四川省工業(yè)環(huán)境監(jiān)測研究院 四川 成都 610000

1 引言

對于檢驗檢測機構來說，按照相應的資質認定評審要求，需要通過管理體系內(nèi)部審核程序的建立和執(zhí)行來對其運作是否要求進行驗證。而針對具有涉及較多專業(yè)以及具有較大規(guī)模特點的綜合性檢驗檢測機構來說，需要做好本文中所介紹的內(nèi)容來保證內(nèi)部審核工作的有效開展。

2 內(nèi)審策劃

此工作步驟的主要作用就是確保后續(xù)按照計劃開展對機構工作的內(nèi)審工作，也就是在結合工作需求以及機構的要求進行年工作計劃的制定，同時負責人組織各單位開展機構內(nèi)審計劃的制定，確定內(nèi)審的時間地點以及相關單位和具體內(nèi)容，并且相關負責人、執(zhí)行者以及檢查指標等進行確定。也就是說此工作是開展內(nèi)審工作的前提，而且在開展對質量管理體系的內(nèi)審時則需要重點開展對機構內(nèi)部以及技術方面的內(nèi)審。

對于前者來說，需要做好對其質量管理體系對其自身業(yè)務方面人員的責任分配情況和執(zhí)行情況進行審定，在測評是針對上述不達標的情況進行減分并責令限期整改。然后就是要審批部門的文件管理，重點設備文件是否符合標準、發(fā)放時是否經(jīng)過了負責人和上級領導批示、文件內(nèi)容是否內(nèi)化到實際工作等因素。此外，還要審查部門制定的合同，重點就是審查其中是否存在不符合合同規(guī)定的情況以及對合同的履行進行審查。最后還要部門工作中是否出現(xiàn)風險值超標的情況進行審查，而且審查風險控制員的啟動情況。做好部門記錄紀要的審查情況，審查其是否完好且已經(jīng)歸檔。

對于后者來說，重點就是對檢驗人員進行審查，審查其是否符合工作要求并保證其工作職責的有效履行。還要對機構的外部環(huán)境是否合規(guī)進行審查，重點就是審查技術方面的設備完好與否、減壓標準、檢驗方法、檢驗制度等是否達標以及滿足檢驗需求等。

3 內(nèi)審實施

在正式開展內(nèi)審工作時，首先要通過會議來對內(nèi)審的目的、分工、時間以及人物等進行簡短的說明，然后按照具體分工并姐姐檢查表來開展對各個要素的檢查工作。在開展現(xiàn)場審核作業(yè)時，內(nèi)審人員需要通過符合規(guī)定的方式來對客觀依據(jù)進行獲取和驗證，保證公正、客觀的方式來開展審核工作，重點就是審核管理體系是否符合審核標準以及審核準則是否被有效實施等內(nèi)容。此外，在現(xiàn)場審核作業(yè)中，還需要有被審核部門人員的陪同，而且審核的方式也不局限于資料查詢以及現(xiàn)場觀察，還可以通過目擊試驗以及溝通交流等方式來開展，全面審核管理體系中的各個要求，并且對審核中的所見和所聽等真實信息進行記錄。對于上述收集到的所有資料，需要有內(nèi)審小組開展評價工作，并開具不符合項報告。在末次會議中，內(nèi)審負責人需要對內(nèi)審的總體情況進行介紹，針對其中的不符合項提出后續(xù)整改的要求。在末次會議之后需要對整個現(xiàn)場內(nèi)審的內(nèi)容和結果進行統(tǒng)計分析以及歸納評價，并進行內(nèi)審報告的編制，向相關機構領導和被審核部門進行發(fā)放。

4 不符合項整改及驗證

內(nèi)審工作的主要目的就是發(fā)現(xiàn)其內(nèi)部管理體系中的不符合項并進行消除，實現(xiàn)檢驗檢測機構的內(nèi)部改進。針對上述現(xiàn)場內(nèi)審所發(fā)現(xiàn)的不符合項，需要被審核部門在審核員的幫助下對造成不符合項的原因進行分析并尋找解決方法。通過切實可行以及最便捷的措施來開展和完成對不符合項的整改。內(nèi)審人員則需要對上述整改措施的實施情況開展跟蹤管理，還要驗證措施是否有效，有助于整改措施的改進以及實現(xiàn)對不符合項的有效消除，推動的檢驗檢測機構質量管理體系的持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)定運行。

對于被審核部門來說，則需要針對不符合項要對根本原因進行深入分析，并提出可以對不符合項進行徹底消除的有效措施，或者是對未發(fā)現(xiàn)問題進行預防措施的制定。在上述措施的執(zhí)行中，首先需要對問題進行糾正并進行糾正措施的執(zhí)行，還要舉一反三來對其他作業(yè)指導書進行查看來排查其中存在的類似問題。在整改完成之后需要被審核部門將驗證資料向內(nèi)審員提供來驗證整改效果，內(nèi)審員還要對各項資料進行存檔，完成整個內(nèi)審工作，負責人則將內(nèi)審報告和糾正措施的執(zhí)行情況向管理評審進行提交。

5 存在問題及建議

首先是領導對此工作不夠重視的問題。此問題主要表現(xiàn)在領導誤認為此工作是質量管理部門的工作，通常不過問或不參與此工作，且片面的認為內(nèi)審工作就是按照準則的例行工作，通過隱藏實際問題的方式來達到內(nèi)審的要求即可。針對此問題需要在兼顧業(yè)務發(fā)展的同時，積極配合內(nèi)審活動，讓更多的骨干人員參與其中，重視發(fā)現(xiàn)的問題并做好整改工作，實現(xiàn)內(nèi)部質量的改進。

其次就是內(nèi)審員素質偏低的問題。這主要表現(xiàn)在由不同機構內(nèi)部人員組成的內(nèi)審隊伍，表現(xiàn)出非專職審核人的情況較為常見，表現(xiàn)出審核方法和技巧的不足，同時還缺乏管理經(jīng)驗和專業(yè)知識，導致在現(xiàn)場審核中容易出現(xiàn)針對性不強、思路不清晰、抽樣不合理以及不了解內(nèi)審流程等問題，造成了對質量體系運行效果評價不夠準確的問題。這就需要選擇具有專業(yè)理論知識的人員從事內(nèi)審員，進行專職內(nèi)審員崗位的設置，通過定期培訓等方式來提升其內(nèi)審技巧、經(jīng)驗以及相關知識水平，實現(xiàn)其專業(yè)素質能力的提升。

最后就是問題沒有徹底糾正的問題。這表現(xiàn)出內(nèi)審核部門對內(nèi)審出的不符合項不夠重視，沒有深入分析原因并開展糾錯行為，導致糾正措施缺乏針對性或者是沒有按期完成整改等問題。為此就需要提高對不符合項的重視，確保糾正措施的嚴格落實，保證不符合項的徹底消除并避免同類問題的再次發(fā)生，發(fā)揮內(nèi)審的作用來完善質量管理體系。

6 結語

為了保證檢驗檢測機構的公正性，需要提高對此機構的監(jiān)管力度，做好對此機構所獲取數(shù)據(jù)權威性、真實性和及時性的監(jiān)督和管理，通過嚴格的內(nèi)審工作來做好對其質量管理體系的審核工作，及時發(fā)現(xiàn)問題并進行糾正，實現(xiàn)質量管理體系的完善以及機構質量管理水平的提升。