摘要：運用非期望產(chǎn)出SBM模型和Tobit回歸方法，測算了2003～2016年環(huán)境約束下河南省新型城鎮(zhèn)化效率及其分解情況。河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率均值為0.74，且呈現(xiàn) “W”波動發(fā)展趨勢。規(guī)模效率是河南省新型城鎮(zhèn)化效率提升的制約因素。三大區(qū)域新型城鎮(zhèn)化綜合效率體現(xiàn)了一定的區(qū)域集聚現(xiàn)象。環(huán)境保護狀況和經(jīng)濟發(fā)展水平對河南省新型城鎮(zhèn)化效率提升有一定的抑制作用，對外開放程度、科技支持力度對河南省新型城鎮(zhèn)化效率提升起到促進作用。

關鍵詞：環(huán)境約束;新型城鎮(zhèn)化效率;SBM模型;河南

“新型城鎮(zhèn)化”被確立為未來中國經(jīng)濟發(fā)展新的增長引擎，受到各界關注。河南省是新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略實施的重點省份，省委省政府制定了《河南省新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014～2020年）》，明確了河南省新型城鎮(zhèn)化的主要目標和戰(zhàn)略任務。在各種政策的推動下，河南省新型城鎮(zhèn)化建設成果顯著。但在城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中，也存在一些突出矛盾，集中表現(xiàn)為城鎮(zhèn)化推進過程中附帶著嚴重的環(huán)境污染，新型城鎮(zhèn)化效率并不高。引入生態(tài)理念，考慮環(huán)境約束下新型城鎮(zhèn)化效率將為河南省新型城鎮(zhèn)化高質(zhì)量發(fā)展提供方向指引。

當前理論界對城鎮(zhèn)化效率進行了深入探索，一些學者利用DEA等定量評價方法測度了中國城鎮(zhèn)化效率的狀況。另一些學者使用DEA方法對城市群及主要省份的城鎮(zhèn)化效率進行了評價。另一部分學者將環(huán)境污染作為重要變量納入城鎮(zhèn)化效率評價體系，探討了環(huán)境約束下城鎮(zhèn)化效率的研究。然而關于河南省新型城鎮(zhèn)化效率的研究比較少，個別學者對河南省新型城鎮(zhèn)化效率及其影響因素進行了一些探索，但在對河南省新型城鎮(zhèn)化效率研究中仍然沒有認識到環(huán)境約束的重要性。

當前理論界對城鎮(zhèn)化效率已經(jīng)做了大量研究，但是對環(huán)境約束下新型城鎮(zhèn)化效率研究比較少，而且部分學者在對環(huán)境約束下新型城鎮(zhèn)化效率研究時，誤將環(huán)境污染變量當做投入指標，沒有將其作為非期望產(chǎn)出變量進行處理，對環(huán)境約束下河南省新型城鎮(zhèn)化效率的研究更是匱乏。由此可見，環(huán)境約束下河南省新型城鎮(zhèn)化效率研究亟待開展。

一、河南省新型城鎮(zhèn)化效率評估框架

（一）模型方法

1. 考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型

以往研究通常使用 DEA 方法中的傳統(tǒng)CCR、BCC 等模型，未考慮投入變量的松弛問題。為了避免傳統(tǒng)DEA模型的弊端，Tone于2001年提出SBM模型來解決投入和產(chǎn)出的松弛問題。但該DEA模型僅能考慮對效率值有正向作用的投入、產(chǎn)出指標，而對效率值產(chǎn)生負向作用的指標則不加考慮。基于此，Tone于2003年提出了考慮非期望產(chǎn)出SBM模型，沖破了非期望產(chǎn)出及傳統(tǒng)DEA模型造成的阻礙，該模型為：

其中，S、S、S分別表示第i0個DMU的投入冗余、期望產(chǎn)出不足及非期望產(chǎn)出超標量;Si、S、S為其對應的向量;λ為權(quán)重向量;minρ為目標函數(shù)且是嚴格遞減的，取值范圍為[0，1]。當ρ=1時，即S、S、S均為0時，決策單元才是有效的;當minρ<1，即S、S、S至少有一個不等于0時，決策單元是無效率的，存在著投入產(chǎn)出改進的必要性。

2. Tobit模型

由于利用DEA方法計算出的河南省新型城鎮(zhèn)化效率值位于0～1， 屬于被切割或截斷的離散分布數(shù)據(jù)，直接采用OLS模型進行估計將導致估計結(jié)果是有偏的。 因此，本文采用Tobit回歸模型對河南省新型城鎮(zhèn)化效率的影響因素進行分析。模型如下：

上式中，Y為截斷因變量，X為自變量，α為截距項，β為回歸參數(shù)，ε為擾動項，ε—N（0，σ2）。

（二）評估指標與數(shù)據(jù)處理

參考以往研究成果和相關理論，構(gòu)建了河南省新型城鎮(zhèn)化效率的評價指標體系。

投入指標：選取資金資源、土地資源、人力資源為投入指標，分別用固定資產(chǎn)投資額（億元）、城市建設用地面積（平方公里）、第二、三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人口數(shù)（萬人）表示。產(chǎn)出指標：用城鎮(zhèn)化率（%）、第二三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（萬元）、社會消費品零售總額（萬元）表示新型城鎮(zhèn)化的期望產(chǎn)出。用工業(yè)廢水排放量（萬噸）、工業(yè)二氧化硫排放量（萬噸）、工業(yè)煙塵排放量（萬噸）表示河南省新型城鎮(zhèn)化的非期望產(chǎn)出。影響因素：本文選取城市綠地面積（平方公里）、外商直接投資金額（萬美元）、科技人員數(shù)量（人）、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入（元）分別表示環(huán)境保護程度、對外開放程度、科技支持狀況和經(jīng)濟發(fā)展水平，作為影響河南省新型城鎮(zhèn)化效率的主要因素。

選取河南省17個地市作為評價單元，濟源市由于數(shù)據(jù)缺失較多，因此將其剔除。根據(jù)《中原城市群發(fā)展規(guī)劃》的劃分標準，將17個城市分為鄭州大都市區(qū)、核心發(fā)展區(qū)及聯(lián)動輻射區(qū)三大區(qū)域。其中鄭州大都市區(qū)包括鄭州、許昌、新鄉(xiāng)、焦作、開封;核心發(fā)展區(qū)包括洛陽、鶴壁、漯河、平頂山、周口、商丘;聯(lián)動輻射區(qū)包括駐馬店、安陽、南陽、濮陽、信陽、三門峽。數(shù)據(jù)來源于2004～2017年《河南省統(tǒng)計年鑒》、《中國城市統(tǒng)計年鑒》。

二、河南省新型城鎮(zhèn)化效率評估

（一）河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率及其分解

1. 河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率（TE）的總體特點

河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率整體偏低，且呈現(xiàn)“W”波動發(fā)展趨勢。2003～2016年河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率均值為0.74，與有效前沿面距離較遠，且大致走向呈現(xiàn)一個“W”波動發(fā)展趨勢。其中2003年、2006年、2007年、2015年和2016年新型城鎮(zhèn)化效率相對較高，都在0.8以上。2004年河南省新型城鎮(zhèn)化效率驟然降低至0.72，隨后逐漸緩慢上升，到2007年達到一個小峰值0.81，之后發(fā)展較平穩(wěn)，2012年效率值最差，降至最低點0.63，2014年后河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率大幅提升，到2016年達到較高水平0.92。

2. 河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率（TE）分解

規(guī)模效率過低是河南省新型城鎮(zhèn)化效率較低的主要限制性因素。從綜合效率的分解來看（見圖1），純技術(shù)效率14年均值為0.89，而規(guī)模效率的均值則為0.83，這表明規(guī)模效率目前是河南省新型城鎮(zhèn)化效率提升的制約因素，是河南省新型城鎮(zhèn)化效率不高的主要原因。具體來看，純技術(shù)效率在14年的評估區(qū)間里，有5年效率值達到了0.9以上的較高水平，并呈現(xiàn)“W”式的波動出現(xiàn)特征;規(guī)模效率僅有2016年出現(xiàn)了0.98的高效率情況。從圖1可以看出，2003～2016年14年間，河南省新型城鎮(zhèn)化技術(shù)因素雖保持平穩(wěn)發(fā)展，但是后勁不足，增長緩慢;管理因素雖波動較大，從2003年規(guī)模效率值高于純技術(shù)效率，這是由于制造業(yè)發(fā)展初期，制造業(yè)投入的創(chuàng)新資源利用較好，隨著其創(chuàng)新資源投入量的不斷增加，其利用效率開始下降，2004～2015年一直低于純技術(shù)效率，但從2014年以來增長速度較快，甚至于2016年超越純技術(shù)效率，保持較好增長勢頭。

（二）河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率的區(qū)域差異

1. 河南省分地區(qū)新型城鎮(zhèn)化綜合效率特征

河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率呈現(xiàn)一定的區(qū)域集聚特征。河南省三大區(qū)域2003～2016年新型城鎮(zhèn)化綜合效率的均值分別為鄭州大都市區(qū)（0.79）、核心發(fā)展區(qū)（0.76）、聯(lián)動輻射區(qū)（0.66），體現(xiàn)出一定的區(qū)域集聚現(xiàn)象。其中，鄭州大都市區(qū)在整個河南省新型城鎮(zhèn)化效率方面處于絕對的領先優(yōu)勢，新型城鎮(zhèn)化各項資源的利用效率較高。聯(lián)動輻射區(qū)則由于大多處于河南省的邊界地區(qū)，資源分布與利用比較分散，新型城鎮(zhèn)化綜合效率在全省處于最低水平。

2. 河南省分地區(qū)新型城鎮(zhèn)化綜合效率分解

三大區(qū)域新型城鎮(zhèn)化效率主要驅(qū)動因素存在差異。2003～2016年鄭州大都市區(qū)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均值分別為0.90、0.88;核心發(fā)展區(qū)的為0.97、0.78;而聯(lián)動輻射去的則為0.80、0.83。效率值來看鄭州大都市區(qū)和核心發(fā)展區(qū)新型城鎮(zhèn)化效率主要驅(qū)動因素是純技術(shù)效率，這是由于相對于聯(lián)動輻射區(qū)，這兩大區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平相對較高，資源的利用技術(shù)相對先進，即純技術(shù)效率較高。但相比于核心發(fā)展區(qū)而言，鄭州大都市區(qū)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率相差較小。聯(lián)動輻射區(qū)新型城鎮(zhèn)化效率的主要驅(qū)動因素則主要在于規(guī)模效率，這體現(xiàn)了由于聯(lián)動輻射區(qū)技術(shù)水平較低，但其資源配置與管理方式的改善則成為該區(qū)域新型城鎮(zhèn)化效率提升的主要原因。

三、河南省新型城鎮(zhèn)化效率影響因素分析

結(jié)合河南省新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的特點，選取了四個影響因素來分析其新型城鎮(zhèn)化效率的變動，構(gòu)建了如下的Tobit回歸模型：

TEi，t=C+β1ln+β2ln+β3ln+β4ln+εi，t

上式中，TEi，t表示第i地區(qū)在第t年的綜合效率值，解釋變量UGAi，t， FDIi，t，HCi，t，PCDIi，t分別表示第i地區(qū)在第t年的環(huán)境保護程度、對外開放程度、科技支持狀況和經(jīng)濟發(fā)展水平。為了消除異方差帶來的影響，回歸方程中的解釋變量均采用對數(shù)形式，C為常數(shù)項，β1，β2，β3，β4為各自變量回歸系數(shù)，i代表地區(qū)（i=1，2，…，17），t代表時期（t=2003，2004，…，2016），εi，t為隨機干擾項。使用stata11軟件進行Tobit回歸分析，結(jié)果如表2所示。

從表2可以看出，環(huán)境保護狀況、對外開放程度、科技支持力度和經(jīng)濟發(fā)展水平4個因素均在5%以下顯著，其中環(huán)境保護狀況和經(jīng)濟發(fā)展水平與新型城鎮(zhèn)化效率呈負相關，對外開放程度和科技支持力度與新型城鎮(zhèn)化效率呈正相關。

環(huán)境保護狀況與新型城鎮(zhèn)化效率呈現(xiàn)負相關性。這可能是由于盡管新型城鎮(zhèn)化關注生態(tài)因素，但經(jīng)濟發(fā)展依然是城鎮(zhèn)化建設的重要內(nèi)容，而綠地面積的增加會影響到城市的經(jīng)濟建設。經(jīng)濟發(fā)展水平與新型城鎮(zhèn)化效率呈現(xiàn)負相關性。這表明隨著居民可支配收入的增加，人們對于各種商品的需求量也在逐步增加，帶來了大量的生產(chǎn)生活垃圾，嚴重影響了城市新型城鎮(zhèn)化效率水平的提升。

對外開放程度與新型城鎮(zhèn)化效率呈現(xiàn)正相關。對外開放程度的系數(shù)為0.124，說明對外開放程度越高的地區(qū)，新型城鎮(zhèn)化效率越高。在當今經(jīng)濟全球化現(xiàn)狀下，外商直接投資對河南省新型城鎮(zhèn)化建設產(chǎn)生了較大影響，是外源性發(fā)展動力之一?？萍贾С至Χ扰c新型城鎮(zhèn)化效率呈現(xiàn)正相關性。科技支持力度的系數(shù)為0.169，說明科技支持力度越高，新型城鎮(zhèn)化效率越高?？萍妓降奶岣?，不僅能夠在城市建設中提高資源的利用率，同時能夠產(chǎn)生新的驅(qū)動力。

四、結(jié)論及建議

本文運用包含非期望產(chǎn)出SBM方法和Tobit模型，測算了2003～2016年河南省新型城鎮(zhèn)化效率及其分解情況，得出以下結(jié)論：河南省新型城鎮(zhèn)化綜合效率均值為0.74，且大致走向呈現(xiàn)一個“W”波動發(fā)展趨勢。規(guī)模效率目前是河南省新型城鎮(zhèn)化效率提升的制約因素。三大區(qū)域新型城鎮(zhèn)化綜合效率的均值分別為鄭州大都市區(qū)（0.79）、核心發(fā)展區(qū)（0.76）、聯(lián)動輻射區(qū)（0.66），體現(xiàn)出一定的區(qū)域集聚現(xiàn)象。三大區(qū)域新型城鎮(zhèn)化效率的驅(qū)動因素呈現(xiàn)差異性。環(huán)境保護狀況和經(jīng)濟發(fā)展水平對河南省新型城鎮(zhèn)化效率提升有一定的抑制作用，對外開放程度、科技支持力度對河南省新型城鎮(zhèn)化效率提升起促進作用。今后，河南省新型城鎮(zhèn)化建設管理不僅要加強政府公共服務的職能，加大新型城鎮(zhèn)化建設的投入力度，更應該著眼于提高其新型城鎮(zhèn)化建設的效率，實現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化建設資源的優(yōu)化配置。提升新型城鎮(zhèn)化建設資源的管理水平，提高資源利用效率。實施積極的區(qū)域開放政策，創(chuàng)造良好的外部投資環(huán)境。加大科技研發(fā)力度，改進技術(shù)水平以提升新型城鎮(zhèn)化效率提升。

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*基金項目：教育部人文社會科學青年基金項目（17YJC790097）;教育部人文社會科學青年基金項目（18YJCZH061）;河南省哲學社會科學規(guī)劃項目（2017CJJ088）;河南省科技廳軟科學項目（182400410158）;河南省教育廳人文社會科學研究一般項目（2017-ZZJH-190）;河南理工大學“研究和闡釋黨的十九大精神”專項立項項目（SJDZXZD-01）。

（作者單位：河南理工大學應急管理學院）