黃湘

中美貿(mào)易摩擦是當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)最重要的事件。6月2日，國(guó)務(wù)院新聞辦公室發(fā)表的《關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)磋商的中方立場(chǎng)》白皮書指出，美國(guó)挑起對(duì)華經(jīng)貿(mào)摩擦損害兩國(guó)和全球利益，美國(guó)在中美經(jīng)貿(mào)磋商中出爾反爾、不講誠(chéng)信，中國(guó)始終堅(jiān)持平等、互利、誠(chéng)信的磋商立場(chǎng)。中國(guó)政府表示，合作有原則，磋商有底線，在重大原則問題上，中方?jīng)Q不讓步。

不同于普通的貿(mào)易爭(zhēng)端，這場(chǎng)斗爭(zhēng)不僅僅限于經(jīng)濟(jì)范疇，而是美國(guó)為了防范中國(guó)挑戰(zhàn)其霸權(quán)采取的施壓手段。美方的實(shí)質(zhì)目標(biāo)并不是解決貿(mào)易不平衡，而是試圖以關(guān)稅和制裁為武器，遏制中國(guó)對(duì)美國(guó)及其主導(dǎo)的國(guó)際秩序的挑 戰(zhàn)。

因此，要研判這輪貿(mào)易摩擦的走向，就必須了解美國(guó)如何以貿(mào)易政策為外交手段維護(hù)其霸權(quán)。美國(guó)學(xué)者范格拉斯塔克（Craig VanGrasstek）的《貿(mào)易與美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)地位：從漢密爾頓到特朗普的

權(quán)力/財(cái)富悖論》（Trade and American Leadership： The Paradoxes of Power and Wealth from Alexander Hamilton to Donald Trump），正是一部關(guān)于貿(mào)易政策與美國(guó)霸權(quán)的力作。

范格拉斯塔克首先給出了霸權(quán)的定義。霸權(quán)是指一個(gè)國(guó)家的權(quán)力和財(cái)富遠(yuǎn)勝于其他所有競(jìng)爭(zhēng)者，并且準(zhǔn)備運(yùn)用這些資源去引導(dǎo)和塑造國(guó)際體系。1970年代，一批美國(guó)學(xué)者提出了“霸權(quán)穩(wěn)定論”，解釋全球開放市場(chǎng)出現(xiàn)的原因。這一理論認(rèn)為，只有霸權(quán)國(guó)家才既有動(dòng)機(jī)又有手段去支持一個(gè)開放的全球市場(chǎng)，其動(dòng)機(jī)來自霸權(quán)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)效率，它要求進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)以充分從自身的競(jìng)爭(zhēng)力中獲益；其手段在于霸權(quán)國(guó)家具有市場(chǎng)力量和政治影響力，可誘導(dǎo)或是迫使一大批國(guó)家接受談判條件。

這個(gè)理論解釋了為何當(dāng)全球處于英國(guó)和美國(guó)霸權(quán)之下時(shí)會(huì)有全球開放市場(chǎng)，而在19世紀(jì)英國(guó)確立霸權(quán)之前，以及在1918年至1945年期間當(dāng)英國(guó)霸權(quán)衰落而美國(guó)尚未取得霸權(quán)時(shí)，全球市場(chǎng)封閉。如果沒有美國(guó)霸權(quán)，1947年絕無可能建立作為世界貿(mào)易組織（WTO）前身的關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）。

但是，霸權(quán)國(guó)家總是面臨挑戰(zhàn)者。從19世紀(jì)到20世紀(jì)，英國(guó)的霸權(quán)先后遭到法國(guó)和德國(guó)的挑戰(zhàn)，并因此爆發(fā)了大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)。“二戰(zhàn)”結(jié)束之后，世界霸權(quán)從英國(guó)轉(zhuǎn)移到美國(guó)，這次轉(zhuǎn)移由于兩國(guó)之間具有相同的語言、文化和敵人而相對(duì)和平，但這種情況只是例外。

一個(gè)近年來耳熟能詳?shù)拿枋霭詸?quán)擁有者和潛在挑戰(zhàn)者之間的關(guān)系的術(shù)語是“修昔底德陷阱”。古希臘歷史學(xué)家修昔底德在他關(guān)于伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)的歷史著作中指出，這場(chǎng)徹底改變古希臘城邦世界的大戰(zhàn)的真正原因，并非各種表面的糾紛和爭(zhēng)端，而是斯巴達(dá)對(duì)雅典日益強(qiáng)盛的恐懼，從而使得戰(zhàn)爭(zhēng)不可避免。不同的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張速度會(huì)打破國(guó)家間關(guān)系的現(xiàn)狀。在當(dāng)今世界，中國(guó)的迅速增長(zhǎng)會(huì)打破穩(wěn)定，導(dǎo)致“修昔底德陷阱”。

悖論在于，雖然中國(guó)的迅速崛起得益于美國(guó)所建立的國(guó)際貿(mào)易體系，但是美國(guó)的政策制定者對(duì)此沒有多少選擇空間。如果中國(guó)不吃蛋糕，美國(guó)也不會(huì)擁有這塊蛋糕。范格拉斯塔克稱之為“霸權(quán)悖論”，一個(gè)霸權(quán)國(guó)家必須建立一個(gè)開放的全球市場(chǎng)來收割競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)，但這樣做的時(shí)候它就無意中促成了潛在挑戰(zhàn)者的崛起。一代人以前，美國(guó)的政策制定者認(rèn)為，讓人口最多的國(guó)家進(jìn)入全球市場(chǎng)，可以令自己大獲其利，這個(gè)決定造成了影響深遠(yuǎn)的長(zhǎng)期后果。

霸權(quán)與貿(mào)易的第二個(gè)悖論是“優(yōu)惠悖論”。霸權(quán)國(guó)家通過對(duì)部分貿(mào)易伙伴國(guó)家給予優(yōu)惠來使自己獲益。一個(gè)常見手段是建立自由貿(mào)易區(qū)（FTA），此舉的優(yōu)勢(shì)是使得霸權(quán)國(guó)家的政府無須經(jīng)過立法機(jī)關(guān)同意撥款援助就可以支持貧窮的伙伴國(guó)家，這種“貿(mào)易而非援助”的政策還可以救助霸權(quán)國(guó)家正在衰落的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。例如，美國(guó)對(duì)貿(mào)易伙伴國(guó)家的服裝免征關(guān)稅，可以促使它們購買美國(guó)生產(chǎn)的布料來救助美國(guó)的紡織業(yè)，同時(shí)可以鼓勵(lì)美國(guó)的服裝公司在這些國(guó)家開設(shè)工廠。另一方面，通過把某些國(guó)家排斥在自由關(guān)稅區(qū)之外，可以達(dá)到孤立和削弱這些國(guó)家的目的。

但是，這個(gè)策略只有在總體關(guān)稅水平足夠高從而使得優(yōu)惠有意義的時(shí)候才有效，而近30年來的趨勢(shì)是，世界貿(mào)易組織成員之間的關(guān)稅水平不斷降低，自由關(guān)稅區(qū)的價(jià)值也因此而減少。與此同時(shí)，每當(dāng)有一個(gè)新的成員加入自由貿(mào)易區(qū)，都會(huì)稀釋之前的優(yōu)惠的價(jià)值。另一方面，把某些國(guó)家排斥在自由貿(mào)易區(qū)之外的做法，也越來越難以奏效。例如，中國(guó)不屬于美國(guó)建立的自由貿(mào)易區(qū)，但這并未阻止中國(guó)成為美國(guó)第一大進(jìn)口來源地和第三大出口市場(chǎng)。

第三個(gè)悖論是制裁悖論。貿(mào)易制裁不僅會(huì)傷害受到制裁的國(guó)家，也會(huì)傷害實(shí)施制裁的國(guó)家。對(duì)美國(guó)來說，制裁是一個(gè)有效工具，因?yàn)槊绹?guó)是全球第一大市場(chǎng)，同時(shí)也是最少依賴貿(mào)易的國(guó)家之一。它有眾多貿(mào)易伙伴國(guó)，并且是很多貿(mào)易伙伴國(guó)的第一或第二大市場(chǎng)。美國(guó)對(duì)于其貿(mào)易伙伴國(guó)的重要性，超過了后者對(duì)美國(guó)的重要性，因此美國(guó)可以通過較小代價(jià)對(duì)貿(mào)易伙伴國(guó)施加壓力。

問題在于，美國(guó)的重要對(duì)手幾乎都不是西方意義上的民主國(guó)家，它們比美國(guó)更能承擔(dān)國(guó)際壓力。而貿(mào)易制裁的目標(biāo)就是要通過這些壓力來迫使對(duì)手就范。另一方面，貿(mào)易制裁也涉及國(guó)際合作。制裁越是取決于盟友之間的合作，盟友中的某個(gè)國(guó)家背叛合作、坐收漁人之利的誘惑就越大，尤其是當(dāng)某個(gè)盟國(guó)成為霸權(quán)國(guó)家的潛在挑戰(zhàn)者時(shí)。在特朗普時(shí)代，美歐之間裂痕擴(kuò)大，在針對(duì)伊朗的制裁問題上雙方存在嚴(yán)重矛盾。

上述悖論說明，霸權(quán)國(guó)家將貿(mào)易政策作為外交手段，存在內(nèi)在局限。

霸權(quán)國(guó)家的政策制定也會(huì)受到政治體制的掣肘。美國(guó)政治體制的弊端在于，一方面，自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)造成財(cái)富的不平等，削弱平等的政治權(quán)利；另一方面，民主制度使得各種利益集團(tuán)有機(jī)會(huì)去損害一個(gè)開放的市場(chǎng)。

在三權(quán)分立的體制下，美國(guó)很少出現(xiàn)總統(tǒng)和國(guó)會(huì)兩院同屬一個(gè)黨派的情況。議員作為立法者代表其選區(qū)，總統(tǒng)提出的全國(guó)性提案有可能會(huì)違背某一特定選區(qū)的選民利益，從而受到本黨議員的反對(duì)。這使得美國(guó)的外交政策制定復(fù)雜化，尤其是在批準(zhǔn)國(guó)際條約時(shí)，即使美國(guó)是條約的發(fā)起者，也有可能不被國(guó)會(huì)通過。

一個(gè)典型例子是1919年美國(guó)總統(tǒng)威爾遜發(fā)起成立國(guó)際聯(lián)盟，但是美國(guó)參議院拒絕批準(zhǔn)條約，導(dǎo)致美國(guó)未能加入。特朗普時(shí)代的反轉(zhuǎn)在于他上臺(tái)后宣布美國(guó)退出《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）。自由貿(mào)易協(xié)定以往主要是總統(tǒng)促成、國(guó)會(huì)反對(duì)，現(xiàn)在卻出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)。

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型也會(huì)影響利益集團(tuán)對(duì)于貿(mào)易政策的態(tài)度，例如，在1950年代，美國(guó)的鋼鐵產(chǎn)業(yè)是最支持開放市場(chǎng)的利益集團(tuán)，現(xiàn)在它則強(qiáng)烈反對(duì)開放市場(chǎng)。利益集團(tuán)的升沉及其態(tài)度變化，增加了貿(mào)易政策的復(fù)雜性。

范格拉斯塔克指出，從1990年到2015年的1/4個(gè)世紀(jì)，既是美國(guó)霸權(quán)的巔峰，又是它走向衰落的開始。在此期間，美國(guó)贏得了冷戰(zhàn)，構(gòu)建了北美自由貿(mào)易區(qū)，領(lǐng)導(dǎo)成立了世界貿(mào)易組織，積極推動(dòng)全球開放市場(chǎng)。美國(guó)的資本和公司從全球化中獲得了巨大利益，但是在美國(guó)本土留下了一個(gè)人口不斷增長(zhǎng)，卻未從全球化中獲益的工人群體。主流對(duì)這個(gè)群體的忽視導(dǎo)致了特朗普上臺(tái)。正是那些覺得自己在全球化中屬于輸家的民眾構(gòu)成了特朗普的基本盤。

自從1994年《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）建立以后，美國(guó)的貿(mào)易政策就不再是總統(tǒng)和國(guó)會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的議題。兩黨的主流政客都接受了自由貿(mào)易的共識(shí)。特朗普在2016年總統(tǒng)大選中鼓吹貿(mào)易保護(hù)主義，有違傳統(tǒng)政治智慧，卻逆襲成功，范格拉斯塔克認(rèn)為主要有3條原因：

其一，特朗普在共和黨初選階段就著力動(dòng)員下層民眾。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，某一產(chǎn)業(yè)的工人只有在職的時(shí)候才會(huì)對(duì)本產(chǎn)業(yè)的保護(hù)主義感興趣，例如鋼鐵工人一旦失業(yè)或更換工作，就不會(huì)再關(guān)心鋼鐵關(guān)稅。但是這種觀點(diǎn)僅僅從產(chǎn)業(yè)角度看待工人，沒有意識(shí)到工人群體作為一個(gè)階級(jí)對(duì)全球化的怨恨。全球化不僅使他們失去薪水和工作，而且致使他們經(jīng)歷了心理創(chuàng)傷和社交隔離。沒有從政經(jīng)歷的特朗普遠(yuǎn)比職業(yè)政客更敏銳地捕捉和動(dòng)員了下層民眾的怨恨情緒。

其二，特朗普是美國(guó)有史以來最肆無忌憚地操縱中國(guó)議題的競(jìng)選者。他宣稱，中國(guó)正在通過貿(mào)易“強(qiáng)奸”美國(guó)，并且將中國(guó)的崛起歸因于2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織并且隨之獲得與美國(guó)的永久正常貿(mào)易關(guān)系，而這兩件事都是民主黨總統(tǒng)候選人希拉里的丈夫克林頓于在位期間促成的，以此打擊希拉里。奧巴馬在總統(tǒng)任期內(nèi)發(fā)起了包括多個(gè)亞太國(guó)家在內(nèi)的《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》，把中國(guó)排斥在外，試圖以此孤立中國(guó)；但是特朗普宣稱《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》包括中國(guó)，以此抹黑奧巴馬。在“后真相時(shí)代”，他的說謊戰(zhàn)術(shù)非常奏效，俘獲了大批選民。

其三，特朗普主要是自己出錢競(jìng)選，在廣告經(jīng)費(fèi)不足的情況下他通過出位的言論吸引媒體關(guān)注，盡管很多主流媒體對(duì)他的評(píng)論都是負(fù)面的，但是這樣等于賺到了免費(fèi)廣告。因此他不必仰仗傳統(tǒng)的共和黨金主，也不需要采納他們支持自由貿(mào)易的立場(chǎng)。

在具體論述美國(guó)的貿(mào)易政策時(shí)，范格拉斯塔克區(qū)分了3種類型：美國(guó)和盟友的貿(mào)易，美國(guó)和對(duì)手的貿(mào)易，美國(guó)和發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易。中國(guó)和俄羅斯屬于對(duì)手，而中國(guó)是當(dāng)今唯一有能力挑戰(zhàn)美國(guó)霸權(quán)的國(guó)家。

1987年，美國(guó)GDP是中國(guó)的17.8倍，1996年是9.6倍，2006年是5.0倍，2016年是1.7倍。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)使得前文提到的“修昔底德陷阱”不可避免。在1990年，美國(guó)政治上的對(duì)手是蘇聯(lián)，經(jīng)濟(jì)上的對(duì)手是日本，現(xiàn)在中國(guó)兼具蘇聯(lián)和日本的角色，是美國(guó)的政治及經(jīng)濟(jì)對(duì)手。當(dāng)今美國(guó)的一個(gè)重大問題是如何應(yīng)對(duì)自身霸權(quán)的衰落和中國(guó)的崛起。

和美國(guó)一樣，中國(guó)也處在一個(gè)可以將貿(mào)易政策作為外交手段來構(gòu)建權(quán)力的有利位置。中國(guó)和美國(guó)一樣擁有龐大的市場(chǎng)，有眾多貿(mào)易伙伴國(guó)，中國(guó)的大多數(shù)貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)中國(guó)的依賴程度都大于中國(guó)對(duì)它們的依賴程度。在很多國(guó)家，中國(guó)已經(jīng)躍居第一大貿(mào)易伙伴，而美國(guó)名列第二。

建立自由貿(mào)易區(qū)是中美貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)場(chǎng)。在特朗普入主白宮之前，美國(guó)在這方面明顯超過中國(guó)，美國(guó)及其自由貿(mào)易伙伴國(guó)家的GDP總額占全球GDP的34%，奧巴馬政府發(fā)起了包括多個(gè)亞太國(guó)家的《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》，以及美歐之間的《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定》（TTIP），如果這兩個(gè)協(xié)定得以落實(shí)，美國(guó)及其自由貿(mào)易伙伴國(guó)家的GDP總額將占全球GDP的63%。然而，特朗普政府退出了前一個(gè)協(xié)定，并且擱置了后一個(gè)協(xié)定的談判。

與此相反，中國(guó)在全球和地區(qū)大力推動(dòng)建立自由貿(mào)易區(qū)，中國(guó)現(xiàn)有和正在談判的自由貿(mào)易伙伴國(guó)家的GDP總額占全球GDP的38%。從這個(gè)角度來看，特朗普政府的貿(mào)易保護(hù)主義加快了美國(guó)霸權(quán)的衰落。

范格拉斯塔克指出，目前還難以判斷特朗普對(duì)美國(guó)貿(mào)易政策的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響，難以判斷未來美國(guó)是傾向自由貿(mào)易還是保護(hù)主義。但可以肯定的是，美國(guó)政治競(jìng)選活動(dòng)中對(duì)貿(mào)易議題的長(zhǎng)期忽視業(yè)已終結(jié)，貿(mào)易政策會(huì)成為動(dòng)員選民的關(guān)鍵議題。特朗普之后的美國(guó)貿(mào)易政策面臨四大問題：如何應(yīng)對(duì)霸權(quán)衰落，如何應(yīng)對(duì)中美對(duì)峙，如何應(yīng)對(duì)全球治理的挑戰(zhàn)，以及如何處理國(guó)內(nèi)不同利益集團(tuán)對(duì)于貿(mào)易政策的分歧。無論如何，美國(guó)能夠以貿(mào)易政策為威脅手段迫使中國(guó)就范的時(shí)代已經(jīng)過去了，因?yàn)槠渌麌?guó)家需要維持和中國(guó)的貿(mào)易。

解讀/延伸閱讀

《國(guó)家財(cái)富：美國(guó)貿(mào)易政治史》

作者：[美] C.唐納德·約翰遜（C. Donald Johnson）

出版社：Oxford University Press

本書梳理了美國(guó)貿(mào)易政策和觀念的歷史，強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易和多邊貿(mào)易體系是國(guó)家繁榮的保證。

《經(jīng)貿(mào)沖突：美國(guó)貿(mào)易政策史》

作者：[美] 道格拉斯·歐文（Douglas A. Irwin）

出版社：University of Chicago Press

本書詳盡講述了美國(guó)自建國(guó)以來的貿(mào)易政策發(fā)展歷程，梳理了所有重要的關(guān)于關(guān)稅問題的國(guó)會(huì)辯論。