金莉

2016年12月底，我國正式發(fā)布GB/T 19001-2016《質(zhì)量管理體系要求》，在新版標準中，首次提出了“基于風(fēng)險的思維”，與此同時，正文中也添加了“應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施”的相關(guān)章節(jié)。為了做好新版質(zhì)量管理體系宣傳的工作，更好更徹底的理解新版質(zhì)量管理體系的要求，我們對標準中風(fēng)險和機會做出解讀分析。

相比于2008年版標準而言，新版的章節(jié)結(jié)構(gòu)有較大的變化?；陲L(fēng)險的思維概念早在2008版標準中的如評審、改進和策劃等條款中就已經(jīng)有所表明了。而新版的標準中則首次明確提出了基于風(fēng)險的思維的概念，并明確要求相關(guān)企業(yè)通過對組織環(huán)境具體內(nèi)容的理解從而把機遇和風(fēng)險當(dāng)做所有工作的基礎(chǔ)。這就表明了，機遇與風(fēng)險并行的思維將貫穿于這個質(zhì)量管理體系中的所有過程。

一、新版質(zhì)量體系中關(guān)于風(fēng)險的定義

在GB/T 19000-2016《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》中，準確的定義了風(fēng)險并闡述了風(fēng)險的特性，不確定的影響就是我們通常所說的風(fēng)險，而造成預(yù)期影響的結(jié)果則是風(fēng)險的特性。在質(zhì)量管理體系中風(fēng)險具有來自于缺乏缺失相關(guān)知識方面的理解或信息的不確定性。隨相關(guān)條件的改變風(fēng)險的可能性也會有所變化，因此一般我們說機遇與風(fēng)險并存。

二、新版質(zhì)量體系中識別風(fēng)險范圍

新版標準的核心概念主要有基于風(fēng)險的思維、過程方法和PDCA循環(huán)等。我們需要通過質(zhì)量管理體系來應(yīng)對影響預(yù)期目標的風(fēng)險，并且必須要基于風(fēng)險的思維方式來運用質(zhì)量管理體系?？梢栽谌魏我粋€管理環(huán)節(jié)中加以運用的是PDCA循環(huán)，它可以形成可持續(xù)改進的良性循環(huán)。在不同的行業(yè)和不同領(lǐng)域中的機遇與風(fēng)險都是并存的，因此在把控風(fēng)險并轉(zhuǎn)化為機遇的的過程中，企業(yè)最重要的是要判斷風(fēng)險來源和確定風(fēng)險的范圍以及做好建立風(fēng)險管控的措施。

三、新版質(zhì)量體系中影響風(fēng)險控制的因素

對風(fēng)險進行有效的預(yù)判和評估在在風(fēng)險控制中是最關(guān)鍵的，做好風(fēng)險的預(yù)判評估是企業(yè)的重點工作。企業(yè)在長期的風(fēng)險意識中，會自然而然的形成風(fēng)險識別的好習(xí)慣，而這讓企業(yè)能夠及時的判別風(fēng)險。風(fēng)險的思考對于企業(yè)員工而言是一種自然行為，也是一種自發(fā)思維，通常是潛意識中進行的。一般來說，企業(yè)的預(yù)期目標和風(fēng)險接受準則都是企業(yè)的風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)考慮的。風(fēng)險評估的相關(guān)結(jié)果在量化區(qū)分優(yōu)先次序的同時還能夠有效的優(yōu)先等級以及指導(dǎo)管理措施，以此降低風(fēng)險對企業(yè)的影響，從而更好的管控風(fēng)險。運用基于風(fēng)險思維方法，可以有效的幫助企業(yè)建立自主預(yù)防風(fēng)險的企業(yè)文化與相應(yīng)的質(zhì)量價值觀。

四、新版質(zhì)量體系中風(fēng)險識別與分析的方法

預(yù)判并識別風(fēng)險源頭及其影響范圍、事件的誘因和潛在后果，是一個企業(yè)安身立命的基礎(chǔ)。通過對風(fēng)險源頭等因素的預(yù)判識別，建立建設(shè)風(fēng)險信息管理系統(tǒng)，加強各組織間的溝通，可以精準識別風(fēng)險并應(yīng)對風(fēng)險，同時也能及時得到問題的反饋。在搭建信息管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，管理者構(gòu)建預(yù)警機制，設(shè)置預(yù)警指標及其臨界值，在可控的前提下，提前捕捉風(fēng)險信號，防患于未然。與此同時，企業(yè)必須在如何做出選擇和選擇可能涉及的不同類型、風(fēng)險程度的相關(guān)風(fēng)險的決策權(quán)上加以控制，并選擇輸入。在做風(fēng)險分析時，必須要考慮到不同的相關(guān)風(fēng)險帶來的連鎖反應(yīng)，并由此產(chǎn)生的依賴系統(tǒng)，風(fēng)險級別的確定應(yīng)予以考慮，并于決策者和利益相關(guān)方進行有效協(xié)商溝通。

五、新版質(zhì)量體系中風(fēng)險的應(yīng)對與管理

新版質(zhì)量體系中的風(fēng)險應(yīng)對中有一個循環(huán)的過程，而確定剩余風(fēng)險程度是否可允許和評價風(fēng)險處理都屬于這個循環(huán)過程。需評價該處理的有效性的情況是剩余風(fēng)險程度不可允許，并產(chǎn)生了新的風(fēng)險處理手段。風(fēng)險應(yīng)對方案通常不需要適宜所有情況或者互相排斥。停止產(chǎn)生風(fēng)險的活動和決定不開展產(chǎn)生風(fēng)險的活動都是方案所包括的用來規(guī)避風(fēng)險的行為。此外，消除風(fēng)險源，為尋求機遇接收或提高風(fēng)險，通過有事實依據(jù)的決策保留風(fēng)險，與另一方或多方共擔(dān)風(fēng)險，改變目標，改變可能性，通過有事實依據(jù)的決策保留風(fēng)險等也被包括在內(nèi)。企業(yè)確定風(fēng)險管控的優(yōu)先順序應(yīng)針對已確定的風(fēng)險，識別為解決風(fēng)險開展的全部活動。企業(yè)對這些活動的方法、步驟與職責(zé)等在作出規(guī)定的同時也要將其融入到質(zhì)量管理體系過程中來實施。為提高機遇利用的概率、降低風(fēng)險發(fā)生并確保目標和預(yù)期結(jié)果得以實現(xiàn)就必須實施應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施。風(fēng)險管理機制主要包括以下幾個過程：

第一：簡化環(huán)境。對于企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境，我們盡量簡化，堅持把復(fù)雜的問題簡單化的原則來明確其可能發(fā)生風(fēng)險的環(huán)境；

第二：識別風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險影響的區(qū)域和風(fēng)險源頭以及風(fēng)險可能帶來的后果予以識別；

第三：分析風(fēng)險。分析風(fēng)險是風(fēng)險管理的關(guān)鍵。對風(fēng)險進行分析也為確定風(fēng)險是否需處理和評價風(fēng)險以及最合適的風(fēng)險處理方法和策略提供輸入；

第四：評價風(fēng)險。以風(fēng)險分析的結(jié)果為基礎(chǔ)，幫助企業(yè)作出有關(guān)風(fēng)險需處理和處理實施優(yōu)先考慮的決策是風(fēng)險評價的目的。將分析過程中風(fēng)險準則與確定的風(fēng)險程度進行比較是風(fēng)險評價的內(nèi)容，其目的是為領(lǐng)導(dǎo)決策和風(fēng)險規(guī)避提供支持，從而確定企業(yè)現(xiàn)有的風(fēng)險等級（或可不接受的風(fēng)險）和風(fēng)險嚴重程度。

綜上所述，作為應(yīng)對風(fēng)險的主要任務(wù)，企業(yè)要建立具有風(fēng)險意識的企業(yè)文化，這對提高企業(yè)決策者的風(fēng)險管理水平和員工風(fēng)險管理素質(zhì)有著促進作用。與此同時，企業(yè)建立具有風(fēng)險意識的企業(yè)文化并建立有效的風(fēng)險管控準則和風(fēng)險管理機制，還可以實現(xiàn)企業(yè)的風(fēng)險管理目標從而對風(fēng)險評估所識別出的每個風(fēng)險均做出風(fēng)險處理決定。風(fēng)險不可接受的情況是管控成本過高、風(fēng)險較高或根本無法處理，而風(fēng)險可被接受則是管控成本對企業(yè)來說較低或者風(fēng)險較低。（作者單位：湖北海洋工程裝備研究院有限公司）