟(jì)高速增長。據(jù)測算，改革開放初期，中國全要素生產(chǎn)率快速提升，但區(qū)域間差距顯著。20世紀(jì)90年代中后期全要素生產(chǎn)率增長放緩，但三大地區(qū)之間的差距卻在不斷縮小，這主要?dú)w功于西部大開發(fā)戰(zhàn)略為西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率增長提供動力。進(jìn)入21世紀(jì)，投資率過高、產(chǎn)能過剩等問題的凸顯，造成全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)下降。本文運(yùn)用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)(C-D生產(chǎn)函數(shù))對1978—2016年各省份全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算，利用GDP(1978年不變價(jià))表示產(chǎn)出，參考張軍等[3]的方法、折舊率取9.60%測算固定資本存量，與就業(yè)人數(shù)共同作為宏觀要素投入(如圖1所示)。

2.中觀效率顯著提升

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)高速增長并快速躍升為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和第一大貨物貿(mào)易國，這一偉大成就與中國結(jié)合自身要素結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級密切相關(guān)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的不斷開放及有效的行業(yè)發(fā)展激勵(lì)機(jī)制，為中國不同行業(yè)的快速發(fā)展拓寬道路，促進(jìn)中國由一個(gè)農(nóng)業(yè)大國轉(zhuǎn)變?yōu)槭澜绲谝还I(yè)大國、第一制造大國，并觸發(fā)世界競爭格局和全球分工體系的深刻變革。

第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化。中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展開端于社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的確定，這一體制解放了中國長期以來的產(chǎn)業(yè)發(fā)展禁錮，極大地釋放了全社會生產(chǎn)力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展活力。1978年三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)占比為0.28∶0.48∶0.24，第三產(chǎn)業(yè)占比較低。改革開放帶來的經(jīng)濟(jì)市場開放，帶動大量農(nóng)業(yè)人口向工業(yè)與服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)非農(nóng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，2000年三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)占比調(diào)整到0.14∶0.46∶0.40。改革開放初期，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為農(nóng)業(yè)發(fā)展帶來了紅利，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率從1978年359.67元/人快速增長到1985年816.48元/人，并在1982年農(nóng)業(yè)占比達(dá)到高峰32.80%。此后，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)占比逐步下降，第三產(chǎn)業(yè)則隨著市場的不斷開放得到快速發(fā)展。公有制為主、多種所有制共同發(fā)展的定位促進(jìn)以商業(yè)、飲食、居民服務(wù)、交通運(yùn)輸?shù)葹楹诵牡乃綘I企業(yè)遍地開花，大型連鎖經(jīng)營等新業(yè)態(tài)得到快速發(fā)展。2001年加入WTO為中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來了全球化紅利，世界市場的打開使中國快速變身世界工廠，加速工業(yè)化與服務(wù)業(yè)的共同發(fā)展，服務(wù)業(yè)就業(yè)人數(shù)在2011年首次超過第一產(chǎn)業(yè)，而第三產(chǎn)業(yè)占比在2012年首次超過第二產(chǎn)業(yè)，成為經(jīng)濟(jì)增長的助推器、吸納就業(yè)的穩(wěn)定器。

第二，各行業(yè)效率齊頭并進(jìn)。1978年改革開放在小崗村打開序幕，以農(nóng)業(yè)改革為起點(diǎn)，城市改革隨后全面展開，并經(jīng)過土地改革、國有企業(yè)改革、科技體制改革，逐步放開金融市場、勞動力市場、房地產(chǎn)市場、技術(shù)市場、信息市場，最終帶動各個(gè)行業(yè)蓬勃發(fā)展。加入WTO促使中國融入國際市場，中國憑借豐富的勞動力資源快速成為世界工廠，近幾年隨著中國人力資本的不斷積累，高科技產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，生產(chǎn)的產(chǎn)品名揚(yáng)海外、甚至比肩美國。2003年以來各個(gè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率不斷攀升，憑借生物科技的不斷進(jìn)步，以及與國際金融行業(yè)的高度融合，農(nóng)業(yè)與金融業(yè)效率雙雙實(shí)現(xiàn)高速提升。金融業(yè)全要素生產(chǎn)率年均漲幅達(dá)到11.70%，遠(yuǎn)超其他行業(yè)，批發(fā)和零售業(yè)、工業(yè)全要素生產(chǎn)率緊隨其后，中國各行業(yè)全要素生產(chǎn)率均呈現(xiàn)上升趨勢。

3.微觀效率有所提升

改革開放以來，中國企業(yè)在所有制結(jié)構(gòu)、管理水平、經(jīng)營機(jī)制、管理觀念、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)制度等方面都發(fā)生了根本變化。國有企業(yè)不斷變革，在關(guān)系國家安全、民生的關(guān)鍵行業(yè)和領(lǐng)域發(fā)揮重要作用；股份制企業(yè)、私營企業(yè)、外商投資企業(yè)從無到有、由小到大、由弱到強(qiáng)，迅速成長，已經(jīng)成為推動中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心力量，中國企業(yè)的競爭力不斷增強(qiáng)，對國際市場產(chǎn)生了重要的影響。

第一，各類企業(yè)高速發(fā)展。社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的確立打開了中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的閘門，不僅有國有經(jīng)濟(jì)，還有多種所有制經(jīng)濟(jì)不斷涌現(xiàn)，共同促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。第一，股份制企業(yè)。中國股份制企業(yè)萌發(fā)于改革開放的熱潮中，1986年國務(wù)院明確提出“各地可以選擇少數(shù)有條件的全民所有制大中型企業(yè)進(jìn)行股份制試點(diǎn)”，由此開啟了中國股份制企業(yè)的發(fā)展浪潮。1990年11月和1991年4月國家先后批準(zhǔn)上海證券交易所和深圳證券交易所成立，股份制企業(yè)在中國迅速發(fā)展，尤其在1997—2001年，中國股份制企業(yè)從7.20萬家發(fā)展到30.74萬家，增長了3.27倍，年均增長率達(dá)到43.75%。第二，外資企業(yè)。吸引外商投資也是中國對外開放政策的重要組成部分，從改革開放初期(1983年)實(shí)際利用外商直接投資僅為9.20億美元，到2017年上升至1 310.35億美元，實(shí)現(xiàn)15.70%的年均增長率。2015年中國首次超過美國成為全球最大的外資投入國。第三，私營企業(yè)。1987年黨的十三大報(bào)告明確私營經(jīng)濟(jì)是公有制經(jīng)濟(jì)必要和有益的補(bǔ)充，此后私營企業(yè)進(jìn)入了迅猛發(fā)展的階段，1989年私營企業(yè)為9.02萬戶，到2017年達(dá)到2 726.30萬戶，實(shí)現(xiàn)22.63%的年均增長率。私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度遠(yuǎn)超全國經(jīng)濟(jì)增長速度，成為經(jīng)濟(jì)增長的主要推動力量，私營企業(yè)在創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會、出口創(chuàng)匯、繳納稅費(fèi)等方面都發(fā)揮了重要作用，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了重大貢獻(xiàn)。

第二，企業(yè)生產(chǎn)率不斷提高。當(dāng)前進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，傳統(tǒng)的、基于強(qiáng)邊界的單元型企業(yè)與資源配置方式嚴(yán)重影響了資源配置的效能與效率，創(chuàng)新與發(fā)展的步伐滯后，然而中國企業(yè)憑借敏銳的技術(shù)嗅覺，運(yùn)用新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革催生了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的新動力，以互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能為代表的新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式逐步取代了以資源和政府為主導(dǎo)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，為企業(yè)實(shí)施新的組織方式提供了可能，更加帶動企業(yè)生產(chǎn)率的不斷提高。中國企業(yè)自覺以國家戰(zhàn)略指導(dǎo)自身發(fā)展，不斷探索新動能、打造新動能，實(shí)踐以新要素市場化配置資源、培育新產(chǎn)業(yè)[4]。當(dāng)前，中國新動能發(fā)展處于世界領(lǐng)先地位，不僅為國家和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展探索出了具有中國特色的新道路，而且實(shí)現(xiàn)了中國在國際市場地位質(zhì)的飛躍。

(二)高質(zhì)量發(fā)展階段發(fā)展效率的短板分析

1.宏觀效率仍存短板

第一，勞動生產(chǎn)率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家。伴隨中國經(jīng)濟(jì)的高速增長，中國與發(fā)達(dá)國家的差距在不斷縮小，但由于中國當(dāng)前生產(chǎn)技術(shù)總體水平較低，勞動力素質(zhì)與發(fā)達(dá)國家差距仍然較大，中國勞動生產(chǎn)率仍遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，中國與其他國家勞動生產(chǎn)率的比較如表1所示。但中國與其他國家的差距正在不斷縮小。2000—2016年，中國勞動生產(chǎn)率不斷提升，中國勞動生產(chǎn)率年均增長率達(dá)到8.99%，遠(yuǎn)超其他國家。

表1 中國與其他國家勞動生產(chǎn)率 (2010年不變價(jià)購買力平價(jià)美元)

數(shù)據(jù)來源：世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫。

第二，資本產(chǎn)出率持續(xù)下降。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，資金使用與管理存在較多問題，如投資建設(shè)管理的粗放化、大量國有單位融資約束不足、企業(yè)產(chǎn)能利用不足等，從而造成資本產(chǎn)出率在20世紀(jì)90年代后期不斷下降。近些年中國資本產(chǎn)出率有所改善，然而與發(fā)達(dá)國家的差距仍然較大，根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)，2016年中國增量資本產(chǎn)出率為1.22，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的資本產(chǎn)出水平，德國為4.14、英國為3.79、美國為3.52、法國為2.01。資本產(chǎn)出率的不足，將會嚴(yán)重影響中國社會投資質(zhì)量、效益和效率的全面提高。

第三，全要素生產(chǎn)率增長不斷下降。改革開放以來中國全要素生產(chǎn)率有所提升，但全要素生產(chǎn)率的增長[注]利用Chung等[5]定義融入非期望產(chǎn)出的全要素生產(chǎn)率指數(shù)(ML指數(shù))對宏觀全要素生產(chǎn)率增長率進(jìn)行測算。卻持續(xù)走低。中國與發(fā)達(dá)國家的全要素生產(chǎn)率差距較大，參考美國賓州大學(xué)國際比較項(xiàng)目發(fā)布的數(shù)據(jù)，2014年中國全要素生產(chǎn)率僅為世界平均水平的53.12%，G7國家的52.23%、美國的43.21%、德國的46.34%、英國的60.27%。2016年中國全要素生產(chǎn)率增長率為-1.62%，低于主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的增速(日本-0.21%、韓國0.62%、美國-0.39%、法國0.39%、德國0.82%和英國0.21%)。

2.中觀效率提升不足

第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化水平較低。中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化水平與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體還存在較大差距，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化升級面臨困難和瓶頸。依據(jù)中國民生銀行研究院采用的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變系數(shù)DCIS作為評價(jià)指標(biāo)的測算，中國工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程水平遠(yuǎn)低于美國、日本、韓國和德國。用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變系數(shù)上升一個(gè)單位的速度來衡量工業(yè)化發(fā)展速度，日本需用時(shí)31年，德國需用時(shí)18年，美國、韓國均需用時(shí)11年。中國尚處于工業(yè)化發(fā)展中后期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變系數(shù)尚未出現(xiàn)一個(gè)單位的變動，明顯落后于其他國家。使用第三產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的比重來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化程度，中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度同樣遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國、韓國、日本和德國。

第二，三次產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率提高動力不足?？v觀40年來中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變，中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)總體呈現(xiàn)由“二一三”向“二三一”、再向“三二一”轉(zhuǎn)變的趨勢，第一產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)“剪刀式”對稱消長態(tài)勢，第三產(chǎn)業(yè)逐漸取代了第二產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位。然而三次產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率變動方向卻不同，第一產(chǎn)業(yè)由于生產(chǎn)技術(shù)不斷進(jìn)步，全要素生產(chǎn)率不斷上升；然而第二、第三產(chǎn)業(yè)卻沒有出現(xiàn)增長趨勢，這與產(chǎn)業(yè)體系現(xiàn)代化程度不高、勞動生產(chǎn)率較為落后、產(chǎn)能利用率總體偏低、資源與生態(tài)約束依然嚴(yán)峻等問題相關(guān)。

3.微觀效率呈現(xiàn)下降趨勢

第一，企業(yè)利潤率不斷下降。近年來，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的利潤率總體呈下降趨勢，由2010年的7.62%下降至2016年的6.24%。2018年8月長江商學(xué)院發(fā)布的“中國企業(yè)經(jīng)營狀況指數(shù)”表明，中國企業(yè)當(dāng)前經(jīng)營狀況明顯下滑，企業(yè)銷售前瞻指數(shù)、企業(yè)利潤前瞻指數(shù)、企業(yè)融資環(huán)境指數(shù)和企業(yè)庫存前瞻指數(shù)四大指數(shù)全部出現(xiàn)下滑，值得注意的是，伴隨著銷售和利潤的下滑，企業(yè)用工成本卻在上升，由此可見，企業(yè)現(xiàn)階段面臨著巨大的結(jié)構(gòu)性成本壓力。

第二，資產(chǎn)負(fù)債率仍然較高。從企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率看，近些年來，中國工業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率有所回落，根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)，2017年3月規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率是56.23%，同比下降了0.72個(gè)百分點(diǎn)，但基建和房地產(chǎn)行業(yè)2016年的資產(chǎn)負(fù)債率超過65.23%，依然居高不下。從所有制性質(zhì)分類來看，民營企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率在下降，國有企業(yè)及國有控股企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率仍居高不下，2016年達(dá)到了65.89%，比工業(yè)企業(yè)的平均水平高出近10個(gè)百分點(diǎn)。此外，盡管中國非金融企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率總體呈下行勢頭，但總杠桿率水平仍在上升。

三、中國高質(zhì)量發(fā)展中效率提升的制約因素分析

(一)宏觀效率的制約因素分析

1.要素配置效率是影響中國宏觀效率提升的關(guān)鍵因素

全要素生產(chǎn)率本質(zhì)上是一種資源配置效率，因而經(jīng)濟(jì)增長中要素配置效率不足是影響宏觀全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵因素。中國經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)軌過程中一個(gè)相當(dāng)突出的現(xiàn)象就是要素市場扭曲造成的要素配置效率低下。具體來看，各級地方政府出于促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，普遍存在對資本、勞動和土地等關(guān)鍵生產(chǎn)要素資源的管制，地方政府同時(shí)擁有這些關(guān)鍵要素的定價(jià)權(quán)，進(jìn)一步造成要素流動障礙、要素價(jià)格剛性、要素價(jià)格的差別化，以及要素價(jià)格低估等一系列要素市場扭曲效應(yīng)。錢雪亞和繆仁余[6]認(rèn)為，要素配置效率是阻礙中國全要素生產(chǎn)率提升的最大約束，在當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)競爭力逐步下降和經(jīng)濟(jì)潛在增長率逐步下滑的雙重壓力下，必須通過繼續(xù)推進(jìn)要素市場化的全面改革，全面提高要素配置效率對生產(chǎn)率增長的貢獻(xiàn)率，從而維持中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。

2.人力資本投資是影響中國宏觀效率提升的長期因素

舒爾茨[7]指出，人力資本是凝結(jié)在勞動者身上的、以體力勞動者和腦力勞動者的數(shù)量和質(zhì)量表示的資本，知識、能力、健康等人力資本的提高對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)大于物質(zhì)資本與勞動力數(shù)量的增長。人力資本的不斷積累可以有效提高勞動力質(zhì)量，在提升勞動力生產(chǎn)效率的同時(shí)，也能促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高。改革開放以來，中國的教育事業(yè)發(fā)展迅速，1999年實(shí)施大眾化發(fā)展戰(zhàn)略，高等教育入學(xué)率一路攀升。然而中國勞動力的整體受教育水平和國家教育投資數(shù)量仍然偏低，教育投資占GDP比重仍偏低。中國還存在教育結(jié)構(gòu)不平衡問題，表現(xiàn)在職業(yè)技術(shù)教育發(fā)展滯后、地區(qū)間教育投資水平不均衡，而且教育提供的勞動力供給與實(shí)際的勞動力市場需求脫節(jié)，影響中國勞動力生產(chǎn)率的提升。因此，中國需要改善人力資本投資的不足與結(jié)構(gòu)性問題，以促進(jìn)中國全要素生產(chǎn)率的提升。

(二)中觀效率的制約因素分析

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是促進(jìn)中觀效率提升的核心因素

習(xí)近平總書記指出，“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是提高中國經(jīng)濟(jì)綜合競爭力的關(guān)鍵舉措”，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級可以促進(jìn)生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)之間的轉(zhuǎn)移和重新配置，可以提升產(chǎn)業(yè)要素的配置效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)涵是保證高附加值、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重的不斷上升，這些產(chǎn)業(yè)擁有較強(qiáng)的技術(shù)溢出效應(yīng)，并與其他產(chǎn)業(yè)有較高的關(guān)聯(lián)作用，可以有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級本質(zhì)上是分工深化引起的生產(chǎn)環(huán)節(jié)裂變，而分工是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要來源，分工的細(xì)化加強(qiáng)了生產(chǎn)專業(yè)化，從而提高產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效率，然而配置效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率共同作用于產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率，因而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級能夠從根本上促進(jìn)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。

2.供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化是促進(jìn)中國中觀效率提升的基礎(chǔ)因素

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段之后，土地、勞動力、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素的質(zhì)量與效率出現(xiàn)了邊際效用遞減的趨勢，資本報(bào)酬效應(yīng)逐漸消失。此外，各類生產(chǎn)要素的產(chǎn)出不能完全滿足社會需求，造成了供需失衡與錯(cuò)位。在這種條件下，需要提高全要素生產(chǎn)率，通過產(chǎn)業(yè)要素優(yōu)化導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)從數(shù)量增加轉(zhuǎn)向效率和質(zhì)量提升。一是在勞動力方面，建設(shè)知識型、技能型、創(chuàng)新型勞動者大軍，弘揚(yáng)勞模精神和工匠精神，加快促進(jìn)高端人才的培育與集聚，提高單位勞動的產(chǎn)出效率和產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)從人口紅利向人才紅利的轉(zhuǎn)變。二是在土地等自然資源方面，建立權(quán)責(zé)明確、監(jiān)管到位的自然資源管理制度，健全土地等自然資源集約利用制度，實(shí)現(xiàn)土地等自然資源從粗放供給轉(zhuǎn)向集約利用。三是在生產(chǎn)資本投入方面，需要提高資本運(yùn)作效率，吸引社會投資，發(fā)揮社會動能，建立政府與社會收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的長期合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資本投入從政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)向社會主導(dǎo)。

3.提高產(chǎn)能利用率是促進(jìn)中觀效率提升的關(guān)鍵因素

中國的產(chǎn)能利用率具有明顯的時(shí)代特征。第一階段，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，供需結(jié)構(gòu)以行政指令為指導(dǎo)在全社會范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)配置，當(dāng)時(shí)國內(nèi)消費(fèi)需求遠(yuǎn)超市場生產(chǎn)能力，雖然存在產(chǎn)能利用率及產(chǎn)能過剩問題，但在當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中并不突出。第二階段，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制逐步確立，由于生產(chǎn)設(shè)施的落后，產(chǎn)能利用率不足逐漸成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的常態(tài)，并愈演愈烈。尤其是在2008年全球金融危機(jī)之后，中國政府為了應(yīng)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)的疲軟現(xiàn)象，推出了一系列振興和刺激經(jīng)濟(jì)的政策，這些措施在客觀方面有利于挖掘市場需求潛力，但也導(dǎo)致了國內(nèi)部分行業(yè)的盲目投資和重復(fù)建設(shè)，進(jìn)一步加劇了產(chǎn)能過剩問題，由此工業(yè)產(chǎn)能利用率已成為影響經(jīng)濟(jì)增長的主要“頑疾”和國家宏觀調(diào)控的重點(diǎn)。耿強(qiáng)等[8]指出，產(chǎn)能過剩不但會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)組織惡化、企業(yè)虧損增加、浪費(fèi)資源環(huán)境，還會帶來更大的經(jīng)濟(jì)波動。林毅夫等[9]認(rèn)為，產(chǎn)能過剩已經(jīng)成為了影響發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)乃至重構(gòu)發(fā)展中國家宏觀經(jīng)濟(jì)理論的重要問題，嚴(yán)重影響中國產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。

(三)微觀效率的制約因素分析

1.提高研發(fā)投入是促進(jìn)中國微觀效率提升的基礎(chǔ)因素

國外大企業(yè)普遍把研發(fā)視為企業(yè)的生命之源，發(fā)達(dá)國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源與經(jīng)費(fèi)執(zhí)行主體均為企業(yè)，科學(xué)家和工程師就業(yè)的主要部門也是企業(yè)，在這一方面中國與發(fā)達(dá)國家存在很大差別。中國研發(fā)投入的主體是政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)，政府的研發(fā)投入在國家研發(fā)總投入中所占的比重較高，中國科學(xué)家、工程師的就業(yè)方向以高校和研究機(jī)構(gòu)為主。因此，鼓勵(lì)企業(yè)提高研發(fā)投入，是提高企業(yè)技術(shù)競爭力、促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率提高的必由之路。

2.改善營商環(huán)境是促進(jìn)微觀效率提升的核心因素

國務(wù)院總理李克強(qiáng)在2017年6月的全國深化“放管服”改革電視會議上提出了“營商環(huán)境就是生產(chǎn)力”這一新理念，強(qiáng)調(diào)了營商環(huán)境對企業(yè)運(yùn)營的決定性作用。從微觀企業(yè)層面看，營商環(huán)境是企業(yè)創(chuàng)立和發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，良好的營商環(huán)境將有益于企業(yè)的設(shè)立、運(yùn)營、融資和績效，企業(yè)運(yùn)作的全過程都離不開營商環(huán)境的滲透作用。正是由于營商環(huán)境對企業(yè)家才能所發(fā)揮的作用具有巨大影響，企業(yè)家才能與當(dāng)?shù)貭I商環(huán)境的關(guān)系受到很多學(xué)者的關(guān)注。薄文廣等[10]認(rèn)為，企業(yè)家才能對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響存在著營商環(huán)境“門檻效應(yīng)”，即企業(yè)家才能只有與一定的營商環(huán)境相結(jié)合，才會對企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生積極作用。謝海東[11]認(rèn)為在利潤增長機(jī)制和投資誘導(dǎo)的兩重作用下，營商環(huán)境與民營企業(yè)績效顯著正相關(guān)。

四、新時(shí)代中國高質(zhì)量發(fā)展中實(shí)現(xiàn)效率變革的路徑

(一)宏觀效率變革路徑

1.發(fā)揮市場機(jī)制作用，提高宏觀生產(chǎn)要素配置效率

全要素生產(chǎn)率的提高涉及多方面因素，如技術(shù)進(jìn)步、人力資本投資、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等，但所有這些因素起作用的前提條件是要素市場化配置。首先，建設(shè)完備的要素市場，補(bǔ)充要素市場建設(shè)的短板。建設(shè)多層次的資本市場，完善金融體系建設(shè)，保證資本的自由流動。構(gòu)建充分競爭的土地流通市場，設(shè)立防止過度投機(jī)的監(jiān)管機(jī)制。發(fā)展技術(shù)市場，建設(shè)有利于實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的市場機(jī)制。其次，促進(jìn)要素自由流動，對各種要素市場充分開放，促進(jìn)勞動力、大數(shù)據(jù)等市場中要素的自由流動。最后，確保要素價(jià)格的市場化，由市場確定要素價(jià)格，不僅包括物質(zhì)性生產(chǎn)要素，還包括資本、勞動、技術(shù)、管理等要素均實(shí)現(xiàn)要素價(jià)格的市場化。要素市場化配置效率提升的核心要求是市場整體實(shí)現(xiàn)有效性，因而需要推進(jìn)市場秩序建設(shè)和市場監(jiān)管建設(shè)，加快完善要素市場機(jī)制。

2.提高教育水平與人力資本質(zhì)量，為提高宏觀效率提供根本保障

提高人力資本質(zhì)量與教育水平的改進(jìn)息息相關(guān)，提升人力資本水平，一方面要加大人力資本投資，另一方面需要提高人力資本投資效率，優(yōu)化發(fā)展教育事業(yè)。首先，要注重保證教育機(jī)會的公平，強(qiáng)化政府促進(jìn)教育公平的主體責(zé)任，推動城鄉(xiāng)義務(wù)教育一體化，加大對貧困落后地區(qū)的基礎(chǔ)教育投資，逐步縮小城鄉(xiāng)、區(qū)域、校際差距。其次，注重各階段教育的平衡發(fā)展，統(tǒng)籌學(xué)前教育、義務(wù)教育、高中階段教育、職業(yè)教育及高等教育的共同發(fā)展，注重新時(shí)代不同教育需求的特點(diǎn)，補(bǔ)齊短板，實(shí)現(xiàn)不同階段教育的平衡發(fā)展。最后，實(shí)現(xiàn)人力資本投資與勞動力市場更加緊密的結(jié)合。中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新的發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷頻繁，技術(shù)進(jìn)步迅猛，知識創(chuàng)新更加多樣化，人力資本投資面臨著更大的挑戰(zhàn)，因而需要把握經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展形勢及勞動力市場的變化，提高人力資本投資、培養(yǎng)的針對性，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)教融合，順應(yīng)新時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要。

(二)中觀效率變革路徑

1.全面構(gòu)建三次產(chǎn)業(yè)協(xié)同合作新體系，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

三次產(chǎn)業(yè)協(xié)同合作是增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿?、推動產(chǎn)業(yè)成長的有效途徑。重新定位三次產(chǎn)業(yè)的地位與功能，構(gòu)建三次產(chǎn)業(yè)協(xié)同合作新體系，既要重視工業(yè)，走新型工業(yè)化道路，也要重視農(nóng)業(yè)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，還要發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)三次產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。首先，推動產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。發(fā)揮第三產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)功能，大力發(fā)展加工制造業(yè)，尤其是農(nóng)產(chǎn)品加工制造業(yè)和裝備制造業(yè)，通過延伸產(chǎn)業(yè)鏈、培育產(chǎn)業(yè)簇群、推動政府間縱向與橫向協(xié)作等，形成產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈、人才鏈，促進(jìn)三次產(chǎn)業(yè)之間的互動與合作。其次，建立產(chǎn)業(yè)間的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。通過產(chǎn)業(yè)之間的互動及聯(lián)系，發(fā)揮三次產(chǎn)業(yè)增長與發(fā)展的地域環(huán)境優(yōu)勢，形成三次產(chǎn)業(yè)之間的雙向溢出效應(yīng)。最后，搭建產(chǎn)業(yè)體系協(xié)同發(fā)展機(jī)制和平臺。建立健全產(chǎn)學(xué)研制度機(jī)制，成立產(chǎn)學(xué)研深度融合機(jī)構(gòu)，搭建產(chǎn)融深層次合作平臺，形成產(chǎn)業(yè)與要素之間的無縫對接，形成產(chǎn)業(yè)與要素之間的聯(lián)動發(fā)展，協(xié)同協(xié)調(diào)共建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。

2.轉(zhuǎn)變政府職能，加深市場化進(jìn)程，改善產(chǎn)能過剩

通過市場化改革化解產(chǎn)能過剩問題有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)又好又快的發(fā)展，但在市場化改革時(shí)需要肯定政府的輔助作用。首先，轉(zhuǎn)變政府職能，發(fā)揮政府對宏觀經(jīng)濟(jì)的掌控和調(diào)節(jié)作用，優(yōu)化政府的公共服務(wù)，出臺投資指導(dǎo)信息，遏制不同行業(yè)的過度投資問題，規(guī)范市場行為。其次，不同省份工業(yè)部門應(yīng)采取差異化產(chǎn)能過剩治理政策，由于不同省份具有產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)有所不同，而且產(chǎn)能過剩的程度也有巨大差異，對于產(chǎn)能過剩嚴(yán)重的中西部地區(qū)，應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)，提升產(chǎn)品品質(zhì)和市場需求水平，而產(chǎn)能利用率相對較高的東部地區(qū)，應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)開拓新消費(fèi)市場，擴(kuò)大消費(fèi)需求。

(三)微觀效率變革路徑

1.加大并優(yōu)化研發(fā)投入，提高技術(shù)創(chuàng)新水平和效率

創(chuàng)新是構(gòu)建競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素，是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的根本動力所在，中國企業(yè)應(yīng)積極采取措施，加快實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的突破。首先，充分發(fā)揮大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)示范作用，核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的突破需要依靠擁有深厚技術(shù)積累的大企業(yè)，因而要促進(jìn)形成大企業(yè)聚焦基礎(chǔ)技術(shù)研究與創(chuàng)新研發(fā)，小企業(yè)致力于應(yīng)用型技術(shù)與改良型技術(shù)研發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新格局。其次，推進(jìn)構(gòu)造開放式創(chuàng)新平臺，探索“互聯(lián)網(wǎng)+”發(fā)展模式，集聚創(chuàng)新資源，提高企業(yè)整體創(chuàng)新能力，有效整合和利用全球創(chuàng)新資源，建立完善的研發(fā)機(jī)制。最后，深化產(chǎn)學(xué)研合作，企業(yè)在加大技術(shù)研發(fā)投入的同時(shí)，探索與高校、科研機(jī)構(gòu)建立緊密聯(lián)系的發(fā)展方案，實(shí)現(xiàn)科學(xué)實(shí)驗(yàn)室與生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新的高度結(jié)合，提高科技成果的生產(chǎn)轉(zhuǎn)化率，提高技術(shù)創(chuàng)新效率[12]。

2.提升營商環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)效率提高

首先，地方政府應(yīng)構(gòu)建“清和親”的政商關(guān)系，營造一個(gè)透明化、公平化、便利化和法治化的營商環(huán)境。政府作為營商環(huán)境的主要營造方，應(yīng)努力提高辦事效率，進(jìn)行機(jī)制體制創(chuàng)新，制定優(yōu)化營商環(huán)境的合理性政策，為企業(yè)提供長期和穩(wěn)定的預(yù)期，以此來打造公平競爭的市場環(huán)境。其次，地方政府應(yīng)深入推進(jìn)“放管服”改革，實(shí)行“不見面”審批、“承諾制”無審批等簡化企業(yè)辦事流程、“讓企業(yè)家只跑一次”等節(jié)約成本的舉措，多聽取企業(yè)訴求，協(xié)同企業(yè)、高校等科研機(jī)構(gòu)及社會組織等，找到相關(guān)行業(yè)發(fā)展的痛點(diǎn)難點(diǎn)(更多集中在非企業(yè)家可干預(yù)的制度或政策領(lǐng)域)，以先行先試的方法降低制度和政策壁壘，更好地激發(fā)企業(yè)活力。最后，從營商環(huán)境的內(nèi)涵出發(fā)，隨著收入水平的提升，以及人們對美好生活的期待，之前的“人隨產(chǎn)動”日益轉(zhuǎn)向?yàn)椤爱a(chǎn)隨人走”，且越是高端人才越是格外看重除工資之外的軟環(huán)境，優(yōu)美的生態(tài)環(huán)境及高水平的教育衛(wèi)生等配套產(chǎn)業(yè)對于提升營商環(huán)境和吸引高層次人才發(fā)揮著日益重要的作用。