胡先杰 萬(wàn)國(guó)新 姜 琴 蘇思騏

（1.南京市火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中心，江蘇南京 210018；2.南京市科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心， 江蘇南京 210018）

孵化器是一種企業(yè)支持計(jì)劃，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、培育高新技術(shù)企業(yè)的有效工具，其對(duì)象是新創(chuàng)立的公司[1]。江蘇省南京市作為我國(guó)較早啟動(dòng)科技企業(yè)孵化器建設(shè)的主要城市之一，于1989年9月成立了南京科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心，并于1998年7月被國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（現(xiàn)科技部）認(rèn)定為國(guó)家級(jí)孵化器，成為江蘇省第一家國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器[2]。經(jīng)過(guò)近30年的發(fā)展，南京市科技企業(yè)孵化器完成了各行政區(qū)、開(kāi)發(fā)園區(qū)的布點(diǎn)工作，孵化器硬件環(huán)境不斷完善，服務(wù)體系不斷健全。截至2017年年底，南京市擁有科技企業(yè)孵化器共168 家。其中，國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器33 家，省級(jí)科技企業(yè)孵化器53 家，市級(jí)科技企業(yè)孵化器82 家，形成了覆蓋全市范圍的孵化網(wǎng)絡(luò)體系。南京市科技企業(yè)孵化器建設(shè)總體成效顯著。本文將從發(fā)展歷程與績(jī)效、運(yùn)行效率評(píng)價(jià)、存在問(wèn)題等方面對(duì)南京科技企業(yè)孵化器的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行初步的分析，并在分析的基礎(chǔ)上，為促進(jìn)科技企業(yè)孵化器的發(fā)展提出對(duì)策與建議。

1 發(fā)展歷程與績(jī)效

近年來(lái)，南京市深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，著力打通科教資源轉(zhuǎn)化通道，持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，推進(jìn)建設(shè)“科創(chuàng)實(shí)驗(yàn)室+眾創(chuàng)空間+大學(xué)科技園+孵化器+加速器”5 類(lèi)載體一體化的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化鏈條，鼓勵(lì)引導(dǎo)各類(lèi)載體不斷創(chuàng)新，提升整體科技創(chuàng)業(yè)孵化能力。作為科技創(chuàng)新孵化鏈條的重要組成部分和關(guān)鍵中間環(huán)節(jié)，科技企業(yè)孵化器是串聯(lián)科技創(chuàng)新載體資源、培育發(fā)展經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能的重要基礎(chǔ)。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，南京市科技企業(yè)孵化器在促進(jìn)全市科技成果轉(zhuǎn)化、培育高新技術(shù)企業(yè)、加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面發(fā)揮了重要作用。

一是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。科技企業(yè)孵化器在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合能力方面具有無(wú)可替代的引領(lǐng)和助推作用。2017年，全市科技企業(yè)孵化器在孵企業(yè)擁有有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)11587 件，同比增長(zhǎng)25.8%。其中，擁有發(fā)明專(zhuān)利2408 件（占全市比重5.8%），同比增長(zhǎng)13.2%；軟件著作權(quán)4592 件，同比增長(zhǎng)34.7%。在孵企業(yè)科技創(chuàng)新能力顯著提升。孵化器內(nèi)企業(yè)當(dāng)年承擔(dān)國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目24 項(xiàng)，孵化器內(nèi)在孵企業(yè)與國(guó)內(nèi)外高校、科研院所開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作869 次，當(dāng)年獲得孵化基金投資的在孵企業(yè)282 家，獲得風(fēng)險(xiǎn)投資20.1 億元，產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系越發(fā)密切。

二是培育高新技術(shù)企業(yè)?？萍计髽I(yè)孵化器在集聚區(qū)域創(chuàng)新資源、提供創(chuàng)新技術(shù)支撐、培育高新技術(shù)企業(yè)等方面發(fā)揮著重要作用。2017年，全市科技企業(yè)孵化器內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)納稅額1.9 億元，在孵高新技術(shù)企業(yè)255 家（占全市比重13.8%），同比增長(zhǎng)13.3%，畢業(yè)企業(yè)累計(jì)上市（掛牌）企業(yè)91 家，畢業(yè)企業(yè)存活率較高，發(fā)展勢(shì)頭較好，對(duì)南京市稅收和就業(yè)貢獻(xiàn)明顯；孵化器在孵企業(yè)總收入208.1 億元，同比增長(zhǎng)16.3%；R＆D投入39.1 億元，同比增長(zhǎng)160.6%；擁有集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)76 項(xiàng)，同比增長(zhǎng)22.6%，為高新技術(shù)企業(yè)培育奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

三是加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整?？萍计髽I(yè)孵化器作為培育高新技術(shù)創(chuàng)新的載體，可以加速科技企業(yè)集聚，通過(guò)上下聯(lián)動(dòng)，提升持續(xù)創(chuàng)新能力，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加速調(diào)整。2017年，科技企業(yè)孵化器分布在南京市高新區(qū)內(nèi)的數(shù)量為30 家，占全市孵化器比重17.8%；在孵企業(yè)1641 家，占全市孵化器比重22.5%；擁有發(fā)明專(zhuān)利886 件，占全市孵化器比重36.8%；R＆D投入16.1 億元，占全市孵化器比重41.1%。高新區(qū)內(nèi)科技企業(yè)孵化器的科技創(chuàng)新要素集聚效應(yīng)顯著?？萍计髽I(yè)孵化器中共有軟件園類(lèi)型孵化器31 家，占全市孵化器比重18.4%；在孵企業(yè)630 家，占全市孵化器比重8.6%；擁有發(fā)明專(zhuān)利186 件，占全市孵化器比重7.7%；當(dāng)年?duì)I業(yè)收入超過(guò)5000 萬(wàn)元企業(yè)有4 家，占全市孵化器比重6.3%。以南瑞、熊貓、國(guó)電南自、金智、聯(lián)創(chuàng)、潤(rùn)和等龍頭企業(yè)為核心，形成了上百家關(guān)聯(lián)企業(yè)的軟件與信息服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，以基礎(chǔ)軟件、虛擬現(xiàn)實(shí)與智能應(yīng)用等前沿性領(lǐng)域?yàn)橐I(lǐng)，提升產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。

2 運(yùn)行效率評(píng)價(jià)

目前，關(guān)于科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率評(píng)價(jià)的研究很多[3-9]。主要的評(píng)價(jià)方法有層次分析法、主成分分析法、隨機(jī)前沿分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等。這些評(píng)價(jià)方法在實(shí)踐中被廣泛運(yùn)用。本文將借鑒相關(guān)的研究，構(gòu)建科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)南京市科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

與其他的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相似，科技企業(yè)孵化器在運(yùn)行過(guò)程中也必須依賴(lài)人力、財(cái)力和物力3 類(lèi)資源的投入[10]。據(jù)此，本文選取科技企業(yè)孵化器管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員（X1）和創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師（X2）作為孵化器人力資源投入指標(biāo)，孵化器對(duì)公共服務(wù)平臺(tái)的投資額（X3）和孵化器孵化基金總額（X4）作為孵化器財(cái)力資源投入指標(biāo)，使用場(chǎng)地面積（X5）作為物力資源投入指標(biāo)。考慮到產(chǎn)出要素的重要程度、產(chǎn)出指標(biāo)間的關(guān)聯(lián)性、產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)據(jù)可獲性及現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義，本文從孵化效率、經(jīng)濟(jì)成果、社會(huì)成果和科技成果4 個(gè)方面出發(fā)，選取累計(jì)畢業(yè)企業(yè)數(shù)（Y1）和年度畢業(yè)企業(yè)率（Y2）作為孵化效率產(chǎn)出指標(biāo)，孵化器總收入（Y3）和在孵企業(yè)總收入（Y4）作為經(jīng)濟(jì)成果產(chǎn)出指標(biāo)，在孵企業(yè)從業(yè)人員數(shù)（Y5）和吸納應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生數(shù)（Y6）作為社會(huì)成果產(chǎn)出指標(biāo)，當(dāng)年知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)（Y7）作為科技成果產(chǎn)出指標(biāo)。具體指標(biāo)體系如表1所示。

2.2 指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于2017年科技部火炬統(tǒng)計(jì)南京市科技企業(yè)孵化器統(tǒng)計(jì)年報(bào)，有效統(tǒng)計(jì)的科技企業(yè)孵化器共有168 家。考慮到樣本容量和數(shù)據(jù)缺失問(wèn)題，本文對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了嚴(yán)格的篩選，剔除了存在關(guān)鍵指標(biāo)數(shù)據(jù)缺失的科技企業(yè)孵化器，得到樣本科技企業(yè)孵化器47 家，其中國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器12 家，省級(jí)科技企業(yè)孵化器27 家，市級(jí)科技企業(yè)孵化器8 家。同時(shí)，考慮到評(píng)價(jià)指標(biāo)量綱一致性的問(wèn)題，本文對(duì)原始指標(biāo)數(shù)據(jù)（w）作了無(wú)量綱化處理并獲取處理后的指標(biāo)數(shù)據(jù)（z），即：

式中，i=1,2,,47… ；j=1,2,,12… 。

2.3 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

本文運(yùn)用DEAP 2.1 軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA），結(jié)果如表2所示。

由表2可知，南京市科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率總體較高，DEA技術(shù)效率均值為0.895，純技術(shù)效率均值為0.973，規(guī)模效率均值為0.915。其中，達(dá)到DEA效率有效的科技企業(yè)孵化器數(shù)量為25 家，占比53.2%；達(dá)到純技術(shù)效率有效的科技企業(yè)孵化器數(shù)量為38 家，占比80.8%；達(dá)到規(guī)模效率有效的科技企業(yè)孵化器數(shù)量為25 家，占比53.2%?？梢?jiàn)，純技術(shù)效率均值、純技術(shù)效率有效的孵化器數(shù)量明顯高于規(guī)模效率均值、規(guī)模效率有效的孵化器數(shù)量，表明南京市科技企業(yè)孵化器的管理、技術(shù)水平以及孵化器規(guī)模均不同程度地影響了科技企業(yè)孵化器的運(yùn)行效率，但現(xiàn)有的孵化器規(guī)模因素導(dǎo)致孵化器的運(yùn)行效率更低。

同時(shí)，從不同級(jí)別科技企業(yè)孵化器的運(yùn)行效率來(lái)看，國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器、省級(jí)科技企業(yè)孵化器和市級(jí)科技企業(yè)孵化器呈現(xiàn)出明顯的梯隊(duì)分布（圖1），即國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器DEA效率均值顯著高于省級(jí)科技企業(yè)孵化器DEA效率均值，而省級(jí)科技企業(yè)孵化器DEA效率均值顯著高于市級(jí)科技企業(yè)孵化器DEA效率均值。其中，在國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器中，達(dá)到DEA效率有效的科技企業(yè)孵化器數(shù)量為7 家，占比58.3%；在省級(jí)科技企業(yè)孵化器中，達(dá)到DEA效率有效的科技企業(yè)孵化器數(shù)量為15 家，占比55.6%；在市級(jí)科技企業(yè)孵化器中，達(dá)到DEA效率有效的科技企業(yè)孵化器數(shù)量為3 家，占比37.5%。這表明國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率普遍優(yōu)于省級(jí)和市級(jí)科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率。

表1 科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表2 科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率評(píng)價(jià)結(jié)果

圖1 國(guó)家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)科技企業(yè)孵化器DEA效率均值對(duì)比

3 存在問(wèn)題

南京市科技企業(yè)孵化器數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)，社會(huì)影響力不斷提升，階段性成果已有凸顯，社會(huì)價(jià)值充分彰顯，總體發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，但存在的以下問(wèn)題需要引起關(guān)注。

（1）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料缺失，孵化管理約束不到位。當(dāng)前，南京市科技企業(yè)孵化器雖然已建立在孵企業(yè)登記、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等內(nèi)部管理制度，且也有相應(yīng)的外部考核評(píng)價(jià)制度予以監(jiān)測(cè)，但從調(diào)研數(shù)據(jù)來(lái)看，仍然有超過(guò)70%的科技企業(yè)孵化器存在不同程度的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料缺失問(wèn)題，尤其是在填報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，許多關(guān)乎孵化器績(jī)效評(píng)定的關(guān)鍵指標(biāo)數(shù)據(jù)存在缺失，如在孵企業(yè)數(shù)、孵化器總收入等數(shù)據(jù)的缺失，在一定程度上反映了孵化器自身管理約束不到位，相關(guān)工作人員專(zhuān)業(yè)性不強(qiáng)，對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)填報(bào)等工作重要性認(rèn)識(shí)不足、執(zhí)行不力等問(wèn)題。

（2）孵化器規(guī)模效率偏低，綜合運(yùn)行效率還有待提升。從南京市科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率來(lái)看，綜合效率值為0.895，距離有效值還有10%的提升空間。同時(shí)僅有一半的科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率能夠達(dá)到DEA有效，在一定程度上反映了科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率存在參差不齊的問(wèn)題，不利于孵化器在全鏈條孵化建設(shè)中中堅(jiān)力量的發(fā)揮。進(jìn)一步來(lái)看，孵化器規(guī)模效率普遍低于純技術(shù)效率，這說(shuō)明南京市科技企業(yè)孵化器總體發(fā)展規(guī)模偏小，孵化器規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)未能得到充分體現(xiàn)。

（3）市級(jí)孵化器運(yùn)行效率偏低，“馬太效應(yīng)”現(xiàn)象初顯。從樣本孵化器運(yùn)行效率來(lái)看，國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率高于省級(jí)科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率，而省級(jí)科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率高于市級(jí)科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率。近年來(lái)，南京市國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的數(shù)量逐年遞增，但每年被科技部評(píng)定為A類(lèi)（優(yōu)秀）科技企業(yè)孵化器的數(shù)量?jī)H有2 ～3 家，且主要集中在雨花臺(tái)區(qū)科創(chuàng)中心和南京高新區(qū)留創(chuàng)園服務(wù)中心，不同級(jí)別科技企業(yè)孵化器并未能在國(guó)家級(jí)孵化器的帶動(dòng)下得到整體提升，市級(jí)孵化器運(yùn)行效率普遍偏低，孵化器建設(shè)發(fā)展“馬太效應(yīng)”現(xiàn)象初顯。

4 結(jié)語(yǔ)與建議

通過(guò)對(duì)南京市科技企業(yè)孵化器發(fā)展現(xiàn)狀及運(yùn)行效率的研究表明，在科技企業(yè)孵化器的建設(shè)過(guò)程中不僅要注重?cái)?shù)量的擴(kuò)大，更要重視質(zhì)量的提升，并以高質(zhì)量的發(fā)展來(lái)獲取創(chuàng)新孵化的規(guī)模效益。但本次調(diào)研的樣本數(shù)據(jù)具有一定的局限性，且未能對(duì)不同年份的孵化器運(yùn)行效率進(jìn)行連續(xù)分析，也未與其他同類(lèi)型城市孵化器發(fā)展進(jìn)行比較分析，還有待進(jìn)一步的后續(xù)研究。

為促進(jìn)科技企業(yè)孵化器健康、可持續(xù)發(fā)展，提出以下幾點(diǎn)對(duì)策建議。

（1）建立科學(xué)考評(píng)機(jī)制，促進(jìn)孵化功能發(fā)揮。針對(duì)科技企業(yè)孵化器自身管理能力欠缺的問(wèn)題，地方政府和上級(jí)主管部門(mén)要在已有孵化器績(jī)效評(píng)價(jià)制度下，根據(jù)科技企業(yè)孵化器的特點(diǎn)和使命，結(jié)合區(qū)域發(fā)展目標(biāo)，進(jìn)一步修訂、完善科技企業(yè)孵化器考評(píng)指標(biāo)，將孵化器在孵企業(yè)、畢業(yè)企業(yè)、有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)、在孵企業(yè)R＆D投入、獲得風(fēng)險(xiǎn)投資等指標(biāo)作為孵化器考核的核心指標(biāo)。同時(shí)，根據(jù)科技企業(yè)孵化器考核評(píng)價(jià)結(jié)果，綜合采用“末位淘汰制”，對(duì)綜合考評(píng)不及格的科技企業(yè)孵化器予以摘牌，不再納入市級(jí)科技企業(yè)孵化器統(tǒng)計(jì)中。

（2）優(yōu)化政策扶持體系，提升孵化規(guī)模效益。把科技企業(yè)孵化器作為產(chǎn)業(yè)建設(shè)的組成部分，出臺(tái)落實(shí)系統(tǒng)完善的扶持激勵(lì)政策及實(shí)施細(xì)則，包括配套資金激勵(lì)政策、創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、資源對(duì)接要求及政策、孵化器與眾創(chuàng)空間融合政策及孵化器與各產(chǎn)業(yè)結(jié)合的政策，加強(qiáng)科技產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)孵化器的建設(shè)布局，重點(diǎn)發(fā)揮財(cái)政資金杠桿作用，為孵化器及其關(guān)聯(lián)企業(yè)提供增值稅和產(chǎn)品收入所得稅優(yōu)惠，并通過(guò)信用保險(xiǎn)公司為優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)兜底，創(chuàng)建孵化企業(yè)信用評(píng)級(jí)制度。

（3）組建孵化器產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，發(fā)揮集群帶動(dòng)作用。以國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器為主體，組建孵化器產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，建立“國(guó)家級(jí)—省級(jí)—市級(jí)”伙伴孵化器發(fā)展關(guān)系，進(jìn)一步共享資源、挖掘資源，整合各孵化器相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師、投資機(jī)構(gòu)以及公共研發(fā)平臺(tái)等，整合各類(lèi)創(chuàng)新資源，進(jìn)一步面向全市創(chuàng)客進(jìn)行開(kāi)放共享，以此促進(jìn)新動(dòng)能挖掘，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的快速發(fā)展，加速吸引一批對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)有幫助的中介機(jī)構(gòu)、投資公司等優(yōu)質(zhì)資源來(lái)進(jìn)一步豐富聯(lián)盟內(nèi)涵，發(fā)揮集群帶動(dòng)作用。

（4）提升孵化服務(wù)理念，構(gòu)建全鏈條孵化模式。提升孵化服務(wù)理念，進(jìn)一步規(guī)范各類(lèi)載體創(chuàng)新聯(lián)盟、協(xié)會(huì)等行業(yè)組織，促進(jìn)各類(lèi)載體之間的經(jīng)驗(yàn)交流和資源共享，推動(dòng)不同服務(wù)模式的眾創(chuàng)空間、孵化器、加速器等開(kāi)展深層次合作；通過(guò)建立載體間的信息共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益分成機(jī)制及加速器對(duì)孵化器的反哺機(jī)制，明確載體功能定位，實(shí)現(xiàn)苗圃指導(dǎo)、創(chuàng)業(yè)孵化及產(chǎn)業(yè)培育三大服務(wù)功能有序承接和發(fā)展，形成孵化服務(wù)閉環(huán)；探索建立畢業(yè)企業(yè)反哺在孵企業(yè)的有效機(jī)制，提升載體再孵化功能，打造全鏈條科創(chuàng)孵化示范基地，促進(jìn)全鏈條孵化可持續(xù)發(fā)展。