【摘 要】歐盟是我國重要的清潔發(fā)展機(jī)制合作伙伴，但近年來歐盟通過該機(jī)制對華項目的投資在技術(shù)轉(zhuǎn)移的質(zhì)與量上都沒有達(dá)到預(yù)期，究其原因，以私人企業(yè)為投資主體的CDM項目投資方對于不明朗的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境存在猶豫與回避，然而隨著新的外商投資法的頒布和即將實施，我國對于外商知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將走上一個新的臺階，可以預(yù)見未來 CDM項目將會在我國取得蓬勃發(fā)展。文章最后指出，新的外商法雖然會促進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)進(jìn)入我國，但自主創(chuàng)新才是我國實現(xiàn)獨(dú)立自主發(fā)展的根本途徑。

【關(guān)鍵詞】 清潔發(fā)展機(jī)制 CDM 外商投資 新外商投資法 技術(shù)轉(zhuǎn)讓 技術(shù)創(chuàng)新

一、清潔發(fā)展機(jī)制介紹

“京都議定書”建立了靈活的清潔發(fā)展機(jī)制（CDM），其內(nèi)容是允許附件一締約方（即發(fā)達(dá)國家）與非附件一國家（即發(fā)展中國家）合作，在發(fā)展中國家實施溫室氣體減排項目，實施清潔發(fā)展機(jī)制項目的溫室氣體減排量由聯(lián)合國清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會認(rèn)證為核減排量（Certified Emission Reductions，CERs），發(fā)達(dá)國家可以交換或購買核證減排量以抵消其國家減排目標(biāo)。

二、歐盟對華CDM技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀以及問題

歐盟是中國CDM項目最大的技術(shù)轉(zhuǎn)讓供應(yīng)商。截至2011年底，共有一千余個中歐項目在聯(lián)合國CDM執(zhí)行理事會（Executive Board， EB）成功注冊[1]。這些項目可以按照年均減排額劃分為大型項目和小型項目，以技術(shù)轉(zhuǎn)移比例來度量這兩類項目，發(fā)現(xiàn)大型項目中有65.4%的項目為技術(shù)轉(zhuǎn)移項目，而小型項目中則只有57.1%的項目發(fā)生了技術(shù)轉(zhuǎn)移[2]，這表明大型項目中技術(shù)轉(zhuǎn)讓的比例較高。

但是，由于CDM對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的定義較為寬泛，使得設(shè)備的購買和銷售也包括在技術(shù)轉(zhuǎn)讓范圍內(nèi)。 所以實際操作當(dāng)中歐盟對華大部分的技術(shù)轉(zhuǎn)移是以單純的貨物買賣或者租賃的形式存在的， 除少數(shù)專利外，這種技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式僅限于外國專家對設(shè)備使用和維護(hù)的培訓(xùn)。 這種交易本身純粹的技術(shù)知識轉(zhuǎn)讓很少，難以對我國技術(shù)能力提到明顯的實質(zhì)性推動。 再加之近年來歐盟對華 CDM投資的趨勢確進(jìn)一步呈現(xiàn)出技術(shù)轉(zhuǎn)移比例下降的趨勢，表現(xiàn)為小型 CDM項目逐年增加， 大型項目的比例相應(yīng)減少，從而在質(zhì)和量上來講，我國實際從歐盟 CDM項目中獲得的技術(shù)轉(zhuǎn)讓是鳳毛菱角， 我國希望通過實施 CDM項目從而獲取先進(jìn)技術(shù)推動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的目的沒有完全實現(xiàn)。

三、歐盟對華CDM項目知識轉(zhuǎn)讓不足的原因

CDM技術(shù)轉(zhuǎn)移可以分為三類： 第一，純粹的設(shè)備引進(jìn)，即設(shè)備的買賣;第二，純粹知識的轉(zhuǎn)讓;第三，設(shè)備與知識轉(zhuǎn)讓的結(jié)合。就目前我國的需求而言，對于純粹知識的轉(zhuǎn)讓的需求要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于單純設(shè)備引進(jìn)的需求，因為后者對我我國科技知識水平的推進(jìn)效果相較于前者而言相當(dāng)有限。但現(xiàn)實情況是目前歐盟對華 CDM項目中涉及純粹知識的轉(zhuǎn)讓比例不足，這其中可能包含的原因眾多，一方面是在現(xiàn)實的操作過程當(dāng)中，歐盟減排的需求方不會直接向 CERs供應(yīng)商（如中國的減排公司）提供技術(shù)， 而只是購買 CDM項目產(chǎn)生的 CERs。提供技術(shù)的歐洲公司對CERs沒有直接需求，其主要目的是進(jìn)行企業(yè)的業(yè)務(wù)推廣和市場占有。 結(jié)果，技術(shù)提供者和技術(shù)需求方實際上形成了“脫鉤”，沒有形成有力的利益紐帶，導(dǎo)致技術(shù)提供方?jīng)]有提供先進(jìn)技術(shù)的動力。另一方面，不可否認(rèn)的是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是歐盟對華 CDM項目無法回避的重要問題。

由于政治和外交方面的考慮，歐盟公共部門會在實施CDM項目的過程中轉(zhuǎn)讓一些先進(jìn)技術(shù)，從而形成向中國轉(zhuǎn)移的技術(shù)知識。 但是目前市場上更多的 CDM主體是實力雄厚的大型跨國企業(yè)，更多的 CDM相關(guān)的環(huán)境保護(hù)技術(shù)掌握在這些私人企業(yè)當(dāng)中， 當(dāng)他們參與 CDM項目時，為了保持其核心競爭優(yōu)勢及其市場壟斷地位，他們將以知識產(chǎn)權(quán)為借口， 阻礙先進(jìn)知識和技術(shù)的轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致歐盟CDM知識轉(zhuǎn)移到中國的動力不足，其中大部分只停留在基于設(shè)備的使用和維護(hù)技術(shù)上， 而非具有更深層推動力的知識轉(zhuǎn)移上。 另一方面，由于我國舊的外商三法對于外資企業(yè)在華投資過程當(dāng)中的知識產(chǎn)保護(hù)以及產(chǎn)權(quán)保障存在不足，在實踐過程中，有些法律案件判決導(dǎo)致外資企業(yè)的寶貴先進(jìn)技術(shù)成為公開技術(shù)，或者由于行政機(jī)關(guān)的參與（企業(yè)監(jiān)督， 調(diào)查等）導(dǎo)致的外資企業(yè)商業(yè)秘密性的喪失，使得技術(shù)被他人得知，而這些在國際輿論中都被認(rèn)定成我國進(jìn)行強(qiáng)制知識技術(shù)轉(zhuǎn)讓的例證， 導(dǎo)致一些外資在華投資過程中由于前車之鑒，對于其核心的高新技術(shù)采取金屋藏嬌的方式，寧愿放棄中國龐大的市場也不愿意喪失其企業(yè)的核心競爭力， 亦或者在其爭取拓展中國市場的過程當(dāng)中，只是保守謹(jǐn)慎的輸出非核心知識技術(shù)，選擇以產(chǎn)品以及配套服務(wù)的方式來推廣其技術(shù)和完成市場開拓。

四、新的外商投資法對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和意義

2019年3月15日，第十三屆全國人民代表大會第二次會議投票通過了《中華人民共和國外商投資法》。習(xí)近平主席簽署了第26號主席令，這是中國對外投資領(lǐng)域的第一部基本法，該法旨在擴(kuò)大對外開放和促進(jìn)外商投資，將于2020年1月1日起施行。

該法第22條第1款規(guī)定：“國家保護(hù)外國投資者和外商投資企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和相關(guān)權(quán)利人的合法權(quán)益;在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件中，依法嚴(yán)格追究法律責(zé)任”[3]。在第二十二條第二款規(guī)定：“外商投資過程中技術(shù)合作的條件由投資方確定，行政機(jī)關(guān)及其工作人員不得以行政手段強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)”[4]。本條款貫徹了法律中的自愿原則， 即絕對不得通過行政手段進(jìn)行強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)，這對于擁有先進(jìn)技術(shù)但是擔(dān)心對華投資具有知識產(chǎn)權(quán)泄露風(fēng)險的優(yōu)質(zhì)外商而言無疑是一劑對華投資的強(qiáng)心針。該法很大程度上改進(jìn)和創(chuàng)新了外商投資法律制度，大力推動了法制化、國際化、透明化的商業(yè)環(huán)境的創(chuàng)建，為外商投資進(jìn)入中國市場共同提高我國市場活力與水平提供了法律“定心丸”，是中國更高水平對外開放的堅實法理基礎(chǔ)。

五、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對中國CDM項目的影響

中國CDM投資項目的主體主要集中在私營企業(yè)部門，為了引進(jìn)具有先進(jìn)水平的技術(shù)知識，中國必須利用合理有效的利益機(jī)制來刺激外國技術(shù)提供者的進(jìn)行轉(zhuǎn)移。 這方面中國對于環(huán)境保護(hù)的日益重視以及廣闊的市場都是有利的刺激因素，當(dāng)前更需要做的是消除外國私有企業(yè)投資中國時的防備心以及顧慮， 尤其是對于其核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)以及私人財產(chǎn)的保護(hù)，而這正是新的外商投資法中所明確保證與規(guī)定的內(nèi)容。 在對于外商利益有了更明確與更細(xì)致的保護(hù)之后，可以預(yù)見，未來歐盟對華 CDM的項目當(dāng)中會涌現(xiàn)出更多大型的項目， 而往往這些大型項目中包含著更高的技術(shù)知識水平，隨著投資商對于中國市場展開的競爭，我國 CDM項目將會在質(zhì)與量上實現(xiàn)新的突破， 隨之而來的是我國在國際市場 CDM市場中的地位將會得到顯著地提升，對于 CERs的供給將會有更大的話語權(quán)， 同時隨著市場競爭的加強(qiáng)，我國有能力可以逐步提高對于 CDM項目的審批要求，將項目審批與項目的技術(shù)知識外溢性相結(jié)合，嚴(yán)格控制不包含技術(shù)知識外溢項目的審批或技術(shù)含量較低的項目以區(qū)分 CDM項目和一般意義上的外國投資。屆時我國 CDM項目的整體效率以及結(jié)構(gòu)都將得以優(yōu)化， CDM項目的知識技術(shù)外溢效應(yīng)將得到大幅提升，它將在促進(jìn)中國的環(huán)境，經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展方面發(fā)揮重要作用。

六、結(jié)語

新的外商投資法的頒布是我國堅持改革開放的重要里程碑。其保證了一個更加利于外商的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和投資環(huán)境，這無疑將會促進(jìn)CDM在華的發(fā)展。但值得注意的是，新法固然會加強(qiáng)我國對于國外先進(jìn)技術(shù)的引入，但我國不能僅停留在引進(jìn)技術(shù)的層面上，更重要的是要通過培養(yǎng)人才，在吸收消化的基礎(chǔ)上進(jìn)一步挖掘、開拓與創(chuàng)新;另一方面，能夠借鑒吸取別國的經(jīng)驗與技術(shù)固然有其經(jīng)濟(jì)成本和后發(fā)優(yōu)勢，但推動民族復(fù)興實現(xiàn)中國夢的根本原動力還在于掌握關(guān)鍵核心技術(shù)和自主研發(fā)與創(chuàng)新，只有在科技上加強(qiáng)能力建設(shè)，才是擺脫受制于人被動局面的根本途徑，近來中美之間關(guān)于科技的摩擦就是很好的例證。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 趙鐸瑋. 我國碳排放權(quán)交易機(jī)制的框架設(shè)計[D]. 集美大學(xué)， 2011.

[2] 邵慶龍. 歐盟對華CDM廢物處置技術(shù)轉(zhuǎn)移思考[J]. 環(huán)境經(jīng)濟(jì)， 2013（4）：39-42.

[3，4] 馬紅飛. 論外國投資國家安全審查制度的完善——關(guān)于《外商投資法（草案征求意見稿）》的幾點建議[D]. 2015.

作者介紹：齊家鋮（1997-），男，漢，陜西西安人，經(jīng)濟(jì)學(xué)本科學(xué)生;單位：四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系