高燕

【摘 要】 高效的科技成果轉(zhuǎn)化是吸引人才、留住人才的根本落腳點，是形成產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。文章對以色列孵化器、江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在政府引導(dǎo)、服務(wù)深度和激勵機制、市場導(dǎo)向及資源搭建等方面的成功經(jīng)驗進(jìn)行分析，結(jié)合現(xiàn)行國內(nèi)各功能區(qū)搭建材料服務(wù)公共平臺的定位和發(fā)展現(xiàn)狀，從提高服務(wù)競爭力、嘗試企業(yè)化運作、搭建合作網(wǎng)絡(luò)、加強中試服務(wù)、人才培養(yǎng)、創(chuàng)新激勵與考核模式角度提出建議，旨在探索出一條科技成果轉(zhuǎn)化的自主創(chuàng)新之路。

【關(guān)鍵詞】 科技成果轉(zhuǎn)化 政府引導(dǎo) 中試服務(wù) 激勵與考核 市場導(dǎo)向

一、成功案例

（一）以色列科技企業(yè)孵化器

以色列科技企業(yè)孵化器是一家由政府投資成立的獨立法人實體，據(jù)統(tǒng)計，其出孵企業(yè)獲得風(fēng)險投資的比例高達(dá)54%，孵化企業(yè)的存活率達(dá)51%，這得益于孵化器以質(zhì)量求數(shù)量的運行機制。

1、政府引導(dǎo)機制。項目進(jìn)入孵化器后按照種子期、孵化期和加速期分階段給予支持和培養(yǎng)，整個孵化過程政府孵化基金提供了將近70%運轉(zhuǎn)經(jīng)費，項目成功畢業(yè)后，企業(yè)的20%股權(quán)歸孵化器所有，其市場銷售額的3%需返還給政府的孵化基金[1]。孵化器的日常運行收入50%來自股權(quán)收入，30%來自對企業(yè)的服務(wù)收入，另外20%由政府考核業(yè)績后直接撥給。這種模式充分發(fā)揮了起步階段政府引導(dǎo)的促進(jìn)效應(yīng)，激發(fā)了孵化器的高度責(zé)任感，同時也帶活了政府孵化基金的長效運轉(zhuǎn)。

2、深度孵化提高服務(wù)質(zhì)量。以色列政府規(guī)定每個孵化器同一時期最多只能孵化15家初創(chuàng)企業(yè)，創(chuàng)業(yè)者帶項目入駐后，孵化器幫助其組建經(jīng)營管理、財務(wù)、市場開發(fā)等創(chuàng)業(yè)團隊，制定商業(yè)計劃書、研發(fā)計劃、考核節(jié)點，開展內(nèi)部管理、尋找合作伙伴，同時全權(quán)管理初創(chuàng)企業(yè)的財務(wù)，避免了技術(shù)出身的創(chuàng)業(yè)者因融資難，不擅長經(jīng)營管理而導(dǎo)致項目夭折的可能。

3、長效的激勵和考核機制。出孵的企業(yè)股權(quán)分配方式為創(chuàng)業(yè)者占50%，孵化器20%，投資者20%，職工10%[2]，各方利益得到了充分考慮，職工激勵股的方案也保證了初創(chuàng)階段團隊的穩(wěn)定性和工作積極性。

考核方面，由于政府負(fù)擔(dān)了大部分創(chuàng)業(yè)資金，因此從項目進(jìn)入到監(jiān)督都有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和機制。入駐企業(yè)必須人員可靠誠信，知識產(chǎn)權(quán)歸屬清晰，產(chǎn)品市場成長性良好，市場容量在5-6億元，商業(yè)策劃書可操作性強，有產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)等。政府針對每個項目與孵化器簽訂協(xié)議，控制批準(zhǔn)每個初創(chuàng)企業(yè)的預(yù)算、工作計劃、時間節(jié)點等，且每半年孵化器要向政府上交項目匯報書。

（二）江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院

江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院目前擁有36家專業(yè)研究所、6個產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心、2家科技產(chǎn)業(yè)服務(wù)中心和1家參與共建的國家超級計算無錫中心，引進(jìn)項目經(jīng)理41人，集聚300余位全球高層次技術(shù)與管理人才，這得益于其深度有力的改革和突破性市場化管理模式。

1、實行事業(yè)單位企業(yè)化運作。研究院積極探索固定資產(chǎn)所有權(quán)與運營管理權(quán)分離的做法，運營公司為現(xiàn)金出資的混合所有制企業(yè)法人，“省產(chǎn)研院”和地方政府（園區(qū)）共計持股30%～40%，項目經(jīng)理與團隊占絕對數(shù)的60%～70%，收益與績效掛鉤。2016年成立的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院有限公司由省里明確不納入國資管理體系。

2、實行合同科研評價機制。為了充分發(fā)揮市場在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用，江蘇省政府賦予“省產(chǎn)研院”分配財政科研經(jīng)費自由權(quán)。轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的按項目分配固定科研經(jīng)費方式，代之以按市場導(dǎo)向決定財政支持水平，以此引導(dǎo)、獎勵各專業(yè)研究所加快技術(shù)與市場對接步。

3、項目經(jīng)理制度。研究院圍繞產(chǎn)業(yè)需求招聘國內(nèi)外相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域中一流的領(lǐng)軍人才，開展創(chuàng)新項目研究和建立專業(yè)研究所。賦予項目經(jīng)理組織研發(fā)團隊、提出研發(fā)課題、決定經(jīng)費分配的權(quán)力，集中資源攻克重大關(guān)鍵技術(shù)。推進(jìn)財政資金使用方式創(chuàng)新，前期經(jīng)費采取報銷制，后期成立注冊資金500萬的獨立運營公司，項目團隊、地方政府、省產(chǎn)研院分別以7：2：1的比例現(xiàn)金出資，研究所需要的設(shè)備由當(dāng)?shù)卣度?，最高不超過2億，產(chǎn)權(quán)歸屬國有。

4、著力突破科研成果承接難題。研究院針對企業(yè)普遍存在的從高校院所買來的科研成果“接不住”問題，在全球范圍內(nèi)購買、引進(jìn)基礎(chǔ)研究成果并集聚高端科技型人才，通過二次研發(fā)，大力推進(jìn)企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化，提供企業(yè)可投入使用的中試產(chǎn)品、工程設(shè)備樣機、成套生產(chǎn)工藝和整體技術(shù)方案等。

二、啟示和建議

目前，包括北京、上海、西安、浙江各地在內(nèi)的多個地區(qū)尤其是高新功能區(qū)都在大力推進(jìn)公共服務(wù)平臺的建設(shè)，以求加速材料研發(fā)成果的落地和轉(zhuǎn)化。規(guī)模很浩大、投資很有力，但是成效顯著的卻為數(shù)不多，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同于傳統(tǒng)行業(yè)，同質(zhì)化競爭只會從一開始就讓好項目迷失創(chuàng)業(yè)的初衷，讓各地區(qū)平臺脫離當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的支撐，變?yōu)橐粓鰯?shù)字游戲的競爭。結(jié)合上述成功案例及筆者自身的工作經(jīng)驗，現(xiàn)提出如下建議：

（一）嘗試企業(yè)化運作激發(fā)創(chuàng)業(yè)活力

企業(yè)化運作的優(yōu)勢在現(xiàn)行各類科技成果轉(zhuǎn)化載體運行案例中日漸明顯，越來越多的研究院所開始嘗試此舉。建議各平臺單獨針對優(yōu)質(zhì)項目成立企業(yè)實體負(fù)責(zé)項目的市場化運作以及政府資金的落實及監(jiān)督考核，從高校院所直接購買專利，掙脫原有管理模式的束縛。企業(yè)股份由政府、項目團隊共同持有，并設(shè)置股權(quán)預(yù)留池用作員工激勵和外部投資引進(jìn)。項目團隊的股份一部分可由團隊直接出資認(rèn)籌，另一部分以“里程碑”方式釋放。收益與績效掛鉤，分紅收益后置，建設(shè)期內(nèi)不分紅，建設(shè)期滿后若凈資產(chǎn)高于前期投入流動資金，經(jīng)股東大會充分討論后，對超出部分按出資比例分紅。

要充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)業(yè)熱情和動能，在幫助其打消顧慮的同時還需要將其推出精神舒適區(qū)。多年學(xué)術(shù)背景形成的重論文、重專利，輕客戶、輕市場的思維模式和行為習(xí)慣很難在短時間內(nèi)因外部環(huán)境的變化而做出調(diào)整，部分在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大背景下從科研院校走出來的研究人員，身上還背負(fù)著另外一重壓力——創(chuàng)業(yè)失敗后回歸原單位是否會“物是人非”，這也促進(jìn)其無法全身心投入公司的運作，這種現(xiàn)象在高級別科研人員當(dāng)中尤為明顯。

（二）搭建合作網(wǎng)絡(luò)培養(yǎng)市場視角

新材料項目從研發(fā)到進(jìn)入市場平均需要耗費數(shù)年，在此期間行業(yè)風(fēng)向極有可能發(fā)生變化。所以在前期引進(jìn)項目時，需要用發(fā)展的眼光預(yù)判5年甚至十年以后相關(guān)行業(yè)的走勢及市場容量。各區(qū)服務(wù)平臺可整合孵化器、加速期、聯(lián)盟等載體，與國外內(nèi)各高校院所、行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)形成合作，疏通信息及人才互動渠道。與專業(yè)投資機構(gòu)合作，定期開展行業(yè)趨勢調(diào)研分析，聚焦未來風(fēng)口擇優(yōu)扶持，深度培育，有利于研究院做高、做精、做專。

（三）加強中試環(huán)節(jié)服務(wù)支撐能力

1、打造量產(chǎn)試驗工廠?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程的薄弱環(huán)節(jié)多存在于從實驗室研發(fā)到實際規(guī)模生產(chǎn)的“中試”環(huán)節(jié)。工藝設(shè)計、生產(chǎn)放大，風(fēng)險大、投資多，許多研發(fā)人員缺乏相關(guān)經(jīng)驗儲備，初創(chuàng)公司也很難吸引到此類專業(yè)管理和技術(shù)人才。聯(lián)合研究院可考慮打造“量產(chǎn)試驗工廠”，與專業(yè)機構(gòu)合作增設(shè)生產(chǎn)工藝和整體解決方案服務(wù)，提高對中試設(shè)備的補助比例，幫助企業(yè)補齊孵化環(huán)節(jié)的短板。

2、嘗試運營經(jīng)理制度。研發(fā)人員不懂市場是通病。針對每一個進(jìn)入中試階段的項目可由研究院招聘運營經(jīng)理負(fù)責(zé)具體的進(jìn)度管理、市場開發(fā)和成本控制，運營經(jīng)理有權(quán)組建運營團隊，順利通過中試環(huán)節(jié)的運營經(jīng)理還可獲得一定比例的激勵股權(quán)。

（四）建立人才培養(yǎng)機制

1、開設(shè)技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)課程。建議以研究院為載體，開設(shè)技術(shù)經(jīng)理人專業(yè)培訓(xùn)課程，培養(yǎng)一支熟悉“高新產(chǎn)業(yè)”，同時具備較強市場意識、商業(yè)化經(jīng)營理念的復(fù)合型人才隊伍。課程以理論培訓(xùn)與實地考察相結(jié)合，不同領(lǐng)域全流程覆蓋，講師可來自國內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)家、科研院校資深專家以及政府多年工作經(jīng)驗者。

2、建立學(xué)研合作機制。與大學(xué)院校、學(xué)術(shù)機構(gòu)簽署“合作協(xié)議”，開展共同雇傭、人事借調(diào)、學(xué)術(shù)研究合作、畢業(yè)生培訓(xùn)、設(shè)備配置儀器共享以及建立特定領(lǐng)域研究中心等合作事項。

（五）創(chuàng)新激勵與考核模式

1、創(chuàng)新項目資助管理方式。當(dāng)前的科技計劃項目申報方式使得財政資助的驅(qū)動力對科研方向影響力大于市場，這會帶來前期投入方向與市場需求不匹配的脫鉤現(xiàn)象。調(diào)整扶持節(jié)奏，將補助下發(fā)的考核節(jié)點從年度調(diào)整到項目發(fā)展進(jìn)度，團隊落地時的補助比例可相對縮小，到中試和產(chǎn)業(yè)化階段時逐步放大。后期補助金額還可考慮以引導(dǎo)基金的方式注入孵化公司，用于采購專利和二次開發(fā)，通過股權(quán)收益激活財政資金的活水。

2、嘗試資金競爭模式。適當(dāng)?shù)母偁幱欣谔岣咝?。從項目扶持資金管理的角度，可借鑒美國采取的“固定+競爭”模式，針對研究院入駐項目，在保證固定撥款的同時設(shè)置預(yù)算經(jīng)費作為企業(yè)或者團隊取得階段性重大突破的激勵。

3、建立項目監(jiān)督評估體系。研究院在收集成果、篩選中試和產(chǎn)業(yè)化項目的過程中均涉及到了政府資源的合理有效使用問題。專業(yè)的監(jiān)督評估體系至關(guān)重要。研究院可組建各領(lǐng)域?qū)＜屹Y源庫，對進(jìn)入每一個階段的項目進(jìn)行評審;建立項目“信用檔案”，將其執(zhí)行情況做階段性記錄考評，并做好事前、事中、事后管理，作為申請財政補助的參考依據(jù)。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 吳壽仁.科技成果轉(zhuǎn)化若干熱點問題解析（七）——淺談科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與科技成果轉(zhuǎn)化.吳壽仁，《科技中國》[J]，2017（12）

[2] 姚福根.從以色列孵化器模式看政孵化器及企業(yè)間的內(nèi)在機制.《科技管理研究》[J]，2006（12）