孫海燕 解登峰 齊曉晨

（中國海洋大學(xué)圖書館，青島 266100）

當(dāng)前，學(xué)術(shù)信息環(huán)境正處于巨大的變革期。在歐洲由于古登堡的鉛活字版機(jī)械印刷機(jī)的發(fā)明，知識得以廣泛傳播。隨之確立了一系列以實驗與觀察為基礎(chǔ)的科學(xué)研究方法，最終形成基于學(xué)術(shù)自由和研究人員同行評議的質(zhì)量控制制度。繼這個悠久的傳統(tǒng)之后，互聯(lián)網(wǎng)作為新的信息發(fā)布途徑被廣泛使用。學(xué)術(shù)信息的主要流通媒介由傳統(tǒng)的紙質(zhì)學(xué)術(shù)雜志變成電子期刊，高校圖書館的工作對象由紙質(zhì)文獻(xiàn)擴(kuò)大到電子期刊、電子書。學(xué)術(shù)團(tuán)體自身也發(fā)生巨大的變化，誕生了很多借助互聯(lián)網(wǎng)的新型知識創(chuàng)造與共享方法。開放獲取運(yùn)動，即無障礙獲取學(xué)術(shù)信息的國際運(yùn)動，旨在充分發(fā)揮同行評審質(zhì)量控制制度和新型信息流通技術(shù)的優(yōu)勢，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流。

在當(dāng)今互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，基于傳統(tǒng)紙質(zhì)媒介的商業(yè)模式尚未徹底改革，商業(yè)出版社的壟斷狀態(tài)依然沒有改變，自由價格競爭也沒有實行，商業(yè)出版社繼續(xù)擴(kuò)大其品牌影響。當(dāng)前，期刊價格的高漲已經(jīng)成為世界難題。針對這種情況，歐美近年來采取的舉措是，要求公共基金資助的研究成果開放獲取。這既是從公共產(chǎn)品的角度扭轉(zhuǎn)信息獲取與等價交換的嘗試，也是期望通過這種行為促進(jìn)更多的創(chuàng)新成果誕生。這一開放獲取潮流也擴(kuò)大到科研數(shù)據(jù)領(lǐng)域。本文將嘗試通過介紹日本開放獲取知識庫聯(lián)盟（Japan Consortium for Open Access Repository，JPCOAR）的國際合作活動，考察日本高校圖書館如何圍繞已有的機(jī)構(gòu)知識庫在開放獲取運(yùn)動中發(fā)揮作用。

1 JPCOAR概述

JPCOAR成立于2016年7月。剛成立時僅有376家成員機(jī)構(gòu)，到2019年初增加至587家（見圖1）。成員機(jī)構(gòu)分布情況見圖2。其中，使用JAIRO Cloud的機(jī)構(gòu)成員為546家，占機(jī)構(gòu)成員總數(shù)的93%。JAIRO Cloud是日本國立情報學(xué)研究所（National Institute of Informatics，NII）開發(fā)的基于SaaS服務(wù)類型的機(jī)構(gòu)知識庫云服務(wù)，這一服務(wù)將成員機(jī)構(gòu)從機(jī)構(gòu)知識庫的系統(tǒng)維護(hù)、服務(wù)器管理等煩瑣的工作中解放出來，得以專注于機(jī)構(gòu)知識庫的資源建設(shè)。JPCOAR成立后，JAIRO Cloud改由JPCOAR和NII共同運(yùn)營。日本共有786家機(jī)構(gòu)設(shè)有開放性機(jī)構(gòu)知識庫（截至2019年3月）[1]，其中有75%的機(jī)構(gòu)是JPCOAR的成員，有60%的機(jī)構(gòu)使用JAIRO Cloud。由此可見，JPCOAR是日本最大的機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟。

圖1 JPCOAR成員機(jī)構(gòu)數(shù)量變化

圖2 JPCOAR成員機(jī)構(gòu)分布情況

1.1 JPCOAR的創(chuàng)立目的與創(chuàng)立背景

日本構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識庫始于2005年千葉大學(xué)的學(xué)術(shù)成果知識庫和早稻田大學(xué)知識庫。隨后，2005—2019年得益于NII資助的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫構(gòu)筑支援項目及2013年度的學(xué)位制度改革（2013年日本文部科學(xué)省頒布的博士論文學(xué)位規(guī)則修訂）[2]，機(jī)構(gòu)知識庫的數(shù)量迅速攀升，到2019年3月底達(dá)789家。同一時間，日本各機(jī)構(gòu)知識庫收錄的全文資源已達(dá)2 250 047條。

2016年，機(jī)構(gòu)知識庫推廣委員會、數(shù)字機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟（DRF）、JAIRO Cloud使用機(jī)構(gòu)聯(lián)盟聯(lián)合成立JPCOAR。機(jī)構(gòu)知識庫推廣委員會由高校圖書館與NII于2013年聯(lián)合成立。DRF是一個以各個機(jī)構(gòu)知識庫負(fù)責(zé)人為核心的團(tuán)體。JPCOAR基本繼承了機(jī)構(gòu)知識庫推廣委員會的方針，目標(biāo)是“構(gòu)建以機(jī)構(gòu)知識庫為媒介的學(xué)術(shù)信息發(fā)布體系，在發(fā)展日本機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟的同時，促進(jìn)開放獲取、開放科學(xué)的發(fā)展”。

其中，機(jī)構(gòu)知識庫推廣委員會發(fā)布了《建立高校學(xué)術(shù)信息發(fā)布體系》倡議書，倡導(dǎo)機(jī)構(gòu)知識庫以承擔(dān)高校教育科研成果的開放獲取工作為契機(jī)，發(fā)展為互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下高校的信息基礎(chǔ)設(shè)施核心，為高校提供教育和科研所需的信息資源，變革學(xué)術(shù)信息流通體系[3]。并且在這一倡議書中，機(jī)構(gòu)知識庫推廣委員會提出了推廣開放獲取的四大重點(diǎn)課題：開放獲取政策的制定與實施；進(jìn)一步強(qiáng)化機(jī)構(gòu)知識庫基礎(chǔ)設(shè)施；充實機(jī)構(gòu)知識庫的資源并靈活運(yùn)用；培訓(xùn)機(jī)構(gòu)知識庫管理人員、培養(yǎng)相關(guān)人才。

機(jī)構(gòu)知識庫通過作者自存檔行為來實現(xiàn)綠色開放獲取，這是布達(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計劃（Budapest Open Access Inititave，BOAI）中提出的兩類開放獲取傳播途徑之一[4]。2010年開始，一些國家和組織迅速推出了一系列促進(jìn)開放獲取的政策。2012年，英國政府采納了Finch Report建議的方案，支持公共基金資助的研究通過由論文作者向出版社支付論文處理費(fèi)的方式實現(xiàn)開放獲取。同年，歐盟委員會（EC）也發(fā)布了開放獲取政策，要求歐盟（EU）資助的Horizon 2020成果通過OA期刊或知識庫實現(xiàn)開放獲取。在美國，美國科技政策局（OSTP）要求政府資助的項目成果在出版1年后實現(xiàn)開放獲取。然而在日本，審查完畢的學(xué)術(shù)期刊論文依然檢索率很低，機(jī)構(gòu)知識庫尚未完全實現(xiàn)這部分論文的綠色開放獲取[5]。

2013年6月舉行的G8科技部長會議上簽署的聯(lián)合聲明中，日本承諾開放科研數(shù)據(jù)，并呼吁出臺相關(guān)政策促進(jìn)公共基金支持的研究成果實現(xiàn)開放獲取。之后2015年3月日本內(nèi)閣發(fā)布《關(guān)于在日本推進(jìn)開放科學(xué)的措施》，在強(qiáng)調(diào)開放科學(xué)重要性的同時，對日本錯過國際開放科學(xué)討論表示擔(dān)心。2016年的G7茨城·筑波科技部長會議上發(fā)表的《茨城·筑波共同聲明》中，強(qiáng)調(diào)了開放科學(xué)的必要性，鼓勵科研人員和科研機(jī)構(gòu)實現(xiàn)學(xué)術(shù)論文以及科研數(shù)據(jù)的開放獲取以支持開放科學(xué)運(yùn)動，強(qiáng)化開放科學(xué)的基礎(chǔ)。2016年1月，在日本內(nèi)閣會議上通過的《第五期科學(xué)技術(shù)基本計劃》中指出，應(yīng)建立開放科學(xué)推進(jìn)機(jī)制，強(qiáng)化學(xué)術(shù)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。2016年2月日本內(nèi)閣發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)學(xué)術(shù)信息開放化（結(jié)論概要）》中提出，有必要進(jìn)一步推進(jìn)以高校為中心的機(jī)構(gòu)知識庫實現(xiàn)論文的開放獲取，繼續(xù)努力促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化利用[6]?？茖W(xué)家團(tuán)體日本學(xué)術(shù)協(xié)會也在2016年7月發(fā)表了《關(guān)于促進(jìn)開放科學(xué)、加強(qiáng)開放式創(chuàng)新的提案》。日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)（JST）于2017年4月發(fā)布了《面向開放科學(xué) JST處理研究成果的基本方針》，將開放獲取的范圍由之前的研究論文擴(kuò)展到支撐研究論文的科研數(shù)據(jù)，并要求接受項目資助的研究人員在正式研究開始之前就要向JST提交科研數(shù)據(jù)管理計劃，在研究開始之后要按照此計劃保存、管理科研數(shù)據(jù)。目前，世界正從開放獲取向開放科學(xué)轉(zhuǎn)變，開放獲取的范圍正在擴(kuò)展到科研數(shù)據(jù)。

1.2 JPCOAR的組織架構(gòu)與主要活動

JPCOAR的主要工作包括以下5個部分：①促進(jìn)日本學(xué)術(shù)信息傳播、促進(jìn)開放科學(xué)；②推進(jìn)日本機(jī)構(gòu)知識庫基礎(chǔ)設(shè)施共建共享，保證開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施的穩(wěn)定運(yùn)行；③充實、完善日本機(jī)構(gòu)知識庫數(shù)據(jù)資源，推進(jìn)開放獲取前沿功能研發(fā)；④舉辦各種研討班，培訓(xùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人；⑤積極與國際組織開展合作以促進(jìn)世界性開放獲取的發(fā)展。

這些工作具體由3個工作組和4個專家組共同推進(jìn)。3個工作組是指JAIRO Cloud的運(yùn)營工作組、培訓(xùn)工作組、宣傳工作組。4個專家組分別是指2017年度成立的科研數(shù)據(jù)專家組、研究人員信息整合專家組、OA政策普及專家組、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化專家組。基礎(chǔ)性的工作由工作組承擔(dān)，前沿功能的研發(fā)工作由專家組跟進(jìn)。

JPCOAR開展工作，第一，構(gòu)建協(xié)會網(wǎng)站，發(fā)行通信雜志JPCOAR Newsletter：CoCOAR，為各個機(jī)構(gòu)知識庫創(chuàng)造信息交換的平臺，以保證開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施穩(wěn)定運(yùn)行。此外，JPCOAR還通過JAIRO Cloud網(wǎng)站為其成員機(jī)構(gòu)提供技術(shù)支持，共建JAIRO Cloud。每年舉辦5次研討會，以培訓(xùn)機(jī)構(gòu)知識庫管理人員。第二，研發(fā)開放獲取前沿功能，整合研究人員信息。專家組進(jìn)行了各種針對科研數(shù)據(jù)的前沿功能開發(fā)，研究制定各種開放獲取、開放科學(xué)政策并進(jìn)行宣傳，并且開發(fā)了新的元數(shù)據(jù)格式。第三，為促進(jìn)日本開放獲取的發(fā)展，積極推進(jìn)國際合作，JPCOAR加盟COAR（Confederation of Open Access Repositories），派遣相關(guān)人員參加國際會議、參觀國外先進(jìn)設(shè)施，以培養(yǎng)相關(guān)人才。

2 JPCOAR開放獲取的實施策略

日本生產(chǎn)的學(xué)術(shù)成果，并不是僅僅存在于日本，而是存在于整個國際科研環(huán)境中。如根據(jù)JST利用Web of Science進(jìn)行調(diào)查日本的國際合著論文數(shù)量，2000年有82 209篇，2010年達(dá)87 201篇[7]。在歐美，政府和研究基金資助的論文中，開放獲取的比例不斷增加。近年來，不僅是論文，論文所使用的科研數(shù)據(jù)也被要求開放獲取。日本也在緊跟這一動向。

JPCOAR積極開展相關(guān)國際合作，特別是致力于前沿功能研發(fā)的專家組，時刻關(guān)注國際開放獲取、開放科學(xué)的走向，并不斷在日本進(jìn)行相應(yīng)的嘗試。OA政策普及專家組負(fù)責(zé)參照歐美的開放獲取政策實例，根據(jù)日本的國情，為日本高校等機(jī)構(gòu)的開放獲取運(yùn)動在政策研究制定方面提供支持。研究人員信息整合專家組參照創(chuàng)立ORCID（開放研究者與貢獻(xiàn)者身份）識別碼的ORCID組織，探索在日本構(gòu)建相應(yīng)的組織。元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化專家組致力于開發(fā)新的元數(shù)據(jù)格式，提升學(xué)術(shù)信息的國際流通性?？蒲袛?shù)據(jù)專家組根據(jù)歐美已經(jīng)實踐的科研數(shù)據(jù)管理工作，制作培訓(xùn)視頻、文檔等培訓(xùn)資料，并在一定范圍內(nèi)公開，為在日本開展圖書館館員相關(guān)技能培訓(xùn)做好充足的前期準(zhǔn)備。另外，相關(guān)網(wǎng)站的英語化是2018年宣傳工作組懸而未決的問題，各工作組正努力完成這項工作以強(qiáng)化信息傳播能力。

2.1 修訂元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，提升國際互操作性

機(jī)構(gòu)知識庫在日本普及之初，就開發(fā)了相應(yīng)的元數(shù)據(jù)流格式以保證開放獲取論文能夠被檢索到。由NII的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫數(shù)據(jù)庫（IRDB）從各個機(jī)構(gòu)知識庫收集元數(shù)據(jù)，提供給各類數(shù)據(jù)服務(wù)商。這時所用的元數(shù)據(jù)都是junii2格式。從機(jī)構(gòu)知識庫元數(shù)據(jù)流通的視角來看，IRDB開始向CINII提供元數(shù)據(jù)可以說是一個轉(zhuǎn)折點(diǎn)，自此各個機(jī)構(gòu)出版的紀(jì)要雜志論文使用量飛速增長，為高校教育和科研貢獻(xiàn)了大量不可或缺的日文文獻(xiàn)。從國際數(shù)據(jù)合作的角度看，當(dāng)時的元數(shù)據(jù)僅提供給在全世界范圍內(nèi)收集元數(shù)據(jù)的OAISter這一家數(shù)據(jù)庫。說明junii2是日本使用的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，國際互操作性欠佳。

JPCOAR為了確保日本各機(jī)構(gòu)知識庫元數(shù)據(jù)的國際互操作性，保證日本學(xué)術(shù)成果的順利流通，修訂了日本一直沿用至今的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)junii2。修訂的基本原則是面向開放獲取、開放科學(xué)，擴(kuò)充識別碼，提高國際流通性[8]。負(fù)責(zé)修訂工作的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)研討專家組（剛成立時隸屬機(jī)構(gòu)知識庫推廣委員會，后來并入JPCOAR的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化專家組）開展工作伊始，先就國際上廣泛應(yīng)用的元數(shù)據(jù)模式進(jìn)行了深入調(diào)查。以O(shè)penAIRE，DataCite，RIOXX，CERIF/XML為調(diào)查對象，充分掌握junii2元模型無法對應(yīng)元素類型的標(biāo)準(zhǔn)描述方法，增加junii2元數(shù)據(jù)類型，彌補(bǔ)junii2不足，為設(shè)計具有良好互操作性的元數(shù)據(jù)模型做準(zhǔn)備[9]。經(jīng)充分調(diào)查，最終研究決定，參照歐盟資助的開放獲取項目OpenAIRE的指南開展具體工作，并重視與OpenAIRE的數(shù)據(jù)兼容性。此外，為便于描述科研數(shù)據(jù)還引入了DataCite中的很多要素。JPCOAR元數(shù)據(jù)格式架構(gòu)過程中，專家組一邊積極與OpenAIRE負(fù)責(zé)人進(jìn)行情報交換，從OpenAIRE取得DataCite的規(guī)范[10]，一邊進(jìn)行指南的修訂工作。

工作過程中廣泛征求意見，并適時進(jìn)行研討。專家組在充分研討的基礎(chǔ)上，于2017年10月公布了JPCOAR元數(shù)據(jù)模型[11]。2018年這一元數(shù)據(jù)模型正式運(yùn)用于IRDB，成為日本元數(shù)據(jù)流通的新標(biāo)準(zhǔn)。今后的修訂將增加描述科研數(shù)據(jù)、項目資助信息等的要素，以促進(jìn)日本學(xué)術(shù)信息的國際流通，并在日本普及JPCOAR元數(shù)據(jù)模型。

2.2 構(gòu)建科研數(shù)據(jù)管理體系

歐美國家于2000年已經(jīng)開始進(jìn)行科研數(shù)據(jù)開放，近年來隨著開放獲取呼聲的高漲，日本要求科研數(shù)據(jù)開放的呼聲也越來越高漲。申請研究基金時提交的科研數(shù)據(jù)管理計劃、論文投稿時作為論文支撐的研究數(shù)據(jù)等都是科研數(shù)據(jù)，如何恰當(dāng)、高效地管理這些科研數(shù)據(jù)成為重要課題。與此同時，日本高校、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行了包括創(chuàng)建用于保存和查詢科研數(shù)據(jù)的平臺在內(nèi)的一系列實踐，以期更高效地管理科研數(shù)據(jù)。圖書館館員也在其中發(fā)揮了很大的作用，不僅開發(fā)了針對研究人員的使用教程，也開發(fā)了一系列用于培訓(xùn)圖書館館員的課件。為今后能順利引進(jìn)歐美的科研數(shù)據(jù)管理體制，JPCOAR的科研數(shù)據(jù)專家組也開發(fā)了一系列教材，用于培訓(xùn)圖書館館員、情報技術(shù)人員等高校、研究機(jī)構(gòu)的相關(guān)科研輔助人員，使其掌握科研數(shù)據(jù)管理的基本知識。他們完成的工作，具體有以下內(nèi)容。

首先，從研發(fā)RDM（Research Data Management）培訓(xùn)工具著手。為了使相關(guān)人員掌握科研數(shù)據(jù)管理的相關(guān)基礎(chǔ)知識，在各自的機(jī)構(gòu)中構(gòu)筑科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)體制，科研數(shù)據(jù)專家組于2017年6月發(fā)布了面向高校、研究機(jī)構(gòu)科研輔助人員的RDM培訓(xùn)工具。這一培訓(xùn)工具參考了愛丁堡大學(xué)的在線數(shù)據(jù)管理課程MANTRA等多種國外教程，將面向圖書館館員的培訓(xùn)工具引進(jìn)日本。課件做成PPT格式，掛載在JPCOAR的網(wǎng)站上，任何人都可以下載。

其次，科研數(shù)據(jù)專家組協(xié)助NII制作了視頻教程。2017年11月15日—2018年1月15日，科研數(shù)據(jù)專家組在JMOOC（日本在線教育促進(jìn)會）授權(quán)的gacco平臺上推出了免費(fèi)在線視頻教程《開放科學(xué)時代的研究數(shù)據(jù)管理》。這一視頻教程內(nèi)容針對高校、研究機(jī)構(gòu)的科研輔助人員設(shè)置，介紹了科研數(shù)據(jù)管理相關(guān)的基礎(chǔ)知識以及如何在各機(jī)構(gòu)開展這項服務(wù)。點(diǎn)擊人數(shù)達(dá)2 305人次，其中380人是高校、科研機(jī)構(gòu)工作人員。他們給出了“很感興趣”的評價，反響強(qiáng)烈。在此基礎(chǔ)上，科研數(shù)據(jù)專家組對這一線上教程的學(xué)習(xí)效果進(jìn)行分析，在充分聽取觀看者意見的基礎(chǔ)上，又著手開發(fā)面向科研數(shù)據(jù)管理負(fù)責(zé)人的教材《科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的設(shè)計與實踐》。JPCOAR致力于充分發(fā)揮培訓(xùn)工具的作用，在日本高校等機(jī)構(gòu)努力推進(jìn)科研數(shù)據(jù)管理體系的構(gòu)筑。

2.3 加強(qiáng)先進(jìn)成果的推廣

日本經(jīng)濟(jì)正在衰退，隨著少子化、老齡化的不斷加劇，嚴(yán)峻的形勢仍在繼續(xù)。在這一背景下，各機(jī)構(gòu)預(yù)算緊縮，維持現(xiàn)有人員編制十分艱難，在可以預(yù)見的將來經(jīng)濟(jì)繼續(xù)下行，運(yùn)營將更加艱難。另外，日本因為有大量紀(jì)要需要高校機(jī)構(gòu)知識庫進(jìn)行電子化公開，再加上博士學(xué)位論文規(guī)則修訂要求博士論文也通過網(wǎng)絡(luò)公開，機(jī)構(gòu)知識庫設(shè)置數(shù)量持續(xù)增長，日本已成為世界上機(jī)構(gòu)知識庫數(shù)量最多的國家。這些機(jī)構(gòu)知識庫多數(shù)加入了JPCOAR，這一超過500家機(jī)構(gòu)成員的團(tuán)體成為世界上規(guī)模最大的開放獲取機(jī)構(gòu)團(tuán)體。JPCOAR成員機(jī)構(gòu)利用其與NII共同運(yùn)營的JAIRO Cloud，共享先進(jìn)技術(shù)成果。

在這一獨(dú)有的國情背景下，日本利用集體的力量最大限度發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢，減輕各個機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)，選擇更有效的措施應(yīng)對國際形勢變化。不是各個機(jī)構(gòu)獨(dú)行其道、爭先恐后地鉆研前沿技術(shù)，而是充分發(fā)揮云系統(tǒng)的優(yōu)勢，合理高效地將成果推介到各個機(jī)構(gòu)，這無疑是現(xiàn)階段最優(yōu)方案。

JPCOAR各專家組，緊跟國際動態(tài)，研發(fā)開放獲取、開放科學(xué)前沿功能，并在日本不斷進(jìn)行實踐，取得了一系列成果。JPCOAR培訓(xùn)工作組和宣傳工作組組織各種研討會對這些成果進(jìn)行推廣，讓成果惠及JPCOAR全體成員。在2017年度機(jī)構(gòu)知識庫新任負(fù)責(zé)人研討會上發(fā)布了元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化專家組提供的前沿信息，2018年度研討會又在此基礎(chǔ)上發(fā)布了科研數(shù)據(jù)專家組的最新成果，還增加了關(guān)于開放科研數(shù)據(jù)的講座。宣傳工作組積極通過JPCOAR Newsletter：CoCOAR報道業(yè)內(nèi)最新動態(tài)。機(jī)構(gòu)知識庫操作領(lǐng)域的各項業(yè)務(wù)也都與國際動態(tài)息息相關(guān)，因此，通過培訓(xùn)和宣傳活動將這些動態(tài)及時提供給機(jī)構(gòu)知識庫負(fù)責(zé)人具有重要現(xiàn)實意義。

2.4 開展國際合作

JPCOAR按照以下原則選擇國際合作活動及國際合作對象。

（1）能讓JPCOAR作為主體參與國際共同工作。如為提升機(jī)構(gòu)知識庫資源的國際通用性而進(jìn)行的國際性標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、國際性地區(qū)團(tuán)體活動等。

（2）有利于戰(zhàn)略性提升JPCOAR國際存在感的活動。如：有歐美國家參加的在中國、韓國等鄰國舉辦的國際活動，日本JPCOAR要盡量參與。

（3）能夠充分宣傳、展示日本成果的活動。

（4）有益于信息交換的活動。

COAR（開放獲取知識庫聯(lián)盟）是日本首先考慮的國際合作對象。COAR是創(chuàng)立于2009年10月的機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟，是在歐洲的DRIVER項目（Digital Repository Infrastructure Vision for European Research，之后并入OpenAIRE）基礎(chǔ)上拓展到全球的成果，成立之初除歐洲外，還有北美、亞洲共17個國家的28家機(jī)構(gòu)參與其中[12]，目前已有歐美、亞洲共23個國家的90家機(jī)構(gòu)加盟，一直在實現(xiàn)跨地區(qū)的全球科研信息共享活動中發(fā)揮主導(dǎo)作用。

日本NII于2008年11月加入了DRIVER項目，成為創(chuàng)始成員之一。JPCOAR成立之后，2017年開始和NII共同加盟COAR。關(guān)于COAR，日本除了派人員參加年度大會，還從DRIVER時代就開始一直參與其元數(shù)據(jù)國際化框架的制定、元數(shù)據(jù)描述術(shù)語的標(biāo)準(zhǔn)化工作（包括制定日語等語種的受控主題詞表）、各個系統(tǒng)間的兼容等關(guān)于下一代機(jī)構(gòu)知識庫要件的研討等工作。此外，日本還派遣人員參加了2016亞洲OA峰會（Asia OA Summit 2016）和2017年亞洲OA會議（Asia OA Meeting 2017）等COAR的地區(qū)活動，并在會上做了報告，盡力擴(kuò)大日本在鄰國的影響力。其他國際會議中，不斷派人參加重要年度例會，如Open Repositories Conference、International Digital Curation Conference等會議，并在會上推介日本最近取得的成果。

JPCOAR元數(shù)據(jù)模型是日本最新取得的成果。為了推介這一成果，2017年除了在日本國內(nèi)各地舉辦Ver.1.0發(fā)布會，還派人參加了在韓國召開的Asia Data Week 2017，并在會上展示了JPCOAR元數(shù)據(jù)框架Ver.1.0優(yōu)良的國際互操作性。

3 JPCOAR未來的發(fā)展戰(zhàn)略

JPCOAR于2016年成立以來，逐漸成長為一個有規(guī)模的日本全國性開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟，其通過機(jī)構(gòu)知識庫促進(jìn)了以學(xué)術(shù)文獻(xiàn)為中心的開放獲取，為日本學(xué)術(shù)信息交流作出了很大的貢獻(xiàn)。今后將以此為基礎(chǔ)，不僅要繼續(xù)完善學(xué)術(shù)論文自存儲、紀(jì)要論文及學(xué)位論文公開等基本功能，還將通過機(jī)構(gòu)知識庫構(gòu)建多種學(xué)術(shù)成果的傳播體系。近年來機(jī)構(gòu)知識庫所處的環(huán)境發(fā)生了巨大變化。為了應(yīng)對開放科學(xué)這一世界潮流，日本《第五期科學(xué)技術(shù)基本計劃》提出“開放科學(xué)是一個包括開放獲取和開放科研數(shù)據(jù)的概念，是促進(jìn)知識創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施”，倡導(dǎo)推進(jìn)開放科學(xué)發(fā)展。JPCOAR將繼續(xù)與國內(nèi)外相關(guān)組織密切合作，以促進(jìn)開放科學(xué)的發(fā)展。

JPCOAR作為日本當(dāng)前最大的機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟，基于日本機(jī)構(gòu)知識庫的具體情況和世界大環(huán)境，與日本國內(nèi)外相關(guān)組織、團(tuán)體合作，構(gòu)筑學(xué)術(shù)信息傳播體系，以進(jìn)一步推進(jìn)開放獲取的發(fā)展。JPCOAR將根據(jù)成員機(jī)構(gòu)需求，圍繞拓展資源類型、提升資源學(xué)術(shù)價值等方面進(jìn)一步強(qiáng)化機(jī)構(gòu)知識庫功能，并采取多種措施為開放科研數(shù)據(jù)創(chuàng)造良好的機(jī)構(gòu)知識庫環(huán)境，進(jìn)一步促進(jìn)開放科學(xué)的發(fā)展。此外，為應(yīng)對瞬息萬變的國際學(xué)術(shù)環(huán)境，JPCOAR將繼續(xù)發(fā)揮集體的優(yōu)勢，致力于提高成員機(jī)構(gòu)的整體發(fā)展水平，培養(yǎng)新時代的核心專業(yè)人才。

為了實現(xiàn)上述目標(biāo)，JPCOAR在未來3年將采取以下戰(zhàn)略[13]。

（1）率先研發(fā)科研數(shù)據(jù)開放流通體系。首先，面向科研數(shù)據(jù)開放確定日本機(jī)構(gòu)知識庫的作用和功能要求，奠定科研數(shù)據(jù)開放獲取的基礎(chǔ)。其次，與日本國內(nèi)外相關(guān)組織合作，促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的流通和評價。最后，在成員機(jī)構(gòu)開展各種培訓(xùn)活動，提高成員機(jī)構(gòu)工作人員的意識和專業(yè)技能，為促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的管理、共享和開放提供人才保障。

（2）通過整備學(xué)術(shù)信息流通基礎(chǔ)設(shè)施，進(jìn)一步促進(jìn)資源的訪問和有效使用。首先，研討資源收集方針，關(guān)注著作權(quán)等政策動向，進(jìn)一步促進(jìn)學(xué)術(shù)信息開放。其次，與NII聯(lián)合協(xié)作，進(jìn)一步完善JAIRO Cloud的功能，使其能夠持續(xù)、穩(wěn)定運(yùn)行。最后，致力于在日本普及支持多種資源類型的JPCOAR元模型，并定期維護(hù)以確保其國際互操作性，并促進(jìn)持久標(biāo)識符的推廣應(yīng)用。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，統(tǒng)一資源定位符（Uniform Resource Locator，URL）容易改變，不能很好地用于資源的持久標(biāo)識和引用，而持久標(biāo)識符能夠?qū)Y源進(jìn)行持久地、唯一地標(biāo)識，有助于資源的引用、識別、定位和長期保存[14]。因此，JPCOAR將致力于推廣應(yīng)用持久標(biāo)識符。

（3）進(jìn)一步強(qiáng)化作為開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟的職能。首先，不斷收集日本國內(nèi)外的前沿活動信息、技術(shù)和知識，并將其提供給成員機(jī)構(gòu)，通過JAIRO Cloud官網(wǎng)為JAIRO Cloud用戶提供各項技術(shù)支持，并繼續(xù)為各機(jī)構(gòu)向JAIRO Cloud遷移數(shù)據(jù)提供技術(shù)支持。其次，促進(jìn)成員機(jī)構(gòu)之間的信息交流，支持成員機(jī)構(gòu)進(jìn)行有價值的嘗試，并將成果在其他成員機(jī)構(gòu)共享。

（4）培養(yǎng)推進(jìn)開放獲取、開放科學(xué)的相關(guān)人才。首先，確立核心人才所必備的技能知識范圍，通過工作組、專家組的各項活動支持核心人才培養(yǎng)。其次，創(chuàng)造多種面向機(jī)構(gòu)知識庫負(fù)責(zé)人、科研輔助人員等對象的培訓(xùn)機(jī)會，并拓展在線學(xué)習(xí)的途徑。

（5）強(qiáng)化聯(lián)盟的活動基礎(chǔ)，提升JPCOAR的品牌力量。首先，不斷吸納新的成員機(jī)構(gòu)加入，夯實人力和財務(wù)基礎(chǔ)。其次，通過積極參與國際性活動，進(jìn)一步推進(jìn)與開放獲取、開放科學(xué)相關(guān)的國際性組織的聯(lián)合協(xié)作，并將JPCOAR開展的活動和取得的成果進(jìn)行廣泛宣傳，提升日本國內(nèi)外對其認(rèn)可度，提升其在國際上尤其是在亞洲的影響力。

4 結(jié)論與啟示

我國機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)存在國際化程度低、開放程度不夠、重建設(shè)輕宣傳等問題，龔亦農(nóng)等[15]做的元數(shù)據(jù)開放度調(diào)查顯示，國內(nèi)完全開放元數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)知識庫僅占40.9%，要改變這一現(xiàn)狀，應(yīng)該采取以下措施。

（1）促進(jìn)元數(shù)據(jù)的國際流通。要保證我國學(xué)術(shù)成果能在國際上順利流通，就要求各機(jī)構(gòu)知識庫的元數(shù)據(jù)具備良好的國際互操作性。JPCOAR為了提高日本元數(shù)據(jù)的國際互操作性，修訂了一直沿用至今的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)junii2，促進(jìn)了日本元數(shù)據(jù)的國際流通。目前國內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識庫采用的軟件系統(tǒng)都遵循OAI-PMH元數(shù)據(jù)互操作標(biāo)準(zhǔn)和DC元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，但國內(nèi)各個機(jī)構(gòu)知識庫的元數(shù)據(jù)缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)屬性和格式，各個機(jī)構(gòu)使用的元數(shù)據(jù)格式不同，描述的繁簡程度也不同，甚至描述同一元素時，各機(jī)構(gòu)采用的標(biāo)準(zhǔn)都不同[16]。這些因素都極大地影響了元數(shù)據(jù)之間的互操作性，成為我國學(xué)術(shù)成果在國際上順利流通的障礙，不利于國際性學(xué)術(shù)交流與合作的開展。鑒于此，我國要順應(yīng)開放科學(xué)、開放獲取的歷史潮流，在修訂元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)時，充分考慮現(xiàn)有機(jī)構(gòu)知識庫發(fā)展情況，重視與國際上元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的兼容性，適當(dāng)擴(kuò)充識別碼，提高元數(shù)據(jù)的國際流通性。

（2）從戰(zhàn)略層面構(gòu)建科研數(shù)據(jù)管理體系。科研數(shù)據(jù)是一種重要的戰(zhàn)略資源，具有巨大的科學(xué)價值、經(jīng)濟(jì)價值和社會價值[17]。日本高校、科研機(jī)構(gòu)為了支持科研數(shù)據(jù)管理計劃，進(jìn)行了研發(fā)培訓(xùn)工具、制作培訓(xùn)教材等一系列實踐。我國要實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的巨大價值，也應(yīng)提供穩(wěn)定持續(xù)的經(jīng)費(fèi)支持培訓(xùn)平臺搭建，構(gòu)建門戶網(wǎng)站，研發(fā)培訓(xùn)課程，制作以用戶為中心的培訓(xùn)材料、培訓(xùn)工具包等，形成門戶網(wǎng)站、培訓(xùn)課程、培訓(xùn)工具包“三位一體”的培訓(xùn)體系，為圖書館館員、項目負(fù)責(zé)人、資助機(jī)構(gòu)工作人員等機(jī)構(gòu)人員組織相關(guān)培訓(xùn)活動提供技術(shù)支持。門戶網(wǎng)站也要以用戶為中心來設(shè)計，借鑒國外先進(jìn)的工作經(jīng)驗，匯聚最全面的、持續(xù)動態(tài)更新的培訓(xùn)資源，可以按照課程、測驗、論壇、獲取證書的流程來設(shè)計。通過課程向機(jī)構(gòu)人員傳達(dá)最主要的內(nèi)容，通過測驗來檢驗學(xué)習(xí)成效；通過論壇促進(jìn)機(jī)構(gòu)人員之間、機(jī)構(gòu)人員與平臺搭建工作者之間的溝通；獲取證書為機(jī)構(gòu)人員提供學(xué)習(xí)動力。對在線課程的學(xué)習(xí)效果及時進(jìn)行分析，針對出現(xiàn)的問題，及時進(jìn)行改進(jìn)，不斷提升課程的品質(zhì)。

（3）加強(qiáng)頂層設(shè)計，推進(jìn)聯(lián)盟建設(shè)，推廣先進(jìn)成果。機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟的構(gòu)建有助于節(jié)約各成員機(jī)構(gòu)成本，促進(jìn)資源共建共享，促進(jìn)跨學(xué)科知識創(chuàng)新。日本在借鑒歐美各國機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟發(fā)展經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，根據(jù)本國國情，選擇適合自身的聯(lián)盟構(gòu)建方式，并緊跟國際形勢的發(fā)展潮流，根據(jù)國內(nèi)情況的變化不斷做出相應(yīng)的調(diào)整。我國目前還沒有國家層面的機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟，創(chuàng)建于2009年的中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫服務(wù)網(wǎng)格（CAS IR DRID）是目前成員最多、組織效果最好的區(qū)域性機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟，成員機(jī)構(gòu)僅有113家[15]。在當(dāng)前高校經(jīng)費(fèi)日趨緊張的大形勢下，加強(qiáng)頂層設(shè)計，成立國家層面的機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟，依靠集體的巨大力量收集國際動態(tài)信息，應(yīng)對國際形勢變化，研發(fā)適合我國國情的元數(shù)據(jù)模型，再將成果合理高效地推介到各個高校，將有效推進(jìn)我國機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)及開放獲取發(fā)展。

（4）與國際接軌，走向國際。我國生產(chǎn)的學(xué)術(shù)成果并不僅僅存在于我國，而是存在于整個國際科研大環(huán)境中。JPCOAR緊跟國際動態(tài)，結(jié)合日本獨(dú)有國情背景開展國際合作，取得了一系列實踐成果。我國應(yīng)借鑒其成功經(jīng)驗，在政策制定方面，應(yīng)充分調(diào)研世界各國的開放獲取政策實例，結(jié)合我國國情，制定具有可行性的開放獲取政策。積極參與為提高機(jī)構(gòu)知識庫資源的國際通用性而進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、國際性地區(qū)團(tuán)體活動，戰(zhàn)略性提升我國在開放獲取國際運(yùn)動中的影響力。在人才培養(yǎng)方面，要積極派遣相關(guān)人員參加國際會議，參觀國外先進(jìn)設(shè)施，為推進(jìn)機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)及開放獲取運(yùn)動發(fā)展培養(yǎng)具有國際視野的專業(yè)人才。

面對變革期的學(xué)術(shù)交流，一種新的普遍價值觀正在誕生——學(xué)術(shù)信息是公共財產(chǎn)。在這個互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境的大時代，圖書館也要從紙質(zhì)資源時代、舊有的“為讀者提供文獻(xiàn)資料”的功能，投身到為國際性學(xué)術(shù)信息流通變革的潮流中，適時改革。