◎ 文 律商聯(lián)訊特約撰稿 李艷麗

欄目特邀主持機構：律商聯(lián)訊

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時至年中，距新一輪電力改革大幕開啟已四年有余。

2015年，中共中央、國務院發(fā)布了《關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號，以下簡稱“9號文”），開啟了新一輪電力體制改革的序幕，明確了深化電力體制改革的重點和路徑，要求穩(wěn)步推進售電側改革，有序向社會資本放開售電業(yè)務，逐步向符合條件的市場主體放開增量配電投資業(yè)務，鼓勵以混合所有制方式發(fā)展配電業(yè)務。

國家發(fā)展改革委、國家能源局等相關部門陸續(xù)頒布了售電側改革的配套性文件，并開展增量配電業(yè)務改革試點。2016年以來，國家發(fā)展改革委、國家能源局已分3批在全國范圍內(nèi)開展了320個增量配電業(yè)務改革試點，第4批改革試點也已在進行中，激發(fā)了社會資本投資增量配售電業(yè)務的積極性。

筆者在梳理相關法律法規(guī)的基礎上，結合以往項目經(jīng)驗，說說社會資本投資增量配售電業(yè)務的那些事兒。

電力體制改革前，我國電力行業(yè)整體上是一個國有資本控股經(jīng)營的壟斷行業(yè)，即發(fā)電、輸電、配電和售電，均由國有資本控股經(jīng)營。其中，各類國有控股的發(fā)電企業(yè)負責電能的生產(chǎn)，而電網(wǎng)企業(yè)（主要是指國家電網(wǎng)、南方電網(wǎng)和各地方電網(wǎng)企業(yè)）則集電力輸送、統(tǒng)購統(tǒng)銷、調(diào)度交易于一體，統(tǒng)一負責輸電、配電和售電。

新一輪電力體制改革重點任務之一，就是穩(wěn)步推進售電側改革，鼓勵社會資本投資配電業(yè)務和售電業(yè)務，在售電側開展有效競爭，改變電網(wǎng)企業(yè)集電力輸送、統(tǒng)購統(tǒng)銷、調(diào)度交易于一體的壟斷局面。

根據(jù)《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務管理辦法》等相關規(guī)定，獲準開展配電業(yè)務的業(yè)主，在符合售電公司準入條件，履行售電公司準入程序后，即可開展配售電業(yè)務。筆者將以“擁有配電網(wǎng)運營權的售電公司”為例，提示投資者須重點關注的法律問題。

社會資本投資的范圍

根據(jù)《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務管理辦法》以及《關于進一步推進增量配電網(wǎng)業(yè)務改革的通知》，向社會資本有序放開的配電網(wǎng)業(yè)務是指滿足電力配送需要和規(guī)劃要求的增量配電網(wǎng)投資、建設、運營及以混合所有制方式投資配電網(wǎng)增容擴建。其中，配電網(wǎng)原則上是指110千伏及以下電壓等級電網(wǎng)和220（330）千伏及以下電壓等級工業(yè)園區(qū)（經(jīng)濟開發(fā)區(qū)）等局域電網(wǎng)。

此外，以下情形的配電網(wǎng)項目屬于或視為增量配電網(wǎng)業(yè)務范圍，社會資本可以投資、運營：

1.非電網(wǎng)企業(yè)投資、建設和運營的存量配電網(wǎng)，包括地方或用戶由于歷史原因而無償移交給電網(wǎng)企業(yè)運營，但相關資產(chǎn)權屬明確為非電網(wǎng)企業(yè)的配電設施；

2.已納入省級相關電網(wǎng)規(guī)劃但尚未核準或備案的配電網(wǎng)項目和已獲核準或備案但在相關文件有效期內(nèi)未開工建設的配電網(wǎng)項目；

3.電網(wǎng)企業(yè)已獲批并開工但在核準或備案文件有效期內(nèi)實際完成投資不足10%的項目。在該等情形下，電網(wǎng)企業(yè)可將該項目資產(chǎn)通過資產(chǎn)入股等方式參與增量配電網(wǎng)建設。

配電網(wǎng)運營權的取得

根據(jù)《關于云南增量配售電業(yè)務改革有關問題的復函》《關于進一步推進增量配電業(yè)務改革的通知》等相關規(guī)定，社會資本可以通過以下3種途徑申請成為配電網(wǎng)項目業(yè)主，取得配電網(wǎng)運營權，任何政府部門不得直接指定配電網(wǎng)項目業(yè)主，任何其他企業(yè)不得通過非競爭性方式要求獲取配電網(wǎng)運營權：

1.非電網(wǎng)企業(yè)投資、建設和運營的存量配電網(wǎng)，可以由產(chǎn)權所有人直接向地方能源主管部門申請。

2.對于《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務管理辦法》實施前，地方政府已開展的增量配電網(wǎng)項目，可以按照之前已明確的項目業(yè)主繼續(xù)推進。

3.對于《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務管理辦法》實施后，新發(fā)生的增量配電網(wǎng)項目，均應依法通過招投標等市場化方式，依據(jù)公開、公平、公正原則，優(yōu)選確定。

在取得配電網(wǎng)運營權前，應當關注，擬進行招投標的增量配電網(wǎng)項目是否已經(jīng)納入省級政府能源管理部門編制的配電網(wǎng)規(guī)劃。

在被確認為增量配電網(wǎng)項目業(yè)主后，還須與地方政府能源主管部門簽署《配電網(wǎng)特許經(jīng)營協(xié)議》或類似書面文件，進一步明確項目建設內(nèi)容、工期、配電區(qū)域等內(nèi)容，避免在同一配電區(qū)域內(nèi)，存在2家及以上公司擁有配電網(wǎng)運營權；同時，應取得地方政府能源主管部門出具的《配電區(qū)域劃分意見》，在此之前，任何主體原則上不得在相關配電區(qū)域內(nèi)進行配電網(wǎng)施工建設。

準入條件和準入程序

首先是一般性售電公司的準入條件。

根據(jù)《關于推進售電側改革的實施意見》等相關規(guī)定，參與交易的市場主體，以公示和信用承諾方式，實行注冊制，而不實行行政審批。已具備法人資格且符合售電公司準入條件的主體（包括發(fā)電企業(yè)、電力建設企業(yè)、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)、供水、供氣、供熱等公共服務行業(yè)和節(jié)能服務公司等）經(jīng)工商部門登記，在經(jīng)營范圍中增加售電業(yè)務，并完成 “一承諾”“一注冊”“一公示”“三備案”的準入程序后，即可從事售電業(yè)務。

（1） 售電公司準入條件（2） 售電公司準入程序

依法注冊登記的企業(yè)法人 ——序號 準入條件 主要內(nèi)容1 2資產(chǎn)總額3從業(yè)人員1）2 0 0 0萬元≤資產(chǎn)總額≤1億元，6億千瓦時≤年售電量≤3 0億千瓦時； 2）1億元＜資產(chǎn)總額≤2億元，3 0億千瓦時＜年售電量≤6 0億千瓦時； 3）資產(chǎn)總額＞2億元，不限制售電量1 0名及以上專業(yè)人員，掌握電力系統(tǒng)基本技術、經(jīng)濟專業(yè)知識，具備電能管理、節(jié)能管理、需求側管理等能力，有三年及以上工作經(jīng)驗；至少擁有一名高級職稱和三名中級職稱的專業(yè)管理人員4經(jīng)營場所和設備具有與售電規(guī)模相適應的固定經(jīng)營場所及電力市場技術支持系統(tǒng)需要的信息系統(tǒng)和客戶服務平臺，能夠滿足參加市場交易的報價、信息報送、合同簽訂、客戶服務等功能5 6信用要求 無不良信用記錄，并按照規(guī)定要求做出信用承諾，確保誠實守信經(jīng)營法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件 ——

“一承諾”，即按固定格式簽署信用承諾書，并向電力交易機構提交相關資料。

“一注冊”，即自主選擇電力交易機構辦理注冊手續(xù)，獲取交易資格，各電力交易機構對注冊信息共享，無須重復注冊。

“一公示”，即電力交易機構接受注冊后，通過信用中國等政府指定網(wǎng)站，將售電公司滿足準入條件的信息、材料和信用承諾書向社會公示，公示期為1個月。公示期滿無異議的，注冊手續(xù)自動生效。電力交易機構將公示期滿無異議的售電公司納入自主交易市場主體目錄，實行動態(tài)管理并向社會公布。

“三備案”，即電力交易機構按月匯總售電公司注冊情況向能源監(jiān)管機構、省級政府有關部門和政府引入的第三方征信機構備案，并通過信用中國網(wǎng)站和電力交易平臺網(wǎng)站向社會公布。

其次是擁有配電網(wǎng)運營權的售電公司的準入條件。

根據(jù)《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務管理辦法》等相關規(guī)定，擁有配電網(wǎng)運營權的售電公司須依法向國家能源局派出機構申請取得《電力業(yè)務許可證（供電類）》或其他相應業(yè)務資質(zhì)。

此外，相比于單純的售電公司，擁有配電網(wǎng)運營權的售電公司，還須滿足如下條件：

需要說明的是，《關于簡化優(yōu)化許可條件、加快推進增量配電項目電力業(yè)務許可工作的通知》進一步簡化了對相關負責人的勞動關系要求，只要求相關負責人在配電網(wǎng)項目全職工作，允許相關負責人由股東單位派駐，或由委托經(jīng)營單位實際負責配電網(wǎng)項目的相關人員擔任。

但如果社會資本通過并購形式參與配電網(wǎng)項目的，出于相關負責人穩(wěn)定性考慮，應要求相關負責人與配電網(wǎng)項目業(yè)主簽署勞動合同。

序號 條件 主要內(nèi)容1注冊資本注冊資本≥資產(chǎn)總額的2 0%2從業(yè)人員1）增加與從事配電業(yè)務相適應的專業(yè)技術人員、營銷人員、財務人員等，不少于2 0人，其中至少擁有兩名高級職稱和五名中級職稱的專業(yè)管理人員；2）生產(chǎn)運行負責人、技術負責人、安全負責人應具有五年以上與配電業(yè)務相適應的經(jīng)歷，具有中級及以上專業(yè)技術任職資格或者崗位培訓合格證書； 3）配備安全監(jiān)督人員； 4）具有與承擔配電業(yè)務相適應的機具設備和維修人員，對外委托有資質(zhì)的承裝（修、試）隊伍的，要承擔監(jiān)管責任； 5）具有與配電業(yè)務相匹配并符合調(diào)度標準要求的場地設備和人員3安全生產(chǎn)具有健全有效的安全生產(chǎn)組織和制度，按照相關法律規(guī)定開展安全培訓工作4保底供電服務承諾履行電力社會普遍服務、保底供電服務義務

配電網(wǎng)項目建設手續(xù)

無論是新建配電網(wǎng)項目，還是產(chǎn)權單位通過入股、出售、產(chǎn)權置換、租賃等方式投入存量配電網(wǎng)資產(chǎn)，都需要關注配電網(wǎng)項目建設手續(xù)的合規(guī)性，包括但不限于發(fā)改部門批復、環(huán)保部門環(huán)評、接入輸電網(wǎng)手續(xù)等。

首先是發(fā)改部門的批復。

根據(jù)《政府核準的投資項目目錄（2016年本）》相關規(guī)定，電網(wǎng)工程中，涉及跨境、跨省（區(qū)、市）輸電的±500千伏及以上直流項目，涉及跨境、跨?。▍^(qū)、市）輸電的500千伏、750千伏、1000千伏交流項目，由國務院投資主管部門核準，其中±800千伏及以上直流項目和1000千伏交流項目報國務院備案；不涉及跨境、跨省（區(qū)、市）輸電的±500千伏及以上直流項目和500千伏、750千伏、1000千伏交流項目由省級政府按照國家制訂的相關規(guī)劃核準，其余項目由地方政府按照國家制訂的相關規(guī)劃核準。

而配電網(wǎng)原則上是指110千伏及以下電壓等級電網(wǎng)和220（330）千伏及以下電壓等級工業(yè)園區(qū)（經(jīng)濟開發(fā)區(qū)）等局域電網(wǎng)，屬于《政府核準的投資項目目錄（2016年本）》規(guī)定的應由地方政府核準的其余項目范疇。

配電網(wǎng)建設項目具體應由哪一級政府核準，則要根據(jù)項目屬地政府發(fā)布的《政府核準的投資項目目錄》確定。如《重慶市政府核準的投資項目目錄（2017年本）》規(guī)定，增量配網(wǎng)項目由市政府投資主管部門核準。

未經(jīng)核準或備案，任何企業(yè)不得開工建設配電網(wǎng)項目。違規(guī)建設的配電網(wǎng)項目不屬于企業(yè)存量配電設施，也無法通過入股、出售、產(chǎn)權置換、租賃等方式參與增量配電網(wǎng)業(yè)務。

其次是環(huán)保部門環(huán)評手續(xù)。

根據(jù)《建設項目環(huán)境影響評價分類管理名錄（2018）》相關規(guī)定，配電網(wǎng)建設項目屬于輸變電工程，其中，100千伏及以上的配電網(wǎng)建設項目，應當依法編制環(huán)境影響報告表，取得屬地生態(tài)環(huán)境主管部門的審批意見。且根據(jù)修改前后的《建設項目環(huán)境保護管理條例》，2017年10月1日前竣工的項目，應當向生態(tài)環(huán)境主管部門申請環(huán)境保護設施竣工驗收；2017年10月1日后竣工的項目，應當自行組織環(huán)境保護設施竣工驗收，編制驗收報告并向社會公開。

再次是接入輸電網(wǎng)。

配電網(wǎng)建設完成后，只有接入輸電網(wǎng)，才能形成完整的電力系統(tǒng)，為用電主體配送電能。

目前，《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務管理辦法》等相關規(guī)定，僅對增量配電網(wǎng)接入輸電網(wǎng)做了原則性規(guī)定，即電網(wǎng)企業(yè)應向配電網(wǎng)業(yè)務項目業(yè)主無歧視開放電網(wǎng)，提供便捷、及時、高效的并網(wǎng)服務，實踐中，社會資本投資的增量配電網(wǎng)在接入輸電網(wǎng)的過程中，可能會面臨電網(wǎng)企業(yè)的“刁難”。

因此，在相關細化規(guī)定出臺前，建議增量配電業(yè)務項目的業(yè)主在與地方政府能源主管部門簽署的《配電網(wǎng)特許經(jīng)營協(xié)議》或其他書面協(xié)議中，明確接入輸電網(wǎng)的有關問題，以防患于未然。

最后是項目建設施工。

與一般建設工程相似，配電網(wǎng)建設項目也需要根據(jù)具體情況，看是否需要取得《國有土地使用權證》《建設用地規(guī)劃許可證》《建設工程規(guī)劃許可證》《建筑工程施工許可證》以及建設工程竣工驗收報告等。除此之外，對于配電網(wǎng)項目的建設，還須關注施工單位的業(yè)務資質(zhì)，根據(jù)《承裝(修、試)電力設施許可證管理辦法(2009修訂)》等相關規(guī)定，從事承裝、承修、承試電力設施活動的，應當取得相應類別和等級的許可證。

確定配網(wǎng)運營的方式

擁有配電網(wǎng)運營權的售電公司，除擁有并承擔售電公司全部的權利和義務外，還擁有和承擔配電區(qū)域內(nèi)與電網(wǎng)企業(yè)相同的權利和義務，須按照相關法律法規(guī)規(guī)定和承諾，提供保底供電服務和普遍服務等。

鑒于配電網(wǎng)運營的技術密集型、人才密集型屬性，社會資本在投資、建設配電網(wǎng)業(yè)務后，可以根據(jù)《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定，通過簽署委托協(xié)議的形式，將配電網(wǎng)項目委托給電網(wǎng)企業(yè)或符合條件的售電公司運營，而自身可以只擁有投資收益權，享受投資收益。

現(xiàn)階段，配售電業(yè)務改革試點工作仍在不斷深化、推進，且對于本輪電力體制改革啟動以來頒布的配套性文件，2～3年的有效期也將陸續(xù)屆滿，因此社會資本在投資增量配售電業(yè)務時，建議隨時關注國家、地方層面出臺的配售電業(yè)務新規(guī)，必要時咨詢法律專業(yè)人員，就法律法規(guī)未明確規(guī)定事宜，取得相關主管部門的明確意見，以盡可能規(guī)避法律風險。