戴鵬

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)我國生產(chǎn)效率提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有著至關(guān)重要的作用。對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，技術(shù)是企業(yè)存在和可持續(xù)發(fā)展的必要條件。技術(shù)本質(zhì)上是具有溢出效應(yīng)的。技術(shù)溢出可以通過學(xué)習(xí)模仿和技術(shù)許可等方式進(jìn)行傳播，上游企業(yè)會(huì)給下游企業(yè)帶來積極正面的影響，下游企業(yè)可吸收該企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)。這種技術(shù)擴(kuò)散可以使一個(gè)企業(yè)以較低的生產(chǎn)成本獲得所需要的技術(shù)，進(jìn)而來提高自己的競(jìng)爭(zhēng)力和生產(chǎn)力水平。企業(yè)為了能更好地從行業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)中獲取利益，以提高其生產(chǎn)效率。本文試圖通過梳理行業(yè)關(guān)聯(lián)的技術(shù)溢出效應(yīng)相關(guān)文獻(xiàn)整理出對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新行為的影響研究思路。

一、文獻(xiàn)綜述

1.關(guān)于技術(shù)溢出效應(yīng)的研究。首先，尹靜、平新喬等（2006）通過構(gòu)造技術(shù)溢出、研發(fā)成本、專利生產(chǎn)數(shù)之間的技術(shù)相鄰指標(biāo)和技術(shù)溢出指標(biāo)來構(gòu)建不同產(chǎn)業(yè)在各地區(qū)的投資比例行業(yè)技術(shù)相似矩陣來分析中國三十個(gè)省、直轄市以及制造行業(yè)之間的技術(shù)溢出特點(diǎn)，其研究發(fā)現(xiàn)：地區(qū)間的技術(shù)溢出與該地區(qū)的發(fā)展存在緊密的關(guān)聯(lián)，且通過回歸分析證實(shí)了制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)溢出會(huì)使該地區(qū)的研發(fā)投入和專利申請(qǐng)數(shù)量提高。張艷等（2008）利用1994年-2002年我國制造業(yè)、生產(chǎn)者和消費(fèi)者服務(wù)業(yè)的三個(gè)行業(yè)間的數(shù)據(jù)研究其行業(yè)間的技術(shù)溢出，結(jié)果表明：這三個(gè)行業(yè)間是以產(chǎn)品貿(mào)易為媒介的產(chǎn)品內(nèi)涵型技術(shù)溢出為主，而以技術(shù)模仿、傳播和人力資本流動(dòng)為媒介的資本內(nèi)涵型的技術(shù)溢出不明顯。

2.關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新績效方面，大致可分為“有形的績效”和“無形的績效”兩部分。國內(nèi)外學(xué)者研究大多數(shù)集中在“有形的績效”上：即企業(yè)的創(chuàng)新績效可簡便轉(zhuǎn)化為專利的數(shù)量、新產(chǎn)品的數(shù)量和財(cái)務(wù)指標(biāo)等。其中比較經(jīng)典的研究有Cooper&Kleinschmidt（1987）認(rèn)為可用財(cái)務(wù)績效、市場(chǎng)份額等指標(biāo)來衡量企業(yè)的創(chuàng)新績效;Deshpande，R.（1993）&Drew，S.（1997）認(rèn)為可以用市場(chǎng)占有率、企業(yè)的盈利能力、創(chuàng)新能力等指標(biāo)來衡量;Leten et al.（2007）通過具體實(shí)證數(shù)據(jù)研究，并表明，企業(yè)層面的技術(shù)種類與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在倒U形的關(guān)系。錢燕云（2004）通過建立企業(yè)創(chuàng)新績效指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的方式以制造業(yè)為研究對(duì)象并運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)的分析方法來研究企業(yè)創(chuàng)新績效，分析其有效性。

二、研究思路整理

1.技術(shù)溢出分析 。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出是指上游公司發(fā)明了一項(xiàng)新技術(shù)，隨之該項(xiàng)技術(shù)被競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)復(fù)制或?qū)W習(xí)，在這個(gè)直接或間接交流過程中的無意識(shí)傳播對(duì)另一企業(yè)（下游企業(yè)）所產(chǎn)生的影響。自阿羅最早用外部性來解釋溢出效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用和羅默提出知識(shí)溢出模型以來，為之后的學(xué)者們研究提供了理論基礎(chǔ)。技術(shù)溢出效應(yīng)具有外在性、非自愿性、互動(dòng)性的特點(diǎn)。其影響因素主要包括：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)集群、技術(shù)吸收能力、市場(chǎng)規(guī)模、人才流動(dòng)、企業(yè)合作等。內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)溢出表現(xiàn)在企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)、技術(shù)吸收能力對(duì)其內(nèi)外資企業(yè)研發(fā)支出的交互影響?？陀^上，勞動(dòng)力成本趨勢(shì)性上升會(huì)使企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生積極作用，以此提升全要素生產(chǎn)率來驅(qū)動(dòng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出機(jī)制主要基于人才流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、合作這三方面的溢出效應(yīng)分析。郭文偉、王文啟等運(yùn)用2006-2016粵港澳大灣區(qū)11個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)，基于空間計(jì)量的分析方法來研究該區(qū)域內(nèi)金融集聚對(duì)科技創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)和行業(yè)異質(zhì)性的影響，該區(qū)域科技創(chuàng)新與金融集聚均存在顯著的空間自相關(guān)性，且存在顯著的行業(yè)異質(zhì)性特征，另外還有研發(fā)投入、教育水平、政府支持政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都對(duì)該區(qū)域創(chuàng)新有顯著的正向積極影響。其產(chǎn)業(yè)存在明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)且和距離最佳理論有較大的差別，該產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出對(duì)該行業(yè)產(chǎn)出呈倒U型的溢出效應(yīng)。因此后續(xù)研究可以基于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的溢出效應(yīng)對(duì)樣本企業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究、檢驗(yàn)進(jìn)而分析技術(shù)創(chuàng)新溢出對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響。

2.創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)分析。企業(yè)績效是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)而開展的活動(dòng)在不同層面上的有效輸出。而且企業(yè)績效是員工可以控制并且與企業(yè)目標(biāo)相關(guān)的一種行為，是人們預(yù)期的一種投入產(chǎn)出比。它具有多因性、多維性和動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)。技術(shù)能力、創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新績效三者之間存在一定的關(guān)系技術(shù)能力與企業(yè)創(chuàng)新績效存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。而綜合運(yùn)用理論歸納來梳理整合本土技術(shù)溢出效應(yīng)和國際技術(shù)溢出效應(yīng)的主要脈絡(luò)和渠道，來研究本土、國際技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，本土和國際溢出效應(yīng)與各自衡量指標(biāo)成正相關(guān)關(guān)系，且能共同促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新績效提升?；诳偨Y(jié)前人研究和現(xiàn)有資料文獻(xiàn)的基礎(chǔ)，后續(xù)研究所涉及的績效可以定義為企業(yè)為實(shí)現(xiàn)自主技術(shù)創(chuàng)新而開展的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)在不同層面的有效輸出。

3.內(nèi)生性問題分析。現(xiàn)有的對(duì)技術(shù)溢出問題的研究文獻(xiàn)大多集中在企業(yè)間技術(shù)溢出的探究，而從多個(gè)行業(yè)的宏觀角度來探討行業(yè)間的技術(shù)溢出的文獻(xiàn)相對(duì)較少一些。內(nèi)生增長理論強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長過程中的作用，并提出技術(shù)和知識(shí)的外部性是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。Romer（1990）提出內(nèi)生增長理論：內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步其實(shí)是驅(qū)動(dòng)性經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的決定性因素。由于被解釋的變量是企業(yè)層面的指標(biāo)，溢出效應(yīng)是行業(yè)上的指標(biāo)。基于開放式創(chuàng)新背景下，不同公司、企業(yè)之間在所屬行業(yè)內(nèi)對(duì)外部技術(shù)和知識(shí)的吸收和積累，會(huì)形成不同的交互作用。行業(yè)關(guān)聯(lián)的技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)企業(yè)間的科技創(chuàng)新的問題有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。因而，技術(shù)創(chuàng)新溢出對(duì)于企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，可能會(huì)受內(nèi)生性問題的影響。

4.影響技術(shù)創(chuàng)新溢出的進(jìn)一步分析。進(jìn)一步深化認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新溢出和全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在外部存在較多的技術(shù)溢出的情形下，企業(yè)的研發(fā)投入會(huì)有所下降。與之類似的是，技術(shù)溢出會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量出現(xiàn)下降的情況，同時(shí)也表明了技術(shù)創(chuàng)新溢出可能會(huì)降低企業(yè)自主創(chuàng)新、自主研發(fā)高新技術(shù)的積極性，企業(yè)可能會(huì)通過較低層次的簡單復(fù)制來進(jìn)行自身產(chǎn)品的升級(jí)。值得關(guān)注的是，外部技術(shù)創(chuàng)新溢出不僅沒有導(dǎo)致這種類型的專利申請(qǐng)量下降，反而促進(jìn)了其提升。企業(yè)通過外部技術(shù)創(chuàng)新溢出來獲取技術(shù)知識(shí)，會(huì)降低對(duì)于關(guān)鍵性技術(shù)的研發(fā)，從而來節(jié)約企業(yè)自主研發(fā)的成本，降低技術(shù)研發(fā)失敗所帶來的種種可能性風(fēng)險(xiǎn)。且由于實(shí)用新型專利的申請(qǐng)難度低、成本較低可能會(huì)成為高新技術(shù)企業(yè)為了申請(qǐng)、稅務(wù)規(guī)避的“策略性創(chuàng)新”的有效選擇。

技術(shù)創(chuàng)新溢出會(huì)同時(shí)抑制獲得技術(shù)溢出下游企業(yè)科技創(chuàng)新積極性和溢入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)性，進(jìn)而雙方的全要素生產(chǎn)率均會(huì)受到技術(shù)創(chuàng)新溢出所帶來的負(fù)面影響。技術(shù)創(chuàng)新溢出會(huì)抑制企業(yè)全要素生產(chǎn)率提升的內(nèi)在關(guān)系在于：低成本的技術(shù)知識(shí)會(huì)使得企業(yè)對(duì)外在的技術(shù)知識(shí)具有越來越強(qiáng)的依賴性。并且這也是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較弱的情形下，我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入整體不足的重要解釋因素：在技術(shù)創(chuàng)新溢出的外部性未能獲得補(bǔ)償?shù)那闆r下，溢出企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力較弱且外部技術(shù)知識(shí)的吸收企業(yè)對(duì)低調(diào)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)穩(wěn)增長階段我國企業(yè)步入轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期。隨著市場(chǎng)多因素的沖擊和多重挑戰(zhàn)下，我國企業(yè)通過在“國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的大背景下，能夠借此契機(jī)，有效地在高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐并且實(shí)現(xiàn)突破價(jià)值鏈瓶頸的關(guān)鍵。通過研究行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新溢出對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響以探索企業(yè)間科技創(chuàng)新的交互作用。首先，創(chuàng)新作為科技發(fā)展的動(dòng)力，而科技創(chuàng)新是在陸上市高新技術(shù)臺(tái)企的重要溢出途徑，技術(shù)溢出通過技術(shù)知識(shí)的擴(kuò)散、傳播帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)上下游企業(yè)的發(fā)展，且同行業(yè)內(nèi)一企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新溢出會(huì)促進(jìn)其他企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升，增加企業(yè)的創(chuàng)新績效，從而提升整體技術(shù)水平。因此，技術(shù)創(chuàng)新溢出對(duì)全要素生產(chǎn)率具有積極的促進(jìn)作用。其次，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足的情況下，技術(shù)創(chuàng)新溢出對(duì)全要素生產(chǎn)率具有消極的抑制作用。同行業(yè)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新溢出會(huì)通過企業(yè)的技術(shù)模仿行為來抑制企業(yè)的科技創(chuàng)新，使企業(yè)全要素生產(chǎn)率和創(chuàng)新效率隨之降低。進(jìn)一步地，由于同行業(yè)之間其他企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新溢出，會(huì)抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，并由此降低了企業(yè)的生產(chǎn)率，并通過相關(guān)數(shù)據(jù)顯示技術(shù)相吻合程度顯著地降低了這種消極影響。成本的外部性技術(shù)知識(shí)的依賴程度越來越強(qiáng)。

三、結(jié)論

綜上所述，本文綜合相關(guān)文獻(xiàn)整理研究思路，得出以下主要結(jié)論。第一，全面提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)累積水平。積極促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)間的技術(shù)合作交流，以提高產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出效率，降低其接受技術(shù)溢出的門檻，進(jìn)而全面提高行業(yè)的技術(shù)水平。第二，上下游企業(yè)應(yīng)大力發(fā)展高、精、尖的高新技術(shù)?？s小上下游企業(yè)間的高新技術(shù)差距，打破技術(shù)封鎖壁壘，以增強(qiáng)不同企業(yè)之間的科技創(chuàng)新，提高我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力;利用好不同行業(yè)間技術(shù)溢出“勢(shì)差”，延伸高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有層次、有目的地全面提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新溢出效率。第三，制定適合我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀的專利產(chǎn)權(quán)措施。其一，給予技術(shù)專利研發(fā)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，維護(hù)技術(shù)專利所有者的權(quán)利，以保持其持有者的技術(shù)創(chuàng)新積極性。其二，建立技術(shù)專利產(chǎn)權(quán)研發(fā)者獎(jiǎng)勵(lì)制定，從而進(jìn)一步激發(fā)專利申請(qǐng)的積極性。第四，積極推動(dòng)高新產(chǎn)業(yè)融合。首先，產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）的融合降低了接受其他產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）技術(shù)溢出的空間成本;其次，產(chǎn)業(yè)融合會(huì)促進(jìn)其產(chǎn)業(yè)間技術(shù)與人才更好的交流與合作，這樣不僅促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)，且能及時(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）間信息的有效傳遞，使雙方能及時(shí)迅速接受最新、最有價(jià)值性的技術(shù)溢出。

（作者單位：廣西外國語學(xué)院）