孫占 張玉賦 尤琛輝

2014年習近平總書記在主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第六次會議時明確指出，“科技資源配置分散、封閉、重復(fù)建設(shè)問題比較突出”，要通過深化改革和制度創(chuàng)新，把公共財政投資形成的國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放，更好地為科技創(chuàng)新和社會服務(wù)。多年來，國家和地方層面出臺了一系列政策措施，推動科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌，服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展。當下進一步貫徹落實黨的十九大精神，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，必須以更高的水平推進科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌，為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供強大支撐。

一、科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌之內(nèi)涵意義

科技創(chuàng)新資源的內(nèi)涵隨經(jīng)濟社會的發(fā)展不斷拓展，改革開放初期一般將其等同于科技資源，包括科技財力、人力、物力資源等，進入新世紀后擴展到企業(yè)、創(chuàng)投等經(jīng)濟要素資源。目前廣義上一般認為科技創(chuàng)新資源不僅包括科學(xué)知識、科技成果、科技信息等基本要素，還包括科技資金、科研設(shè)備、科技服務(wù)等投入要素，企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、銀行、中介、政府和企業(yè)家、科技人才等主體要素，以及科技政策、法規(guī)制度、市場環(huán)境、文化環(huán)境等體制與環(huán)境要素。所謂“科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌”，則是從政府作為“社會規(guī)劃者”的角度，通過直接或間接的方式干預(yù)社會創(chuàng)新活動，以實現(xiàn)科技創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置。

科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌的核心抓手?？萍紕?chuàng)新資源各類要素間存在有機聯(lián)系，其中基本要素、投入要素、體制與環(huán)境要素屬于客體要素，主體要素屬于能動要素?？腕w要素以主體要素為依托和載體，客體要素作用的發(fā)揮依賴于主體要素的決策和行為。因此企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、政府和人才等主體要素是科技創(chuàng)新資源的核心，也是統(tǒng)籌科技創(chuàng)新資源的重要著力點。主體要素中，科技人才掌握專業(yè)知識或?qū)ｉT技能，是創(chuàng)新活動的實施者和微觀主體;企業(yè)是經(jīng)濟的基本細胞，也是社會創(chuàng)新活動的主要組織者，企業(yè)家精神更是創(chuàng)新文化的重要組成部分;高校和科研機構(gòu)是科研設(shè)施和儀器等科技資源的主要承載者，也是各類科技成果的擁有者、供給者和創(chuàng)新人才的培育者，向企業(yè)和社會輸送新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品;銀行、創(chuàng)投機構(gòu)及其他中介服務(wù)機構(gòu)是創(chuàng)新活動的“媒人”，為創(chuàng)新活動提供資金;政府在創(chuàng)新活動中主要承擔“協(xié)調(diào)者”的角色，負責構(gòu)建維護創(chuàng)新活動的法律法規(guī)和市場環(huán)境。

科技創(chuàng)新資源服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的動力機制。什么樣的發(fā)展才是高質(zhì)量發(fā)展？沒有放之四海而皆準的確切答案，但結(jié)合國際發(fā)展經(jīng)驗和我國改革開放的實踐，能夠發(fā)現(xiàn)其主要特征：一是通過市場實現(xiàn)資源高效配置的發(fā)展。根據(jù)福利經(jīng)濟學(xué)第一定理，通過完全競爭的市場作用，能夠?qū)崿F(xiàn)社會資源的帕累托最優(yōu)配置。二是人民物質(zhì)生活需求得到更大滿足的發(fā)展。實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必然要求比較充分的就業(yè)，以及較高的工資收入水平，滿足人民群眾的物質(zhì)生活需求。三是自然資源消耗低且生態(tài)環(huán)境友好的發(fā)展。十九大報告把綠色發(fā)展作為發(fā)展的重要任務(wù)，要求推進資源全面節(jié)約和循環(huán)利用，降低能耗物耗，實現(xiàn)綠色集約發(fā)展。四是以創(chuàng)新為主動力的發(fā)展。美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter Alois）在1912年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出，技術(shù)創(chuàng)新才是資本主義經(jīng)濟增長的主要源泉。

科技創(chuàng)新資源發(fā)揮作用的過程，也是創(chuàng)新活動和經(jīng)濟活動有機融合的過程?？萍既瞬旁诟咝?、科研機構(gòu)或企業(yè)開展創(chuàng)新活動，生產(chǎn)創(chuàng)新成果，取得工資、獎金等報酬。高校、科研機構(gòu)產(chǎn)出的技術(shù)和成果，到企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化并取得回報，推動企業(yè)提升市場競爭力，促進產(chǎn)業(yè)升級。銀行、創(chuàng)投等金融機構(gòu)投資科技人才、創(chuàng)新項目、創(chuàng)業(yè)企業(yè)，實現(xiàn)資本收益。政府圍繞創(chuàng)新完善法規(guī)政策，激勵創(chuàng)新活動，降低市場制度性交易成本?？傊萍紕?chuàng)新資源中的主體要素同時也是經(jīng)濟行為主體，從自身利益出發(fā)做出決策，形成知識、技術(shù)、資金等客體要素的流動閉環(huán)，支撐經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展（見下圖）。

二、科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌之基礎(chǔ)現(xiàn)狀

近年來，我國持續(xù)加大科技創(chuàng)新投入，科技創(chuàng)新資源總量不斷增長，同時在科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌上國地聯(lián)動，涌現(xiàn)出諸多特色做法，取得了顯著成效，為更高水平的科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌打下了良好基礎(chǔ)。

科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌有關(guān)政策體系基本形成。2014年國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》，明確提出建立統(tǒng)一開放的重大科研設(shè)施與大型科研儀器國家網(wǎng)絡(luò)管理平臺，將所有符合條件的科研設(shè)施與儀器納入平臺管理，逐步形成跨部門、跨領(lǐng)域、多層次的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)體系。教育部、科技部等有關(guān)職能部門先后出臺實施意見，指導(dǎo)推動高校、科研機構(gòu)等單位科研設(shè)施和儀器開放共享工作。2017年科技部、國家發(fā)展和改革委員會、財政部聯(lián)合印發(fā)了《國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》，從法規(guī)層面上明確了應(yīng)納入開放共享的科研設(shè)施、科研儀器標準，有關(guān)部門和管理單位職責，資源開放共享程序規(guī)范以及考核獎懲辦法。2018年科技部、財政部聯(lián)合印發(fā)了《國家科技資源共享服務(wù)平臺管理辦法》，將利用科學(xué)數(shù)據(jù)、生物種質(zhì)與實驗材料等科技資源在國家層面設(shè)立的專業(yè)化、綜合性公共服務(wù)平臺納入統(tǒng)籌范圍，并且明確利用財政資金形成的科技資源原則上必須開放共享，鼓勵社會資本投入形成的科技資源通過國家平臺向社會開放。國務(wù)院印發(fā)的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，著眼于激發(fā)企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、科技人才等主體要素活力，提出了通過市場統(tǒng)籌科技創(chuàng)新資源的戰(zhàn)略路徑，明確我國將建設(shè)統(tǒng)一開放的技術(shù)市場，集聚技術(shù)、成果、資金、人才、服務(wù)、政策等創(chuàng)新要素，開展線上線下相結(jié)合的技術(shù)交易活動。

科技創(chuàng)新資源主體要素空前活躍。2017年我國全社會研發(fā)經(jīng)費投入中企業(yè)投入占比達77.6%，發(fā)明專利申請量、有效發(fā)明專利保有量中企業(yè)占比分別達63.27%、66.36%，國家高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)超過13萬家，比2012年增長了1.8倍;高校、科研機構(gòu)在源頭創(chuàng)新方面積極突破，全國4/5的重點實驗室布局在高校和中科院研究機構(gòu)，國家科技獎三大獎通用項目中高校主持和參與項目的占比連續(xù)三年超過70%，僅中科院就通過科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化幫助企業(yè)新增銷售收入4080億元;全國銀行業(yè)金融機構(gòu)小微企業(yè)貸款余額達30.74萬億元，創(chuàng)業(yè)風險投資機構(gòu)達2296家，管理資金規(guī)模達8872.5億元;科技人才方面，全國人力資本投資占GDP的比例達15.8%，人才貢獻率達33.5%。地方政府在集聚科技創(chuàng)新資源的基礎(chǔ)上，積極推動區(qū)域科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌。例如北京、天津、河北簽署《京津冀科技創(chuàng)新券合作協(xié)議》，實行京津冀地區(qū)創(chuàng)新券互通互兌，促進科技創(chuàng)新資源共建共享;上海、江蘇、浙江、安徽簽署《長三角地區(qū)加快構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新共同體戰(zhàn)略合作協(xié)議》，發(fā)布《推進長三角國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)協(xié)同發(fā)展 ?共同構(gòu)建國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化高地倡議書》;廣東建立珠三角優(yōu)化發(fā)展基金，重點投資珠三角世界級城市群、重大平臺建設(shè)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展。

“互聯(lián)網(wǎng)+”科技創(chuàng)新資源共享服務(wù)平臺快速興起?；ヂ?lián)網(wǎng)時代電子信息技術(shù)的發(fā)展，為科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌提供了新手段，通過構(gòu)建基于互聯(lián)網(wǎng)的科技創(chuàng)新資源信息平臺，能夠面向社會提供一站式、集成化、全天候的科技創(chuàng)新資源服務(wù)。在國家層面，科技部和北京航空航天大學(xué)共建了“中國科技資源共享網(wǎng)”，構(gòu)建了服務(wù)功能、資源信息、平臺保障等三層次的框架結(jié)構(gòu)，集成自然資源、科學(xué)文獻、科學(xué)數(shù)據(jù)、儀器設(shè)備等資源，面向用戶提供信息發(fā)布、檢索等服務(wù);科技部建有重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器國家網(wǎng)絡(luò)管理平臺，集成科研設(shè)施與儀器資源信息，開放提供資源檢索、在線預(yù)約等服務(wù)功能。在地方層面，上海建有科技創(chuàng)新資源數(shù)據(jù)中心，整合集成科技人才、儀器設(shè)施、檢驗檢測、科技文獻、專利成果、科學(xué)數(shù)據(jù)等資源，其中大型儀器設(shè)施數(shù)據(jù)庫累計入網(wǎng)儀器2.3萬臺（套），提供服務(wù)超6.4萬次;浙江建有科技創(chuàng)新云服務(wù)平臺，包括7個公共科技基礎(chǔ)條件平臺、33個行業(yè)科技創(chuàng)新平臺、43個區(qū)域科技創(chuàng)新平臺;江蘇建有科技資源共享平臺，涵蓋大型科學(xué)儀器、科技文獻、農(nóng)業(yè)種質(zhì)、知識產(chǎn)權(quán)、實驗動物、重大疾病樣本等，還建有江蘇省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場，匯集技術(shù)、成果、人才、資金、企業(yè)等各類科技創(chuàng)新資源信息超200萬條。

三、國外科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌之經(jīng)驗啟示

美國、歐盟、日本等世界主要創(chuàng)新型國家和地區(qū)，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展起步早、時間長，科技創(chuàng)新資源集聚，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動活躍，綜合創(chuàng)新能力和競爭力強，其統(tǒng)籌科技創(chuàng)新資源的經(jīng)驗做法對我國具有借鑒意義。

比較完備的科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌相關(guān)法律制度。美國早在1996年起就實施《政府采購改革法》，明確規(guī)定政府財產(chǎn)性質(zhì)的科研儀器設(shè)備應(yīng)經(jīng)過授權(quán)后無償開放使用，用于商業(yè)性質(zhì)的使用則應(yīng)當收費，為政府投資科研儀器設(shè)備的開放共享提供了法律基礎(chǔ)。聯(lián)邦政府有關(guān)部門制定相應(yīng)規(guī)章，要求聯(lián)邦政府資助產(chǎn)生的科研設(shè)施，必須在最大限度上開放共享?！秶铱茖W(xué)基金資助條件》規(guī)定，優(yōu)先考慮支持愿意將使用資助購買的科研設(shè)備開放共享的申請。美國還建立了國防部AD、商務(wù)部PB、航空航天局NASA、能源部DOE等四大科技報告制度，每年產(chǎn)生60多萬件科技報告向社會開放共享，極大地促進了科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

面向全球的科技創(chuàng)新資源集成配置戰(zhàn)略。人才是世界各國競相爭奪的最重要資源。美國為吸引全球科技人才，實施傾向性的移民政策，同時利用世界領(lǐng)先的大學(xué)、科研機構(gòu)、跨國公司等平臺集聚高端科技人才。歐盟20世紀80年代開始實施“歐盟研發(fā)框架計劃”，每輪框架計劃4—7年，通過組織跨國的科技人才培育、創(chuàng)新平臺建設(shè)、科學(xué)項目實施等，促進歐盟各國科技創(chuàng)新資源的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和集成配置，提高科技資源利用和研發(fā)創(chuàng)新效率，并且已于2014年啟動了歐盟第八輪框架計劃“地平線2020”，總預(yù)算超過700億歐元。新加坡實施“創(chuàng)新群體計劃”“新加坡科學(xué)家回國計劃”“全國網(wǎng)絡(luò)安全研發(fā)計劃”等，集聚國際化人才等科技創(chuàng)新資源。

持續(xù)高強度的科技創(chuàng)新資源投入力度。世界主要創(chuàng)新型國家均保持高水平的科技創(chuàng)新投入力度，例如美國、日本的研發(fā)經(jīng)費占GDP的比重多年來分別保持在2.7%、3.2%以上的水平。根據(jù)聯(lián)合國教科文組織的最新數(shù)據(jù)，盡管近年來我國研發(fā)經(jīng)費投入持續(xù)快速增長，但2016年研發(fā)經(jīng)費投入占GDP的比重仍較美國（2.74%）、德國（2.94%）、日本（3.15%）、韓國（4.24%）有較大差距，同時每百萬居民中研發(fā)人員數(shù)量（1200）還只占美國（4300）、英國（4400）的1/3和日本（5200）、德國（4900）的約1/4。美國擁有哈佛、斯坦福等世界上最多的一流大學(xué)，勞倫斯伯克利、橡樹嶺等世界上最多的頂尖實驗室，成為保持美國創(chuàng)新領(lǐng)先地位的重要支撐。

凸顯市場作用的科技創(chuàng)新資源配置機制。美國、德國、日本等建立了以市場機制為基礎(chǔ)的科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌體系，內(nèi)部各類資源要素自由流動，企業(yè)在市場競爭的導(dǎo)向下主動加強研發(fā)投入，提升創(chuàng)新能力，高校、科研機構(gòu)追求相對自由的學(xué)術(shù)爭鳴。例如美國集聚了Grail、Theranos、Houzz等一大批創(chuàng)業(yè)風險投資機構(gòu)，鏈接高校、科研機構(gòu)和企業(yè)，實際上發(fā)揮了通過市場配置技術(shù)、成果、資金和人才的作用。2017年美國硅谷獲得的創(chuàng)業(yè)風險投資總額達140億美元，其中22筆單項投資規(guī)模超過1億美元，且投資主要集中在互聯(lián)網(wǎng)、健康醫(yī)療、軟件、移動通信等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。硅谷還擁有Plug& Play、Founders Space等一批國際著名的科技企業(yè)孵化載體，運用股權(quán)投資、期權(quán)投資等市場化方式，為科技創(chuàng)業(yè)人才提供生產(chǎn)、辦公場地和基本條件，幫助初創(chuàng)企業(yè)獲得融資，加速成長壯大。

四、優(yōu)化我國科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌之對策建議

面向未來，我國應(yīng)在科技資源共建共享已經(jīng)取得良好成效的基礎(chǔ)上，借鑒國外先進經(jīng)驗做法，立足中國、放眼全球，充分發(fā)揮市場配置資源的作用，充分激發(fā)企業(yè)等主體要素的活力，加快提升科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌服務(wù)水平，為實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供支撐。

加強科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌的頂層設(shè)計。國家層面應(yīng)進一步加強對科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌的組織領(lǐng)導(dǎo)，建立跨部門的聯(lián)席會議制度，發(fā)改、科技、教育、財政、人才，以及中國科學(xué)院、中國工程院等有關(guān)部門、單位參與，領(lǐng)導(dǎo)全國科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌工作，協(xié)調(diào)解決不同業(yè)務(wù)系統(tǒng)科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌遇到的重大問題。地方層面建立省、市等相對應(yīng)的科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機構(gòu)，有關(guān)職能部門和單位參加，負責落實國家關(guān)于推進科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌的決策部署，并結(jié)合地方實際推動科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌工作。依托“互聯(lián)網(wǎng)+”和大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)，加快建設(shè)完善體系完備、管理規(guī)范、運行高效，線上線下相結(jié)合的科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌服務(wù)平臺，提升資源統(tǒng)籌配置效率。

建立健全科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌相關(guān)制度法規(guī)體系。加強科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌立法工作，明確有關(guān)政府部門、企事業(yè)單位在科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌中的責任、義務(wù)，以及資源管理、使用過程中的成本、收益分配辦法，建立有法可依、有章可循的科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌制度、辦法。發(fā)揮專業(yè)化、權(quán)威性科學(xué)組織、行業(yè)協(xié)會、技術(shù)聯(lián)盟的作用，分類制定科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌標準、規(guī)范，為科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌提供技術(shù)依據(jù)。有關(guān)部門制定完善本系統(tǒng)科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌的具體規(guī)章，確保國家科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌有關(guān)決策部署落實落地。

重點激發(fā)科技創(chuàng)新資源主體要素的能動作用。強化對高校、科研機構(gòu)、企業(yè)等主體的引導(dǎo)作用，國家和地方實施各類科技、產(chǎn)業(yè)計劃資助產(chǎn)生的科研設(shè)施儀器，原則上必須納入國家和地方的科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌服務(wù)平臺，優(yōu)先支持科技資源開放共享工作開展較好的單位承擔計劃項目。鼓勵和支持企業(yè)、金融機構(gòu)等社會資金投資購買科研設(shè)施和大型儀器，建設(shè)實驗室、檢驗檢測中心等創(chuàng)新平臺，接入國家和地方科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌服務(wù)平臺，面向社會有償開放，政府給予適當補貼。面向全球集聚高端科技人才，積極組織和參與國際大科學(xué)計劃，支持企業(yè)“走出去、引進來”建立國際合作研發(fā)中心，提高國際化科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌配置能力。

充分運用市場機制提高科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌效率。加快建設(shè)統(tǒng)一規(guī)范的國家技術(shù)交易市場體系，集聚企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、人才和銀行、創(chuàng)投、中介等主體要素，打造科技創(chuàng)新資源流動配置的樞紐網(wǎng)絡(luò)，大幅降低技術(shù)、成果、資金等要素的交易成本，加速科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，提高科技創(chuàng)新資源利用效率。大力推進依法行政，加強政府法制建設(shè)，進一步簡政放權(quán)、加強監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)，打破區(qū)域行政界限和管理機制條塊分割，營造良好的科技創(chuàng)新資源流動配置市場環(huán)境，為科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌提供保障。

〔本文系江蘇省社科應(yīng)用精品工程課題“江蘇構(gòu)建具有全球競爭力的人才制度體系研究”（18SYB-024）的階段性成果〕

（孫占、張玉賦：江蘇省科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院;尤琛輝：江蘇省科學(xué)技術(shù)廳）

責任編輯：高 莉