陳 焰，孫瑞瑞

（武漢理工大學 物流工程學院，湖北 武漢 430000）

1 引言

隨著近幾年我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，作為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展重要支柱產(chǎn)業(yè)之一的物流業(yè)越來越多地受到國家及地方政府的重視。2018年國務院印發(fā)了《關于推進電子商務與快遞物流協(xié)同發(fā)展的意見》，要求深入貫徹實施“互聯(lián)網(wǎng)+流通”的行動計劃，提升電子商務與快遞物流協(xié)同發(fā)展的水平，并提出了電商快遞綠色發(fā)展的理念。在“一帶一路”的政策推動下，河南省依托自貿(mào)試驗區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢和制度優(yōu)勢，通過制定專項方案、出臺支持政策，加快多式聯(lián)運示范工程的建設，實現(xiàn)做大、做強中歐班列。在當前良好大環(huán)境的支持下，河南省物流業(yè)也將迎來新的發(fā)展機遇。然而就現(xiàn)狀來看，該省的物流業(yè)在實際運作中仍存在物流基礎設施重復建設、盲目投資等現(xiàn)象，且缺乏進一步合理的長遠規(guī)劃，導致資源配置不佳、利用率低等問題。為此，本文立足低碳發(fā)展的考慮，對全省物流效率水平進行研究，為河南省物流業(yè)未來健康、可持續(xù)發(fā)展提出科學依據(jù)和政策建議。

現(xiàn)有文獻對區(qū)域物流效率的研究主要有：Daisuke Ichinose 和 Masashi Yamamoto 等（2013）利用DEA模型分別基于固定規(guī)模報酬和可變規(guī)模報酬研究日本城市固體廢棄物的物流效率[1]；郭子雪等（2018）運用DEA模型對京津冀地區(qū)的物流業(yè)效率進行分析，并對非有效的地區(qū)進行投入冗余分析[2]；俞佳立、錢芝網(wǎng)（2018）運用超效率DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分析長江經(jīng)濟帶上各個省市的物流技術效率和全要素生產(chǎn)率的變化，同時對物流技術效率的影響因素進行研究[3]。考慮低碳約束的物流效率研究主要有：Rogers和Weber（2011）對美國的載重運輸業(yè)進行研究，將資本、能源、勞動力、公路里程等作為投入指標，載重運輸產(chǎn)值作為期望產(chǎn)出，二氧化碳排放量和事故引起的死亡人數(shù)作為非期望產(chǎn)出，利用DEA方法并結合方向距離函數(shù)分析載重運輸業(yè)的效率[4]；陳文新、潘宇（2016）將碳排量作為投入指標，并利用非參數(shù)DEA-Malmquist指數(shù)對我國30個省份地區(qū)的物流效率進行研究[5]。曹兵斌等（2016）將CO2排放量作為投入指標，運用DEA 方法分析了九江市物流業(yè)的效率水平[6]。

現(xiàn)有研究主要從單個維度研究區(qū)域內(nèi)的物流效率，對碳排放量多作投入指標處理，不能有效地反映非期望產(chǎn)出對物流效率的影響，且未能全面剖析低碳約束對物流效率變化的影響情況。為此，本文利用線性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換函數(shù)對碳排放量作非期望產(chǎn)出處理，采用數(shù)據(jù)包絡分析方法和Malmquist 指數(shù)分析法從動態(tài)和靜態(tài)兩個角度分析河南省物流效率，并對比分析低碳約束對物流效率變化的影響情況，在此基礎上提出促進河南省物流業(yè)發(fā)展的政策建議。

2 研究方法

2.1 DEA

數(shù)據(jù)包絡分析（Data Envelopment Analysis,DEA）是由美國運籌學家Charnes 和Cooper 等（1978）人提出，該方法不需要提前設定好具體的函數(shù)形式，它可以對包含多個投入和多個產(chǎn)出的決策單元（Decision Making Unit，DMU）進行測度[7]。DEA方法理論中有許多模型，典型的基礎模型有CCR 模型和BCC模型。其中CCR模型是基于固定規(guī)模報酬的考慮評價決策單元是否有效。但在實際情況中，受各種環(huán)境因素的影響，企業(yè)不能始終保持在最佳規(guī)模上生產(chǎn)，同時CCR 無法區(qū)分效率波動是由規(guī)模變化引起的還是技術變化引起的，因此Banker 等人在此基礎上提出了規(guī)模報酬可變的BCC 模型，將技術效率分解為純技術效率和規(guī)模效率。

2.2 Malmquist指數(shù)

Malmquist 指數(shù)是由瑞典經(jīng)濟學家Sten Malmquist 在 1953年首次提出，后經(jīng) Caves、RolfFare等人的發(fā)展，將其與DEA 方法相結合測算相鄰時期的全要素生產(chǎn)率（TFP）變化，考慮全部投入因素（如資本、勞動力、土地、能源等）轉(zhuǎn)化成為產(chǎn)出的效率。后來大多數(shù)學者在進行全要素生產(chǎn)率研究時也多采用RolfFare等構建的模型，其具體形式如下：

Fare等人（1994）為了更加深入的研究Malmquist指數(shù)的變化是由哪些因素引起的，對Malmquist 指數(shù)進行分解，將其分解為技術效率變化指數(shù)（Effch）和技術進步指數(shù)（Techch），對技術效率變化指數(shù)進一步分解為純技術效率變化指數(shù)（Pech）和規(guī)模效率變化指數(shù)（Sech）[8]。

3 實證研究

3.1 指標選取

在以往相關研究的基礎上，結合河南省物流業(yè)發(fā)展情況，選取物流固定資產(chǎn)投資、從業(yè)人員數(shù)量、等級公路里程為投入指標，物流業(yè)GDP、貨運周轉(zhuǎn)量、碳排放量為產(chǎn)出指標，數(shù)據(jù)來源于2008-2017年《河南統(tǒng)計年鑒》。除碳排放量外，其他指標均可直接獲取。由于物流業(yè)產(chǎn)生的廢氣除了二氧化碳，還有運輸中未完全燃燒的一氧化碳等，因此本文對碳排放量的統(tǒng)計根據(jù)聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會(Intergovernmental Panel on Climate Change，IPCC)提供的碳排放計算指南，采用碳排放量計算公式：

式中：Ei—第i 種能源消耗量，指7 種主要能源的消耗，包括煤炭、焦炭、煤油、汽油、柴油、燃料油、天然氣；NCVi—第i種能源的平均低位發(fā)熱量；CEFi—IPCC 提供的碳排放系數(shù)；COFi—碳氧化因子；IPCC 默認值為1，44 和12 分別表示二氧化碳和碳的分子量。

碳排放對環(huán)境有很大的污染，在此將作為非期望產(chǎn)出指標。在生產(chǎn)要素投入一定時，非期望產(chǎn)出越小越好，所以在運用DEA模型進行運算時，需要對非期望產(chǎn)出指標進行處理。結合以往研究（如譚崢嶸[9]、相天東[10]等），本文利用線性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換函數(shù)來處理非期望產(chǎn)出指標。

3.2 靜態(tài)分析

本文選擇以投入為導向的DEA 模型，運用CCR模型得到技術效率值，BCC模型得到純技術效率值，借助DEAP2.1 軟件實現(xiàn)，最后計算得出規(guī)模效率值。

3.2.1 縱向分析。從全省整體來看，2007-2016年河南省物流效率測算結果見表1。

表1 河南省2007-2016年物流效率評價結果

隨著時間的發(fā)展，全省技術效率值整體呈遞增趨勢，主要受純技術效率影響較大，說明技術效率的提升主要依賴于純技術效率的提升，但2008-2012年受規(guī)模效率負面影響，使得技術效率處于較低水平，所以規(guī)模效率的改進對技術效率的提升至關重要。

在過去的20年中，我們開展了很多關于氣候變化機制性問題的研究，現(xiàn)在到了應該如何應對全球氣候變暖的關鍵時期。亞洲開發(fā)銀行曾經(jīng)開展了“東南亞氣候變化經(jīng)濟學”的研究，指出如果全球變暖問題得不到有效解決，印度尼西亞、菲律賓、泰國和越南等東南亞國家將遭受極為嚴重的影響。

從2008年開始整體規(guī)模效率在平穩(wěn)遞增，說明全省物流投入要素的利用率在逐年提升，但年均規(guī)模效率均小于1，尤其是在2007-2012年間，整體規(guī)模效率一直在0.9 水平以下，其主要原因在于：這幾年物流業(yè)處于高速的發(fā)展階段，物流資源大量投入，很多物流企業(yè)尚處于發(fā)展階段，規(guī)模偏小，因此通常資源比較分散，物流效率也比較低，物流基礎設施設備及固定投資等未能得到充分的利用，這也反映了在物流業(yè)快速發(fā)展的過程中，相應的物流管理水平、技術水平、人才等未能及時跟進，使得現(xiàn)有的物流資源沒有充分利用，造成了一定的粗放浪費，未能達到規(guī)模有效。

最近兩年的規(guī)模效率有了明顯的提升，這也和政府及企業(yè)的整改措施以及各種先進理念的引進密切相關。伴隨各種物流政策的出臺以及新的資源共享模式的出現(xiàn)，資源也逐步得到高效整合利用，企業(yè)間擴大合作規(guī)模，使得物流效率不斷提升。而純技術效率值雖然穩(wěn)定在0.9 以上，但依然沒有達到有效，說明地區(qū)技術水平還需要提升，并且充分利用，才能使投入的生產(chǎn)要素發(fā)揮最大的價值，同時技術進步也是粗放作業(yè)轉(zhuǎn)型的關鍵，尤其是在低碳發(fā)展已成為趨勢，物流業(yè)要從高投入、高產(chǎn)出的粗放型發(fā)展逐漸向低碳物流方向轉(zhuǎn)變。

3.2.2 橫向分析。從具體城市物流效率來看，由表2可知。僅有鄭州和濟源的技術效率值為1，說明在過去的十年里，這兩個城市的物流效率是DEA有效的，投入產(chǎn)出比達到最優(yōu)，資源得到了充分利用。鄭州之所以能夠達到DEA 有效，很大程度上源于物流基礎設施的完善，城市經(jīng)濟發(fā)展速度的加快，對城市物流需求產(chǎn)生較大的帶動作用，同時也吸引了很多優(yōu)秀的物流管理人才，為物流效率的提升奠定基礎。但城市規(guī)模較小的濟源市相對于其他城市而言，其物流設施的投入也比較小，由于對資源的高效利用，使得物流技術效率得以提高。

鄭州、開封、洛陽、安陽、鶴壁、新鄉(xiāng)、焦作、許昌、三門峽、商丘、周口、濟源這12 個城市的技術效率均值在全省總體水平之上，說明這些地區(qū)的效率水平在過去的一段時間內(nèi)總體發(fā)展較好。但是平頂山、濮陽、漯河、南陽、信陽、駐馬店的效率均值均在全省平均水平之下，最低效率值僅為0.381，由此可以看出城市之間的效率水平差距較大，同時也表明若要提高全省的物流效率水平，需要縮小區(qū)域物流效率的差距，對于效率比較低的城市需要利用好現(xiàn)有資源，充分發(fā)揮其價值。

表2 河南省各城市物流效率評價結果

綜合來看，物流技術效率受純技術效率和規(guī)模效率的影響程度因城市而異。對于如平頂山、安陽、信陽等這些城市，一方面需要將重心放在提升純技術效率方面，通過技術提升來達到物流業(yè)的持久良好發(fā)展，同時應積極引進先進的管理理念及優(yōu)秀的管理人才；另一方面也要適當減少規(guī)模投入，如果投入規(guī)模過大會造成資源浪費，不利于物流業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。對于如濮陽、漯河、南陽、駐馬店等這些城市，在目前技術水平下，控制城市物流規(guī)模是關鍵，應合理控制物流設施及裝備的投入，使之與目前的技術及管理水平相匹配，雖然很多城市意識到物流設施與裝備的重要性，但在投入中沒有進行合理的規(guī)劃，形成粗放式的發(fā)展，使得這些資源沒能發(fā)揮出最大的效用，所以需要每個城市加強管理，走集約、高效的發(fā)展路線。

3.3 動態(tài)分析

河南省物流效率動態(tài)分析結果見表3。其中Effch 指“技術效率變化指數(shù)”，Techch 指“技術進步指數(shù)”，Pech指“純技術效率變化指數(shù)”，Sech指“規(guī)模效率變化指數(shù)”，Tfpch指“全要素生產(chǎn)率指數(shù)”。

從表3中可以看出，河南省地區(qū)全要素生產(chǎn)率總體是增長的，平均維持在9.1%的增長趨勢，技術進步年平均增長也保持在9.9%，但是技術效率卻處于下降趨勢，平均下降0.7%，所以物流業(yè)的效率提升主要是由技術進步引起的。進一步分析可以看出，純技術效率變化指數(shù)平均下降0.1%，規(guī)模效率變化指數(shù)平均提升0.3%，所以技術效率下降主要由純技術效率下降引起。

純技術效率表明決策單元對現(xiàn)有投入生產(chǎn)實現(xiàn)相應產(chǎn)出的能力，反映生產(chǎn)決策的正確與否。從歷年河南省地區(qū)物流業(yè)的純技術效率變化指數(shù)的變動來看，大多數(shù)年份處于下降的狀態(tài)，只有2008-2009、2011-2012、2014-2016年呈現(xiàn)進步態(tài)勢，也正是在最近兩年的進步趨勢下，純技術效率變化有了明顯的改進，所以更加需要繼續(xù)加強投資規(guī)模的控制，不能盲目擴張，以犧牲資源和效率為代價，要利用現(xiàn)有的資源并發(fā)揮好技術潛力。從規(guī)模效率變化指數(shù)來看,有上升下降的變化，平均增長不明顯，說明河南省地區(qū)的整體物流產(chǎn)業(yè)處于較為穩(wěn)定的規(guī)模經(jīng)濟。

表3 2007-2016年河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解

3.4 低碳約束對物流效率變化的影響分析

鑒于目前低碳約束對物流效率的具體影響尚不清晰，本文將進一步考量低碳約束對物流效率有何影響。在此，對比考慮低碳約束和不考慮低碳約束條件下，各自物流效率變化的特點，并作具體分析。情形一，表示不考慮低碳約束條件下，河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解；情形二，表示考慮低碳約束條件下的全要素生產(chǎn)率變化情況。分析結果見表4。

由表4可以看出，在不考慮低碳的情況下，河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率年均增長率為16%，技術進步提升16.9%，技術效率變化下降0.8%；在考慮低碳環(huán)境約束下，全要素生產(chǎn)率提高9.1%，技術進步變化提升9.9%，技術效率降低0.7%。由此可以看出，雖然TFP增長的主要動力依然來自于技術進步，但是相較于情形一，低碳環(huán)境下TFP下降的主要原因是技術的退步。低碳約束對技術效率變化的影響不大，但是對技術進步的影響非常明顯，在不考慮低碳約束時會導致技術進步指數(shù)虛高。總體來看，在2007-2016的十年間物流業(yè)的碳排放還比較嚴重，忽略碳排放這一非期望產(chǎn)出會導致物流產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的高估。

從時間趨勢上來看，如圖1所示，兩種情形下的全要素生產(chǎn)率指數(shù)及技術進步效率指數(shù)呈逐漸收斂的趨勢，說明近幾年在政府政策的引導下河南省物流業(yè)向著低碳方向發(fā)展。2007-2011的時間段內(nèi)，全要素生產(chǎn)率指數(shù)和技術進步指數(shù)均呈現(xiàn)出顯著的高估現(xiàn)象，這主要是由于前面幾年物流業(yè)還處于初級發(fā)展階段，大多是粗放型的發(fā)展模式，忽略了物流運作中產(chǎn)生的碳排放，并且在降低碳排放方面的技術投入也比較少，因此在環(huán)境改善方面的技術水平相對落后，導致物流效率受低碳約束的影響比較大。2011年之后在“十二五”規(guī)劃的倡導下，越來越強調(diào)低碳經(jīng)濟、可持續(xù)發(fā)展，政府及企業(yè)方面也更加注重物流業(yè)的發(fā)展對環(huán)境的影響，從政府政策措施到企業(yè)管理制度等方面都在改善物流運營方式，使之向低碳、高效的運作模式發(fā)展，所以隨著后面幾年物流業(yè)的不斷改善，使得低碳約束對物流技術進步的影響越來越小。

表4 低碳約束對河南省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率影響結果對比

4 結論與建議

通過對河南省物流效率變化的多角度分析研究，可以得出以下結論：

圖1 低碳約束對河南省物流效率變化指數(shù)的影響趨勢

首先，根據(jù)靜態(tài)分析結果，物流業(yè)的發(fā)展不僅與物流管理水平、技術水平緊密相關，還受規(guī)模大小的影響，不能片面地注重一方面發(fā)展。因此，需要明確自身的物流能力水平，不能盲目擴大物流投入，同時也要注重先進物流技術及優(yōu)秀管理人才的引進。

其次，通過分析河南省物流業(yè)的全要素生產(chǎn)率及其分解情況，發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的進步主要得益于物流技術的進步，說明物流業(yè)未來發(fā)展需要注重和加強技術方面的提高。

最后，通過對比考慮低碳約束與否對物流效率變化的影響情況，發(fā)現(xiàn)在不考慮低碳約束的情況下出現(xiàn)對全要素生產(chǎn)率和技術進步指數(shù)的高估，且對技術進步指數(shù)影響顯著，說明加強碳排放的治理對提高全要素生產(chǎn)率至關重要，這就要求未來物流業(yè)的發(fā)展必須注重技術革新，堅持低碳可持續(xù)發(fā)展。

綜合前文分析，對河南省物流業(yè)發(fā)展提出建議如下：

（1）大力發(fā)展低碳經(jīng)濟。由分析可知，低碳經(jīng)濟對物流技術效率的提升有著非常重要的影響。因此需要改善物流業(yè)的能源消費結構，積極發(fā)展節(jié)能減排等技術，提高能源的利用率。同時樹立低碳物流的發(fā)展意識，將低碳理念融入到物流運作中，才能實現(xiàn)物流業(yè)的經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。

（2）加強政府干預和引導。政府部門在促進物流規(guī)模發(fā)展的同時，積極引導物流企業(yè)建立現(xiàn)代化的管理機制，規(guī)范物流市場管理，創(chuàng)造良好的市場環(huán)境；在制定物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃時，要站在長遠的角度進行可行性分析，合理配置資源。

（3）優(yōu)化物流資源配置。由前面的分析可知，物流業(yè)的發(fā)展經(jīng)常依賴于規(guī)模經(jīng)濟效應，不可避免的會產(chǎn)生較大的投入冗余，因此需要加強資源整合，避免重復建設。

（4）加強物流人才的培養(yǎng)。人力資源水平的高低從根本上影響著物流業(yè)的發(fā)展，人力資源是促進物流業(yè)發(fā)展的基礎要素，所以更加需要加強對物流人才的培養(yǎng)和引進。

（5）加強技術創(chuàng)新及應用。物流技術是物流發(fā)展的核心，物流技術的提升能夠促進物流業(yè)現(xiàn)代化、信息化的發(fā)展。由前文分析可知，物流技術進步可以減少碳排放，提高物流效率，促進物流業(yè)綠色可持續(xù)發(fā)展。