魏志豐 劉永清 王明 田俊麗 程思遙

摘要：隨著全球經(jīng)濟的快速發(fā)展，國際經(jīng)濟競爭越來越集中的表現(xiàn)為科技競爭，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平和進步程度已成為衡量一個國家綜合實力的重要指標，科技發(fā)展已成為國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力。本文基于電網(wǎng)下屬某信通類企業(yè)特點，從技術(shù)創(chuàng)新、綜合收益、知識積累、人才培養(yǎng)四個維度構(gòu)建信通類企業(yè)的科研成效評價體系。

Abstract： With the rapid development of the global economy， the increasingly concentrated international economic competition is characterized by scientific and technological competition. The development level and progress of science and technology have become an important indicator for measuring the comprehensive strength of a country and the technological development has become an important driving force for economic development of a nation and region. Based on the characteristics of an information communication enterprise under the power grid， this paper constructs the scientific research effectiveness evaluation system of information communication enterprise from four dimensions： technology innovation， comprehensive income， knowledge accumulation and talent cultivation.

關(guān)鍵詞：科研成效;指標體系;評價

Key words： scientific research effectiveness;indicator system;evaluation

中圖分類號：G644 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2019）08-0087-03

0 ?引言

王雪梅等（2013）采用因子分析法，從創(chuàng)新投入能力，創(chuàng)新產(chǎn)出能力和環(huán)境支撐能力三個方面，選擇江蘇13個省轄市創(chuàng)新型企業(yè)為研究樣本，對科研創(chuàng)新能力進行了實證研究，其中的創(chuàng)新產(chǎn)出主要體現(xiàn)在新產(chǎn)品產(chǎn)值、技術(shù)收入、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)和論文發(fā)表數(shù)。李慧（2012）從自主創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新活動能力、自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力和官產(chǎn)學(xué)研合作能力等四個方面，構(gòu)建了企業(yè)科研自主創(chuàng)新能力評價指標體系，采用因子分析方法，對其科研自主創(chuàng)新能力進行了實證分析。趙喜洋（2017）從創(chuàng)新投入力度、創(chuàng)新管理水平、自主研發(fā)能力和創(chuàng)新產(chǎn)出效益4個方面，構(gòu)建湖北省高新技術(shù)企業(yè)科研創(chuàng)新績效評價指標。采用因子分析法，對湖北省江漢平原、鄂西北、鄂西南、鄂東南、鄂東北5個片區(qū)進行高新技術(shù)企業(yè)科研創(chuàng)新績效綜合比較分析和區(qū)域差異分析。李冰（2002）提出一個定量綜合評價企業(yè)科研創(chuàng)新成效的方法，用于企業(yè)的科研創(chuàng)新項目選擇、成果評價等多個方面，包括企業(yè)投入指標、企業(yè)產(chǎn)出指標、企業(yè)財務(wù)狀況、技術(shù)創(chuàng)新外部性、企業(yè)再創(chuàng)新能力五個維度，包括新產(chǎn)品產(chǎn)值率、新產(chǎn)品質(zhì)量、創(chuàng)新項目節(jié)能降耗程度、科技進步作用貢獻率等指標。馬勝杰（2002）從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新實施能力、創(chuàng)新實現(xiàn)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力以及創(chuàng)新核心能力等方面，建立了企業(yè)科研創(chuàng)新成效的評價指標體系，利用專家評分法進行了評價。吳鳳平等（2005）根據(jù)大型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點，從技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新人力投入、資金運用狀況、設(shè)備支持、技術(shù)發(fā)展?jié)摿?、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系、與外部的關(guān)聯(lián)關(guān)系等方面，建立評價指標體系，利用主成分分析法，確定指標權(quán)重，利用理想解法，對大型企業(yè)科研創(chuàng)新成效進行評價。并對江蘇省數(shù)家大型企業(yè)科技創(chuàng)新成效進行了實證評價。

從電網(wǎng)下屬某信通類企業(yè)（以下簡稱“信通企業(yè)”）研究現(xiàn)狀出發(fā)，在相關(guān)理論指導(dǎo)下，運用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，對信通企業(yè)科研創(chuàng)新成效從投入與產(chǎn)出兩方面進行分析，構(gòu)建一套針對信通企業(yè)科研成效的評價指標體系。

1 ?科技成果轉(zhuǎn)化的主要經(jīng)驗

科技成果轉(zhuǎn)化一般被理解為科技成果供求的對接，但它不是一個簡單的點對點過程，而是國家創(chuàng)新體系中發(fā)生的一種系統(tǒng)行為。國家的不同其創(chuàng)新體系的資源和制度環(huán)境將形成不同的科技成果轉(zhuǎn)化模式和特點。以德國為例，德國的國家創(chuàng)新體系經(jīng)過了長期的發(fā)展，形成了自己典型特色，也體現(xiàn)在其科技成果的轉(zhuǎn)化中。伍慧萍（2015）德國有著定位清晰的公共科研體系、高度重視創(chuàng)新的企業(yè)群體以及良好產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，總體上造就了科技成果轉(zhuǎn)化的高效。近些年，德國公共科研體系通過科技成果轉(zhuǎn)化，每年整體上為德國貢獻高達 1900 億歐元的經(jīng)濟效益，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的7.3%。

2 ?指標體系構(gòu)建

根據(jù)信通企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，本文從技術(shù)創(chuàng)新、綜合收益、知識積累、人才培養(yǎng)四個維度構(gòu)建如下的指標體系：

技術(shù)創(chuàng)新一般是指改進現(xiàn)有或創(chuàng)造新的產(chǎn)品、生產(chǎn)過程或服務(wù)方式的技術(shù)活動。重大的技術(shù)創(chuàng)新會導(dǎo)致社會經(jīng)濟系統(tǒng)的根本性轉(zhuǎn)變。技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵定義為：企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式、提高產(chǎn)品質(zhì)量、開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品、提供新的服務(wù)、占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。技術(shù)創(chuàng)新指標包括技術(shù)創(chuàng)新實力、創(chuàng)新方式指標，其中，技術(shù)創(chuàng)新實力將側(cè)重于發(fā)明專利在集團科研成效評價中占比，包含發(fā)明專利占專利申請總量的比重、發(fā)明專利次數(shù)占專利申請總次數(shù)的比重;創(chuàng)新方式，也側(cè)重于發(fā)明專利的引進，包含每年引進發(fā)明專利數(shù)，與其他企業(yè)技術(shù)合作的成果數(shù)。

綜合效益是各方面效益的有機組合。從集團角度來講，科研成果綜合效益包括產(chǎn)品效益、業(yè)務(wù)孵化效益、產(chǎn)值貢獻、利潤貢獻等。綜合效益指標包括科研成果轉(zhuǎn)化、業(yè)務(wù)孵化、價值創(chuàng)造?？蒲谐晒D(zhuǎn)化指標將側(cè)重于自主科研成果轉(zhuǎn)化，包括自主科研成果轉(zhuǎn)化率、自主科研成果轉(zhuǎn)化數(shù)量;業(yè)務(wù)孵化包含新產(chǎn)品列裝數(shù)量;價值創(chuàng)造包括新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重、新產(chǎn)品利潤占利潤收入的比重、技術(shù)市場成交額。

知識積累是經(jīng)驗積累的客觀表現(xiàn)，在集團層面主要體現(xiàn)在前瞻性研究和持續(xù)研發(fā)，前瞻性研究指標包括SCI/EI論文數(shù)量、每百人中文核心期刊論文數(shù)量，持續(xù)研發(fā)指標包括在執(zhí)行二次立項科研項目數(shù)量、金額。

人才培養(yǎng)指對人才進行教育、培訓(xùn)的過程。這體現(xiàn)在參與科研項目人員職稱/崗級晉升人員數(shù)量，參與科研項目人員學(xué)歷變化的人員數(shù)量。指標體系建立如表1所示。

科研指標構(gòu)建原則：一是針對性?？蒲畜w系的設(shè)計必須有明確的目的和方向。其目的是為了實現(xiàn)改革和發(fā)展的目標，服務(wù)于社會的需要。在國家科技政策允許的范圍內(nèi)，有針對性地指導(dǎo)科技人員圍繞建設(shè)的重點方向開展科研活動，緊密結(jié)合國際化進程中的關(guān)鍵和熱點問題。二是科學(xué)性。體系構(gòu)建的設(shè)計必須科學(xué)嚴謹。區(qū)分科研成果的不同產(chǎn)出形式及其真正的學(xué)術(shù)價值，把握解決核心問題的有效性，突出原創(chuàng)性。使科研投入、科研經(jīng)費、科研成果等經(jīng)濟社會價值的匹配，以保證評價的有效性。三是可操作性?？蒲锌冃У谋憩F(xiàn)形式不同，所以體系的設(shè)計就越重要，通過現(xiàn)象將其梳理成一個有機的整體，從而可以在大規(guī)模的科研體系中對各種科研成果進行定量評價。指標體系應(yīng)該是包羅萬象、對應(yīng)、簡單易行的。四是可比性。在體系構(gòu)建中，應(yīng)選擇可供參考的數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)應(yīng)該在科學(xué)界達成共識，符合科學(xué)研究評價的規(guī)范，在系統(tǒng)本身內(nèi)水平可比，在系統(tǒng)外垂直可比。

信通企業(yè)科研成效評價指標體系是在國家價值理論指導(dǎo)下，綜合技術(shù)創(chuàng)新、綜合效益、知識積累和人才培養(yǎng)四個價值維度進行科研成效客觀、科學(xué)的而評價。在權(quán)重選擇方面，為了避免權(quán)重設(shè)定的主觀性，并依照一些指數(shù)報告的做法，建議采取等權(quán)重方法構(gòu)建整體指數(shù)。具體來講，為了能夠充分體現(xiàn)企業(yè)在各個維度科研成效方面的動態(tài)變化，采用以某一年為基準，計算以后各年的相對創(chuàng)新表現(xiàn)，我們以電網(wǎng)下屬某信通類企業(yè)2014年數(shù)據(jù)為基期（指數(shù)為100），考察以后各期在相應(yīng)指標上較2014年發(fā)生了何種變化。

3 ?實證分析

相較于2014年，2017年信通企業(yè)科研成效指數(shù)增加46.11%，近三年來一直保持增長趨勢。如圖2所示。

從圖3、4、5、6來看，相較于2014年，2017年信通企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新增加44.39%，總體來看，信通企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)一直保持著增加趨勢。相較于2014年，2017年信通企業(yè)綜合收益指數(shù)增加67.99%%，近年來一直保持著增長趨勢。相較于2014年，2017年與2016年信通企業(yè)知識積累指數(shù)分別增加104.86%、50.90%，信通企業(yè)知識積累指數(shù)一直保持增加趨勢。相較于2014年，2017年信通企業(yè)人才培養(yǎng)增加21.42%，近兩年增長幅度減小。

4 ?實證結(jié)論

①對于新產(chǎn)品銷售收入這個指標來說，目前，信通企業(yè)的數(shù)據(jù)與實際情況之間存在一定偏差，為了解決這個問題，應(yīng)由科研部門明確新產(chǎn)品的定義，營銷部向財務(wù)部提交合同的時候，需加一個字段，是否為新產(chǎn)品，如果是，需要填寫新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重這樣一個指標。

②近年來，信通企業(yè)科研成效指數(shù)不斷增加，但是科研成效分項指標中人才培養(yǎng)指數(shù)增加趨勢逐漸減弱，人力資本是科研的源泉，適當加大對人力資本投資更加有利于信通類企業(yè)科研成效指數(shù)的進一步提高。

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