馮建海 李軒成

【摘要】? 運用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法測度了我國煙草商業(yè)系統(tǒng)2006年至2012年32個省級商業(yè)公司的全要素生產(chǎn)率，通過分析發(fā)現(xiàn)：我國煙草商業(yè)企業(yè)這段時期的TFP增長率為-1.2%，從地區(qū)比較來看，東部、中部、西部地區(qū)煙草商業(yè)企業(yè)的TFP增長率也為負值，西部地區(qū)略好于中東部地區(qū)。從Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的分解來看，這一時期，我國煙草商業(yè)系統(tǒng)的生產(chǎn)要素利用率和管理效益較好，但是技術(shù)進步貢獻率較低。

【關(guān)鍵詞】? ?煙草商業(yè);Malmquist指數(shù);全要素生產(chǎn)率

【中圖分類號】? F275? 【文獻標識碼】? A? 【文章編號】? 1002-5812（2019）06-0068-03

一、引言

經(jīng)歷了1993—1999年煙草行業(yè)發(fā)展的波動和效益下滑，從2000年以來，我國煙草行業(yè)大刀闊斧地進行了關(guān)停并轉(zhuǎn)、工商分離、聯(lián)合重組、調(diào)整職能、理順資產(chǎn)、品牌整合，煙草行業(yè)整體效益逐年提高，企業(yè)實力不斷壯大，煙草行業(yè)實現(xiàn)了高速增長。

我國煙草行業(yè)處于壟斷地位，實現(xiàn)稅利和市場銷售收入都有很大保障，經(jīng)營風(fēng)險和市場風(fēng)險較低，影響了自身競爭力的提高，在一定程度上存在發(fā)展效率低下和管理粗放的問題。隨著近年來國內(nèi)經(jīng)濟下行壓力增大和越來越嚴厲的控制政策的影響，煙草市場銷售的瓶頸現(xiàn)象也越來越明顯，國內(nèi)煙草市場面臨嚴峻挑戰(zhàn)，如何提高發(fā)展效率成為煙草行業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵問題。

我國煙草商業(yè)系統(tǒng)的主要問題可以歸結(jié)為大而不強，競爭力不足。效率與生產(chǎn)率也是衡量煙草行業(yè)競爭力的一個重要方面。本文擬對我國煙草商業(yè)系統(tǒng)高速增長時期生產(chǎn)效率隨時間的變化情況進行分析，以發(fā)現(xiàn)行業(yè)生產(chǎn)效率方面存在的問題，為發(fā)展效率和發(fā)展質(zhì)量的提高提供決策參考和改進方向。

二、模型與方法

全要素生產(chǎn)率TFP（Total Factor Productivity），是指一個生產(chǎn)單位（企業(yè)、行業(yè)、國家或地區(qū)），在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的總產(chǎn)出和總投入之比。它常用作衡量一個行業(yè)或地區(qū)經(jīng)濟運行狀況的綜合性指標，TFP的增長則是科技進步、效率（技術(shù)效率、規(guī)模效率等）提高的綜合體現(xiàn)。

對于一個企業(yè)來說，可以利用參數(shù)法或非參數(shù)法來確定其全要素生產(chǎn)率，繼而評估企業(yè)當前的運營狀態(tài)。相對來講，參數(shù)法比非參數(shù)法的實施難度更大，這是因為參數(shù)法不僅要進行相關(guān)的行為假設(shè)，而且需要設(shè)定技術(shù)對象技術(shù)上有效率，需要給出具體的函數(shù)形式，還需要對各要素的產(chǎn)出彈性進行估計，而非參數(shù)法則無需以上前提條件。本文采用非參數(shù)法中的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析構(gòu)建Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)衡量煙草商業(yè)系統(tǒng)的生產(chǎn)率期間變化情況。

本文將一個省級煙草商業(yè)公司看作一個生產(chǎn)單元，引用Fare（1994）[1]創(chuàng)建的“數(shù)據(jù)包絡(luò)法”，用以確定該行業(yè)在不同階段內(nèi)的最佳實踐前沿面。然后，將各公司的實際生產(chǎn)狀況對照于行業(yè)的最佳實踐前沿面，即可客觀評估出各個公司的技術(shù)發(fā)展和效率變化。Fare認為，我們可以利用曲線圖（A Graph）、產(chǎn)出可能性集（An output possibility set）和投入要求集（An input requirement set）等方式，等價地表述最佳實踐前沿面。結(jié)合本文研究的特點，筆者選定投入要求集的方式來表述省級煙草商業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。首先，設(shè)定不同時期t=1，……，T，第k=1……K個省級煙草商業(yè)公司具備n=1，……，N類投入xtk，n，并對應(yīng)于第m=1，……，M類產(chǎn)出ytk，m [2][3]。參考數(shù)據(jù)包絡(luò)法，各時期在投入要素強可處置（Strong Disposability of Inputs，S）、固定規(guī)模報酬（Constant returns to scale，C）的情況下，對參考技術(shù)作以下界定：

簡單來講，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)表示的是在特定時期t、對應(yīng)技術(shù)條件下，技術(shù)效率從時期t至t+1過程中的變化情況。顯然，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)隨著時間的推移而發(fā)生變化，它表示了技術(shù)效率隨著時間的變化規(guī)律。

一般來說，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)包含了兩層含義，分別是技術(shù)進步的變化和相對技術(shù)效率的變化[6]。因此，生產(chǎn)率的增長也體現(xiàn)在技術(shù)進步（Technological Progress）和技術(shù)效率變化（Technical Efficiency Change）兩個層面。其中，技術(shù)進步來源于引進新技術(shù)或技術(shù)創(chuàng)新，由此促使生產(chǎn)可能性邊界進行外移;技術(shù)效率來源于良性的制度調(diào)整，通過實施新制度，進一步提高資源利用率，從而獲得更大的產(chǎn)出比。應(yīng)當說明的是，技術(shù)進步和技術(shù)效率對于長期增長發(fā)揮出了“水平”和“增長”效應(yīng)。具體來說，由技術(shù)革新、技術(shù)改革而引起的技術(shù)進步，通過其水平效應(yīng)而實現(xiàn)了產(chǎn)出增長;另外，技術(shù)效率的提高，實現(xiàn)了正常的可持續(xù)性，同時推動著技術(shù)進步。

三、我國煙草商業(yè)系統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的測算

（一）樣本數(shù)據(jù)與指標設(shè)計

1.樣本范圍。根據(jù)分析樣本的典型性和相似性原則，本文選取了32家省級煙草商業(yè)公司的數(shù)據(jù)對2006—2012年間的生產(chǎn)效率進行了分析，這七年是煙草行業(yè)高速增長的時期，創(chuàng)造了煙草行業(yè)效益增長的奇跡。選取這一階段的樣本數(shù)據(jù)有助于對我國煙草商業(yè)系統(tǒng)的增長因素進行典型分析，挖掘帶來增長的驅(qū)動因素和不利因素。

2.投入產(chǎn)出指標。衡量效益的增長不能局限于效益本身的比較，還需要考慮成本投入情況，考慮投入的經(jīng)濟效率問題。根據(jù)煙草商業(yè)系統(tǒng)的經(jīng)營實際情況，投入指標設(shè)定為總資產(chǎn)、三項費用、企業(yè)員工數(shù)量三個指標;產(chǎn)出指標設(shè)定為實現(xiàn)稅利、銷售量兩個指標。人是最具創(chuàng)造力的生產(chǎn)要素，也是最活躍的企業(yè)投入要素，對于企業(yè)生產(chǎn)和企業(yè)盈利具有關(guān)鍵影響，它是以智力資本的形式參與到企業(yè)運作中的，企業(yè)總資產(chǎn)是為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟效益的物質(zhì)基礎(chǔ)，投入的三項費用是企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟效益的燃燒劑。實現(xiàn)的稅利是企業(yè)經(jīng)濟效益的金額衡量，實現(xiàn)的銷售量是企業(yè)經(jīng)濟效益的數(shù)量衡量。

（二）各省級商業(yè)公司全要素生產(chǎn)率比較

從各個省級商業(yè)公司的比較來看，天津、大連、浙江、深圳、安徽、湖北、湖南、四川、重慶、云南、陜西、寧夏的全要素生產(chǎn)率是增長的，增長最快的是云南（7.8%），其次為浙江（3.7%），其余20家單位均為負增長，河北增長率最低，為-7.8%。從地區(qū)分布來看，TPF增長率為正增長的企業(yè)，東部地區(qū)有4家，中部地區(qū)有3家，西部地區(qū)有5家。從規(guī)模效率情況來看，32家省級商業(yè)公司中有19家單位的規(guī)模效率是增長的;從純技術(shù)效率情況來看，32家省級商業(yè)公司中有29家單位的純技術(shù)效率是增長的;說明這一時期市場銷售規(guī)模的擴大和管理改革的不斷推進是我國煙草商業(yè)系統(tǒng)效益快速增長的主要原因。

從各省級單位的創(chuàng)新能力或先進技術(shù)的轉(zhuǎn)化能力來看，大連、江蘇、浙江、深圳、云南5家單位的技術(shù)進步率均為正增長，5家單位中，除江蘇外，其余單位的技術(shù)效率均為非負增長;除云南外，其余4家單位均為東部地區(qū)企業(yè)，說明東部單位借助地區(qū)經(jīng)濟和智力資源優(yōu)勢，創(chuàng)新能力和技術(shù)轉(zhuǎn)化能力要好于中西部地區(qū)。

從東部、中部、西部的地區(qū)比較來看，東部增長率為-1.62%，中部增長率為-1.75%，西部增長率為-0.38%，西部地區(qū)的增長率好于中東部地區(qū)的增長率，同地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平反相關(guān)，說明這段時期，西部地區(qū)借助地區(qū)經(jīng)濟的快速發(fā)展和行業(yè)經(jīng)營管理改革東風(fēng)，快速追趕中東部煙草企業(yè)，其規(guī)模效率略好于中東部地區(qū)。

（三）2006—2012年全要素生產(chǎn)率比較

2006—2012年七年間，全國平均的煙草商業(yè)系統(tǒng)全要素生產(chǎn)率是增長-1.2%，主要原因是技術(shù)效率的增長率為2%，技術(shù)進步率為-3.2%。此外，純技術(shù)效率對技術(shù)效率增長的貢獻略大于規(guī)模效率。這七年間，煙草商業(yè)系統(tǒng)的經(jīng)營管理改革對經(jīng)濟效益的增長起到了支撐作用，在此發(fā)展進程中，進一步提高了技術(shù)的使用效率，更加充分地利用各投入要素，整體上實現(xiàn)了規(guī)模效應(yīng)?，F(xiàn)階段的技術(shù)進步率是負值，這表明現(xiàn)有的要素配置結(jié)構(gòu)對于技術(shù)進步形成了阻礙，我國煙草商業(yè)企業(yè)應(yīng)當不斷提高創(chuàng)新能力，不斷引進并充分使用先進技術(shù)。

從六個階段的TFP的增長率來看，2008—2011年是生產(chǎn)效率最好的時期，特別是2011年技術(shù)進步率為6%，但是從2012年開始，生產(chǎn)效率開始下滑，企業(yè)沒有抓住增長的關(guān)鍵時期，在技術(shù)進步方面做出足夠努力，而規(guī)模的不斷擴大和管理的改進對生產(chǎn)效率的提高也略顯乏力，2012年TFP增長率為-1.1%。

四、結(jié)論與建議

本文采用Malmquist指數(shù)法對我國32家省級煙草商業(yè)公司2006—2012年七年間的面板數(shù)據(jù)進行了效率測評和分析。根據(jù)分析，總體上看，我國煙草商業(yè)系統(tǒng)的技術(shù)進步指數(shù)只有5家是增長的，全要素生產(chǎn)率有12家是增長的，一方面說明我國煙草商業(yè)系統(tǒng)的生產(chǎn)效率和增長質(zhì)量并不高，另一方面說明我國煙草商業(yè)系統(tǒng)中絕大多數(shù)單位的增長不是依靠技術(shù)進步，這種增長是不可持續(xù)的。自2005年2月27日《煙草控制框架公約》在我國正式生效以來，中國煙草市場規(guī)模就面臨著不斷壓縮的局面，市場銷售和企業(yè)發(fā)展一旦達到規(guī)模效率的拐點，行業(yè)的增長會走下坡路，依靠市場規(guī)模的擴充是難以為繼的。

雖然目前我國煙草商業(yè)系統(tǒng)的效益仍可能繼續(xù)增長，但是，根據(jù)目前的經(jīng)濟形勢和控煙局勢來看，行業(yè)經(jīng)濟效率面臨嚴峻考驗，增長壓力異常增大。提高全要素生產(chǎn)率是中國煙草未來增長的絕對因素。我們應(yīng)當及時發(fā)現(xiàn)增長背后的深層問題，及時轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，拓寬增長渠道，提高經(jīng)濟效率和增長質(zhì)量。

自2000年以來的行業(yè)改革為我國煙草行業(yè)未來的發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)，在前期基礎(chǔ)上，抓住行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵時期，及時調(diào)整發(fā)展策略，那種僅僅依靠市場規(guī)模和企業(yè)規(guī)模不斷擴大的發(fā)展思路已經(jīng)無法適應(yīng)目前的市場環(huán)境和發(fā)展要求。我國煙草商業(yè)系統(tǒng)效益持續(xù)增長的出路在于創(chuàng)新能力、技術(shù)應(yīng)用和轉(zhuǎn)化能力的不斷提高，新理念和新技術(shù)的應(yīng)用是否符合煙草行業(yè)的實際情況;在于教育和培訓(xùn)的不斷投入，勞動者素質(zhì)的不斷提高;在于資源配置效率的不斷提高和資源結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整。J

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