楊露

近日，中國(guó)商務(wù)部宣布，中國(guó)將建立“不可靠實(shí)體清單”制度，不遵守市場(chǎng)規(guī)則、背離契約精神、出于非商業(yè)目的對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)施封鎖或斷供、嚴(yán)重?fù)p害中國(guó)企業(yè)正當(dāng)權(quán)益的外國(guó)企業(yè)、組織或個(gè)人，將被列入不可靠實(shí)體清單。

“不可靠實(shí)體清單”被外界解讀為在美國(guó)將華為列入出口管制的“實(shí)體名單”后，中國(guó)反制有關(guān)國(guó)家單邊貿(mào)易措施的重磅炸彈。相比美國(guó)利用“實(shí)體清單”制裁他國(guó)的貿(mào)易霸凌主義，中國(guó)此次將建立的“不可靠實(shí)體清單”與其有著本質(zhì)性區(qū)別，是從法律原則上保護(hù)正常國(guó)際貿(mào)易投資商業(yè)秩序。及時(shí)“亮劍”，將加大美國(guó)繼續(xù)實(shí)施單方面制裁、經(jīng)濟(jì)暴力的風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)等的反制

法國(guó)阿爾斯通公司前高管弗雷德里克·皮耶魯齊在近期大熱的《美國(guó)陷阱》一書(shū)中，以身陷囹圄的親身經(jīng)歷披露了阿爾斯通被美國(guó)企業(yè)“強(qiáng)制”收購(gòu)，以及美國(guó)利用《反海外腐敗法》（FCPA）打擊美國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的內(nèi)幕，揭露了一場(chǎng)美式的“政商合謀”。

中興芯片事件之后，在與此書(shū)描述類似的“美國(guó)陷阱”下，中美貿(mào)易摩擦及科技博弈一直持續(xù)。美國(guó)方面曾稱將使用“所有可用工具”向中國(guó)施壓，中國(guó)官方亦表示打貿(mào)易戰(zhàn)“奉陪到底”，在重大原則問(wèn)題上決不會(huì)讓步。

2019年5月，美國(guó)商務(wù)部聲明，將把華為分布在全球26個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的68家子公司增列入出口管制的“實(shí)體清單”，在實(shí)體清單中的公司或個(gè)人須獲得BIS頒發(fā)的許可證才可購(gòu)買(mǎi)美國(guó)技術(shù)。

據(jù)了解，美國(guó)“實(shí)體清單”首次由商務(wù)部發(fā)布于1997年2月。所謂“實(shí)體清單”就是美國(guó)為維護(hù)其國(guó)家安全利益，作為出口管制的一個(gè)重要手段。相關(guān)企業(yè)一旦進(jìn)入這份“黑名單”，相當(dāng)于是被剝奪了在美國(guó)的貿(mào)易機(jī)會(huì)，并對(duì)其進(jìn)行了技術(shù)封鎖和國(guó)際供應(yīng)鏈的隔離。

在美國(guó)“實(shí)體清單”的壓力下，位列其中的企業(yè)處于被動(dòng)狀態(tài)，同時(shí)使得被制裁企業(yè)的合作伙伴被迫站隊(duì)、劃清界限。比如，在5G領(lǐng)域，任何企業(yè)都很難在高成本壓力下單獨(dú)完成產(chǎn)品制造的全流程，尤其是中國(guó)在5G中高頻器件等關(guān)鍵環(huán)節(jié)仍需國(guó)際產(chǎn)業(yè)內(nèi)的技術(shù)合作。

美國(guó)《出口管制條例》規(guī)定，“實(shí)體清單”內(nèi)容的增加、刪除和更改都必須經(jīng)“最終用戶審查委員會(huì)”投票決定。該委員會(huì)由美國(guó)商務(wù)部牽頭，包括國(guó)務(wù)院、國(guó)防部、財(cái)政部等部門(mén)代表。確定增加實(shí)體清單需要多數(shù)委員會(huì)成員投票通過(guò)，而確定刪除或更改實(shí)體清單則需要全體成員投票通過(guò)。

1997年6月，中國(guó)工程物理研究院被列入實(shí)體清單，成為第一家進(jìn)入實(shí)體清單的中國(guó)實(shí)體。截至2019年5月21日，美國(guó)的實(shí)體清單共涉及62個(gè)國(guó)家和地區(qū)的1182個(gè)實(shí)體（包括企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、政府和私人組織、個(gè)人和其他類型的法人）。中國(guó)共有241個(gè)實(shí)體被列入其中，包括香港90個(gè)、臺(tái)灣8個(gè)，總量位列第二；俄羅斯以316個(gè)實(shí)體位居第一。

在美國(guó)主場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的游戲規(guī)則面前，一個(gè)個(gè)的“意外事件”沖擊著人們的傳統(tǒng)貿(mào)易認(rèn)知。谷歌、高通、ARM等重要供應(yīng)商，相繼宣布停止向華為供貨或繼續(xù)合作。美國(guó)物流巨頭聯(lián)邦快遞甚至在未經(jīng)授權(quán)的情況下，擅自將華為從日本寄往中國(guó)的兩件包裹寄到了美國(guó)。

正常的國(guó)際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)受到負(fù)面干擾，也直接給全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全帶來(lái)威脅。面對(duì)一系列的導(dǎo)火索，為了反制有關(guān)國(guó)家單邊貿(mào)易措施，2019年 5月31日中國(guó)提出將建立“不可靠實(shí)體清單”制度，是“以其人之道，還治其人之身”。

商務(wù)部新聞發(fā)言人高峰回應(yīng)稱，世貿(mào)組織《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》明確將保護(hù)國(guó)家安全利益作為例外規(guī)則，也將執(zhí)行各國(guó)法律的相關(guān)措施作為例外。

這無(wú)疑是一種對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)的方式，是為了維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序?qū)Α懊绹?guó)陷阱”的直接回應(yīng)。作為一項(xiàng)規(guī)范性的制度設(shè)計(jì)，中國(guó)的“不可靠實(shí)體清單”制度并不針對(duì)任何具體領(lǐng)域，也不針對(duì)任何一家具體企業(yè)、組織或個(gè)人。商務(wù)部稱，以其維護(hù)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則和多邊貿(mào)易體制，反對(duì)單邊主義和貿(mào)易保護(hù)主義，維護(hù)中國(guó)國(guó)家安全、社會(huì)公共利益和企業(yè)合法權(quán)益。

什么樣的實(shí)體會(huì)被列入“不可靠實(shí)體清單”？商務(wù)部表示，會(huì)綜合考慮四方面因素：一是該實(shí)體是否存在針對(duì)中國(guó)實(shí)體實(shí)施封鎖、斷供或其他歧視性措施的行為；二是該實(shí)體行為是否基于非商業(yè)目的，違背市場(chǎng)規(guī)則和契約精神；三是該實(shí)體行為是否對(duì)中國(guó)企業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害；四是該實(shí)體行為是否對(duì)國(guó)家安全構(gòu)成威脅或潛在威脅。目前，“不可靠實(shí)體清單”制度正在走必要程序，具體措施將于近期公布。

重構(gòu)全球經(jīng)濟(jì)治理格局

過(guò)去幾十年，美國(guó)一手締造了世界貿(mào)易體系和國(guó)際貿(mào)易的結(jié)算體系，并通過(guò)維護(hù)經(jīng)濟(jì)全球化的基本秩序促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但在美國(guó)主導(dǎo)的全球經(jīng)濟(jì)治理格局中，其對(duì)華為等中國(guó)企業(yè)的指控，在制度性上更多地呈現(xiàn)出霸權(quán)的一面，以中國(guó)為代表的新興市場(chǎng)難以伸張自身的訴求。

隨著全球化的不斷推進(jìn)，全球經(jīng)濟(jì)治理力量之間的博弈更趨激烈。新興經(jīng)濟(jì)體實(shí)力不斷攀升，與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的實(shí)力對(duì)比的變化，使得兩者在全球治理領(lǐng)域，以及全球化與逆全球化兩大思潮力量之間將會(huì)持續(xù)交鋒。

近期中國(guó)政府實(shí)施了一系列反制舉措，2019年6月1日起對(duì)已實(shí)施加征關(guān)稅的600億美元美國(guó)商品提高加征稅率，接著警告美方不要妄想利用中國(guó)出口稀土制造的產(chǎn)品來(lái)遏制打壓中國(guó)發(fā)展。而此次決定推出的“不可靠實(shí)體清單”制度更是中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家的代表，對(duì)當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)治理權(quán)力架構(gòu)的一次明確表態(tài)。

“不可靠實(shí)體清單”制度將那些基于非商業(yè)目的對(duì)中國(guó)實(shí)體實(shí)施封鎖斷供等措施，對(duì)中國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成威脅或潛在威脅的外國(guó)法人組織或個(gè)人列入其中，有利于構(gòu)筑保護(hù)中國(guó)企業(yè)的一道屏障，其威懾力也有利于各國(guó)企業(yè)樹(shù)立“反貿(mào)易霸凌”的信心。

據(jù)悉，“不可靠實(shí)體清單”制度的法律依據(jù)主要有《對(duì)外貿(mào)易法》《反壟斷法》《國(guó)家安全法》等有關(guān)法律法規(guī)。一直以來(lái)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的法律制度就是在改革開(kāi)放的進(jìn)程中，以及與世界各國(guó)貿(mào)易關(guān)系不斷發(fā)展中建立起來(lái)并逐漸完善的。如今，中國(guó)正在這場(chǎng)對(duì)美博弈中加緊完善法律法規(guī)體系。

針對(duì)“不可靠實(shí)體清單”制度是否符合世貿(mào)組織的相關(guān)規(guī)定，商務(wù)部新聞發(fā)言人高峰回應(yīng)稱，世貿(mào)組織《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》明確將保護(hù)國(guó)家安全利益作為例外規(guī)則，也將執(zhí)行各國(guó)法律的相關(guān)措施作為例外。此外，各國(guó)反壟斷立法都規(guī)定，非出于正常商業(yè)考慮、拒絕進(jìn)行正常商業(yè)交易或采取其他歧視性措施的行為是違法行為，要受到相應(yīng)的處罰。中國(guó)反壟斷法也有類似規(guī)定。

另一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是，列入清單的實(shí)體會(huì)面臨什么樣的制裁和限制？目前，官方尚未發(fā)布具體的制裁措施。參考相關(guān)法律以及其他國(guó)家在相關(guān)領(lǐng)域的管制措施，我們可以預(yù)測(cè)列入清單的實(shí)體，在中國(guó)的銷售、投資、業(yè)務(wù)許可等方面，或?qū)⑹艿礁鞣N限制性措施，也會(huì)直接或間接影響其關(guān)聯(lián)性企業(yè)。跨國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略謀劃一般都會(huì)以3-5年為周期，一旦被列入清單，對(duì)企業(yè)發(fā)展會(huì)帶來(lái)很大影響。

商務(wù)部條約法律司司長(zhǎng)王賀軍明確表示，被列入清單的相關(guān)實(shí)體具有申辯權(quán)。將來(lái)落地的規(guī)定會(huì)明確相關(guān)的調(diào)查程序，即賦予相關(guān)的利益關(guān)系方一定的申辯權(quán)，中方對(duì)此進(jìn)行必要的調(diào)查。此外，在有關(guān)實(shí)體糾正違法行為后，中方亦會(huì)酌情調(diào)整清單。

清單制度與對(duì)外開(kāi)放并不相悖

在全球產(chǎn)業(yè)鏈交織形成的網(wǎng)絡(luò)中，各國(guó)貿(mào)易都深度融入其中?！版湣鄙侠娼豢椡瑫r(shí)也是相互依存的，中國(guó)企業(yè)與全球企業(yè)同處一條“鏈”上。中國(guó)建立“不可靠實(shí)體清單”制度首先是為了保證自身在“鏈”上的穩(wěn)定性，這與美國(guó)通過(guò)“實(shí)體清單”實(shí)施科技霸權(quán)，對(duì)于他國(guó)進(jìn)口美國(guó)技術(shù)實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控，限制高技術(shù)產(chǎn)品的目的完全不同。

前不久，中國(guó)出臺(tái)了《外商投資法》，按照投資和貿(mào)易自由化原則優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，明確對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度，在投資準(zhǔn)入階段給予外國(guó)投資者及其投資不低于本國(guó)投資者及其投資的待遇。

值得注意的是， 清單制度與對(duì)外開(kāi)放并不相悖?！安豢煽繉?shí)體清單”主要是針對(duì)非商業(yè)目的，對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行斷供或者封鎖，扭曲市場(chǎng)的做法的貿(mào)易行為。這類行為還可能會(huì)危及中國(guó)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益的企業(yè)、個(gè)人或機(jī)構(gòu)。因此，將相關(guān)實(shí)體其列入清單，是為了維護(hù)可持續(xù)的貿(mào)易秩序，也是對(duì)國(guó)外企業(yè)在美國(guó)政治壓力下產(chǎn)生“圍堵共識(shí)”的一個(gè)警告。

失去了來(lái)自大國(guó)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，其研發(fā)成本、管理費(fèi)用就難以依靠規(guī)?；?yīng)來(lái)平攤和降低，最終影響到企業(yè)本身的研發(fā)轉(zhuǎn)型。

在全球外國(guó)直接投資縮水時(shí)，中國(guó)吸收外資實(shí)現(xiàn)了逆勢(shì)增長(zhǎng)。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議發(fā)布的《全球投資趨勢(shì)監(jiān)測(cè)報(bào)告》顯示，2018年全球外國(guó)直接投資繼續(xù)下滑，跌至國(guó)際金融危機(jī)后的最低水平。而中國(guó)商務(wù)部最新數(shù)據(jù)顯示，2018年中國(guó)實(shí)際使用外資8856.1億元，同比增長(zhǎng)0.9%，吸收外資水平穩(wěn)步攀升。

要素聚集能力強(qiáng)勁的市場(chǎng)，是吸引外商投資的基礎(chǔ)。中國(guó)之所以能對(duì)外資持續(xù)保持吸引力，是源于不斷實(shí)施的擴(kuò)大開(kāi)放政策，包括在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的擴(kuò)大開(kāi)放。絕大多數(shù)的大型跨國(guó)公司都視中國(guó)為重要市場(chǎng)，而貿(mào)易摩擦一旦引起中國(guó)在市場(chǎng)方面的反擊，會(huì)直接影響到跨國(guó)企業(yè)在中國(guó)的利潤(rùn)。

失去了來(lái)自大國(guó)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，其研發(fā)成本、管理費(fèi)用就難以依靠規(guī)?；?yīng)來(lái)平攤和降低，最終影響到企業(yè)本身的研發(fā)轉(zhuǎn)型。從資本的角度來(lái)看，中國(guó)的這份“不可靠實(shí)體清單”于全球產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)而言有著更深層次的意義。當(dāng)然，遵守中國(guó)法律法規(guī)、市場(chǎng)規(guī)則、契約精神的企業(yè)則不必?fù)?dān)心這個(gè)問(wèn)題。

大國(guó)經(jīng)濟(jì)可容納大規(guī)模的生產(chǎn)。中國(guó)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張正是建立在中國(guó)市場(chǎng)這種專業(yè)化、集中化的基礎(chǔ)之上。某種程度上可以說(shuō)，國(guó)家和國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)，就是大企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理來(lái)看，市場(chǎng)的廣度和深度制約著大企業(yè)創(chuàng)新升級(jí)的速度。當(dāng)今世界，對(duì)任何一個(gè)世界級(jí)大企業(yè)來(lái)說(shuō)，中國(guó)和美國(guó)市場(chǎng)都是很難放棄的超大規(guī)模市場(chǎng)，原因就在這里。如果雙方都頻繁動(dòng)用不可靠實(shí)體清單的制度手段，那是一種雙輸?shù)牟┺?，所以中?guó)釋放“不可靠實(shí)體清單”制度的政策信號(hào)，會(huì)對(duì)美國(guó)政商界對(duì)貿(mào)易摩擦的走向帶來(lái)影響。一定程度上可以說(shuō)，中國(guó)政府通過(guò)政策工具的合理運(yùn)用，會(huì)讓全球認(rèn)清合作共贏才是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大勢(shì)。

當(dāng)然，隨著外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單將再縮減，降低關(guān)稅，資本項(xiàng)目自由化等開(kāi)放措施將穩(wěn)步持續(xù)推進(jìn)，開(kāi)放程度的擴(kuò)大也意味著會(huì)有一些新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。從這個(gè)意義上說(shuō)，“不可靠實(shí)體清單”制度出臺(tái)，以規(guī)則加以約束“攪局者”，恰恰是為了保證中國(guó)在更高水平開(kāi)放過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)安全。