王天升

【摘 要】 “一帶一路”是中國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)深刻變化的大背景下提出的重大倡議，必將為全球經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步繁榮注入新的動(dòng)力。然而隨著國(guó)際投資的不斷增多，有關(guān)投資爭(zhēng)端的案件數(shù)量也不斷攀升。為此，盡快建立一套合理有效的國(guó)際投資爭(zhēng)端解決機(jī)制尤為重要。本文正是基于這個(gè)難題，研究當(dāng)今國(guó)際上既有的爭(zhēng)端解決機(jī)制如ICSID、BIT等，指出ICSID缺乏上訴機(jī)制、缺乏公正性和獨(dú)立性等問(wèn)題，最后提出完善域內(nèi)BITs、加強(qiáng)國(guó)內(nèi)立法以及簽訂域內(nèi)MIT等建議。

【關(guān)鍵詞】 一帶一路 國(guó)際投資 爭(zhēng)端解決

“一帶一路”重大倡議提出以來(lái)，受到越來(lái)越多的關(guān)注和響應(yīng)。截止2018年8月，“一帶一路”建設(shè)沿線國(guó)家已增至71個(gè)，關(guān)注度持續(xù)攀升，各領(lǐng)域合作項(xiàng)目不斷開(kāi)展，建設(shè)成果頗豐。該戰(zhàn)略已成為中國(guó)擴(kuò)大出口、增加對(duì)外投資、增強(qiáng)國(guó)際影響力的重要舉措。同時(shí)也是促進(jìn)區(qū)域發(fā)展和全國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮的“中國(guó)方案”，已成為目前前景最好的國(guó)際合作平臺(tái)。

然而，隨著“一帶一路”的順利開(kāi)展，區(qū)域內(nèi)國(guó)際投資將會(huì)越來(lái)越多。由于各國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、宗教、法律背景等方面差異很大，由此引起的投資爭(zhēng)端勢(shì)必將會(huì)十分繁多和復(fù)雜。因此，要想使“一帶一路”戰(zhàn)略持續(xù)順利推進(jìn)，解決好投資爭(zhēng)端將是一個(gè)無(wú)法回避的問(wèn)題。為此，本文將在“一帶一路”戰(zhàn)略背景下，分析區(qū)域特色，試圖對(duì)現(xiàn)有的爭(zhēng)端解決機(jī)制提出完善建議，從而構(gòu)建起一套與“一帶一路”戰(zhàn)略相匹配的國(guó)際投資爭(zhēng)端解決機(jī)制，為“一帶一路”戰(zhàn)略的發(fā)展壯大保駕護(hù)航。

一、國(guó)際投資爭(zhēng)端的概念及分類

國(guó)際投資爭(zhēng)端，是指在國(guó)際投資活動(dòng)中所產(chǎn)生的不同國(guó)籍的投資者之間、國(guó)家之間或投資者與國(guó)家之間因投資活動(dòng)引起的各種爭(zhēng)議的總和[1]。簡(jiǎn)而言之，就是不同國(guó)籍的各類主體由于投資而發(fā)生的爭(zhēng)議。根據(jù)主體不同，可以將爭(zhēng)端大致分為三類：

a，不同國(guó)籍的投資者之間的爭(zhēng)端。該種爭(zhēng)端的發(fā)生主要是由于投資雙方對(duì)合資或合作經(jīng)營(yíng)等方面的問(wèn)題沒(méi)有達(dá)成一致意見(jiàn)或發(fā)生誤解所引起的。由于雙方均屬于私法上的主體，且其之間都會(huì)訂有明確的協(xié)議，所以該爭(zhēng)議在責(zé)任劃分、法律適用等方面都可以依據(jù)協(xié)議在私法范圍內(nèi)得到解決。因此類爭(zhēng)端純粹屬于商事糾紛，解決起來(lái)較為容易，所以不是本文討論的重點(diǎn)。

b，投資東道國(guó)與投資母國(guó)政府之間的爭(zhēng)端。這種爭(zhēng)端的產(chǎn)生主要是由于兩國(guó)政府對(duì)其所簽訂的投資、貿(mào)易等協(xié)定的適用問(wèn)題產(chǎn)生分歧。由于該類爭(zhēng)端所涉及的主體均為國(guó)家，所以該類爭(zhēng)端屬于國(guó)際公法性質(zhì)上的爭(zhēng)端，應(yīng)當(dāng)適用外交、國(guó)際訴訟、國(guó)際仲裁等傳統(tǒng)的爭(zhēng)議解決途徑。因其在很大程度上涉及到政治和外交談判，難以純粹從法律層面進(jìn)行分析，故該類爭(zhēng)端也非本文討論的重點(diǎn)。

c，外國(guó)投資者與東道國(guó)政府之間的爭(zhēng)端。該類爭(zhēng)端大多是由于東道國(guó)政府為了保護(hù)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)或出于國(guó)家利益、社會(huì)利益的考慮而對(duì)外國(guó)投資者所采取的限制措施所引起的。如東道國(guó)政府為了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)通過(guò)提高關(guān)稅等措施來(lái)限制外國(guó)投資者。再如，東道國(guó)政府為了保護(hù)國(guó)家利益或社會(huì)利益而不當(dāng)?shù)貙?duì)外國(guó)投資者的資產(chǎn)進(jìn)行征收征用。因此類爭(zhēng)端的主體地位不平等，具有較強(qiáng)的政治性色彩，且很有可能牽扯到第三方利益，法律關(guān)系比較復(fù)雜，利益平衡難以實(shí)現(xiàn)。因此一直是國(guó)內(nèi)外理論界研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。本文也將著重對(duì)該類爭(zhēng)端進(jìn)行討論。

二、 “一帶一路”框架下我國(guó)國(guó)際投資爭(zhēng)端解決機(jī)制分析

（一）ICSID投資爭(zhēng)端解決機(jī)制

解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心（International Center Settlement of Investment Disputes，簡(jiǎn)稱ICSID）的成立有效地解決了爭(zhēng)議雙方地位不平等的問(wèn)題，它淡化了政治性色彩，使?fàn)幾h事項(xiàng)成為一項(xiàng)普通的商事?tīng)?zhēng)議事項(xiàng)，對(duì)于解決外國(guó)投資者與東道國(guó)政府的投資爭(zhēng)端、平衡發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的利益意義重大。它主要具有以下特征：

（1）ICSID的管轄權(quán)具有排他性。這種排他性適用于所有的《華盛頓公約》簽署國(guó)。依據(jù)該《公約》，一旦ICSID受理了某投資爭(zhēng)端事項(xiàng)，就不允許再將該事項(xiàng)提交至其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行其他方式的救濟(jì)，除非爭(zhēng)端一方?jīng)]有盡其義務(wù)執(zhí)行生效裁決。這一規(guī)則對(duì)于維護(hù)ICSID的權(quán)威性以及更加高效解決爭(zhēng)議具有十分重要的作用。當(dāng)然，ICSID管轄權(quán)之排他性并不意味著爭(zhēng)議雙方不能將爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行其他方式的解決。在ICSID受理投資爭(zhēng)端之前，爭(zhēng)議雙方可基于自愿自由選擇其他解決方式，這有利于雙方慎重行事。但在另一方面，也意味著限制了當(dāng)事人的自主選擇權(quán)。同時(shí)在實(shí)踐中，ICSID通過(guò)對(duì)“投資”、“同意”等名詞的解釋，擴(kuò)大其管轄權(quán)，有可能將ICSID置于濫訴的風(fēng)險(xiǎn)之下。

（2）ICSID缺乏上訴機(jī)制。依據(jù)《華盛頓公約》第51條第一款，當(dāng)出現(xiàn)仲裁庭組成不當(dāng)、仲裁員有受賄行為等5種情形時(shí)，當(dāng)事方可以申請(qǐng)裁決。但裁決的撤銷理由主要是程序方面的違法。另外，須說(shuō)明的是，該種仲裁裁決的撤銷不同于傳統(tǒng)的仲裁裁決之撤銷。傳統(tǒng)的裁決撤銷主要是外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)（一般是法院）引起的，而ICSID仲裁裁決的撤銷源于內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，外部監(jiān)督機(jī)制的缺乏使得裁決有了很大的滋生腐敗的空間。[2]

（3）ICSID缺乏公正性與獨(dú)立性。參照ICSID地域劃分標(biāo)準(zhǔn)，“一帶一路”沿線國(guó)家主要包括東歐和中亞地區(qū)、中東和北非地區(qū)、東南亞和太平洋地區(qū)。[4]ICSID仲裁員、調(diào)解員和臨時(shí)委員會(huì)成員的組成人員中，這些地區(qū)的人員僅占16%，而這些地區(qū)的案件占ICSID案件總量的43%。通過(guò)這些數(shù)據(jù)我們可以發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家控制了發(fā)展中國(guó)家的案件的仲裁控制權(quán)。[6]雖然ICSID是國(guó)際性的仲裁機(jī)構(gòu)，但I(xiàn)CSID仍不可避免地代表了發(fā)達(dá)國(guó)家的利益，發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)不會(huì)考慮自身戰(zhàn)略利益對(duì)案件處理有失偏頗？根據(jù)目前的國(guó)際形勢(shì)和發(fā)達(dá)國(guó)家的態(tài)度來(lái)看是極有可能的。

（二）區(qū)域貿(mào)易協(xié)定投資爭(zhēng)端解決機(jī)制

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是區(qū)域合作中不可缺少的內(nèi)容，它對(duì)于促進(jìn)雙邊或多邊合作、增加區(qū)域內(nèi)國(guó)家間的信任、增強(qiáng)區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力均具有非常重要的作用。“一帶一路”戰(zhàn)略涉及多國(guó)，勢(shì)必將會(huì)簽署更多的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，因此有必要對(duì)現(xiàn)在已有的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行研究，分析其利弊，以備于后續(xù)協(xié)定之簽訂。