李雪麟

[提要] 2010年1月，中國-東盟自貿(mào)區(qū)全面建成，雙方實(shí)現(xiàn)超過90%商品的零關(guān)稅，通過降低關(guān)稅等實(shí)現(xiàn)雙方貿(mào)易增長的關(guān)稅效應(yīng)幾近全部釋放，如何繼續(xù)推進(jìn)雙方貿(mào)易便利化已經(jīng)成為各國共同關(guān)注的話題。本文運(yùn)用固定效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)模型和國際貿(mào)易引力模型，實(shí)證分析東盟國家貿(mào)易便利化措施對中國出口貿(mào)易的影響。結(jié)果表明：相較于往期，2009～2017年對中國出口貿(mào)易影響顯著的便利化因素發(fā)生了較為明顯的改變。在東盟鐵路建設(shè)質(zhì)量、港口建設(shè)質(zhì)量、貿(mào)易壁壘、銀行業(yè)完善程度和因特網(wǎng)普及率等貿(mào)易便利化因素中，只有因特網(wǎng)普及率和港口建設(shè)質(zhì)量顯著，銀行完備程度與出口總額之間的相關(guān)性與理論值相反，為負(fù)相關(guān)。

關(guān)鍵詞：東盟;貿(mào)易便利化;固定效應(yīng)模型;引力模型

中圖分類號：F7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2019年3月7日

一、引言

在國際貿(mào)易方面，隨著多邊、區(qū)域和雙邊國家的努力，關(guān)稅貿(mào)易壁壘等已大幅減少，不再成為約束貿(mào)易便利化發(fā)展過程中的關(guān)鍵性因素。我國目前已進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增速放緩的“新經(jīng)濟(jì)時(shí)代”，作為出口大國，通過貿(mào)易便利化措施穩(wěn)定和促進(jìn)與中國第三大貿(mào)易伙伴——東盟國家的貿(mào)易出口，成為穩(wěn)定國民經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)造新經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的重要途徑。世界銀行對中國及東南亞國家中小企業(yè)的調(diào)查結(jié)果顯示，促進(jìn)貿(mào)易便利化將增加企業(yè)進(jìn)入國外市場的可能性，提高出口能力。2013年我國提出以“五通”為重點(diǎn)的“一帶一路”倡議，大力推進(jìn)鐵路、公路、因特網(wǎng)等為代表的基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)通、以減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘、簡化國際貿(mào)易手續(xù)的貿(mào)易暢通、以完善和發(fā)展銀行業(yè)為代表的資金融通，預(yù)計(jì)將成為東盟貿(mào)易便利化提高的新動(dòng)力。

但以上結(jié)論僅為理論分析和預(yù)期，可能存在以下疑問：（1）東盟貿(mào)易便利化對中國的出口貿(mào)易是否有積極影響，如果存在，程度大小如何？（2）在眾多貿(mào)易便利化措施中，哪些措施奏效，是否存在地區(qū)特殊性及超過預(yù)期意外的效果？（3）在公共投資有限的約束下，投資于哪些便利化因素更為有效？

二、文獻(xiàn)綜述

目前，分析貿(mào)易便利化效果的方法主要有四種：引力模型法、局部均衡分析法、可計(jì)算的一般均衡分析法和以調(diào)查結(jié)果為基礎(chǔ)的分析法。其中，在實(shí)證分析中多采用引力模型法。

John S.Wilson、Catherine L.Mann和Tsunehiro Otsuki（2003）采用港口效率、海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境、電子商務(wù)四個(gè)指標(biāo)來測評貿(mào)易便利化水平。Ben Shepherd 和John S.Wilson（2008）通過研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易便利化改革對出口的促進(jìn)相比于減稅更為有效。在中國學(xué)者中，孫林和徐旭霏（2011）研究了中國-東盟制造業(yè)產(chǎn)品出口受機(jī)場設(shè)施質(zhì)量、海關(guān)程序負(fù)擔(dān)和貿(mào)易壁壘普遍度的影響程度，結(jié)果顯示：機(jī)場基礎(chǔ)建設(shè)提升可以促進(jìn)區(qū)域制造業(yè)產(chǎn)品出口，其他兩個(gè)指標(biāo)并不顯著。孫林、倪卡卡（2013）運(yùn)用泊松偽極大似然估計(jì)法（PPML），從硬件指標(biāo)（東盟海港質(zhì)量等級、鐵路質(zhì)量等級、因特網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施）和軟件設(shè)施（海關(guān)程序處理負(fù)擔(dān)、貿(mào)易壁壘盛行度）兩個(gè)角度，對研中國農(nóng)產(chǎn)品的出口變化進(jìn)行研究。

在此之前，關(guān)于貿(mào)易便利化的研究為本文選擇貿(mào)易便利化指標(biāo)方面提供了有價(jià)值的參考。但該領(lǐng)域較少有學(xué)者將貿(mào)易便利化措施對于中國對外貿(mào)易的實(shí)證分析著眼于特定的地理區(qū)域，特別是對中國“一帶一路”倡議的重點(diǎn)合作地區(qū)。本文將在這個(gè)方面做初步探索，并完成東盟貿(mào)易便利化措施對中國出口的影響進(jìn)行實(shí)證分析。

三、東盟貿(mào)易便利化現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

參照貿(mào)易便利化研究的模型設(shè)定并結(jié)合區(qū)位因素，筆者選擇了東盟鐵路運(yùn)輸建設(shè)質(zhì)量（中國與東盟國家陸路相連）、港口運(yùn)輸建設(shè)質(zhì)量（中國與東盟國家隔海相望）、貿(mào)易壁壘程度、互聯(lián)網(wǎng)普及率、銀行完備程度作為貿(mào)易便利化的主要指標(biāo)?，F(xiàn)主要分析東盟國家鐵路運(yùn)輸建設(shè)質(zhì)量等級和每百人中互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)的現(xiàn)狀。

近年來，東盟國家的貿(mào)易便利化改革發(fā)展迅速，尤其是互聯(lián)網(wǎng)普及率得到了明顯的提升。如圖1所示，從整體發(fā)展水平上看，各國每百人中的因特網(wǎng)使用人數(shù)均呈現(xiàn)上升趨勢，2009～2017年間平均占比從29.1%增長至53%，增長1.8倍，互聯(lián)網(wǎng)普及率均得到較大程度的改善。其中，新加坡每百人中因特網(wǎng)使用人數(shù)最多，統(tǒng)計(jì)期平均占比達(dá)77.7%，2014～2017年更是超過80人/百人，互聯(lián)網(wǎng)普及程度高。人數(shù)最低的國家為柬埔寨，平均占比僅為11.3%，2009年每百人中僅有0.3人使用因特網(wǎng)，但其增長迅速，2015～2017年柬埔寨每百人因特網(wǎng)使用人數(shù)增長率分別為111.1%、34.7%和32.4%，并于2016年反超印度尼西亞。從增長比率方面分析，統(tǒng)計(jì)期9年來看，柬埔寨、菲律賓及印度尼西亞三國的增長比率均超過100%。（表1，數(shù)據(jù)來源于全球競爭力報(bào)告）

表1 東盟國家每百人中互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)一覽表（單位：人）

從東盟國家鐵路運(yùn)輸建設(shè)等級來看，整體上不像因特網(wǎng)普及率具有較為統(tǒng)一的上升趨勢，變化情況更為復(fù)雜，質(zhì)量等級相差甚大。印度尼西亞、馬來西亞、越南三國數(shù)據(jù)上雖有波動(dòng)，但整體來看呈現(xiàn)出改善的態(tài)勢;新加坡整體上相對穩(wěn)定，鐵路質(zhì)量等級最高，平均得分為5.7;泰國則呈現(xiàn)出一定的下降趨勢，菲律賓與柬埔寨出現(xiàn)了改善—惡化—改善的趨勢，但三國鐵路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等級均相對較低，平均得分分別為1.8、2.0、3.0，未來提升空間大。值得注意的是，自2008年金融危機(jī)之后，鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量等級上的波動(dòng)性擴(kuò)大，不穩(wěn)定性和不可知性增大，這一現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)引起關(guān)注。（圖1）

圖1 東盟國家鐵路運(yùn)輸建設(shè)質(zhì)量等級圖

總體而言，在東盟國家中新加坡?lián)碛凶罴训馁Q(mào)易便利化環(huán)境，而其他國家則有諸多不盡相同的不便之處。如，銀行跨境結(jié)算手續(xù)復(fù)雜、跨境電子商務(wù)發(fā)展滯后、貨物運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施條件不足和資金缺少改善乏力等問題。因此，有必要實(shí)施具有針對性的措施，以提高貿(mào)易便利化程度，促進(jìn)中國出口貿(mào)易的發(fā)展。

四、引力模型設(shè)定、變量選擇與數(shù)據(jù)來源說明

（一）引力模型設(shè)定及變量選擇。Tinbergen（1962）及Linnemann（1966）引力模型主要包括三類解釋變量：一是衡量市場規(guī)模的變量，如GDP、人均GDP、人口規(guī)模等;二是首都之間的距離、國土是否接壤等衡量地理位置的變量;三是衡量其他因素的變量，如匯率水平等。根據(jù)研究目的以及中國與東盟國家的區(qū)位因素、重點(diǎn)合作領(lǐng)域、“一帶一路”等各國國家戰(zhàn)略的推進(jìn)，簡化和排除干擾，將模型擴(kuò)充為：

（1）式中被解釋變量LnEXijt為中國（國家i）對東盟國家（國家j）的出口額。LnGDPi、LnGDPj、LnPOPi、LnPOPj分別為i國、j國的國內(nèi)生產(chǎn)總值和人口數(shù);LnDistij是貿(mào)易雙方之間的絕對距離;railwayj、portj以及banksj分別代表東盟鐵路質(zhì)量等級、港口質(zhì)量等級以及銀行業(yè)完備程度等貿(mào)易便利化的硬件指標(biāo)，而衡量貿(mào)易變化的軟件設(shè)施，包括貿(mào)易壁壘盛行度和互聯(lián)網(wǎng)普及程度則分別由barrierj和internetj表示。ij為隨機(jī)誤差項(xiàng);模型中包含Borderij、Comlangij、Colonyij三個(gè)虛擬變量，分別表示兩國是否有共同國土邊界、使用語言是否相同和歷史上是否存在殖民關(guān)系，取值為1表示肯定，取值0為否定。

為了解決模型中的內(nèi)生性問題，本文擬采用固定效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)模型。模型具體形式為：

（2）式中，t控制時(shí)間固定效應(yīng)ij控制國家組固定效應(yīng)。固定效應(yīng)的優(yōu)點(diǎn)在于，可以克服與雙邊國家貿(mào)易流量有關(guān)聯(lián)且又不隨時(shí)間變動(dòng)的變量對貿(mào)易流量的影響，如Distij、Borderij、Comlangij和Colonyij等指標(biāo)，克服可能存在的遺漏變量問題。（表2，注：國家間距離Distij、Comlangij等變量為不隨時(shí)間變化的變量ij，在回歸過程中被差分掉了，因而并沒有對其進(jìn)行解釋說明，也沒有預(yù)期符號）

表2 模型中變量含義、理論說明和預(yù)期符號

（二）數(shù)據(jù)來源及說明。東盟七國為進(jìn)口國（j國），中國為出口國（i國），樣本時(shí)間跨度為2009～2017年，數(shù)據(jù)類型為年度數(shù)據(jù)。被解釋變量：中國與東盟國家出口貿(mào)易總額來源于聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)署UNCOMTRADE數(shù)據(jù)庫;解釋變量中，中國與東盟各國國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、人口總數(shù)（POP）數(shù)據(jù)來自于世界銀行發(fā)展指數(shù)數(shù)據(jù)庫;衡量貿(mào)易便利化程度的5個(gè)指標(biāo)：railway、port、barrier、banks以及internet，均來源于2009～2017年《世界經(jīng)濟(jì)論壇》調(diào)查報(bào)告《全球競爭力報(bào)告》。前4個(gè)指標(biāo)（railway、port、barrier以及banks）的結(jié)果是通過參與調(diào)查人員對被調(diào)查問題給出1～7的評價(jià)整理而得，1和7為兩個(gè)極端回答，1為極差，7為極好。最后一個(gè)指標(biāo)Internet，為百人中因特網(wǎng)使用人數(shù)。

五、實(shí)證結(jié)果及分析

回歸結(jié)果的R2為0.9579，表明方程的擬合優(yōu)度較好。對本文第四部分中的模型進(jìn)行固定效應(yīng)u_i檢驗(yàn)，由Prob>F=0.0000可知：個(gè)體效應(yīng)顯著，固定效應(yīng)模型比混合OLS更為顯著;RE模型回歸結(jié)果sigma_u=0，F(xiàn)E模型回歸結(jié)果sigma_u=0.81290898≠0，固定效應(yīng)模型比隨機(jī)效應(yīng)模型更顯著。綜合考量下，選擇固定效應(yīng)模型。由于模型中不隨時(shí)間變動(dòng)的變量差分時(shí)被自動(dòng)刪除，故而表3中沒有顯示這些變量的回歸系數(shù)。剔除不顯著的變量后，得到表3中的回歸結(jié)果。（表3）

表3 東盟貿(mào)易便利化措施對中國出口貿(mào)易的影響

注：* 代表10%的顯著水平，** 代表5%的顯著水平*** 代表1%的顯著水平;由于LnGDPit、LnPOPit 在模型中不顯著，故在此表中提出這兩個(gè)變量

實(shí)證結(jié)果表明：（1）東盟進(jìn)口國（j國）國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP對中國出口貿(mào)易量的影響通過1%的顯著性檢驗(yàn)。進(jìn)口國GDP每增長1%，中國對其的出口貿(mào)易總額增長1.27%;（2）東盟進(jìn)口國（j國）人口數(shù)與中國出口貿(mào)易總額呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，與預(yù)期符號相同，但并不顯著;（3）互聯(lián)網(wǎng)普及率internet和港口設(shè)施質(zhì)量port兩個(gè)指標(biāo)的實(shí)證分析結(jié)果分別通過了5%、10%的顯著性檢驗(yàn)，因特網(wǎng)普及率每提高1個(gè)百分點(diǎn)，將給中國出口額帶來0.23個(gè)百分點(diǎn)的增加;港口質(zhì)量改善1個(gè)百分點(diǎn)，中國出口額可增加0.40個(gè)百分點(diǎn)。而鐵路設(shè)施質(zhì)量railway、貿(mào)易壁壘流行程度barrier、銀行業(yè)完備程度banks在回歸中不顯著;（4）回歸結(jié)果顯示銀行業(yè)完備程度對中國出口貿(mào)易的影響為負(fù)相關(guān)，與預(yù)期符號相悖。筆者認(rèn)為，該矛盾的出現(xiàn)與2009～2017年東盟國家整體銀行業(yè)發(fā)展緩慢甚至倒退有關(guān)，一定程度上是全球金融危機(jī)波及所致。

筆者在本文所采用的回歸模型中，創(chuàng)新性的添加了銀行業(yè)完備程度這一變量進(jìn)行分析，由于受到2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，數(shù)據(jù)樣本回歸結(jié)果呈負(fù)相關(guān)，并不理想，但可以作為日后分析貿(mào)易便利化的考察指標(biāo)。

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