劉堯

要解決我國科研領域存在的種種問題尤其是“問題科研經(jīng)費”，為科研人員創(chuàng)造求真務實的優(yōu)良科研生態(tài)，各級各類科研課題管理部門除了采取完善管理制度與加強誠信建設等措施外，新時代應該對科研課題立項與科研成果評審進行全面創(chuàng)新。

近年來，我國科研經(jīng)費投入持續(xù)增加。2012年突破萬億元大關，占GDP的1.98%。2014年科研經(jīng)費占GDP的2.02%，首次突破2%。2017年科研經(jīng)費占GDP的2.12%，科研經(jīng)費總量達17500億元，其中企業(yè)研發(fā)經(jīng)費為13733億元，政府屬科研機構(gòu)和高等學校科研經(jīng)費分別為2418.4億元和1127.7億元。從全球來看，目前我國科研經(jīng)費總量僅次于美國，居世界第二位。我國每年萬億級科研經(jīng)費投入的管理風險越來越大，從科研課題立項到結(jié)題的整個研究與管理過程暴露的諸多問題中，“問題科研經(jīng)費”是揮之不去的一大科研魔咒。2013年10月11日，在國新辦新聞發(fā)布會上，時任科技部部長萬鋼對“問題科研經(jīng)費”連說了兩個“憤怒”，并表示“我們絕不容忍這些現(xiàn)象，要堅決杜絕經(jīng)費管理上的問題”。

2018年7月4日，教育部發(fā)布關于清理教育部人文社會科學研究一般項目的通知指出，根據(jù)《教育部人文社會科學研究項目管理辦法》規(guī)定，將對2013年批準立項的所有未結(jié)項、申請結(jié)項未通過或經(jīng)批準延期后到期仍未結(jié)項的青年基金項目、規(guī)劃基金項目、自籌經(jīng)費項目共1453項集中清理。實際上，2013年度立項課題總數(shù)為3240項，集中清理1453項占了當年立項總數(shù)的將近一半。這些課題申請者需要在通知發(fā)出后兩個半月內(nèi)，突擊完成課題研究結(jié)題工作。即便這1453項課題申請者都能按規(guī)定時間完成課題結(jié)題，其成果的研究質(zhì)量令人懷疑也是難免的。還有更令人難以釋懷的是，如此之大的集中清理面并未在高等學校引起震驚，大概因為這種課題清理年年有而司空見慣了。

事實上，“問題科研經(jīng)費”是一個被我國社會輿論長期詬病的科研老問題。除以上例舉的教育部人文社會科學研究基金課題近半數(shù)不能如期完成外，還有更為嚴重的各級各類科研經(jīng)費的“跑冒滴漏”問題。對此，早在2005年教育部、財政部出臺的《關于進一步加強高等學校科研經(jīng)費管理的若干意見》就指出，“從近年來審計、檢查的情況看，也有少數(shù)高等學校對科研經(jīng)費管理重視不夠，或管理制度不夠健全，或已有的管理制度執(zhí)行不嚴格，致使學校在科研經(jīng)費管理方面出現(xiàn)一些問題，影響了正常的科研工作?！?010年以來，審計署在科技支撐計劃、科技重大專項等審計或調(diào)查中，課題單位和課題負責人未經(jīng)批準調(diào)整預算、擴大開支范圍、擠占挪用科研經(jīng)費等違反財經(jīng)制度的現(xiàn)象依然時有發(fā)生。

2007年2月9日《中國青年報》就發(fā)表文章指出，雖然上海某高等學校偽造“漢芯”騙取國家無償撥款是個別現(xiàn)象，但科研經(jīng)費濫用問題在各省市都有不同程度的表現(xiàn)。2010年，中國科協(xié)的一項調(diào)查顯示，科研經(jīng)費用于課題本身的僅占40%，60%以上用于打點、會議、個人提成等非科研活動開支。2012年，教育部就針對高等學?？蒲泄芾碇写嬖诘耐怀鰡栴}，會同財政部印發(fā)《關于加強中央部門所屬高?？蒲薪?jīng)費管理的意見》《關于進一步加強高?？蒲许椖抗芾淼囊庖姟泛汀蛾P于進一步規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖姟?。然而，這些意見并沒有消解“問題科研經(jīng)費”現(xiàn)象，甚至還出現(xiàn)了貪污科研經(jīng)費的問題。比如，浙江大學水環(huán)境研究院院長陳英旭教授的“苕溪課題”總經(jīng)費高達3.135億元，其中國家撥付經(jīng)費1.0544億元。2014年1月，杭州市中級人民法院對陳英旭進行宣判，認定其貪污945萬余元。2017年6月，中國石油大學（北京）石油天然氣工程學院王新海教授涉嫌貪污行賄罪一案在北京一中院開庭審理，檢方指控王新海非法套取了三筆科研經(jīng)費共計576萬余元，并將其中的323萬余元據(jù)為己有。

近年來，隨著科研課題和科研經(jīng)費在評價高等學校、科研機構(gòu)及其人員科研實力中的權(quán)重越來越大，單位與個人每年拿到科研課題和科研經(jīng)費的數(shù)量，已經(jīng)成為衡量其業(yè)績的一個重要標準。在我國的科研評價體系里，科研業(yè)績的大小與課題和經(jīng)費數(shù)量等緊密結(jié)合在一起，導致跑課題爭經(jīng)費蔚然成風。然而，有數(shù)據(jù)顯示，雖然我國科研人員發(fā)表的論文數(shù)量居世界首位，而論文平均引用率卻不盡如人意。第十二屆全國政協(xié)委員鮑義志說，“我國在科研課題立項、經(jīng)費分配、評獎等機制上存在很多問題，現(xiàn)行經(jīng)費分配體制某種程度上阻礙了科技創(chuàng)新。”

僅從以上例舉的這些現(xiàn)象來看，目前我國這種利益驅(qū)動的科研管理機制，不僅難以保證科研經(jīng)費的合理使用，而且嚴重阻礙著科技創(chuàng)新。因此說，新時代我國科研課題管理機制創(chuàng)新刻不容緩。2018年3月28日，中央全面深化改革委員會召開會議，特別強調(diào)嚴肅查處違背科研誠信要求的行為，推進科研誠信建設制度化，營造誠實守信、崇尚創(chuàng)新、追求真理、鼓勵探索、勇攀高峰的良好科研氛圍。我認為，要解決我國科研領域存在的種種問題尤其是“問題科研經(jīng)費”，為科研人員創(chuàng)造求真務實的優(yōu)良科研生態(tài)，各級各類科研課題管理部門除了采取完善管理制度與加強誠信建設等措施外，新時代應該對科研課題立項與科研成果評審進行全面創(chuàng)新。比如，開啟科研課題經(jīng)費“撥轉(zhuǎn)貸”管理新機制的先行試點工作。

第一，各級各類科研課題經(jīng)費由立項撥款轉(zhuǎn)為立項貸款?？蒲姓n題立項貸款就是課題立項后，由研究者根據(jù)預算向課題立項部門以無息貸款的形式預支科研經(jīng)費，在課題完成并通過立項部門的相關評審后以結(jié)題成果的形式還貸。萬鋼在中國發(fā)展高層論壇2012年會上表示，為讓科研經(jīng)費不被濫用，重要的是讓所有科研項目在陽光下進行。從科研課題立項到結(jié)題的貸款使用情況要適度公開，接受新聞媒體和社會公眾的監(jiān)督，改變現(xiàn)行課題撥款機制已存在的研究者盡量擴大預算、經(jīng)費使用不合理與年底突擊花錢等現(xiàn)象。

第二，各級各類科研課題管理由經(jīng)費劃撥轉(zhuǎn)為經(jīng)費配置?？蒲薪?jīng)費配置是與科研課題立項貸款相聯(lián)系的科研課題經(jīng)費管理新機制，科研課題立項部門可以根據(jù)課題的研究進展情況，在審查基礎上提供必要的經(jīng)費配置。即對科研經(jīng)費的配置從課題立項開始，以嚴格的審查保障課題如期實施和經(jīng)費的合理使用。為保證經(jīng)費配置的專業(yè)性和有效性，可以設置相對獨立的專業(yè)機構(gòu)負責課題研究全過程的動態(tài)經(jīng)費配置工作，以避免課題撥款機制下大面積清理課題而難以追回經(jīng)費的現(xiàn)象。

第三，各級各類科研基金增設自由研究成果獎勵項目。自由研究成果獎勵是與科研課題立項貸款互為補充的科研經(jīng)費使用創(chuàng)新，即對于未申請課題的自由研究者取得的科研成果，可以由研究者自愿向相關科研基金申報，科研基金管理部門受理并經(jīng)過評審認證之后，根據(jù)評審認證結(jié)果給予相應補償獎勵經(jīng)費。根據(jù)科研成果的創(chuàng)新價值給予適當經(jīng)費補償?shù)淖杂裳芯砍晒剟?，是對自由研究者取得的科研成果價值的褒獎，既有利于遏制跑課題爭經(jīng)費的不正之風，也有助于形成求真務實的科研生態(tài)。

科研課題經(jīng)費“撥轉(zhuǎn)貸”管理新機制的建立，涉及到包括科研機構(gòu)、高等學校與企業(yè)研發(fā)三大科研體系多方面的變革。比如，科研管理部門（包括基金管理部門）的職能轉(zhuǎn)變，科研課題立項與經(jīng)費、過程與監(jiān)管、結(jié)項與評審的機制變化，以及以課題與經(jīng)費論英雄的科研評價變革，等等。鑒于此，可以在政府屬科研機構(gòu)和高等學?？蒲薪?jīng)費管理中，進行選擇性先行試點探索，開啟科研課題經(jīng)費管理創(chuàng)新的新時代。

（作者為浙江師范大學教育評論研究所教授、所長）

責任編輯：王卓