楊天志 周娟 史林 姚凌云 李宜澤

中車長(zhǎng)江車輛有限公司

隨著我國(guó)鐵路運(yùn)輸裝備品質(zhì)提升，國(guó)內(nèi)鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)參與國(guó)內(nèi)、外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，合規(guī)管理是保證企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的內(nèi)在要求，也是防范風(fēng)險(xiǎn)的基本前提，市場(chǎng)營(yíng)銷工作開展是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的源頭，將合規(guī)管理思路貫徹企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷管理的全過程顯得非常重要，本文通過概述合規(guī)管理的內(nèi)涵及其意義，探討如何將合規(guī)管理的基本要求應(yīng)用于鐵路運(yùn)輸裝備制造業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷管理工作中，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

一、合規(guī)管理的基本概念

按照瑞士銀行家協(xié)會(huì)的定義，合規(guī)是指使一家公司的活動(dòng)能夠符合法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)則和商業(yè)道德的要求。合規(guī)管理是指通過一定的管理措施，確保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)能夠完全遵守法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，使得企業(yè)管理人員能夠盡早發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中存在的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律隱患以及有損企業(yè)名譽(yù)的行為，有效保證企業(yè)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益。

合規(guī)管理在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中有著非常重要的作用，能夠指導(dǎo)業(yè)務(wù)人員遵守各項(xiàng)法律法規(guī)，確保企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合管理要求，為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)方面的咨詢和指導(dǎo)，同時(shí)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中推廣合規(guī)文化，有助于提高全體員工的合規(guī)素養(yǎng)。

二、我國(guó)鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀

近年來，在相關(guān)部門的推動(dòng)下，以及鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)的重視下，我國(guó)鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)在合規(guī)管理中已經(jīng)取得較大的進(jìn)步。一方面，國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委已經(jīng)正式發(fā)布了《合規(guī)管理體系指南》(GB/T 35770-2017)，并于2018年8月正式實(shí)施，對(duì)鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)的合規(guī)管理提供了指導(dǎo)。另一方面，各大鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)也陸續(xù)重視合規(guī)管理建設(shè)，成立合規(guī)管理部門或合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組，在企業(yè)內(nèi)部推行合規(guī)管理工作。然而，由于我國(guó)鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)實(shí)施合規(guī)管理時(shí)間較短，依然存在著不少的問題亟待解決。

（一）尚未建立成熟有效的合規(guī)文化。長(zhǎng)期以來，企業(yè)以經(jīng)濟(jì)效益為重要的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。部分企業(yè)管理層認(rèn)為企業(yè)經(jīng)營(yíng)中只要不違法即可，認(rèn)為合規(guī)管理可有可無，甚至?xí)绊懫髽I(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開展。企業(yè)員工對(duì)合規(guī)管理也缺乏認(rèn)識(shí)，認(rèn)為合規(guī)管理與自身無關(guān)，僅與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和管理層有關(guān)，更談不上形成良好的合規(guī)文化。這使得鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的重視，而忽視了企業(yè)的合規(guī)管理和合規(guī)文化建設(shè)。即使部分企業(yè)已經(jīng)按照相關(guān)要求進(jìn)行了合規(guī)文化管理建設(shè)，但存在體系不完善，缺乏執(zhí)行力。如部分營(yíng)銷人員的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)明顯缺乏，給企業(yè)營(yíng)銷工作造成一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（二）合規(guī)管理工作缺乏獨(dú)立性。當(dāng)前，我國(guó)鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)基本都設(shè)立了合規(guī)管理部門或領(lǐng)導(dǎo)小組，主要承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的合規(guī)管理職責(zé)。然而，由于合規(guī)管理部門與其他部門之間的職能及權(quán)責(zé)關(guān)系不夠清晰，而領(lǐng)導(dǎo)小組存在兼職的情況，小組成員在繁忙的工作之余無法全身心投入到合規(guī)管理中。從而使得合規(guī)管理部門難以有效的開展合規(guī)管理工作，合規(guī)部門的職責(zé)也無法得到有效履行。

（三）缺乏系統(tǒng)的合規(guī)管理評(píng)價(jià)機(jī)制。目前，雖然部分鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)開展了合規(guī)管理考評(píng)機(jī)制建設(shè)，但考評(píng)范圍大都僅局限于合規(guī)管理部門及相關(guān)人員，對(duì)經(jīng)營(yíng)方面的合規(guī)管理考評(píng)缺乏行之有效的考評(píng)方法，一直沿用傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)績(jī)效考評(píng)體系。這使得合規(guī)績(jī)效考評(píng)無法充分發(fā)揮合規(guī)管理的真正效果。

（四）合規(guī)管理流程需要進(jìn)一步完善和優(yōu)化。

當(dāng)前，部分鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)的合規(guī)管理處于起步階段，通過參考學(xué)習(xí)國(guó)際化程度較高的先進(jìn)制造企業(yè)的的合規(guī)管理流程制度，這些企業(yè)合規(guī)管理制度同鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)自身的特點(diǎn)存在一定的差異性，如何較好的建立完善鐵路運(yùn)輸裝備制造業(yè)的合規(guī)管理制度、體系、標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)一步探索和思考。

三、合規(guī)管理在鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷中的應(yīng)用研究

當(dāng)前，在鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)中實(shí)施合規(guī)管理，認(rèn)真將合規(guī)管理落實(shí)到企業(yè)的市場(chǎng)營(yíng)銷工作中，提升鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)的市場(chǎng)營(yíng)銷工作的成效，主要措施如下：

（一）在鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)的營(yíng)銷工作中推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。一方面要堅(jiān)持“合規(guī)文化引領(lǐng)”的理念，將合規(guī)管理滲透于企業(yè)各層員工的工作職責(zé)中，不僅有利于把控企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)方向，更能通過以身作則帶動(dòng)全員合規(guī)；另一方面，可通過開展征文、演講等豐富多彩的活動(dòng)，加強(qiáng)合規(guī)文化宣傳，深化全體員工對(duì)于合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)及對(duì)于合規(guī)與發(fā)展共生關(guān)系的理解。

（二）進(jìn)一步完善合規(guī)組織架構(gòu)。鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)應(yīng)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，按照獨(dú)立性、權(quán)威性和全面性的原則構(gòu)建合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)工作體系內(nèi)各部門的職責(zé)定位和分工合作機(jī)制。同時(shí)，市場(chǎng)營(yíng)銷部門應(yīng)將工作全過程融入合規(guī)管理，從商務(wù)談判、合同設(shè)計(jì)及履約過程控制等全過程管理運(yùn)用合規(guī)管理思想，加強(qiáng)源頭控制，合規(guī)管理部門通過提供合規(guī)性提示、評(píng)價(jià)和報(bào)告等方式，督促市場(chǎng)營(yíng)銷管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)營(yíng)銷的合規(guī)績(jī)效考評(píng)。在倡導(dǎo)全員合規(guī)等理念下，在完善的合規(guī)組織架構(gòu)下，必須依靠有效的考評(píng)手段確保合規(guī)執(zhí)行效果。首先，應(yīng)將合規(guī)管理的指標(biāo)納入到對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷部門的績(jī)效考評(píng)體系中；其次，應(yīng)將市場(chǎng)營(yíng)銷部門的合規(guī)管理的內(nèi)容寫入到部門職責(zé)及相關(guān)人員的崗位說明書中，由法律合規(guī)部實(shí)施專項(xiàng)考評(píng)評(píng)價(jià)。

（四）建立規(guī)范的合規(guī)管理流程。當(dāng)前，我國(guó)大部分的鐵路運(yùn)輸裝備企業(yè)采取的合規(guī)管理模式下，各業(yè)務(wù)部門是合規(guī)管理的第一責(zé)任人，因此理應(yīng)將合規(guī)管理的職責(zé)嵌入市場(chǎng)營(yíng)銷部門的管理和個(gè)人崗位職責(zé)中。在為客戶提供營(yíng)銷服務(wù)時(shí)，要將合規(guī)管理融入營(yíng)銷方案設(shè)計(jì)、營(yíng)銷措施落實(shí)的全過程中。其中，對(duì)于較為常見的合規(guī)管理工作，可由市場(chǎng)營(yíng)銷部門直接把關(guān)；而對(duì)于可能存在爭(zhēng)議的合規(guī)管理工作，可在市場(chǎng)營(yíng)銷部門出具初步合規(guī)管理意見的基礎(chǔ)上，請(qǐng)法律合規(guī)部協(xié)助提供指導(dǎo)性建議，使規(guī)范的合規(guī)管理制度貫穿于鐵路運(yùn)輸裝備整個(gè)業(yè)務(wù)流程之中。

小結(jié)：當(dāng)前，內(nèi)外部環(huán)境存在諸多不確定性因素，使得國(guó)內(nèi)、外形勢(shì)異常復(fù)雜。在該背景下，鐵路運(yùn)輸裝備制造業(yè)作為國(guó)有企業(yè)重要組成部分，必須牢牢守住合規(guī)管理這一重要的底線，充分發(fā)揮合規(guī)對(duì)企業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用，通過不斷優(yōu)化完善合規(guī)管理制度，逐步建成合規(guī)經(jīng)營(yíng)文化，確保實(shí)現(xiàn)鐵路運(yùn)輸裝備制造業(yè)的健康和可持續(xù)發(fā)展。