王晨

[提要] 能源是經(jīng)濟生產(chǎn)過程中重要的生產(chǎn)資源，但是能源消耗過多伴隨的是環(huán)境污染問題的出現(xiàn)。為實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，必須考慮對能源的節(jié)約以及對環(huán)境污染的防治。本文通過使用非徑向方向距離函數(shù)（NDDF）模型建立考慮非期望產(chǎn)出的投入產(chǎn)出模型，對沿海地區(qū)能源效率及全要素生產(chǎn)率進行測算。研究結(jié)果顯示：我國沿海11省市能源效率除廣西較低外，其他省市均處于相對較高水平。沿海省市全要素生產(chǎn)率指數(shù)經(jīng)歷先下降后上升的過程，整體增長較為平穩(wěn)。沿海各省市在技術(shù)效率和技術(shù)進步方面仍有較大提升空間。

關(guān)鍵詞：非徑向方向距離函數(shù);能源效率;全要素生產(chǎn)率

中圖分類號：F12 文獻標識碼：A

收錄日期：2019年3月2日

一、前言

能源是現(xiàn)今經(jīng)濟發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，工業(yè)發(fā)展需要消耗大量能源資源。但是，能源的過度消耗，會造成能源緊張、環(huán)境污染等問題。目前，我國的經(jīng)濟發(fā)展仍然離不開工業(yè)生產(chǎn)，我國的經(jīng)濟發(fā)展仍然依賴能源這一重要生產(chǎn)要素的投入。但是，大量能源消耗所帶來的環(huán)境問題，尤其是二氧化碳等溫室氣體排放問題受到了越來越大的重視，節(jié)能減排成為經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。提高能源效率、降低碳排放成為未來經(jīng)濟發(fā)展的重要目標。我國沿海地區(qū)借助對外開放的有利條件，經(jīng)濟增長快，工業(yè)發(fā)展良好，能源消耗量大。因此，研究我國沿海地區(qū)能源效率對于沿海地區(qū)節(jié)能減排，促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

本文使用DEA模型對沿海地區(qū)能源效率進行測度。傳統(tǒng)DDF模型設(shè)定投入產(chǎn)出指標同比例變化，但是在實際生產(chǎn)活動中，這一條件不一定符合。因此，本文使用NDDF模型對沿海地區(qū)經(jīng)濟效率及其全要素生產(chǎn)率進行測度。

二、理論模型

（一）NDDF模型。本文參考Zhou（2012）提出的非徑向方向距離函數(shù)（NDDF）模型，對投入產(chǎn)出設(shè)定不同的變化比例。本文假設(shè)有N個決策單元，投入要素選擇的是資本（K）、勞動（L）和能源消費（E），期望產(chǎn)出為各省GDP（Q），非期望產(chǎn)出為CO2排放量。生產(chǎn)技術(shù)為：

（二）Malmquist-Luenberger指數(shù)。DEA模型通常與Malmquist-Luenberger指數(shù)結(jié)合起來用于考慮非期望產(chǎn)出的全要素生產(chǎn)率的測算。該全要素生產(chǎn)率（ML）反映的是相鄰兩期生產(chǎn)效率的動態(tài)變化指數(shù)，它在反映單個決策單元的技術(shù)效率的同時還能反映在同一時期所有決策單元的技術(shù)效率。產(chǎn)出導(dǎo)向的Malmquist-Luenberger指數(shù)可以表示為：

三、中國沿海地區(qū)能源效率測算及全要素生產(chǎn)率分析

（一）指標選取及數(shù)據(jù)來源。本文以2006～2015年數(shù)據(jù)為樣本構(gòu)建投入產(chǎn)出模型度量沿海地區(qū)能源效率。投入指標選擇資本存量、勞動力和能源。其中，各省市資本存量參考張軍（2004）的研究使用永續(xù)盤存法進行核算，資產(chǎn)折舊率選擇10.96%。勞動投入選擇沿海各省市年末從業(yè)人員數(shù)量。能源效率指標選擇的是每年各種資源的消費量折算成萬噸標準煤的總值。期望產(chǎn)出指標選擇的是地區(qū)生產(chǎn)總值，以2006年為基期，對GDP進行不變價平減，消除價格影響。非期望產(chǎn)出指標選擇二氧化碳排放量。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》和國家統(tǒng)計局網(wǎng)站等。

（二）中國沿海地區(qū)能源效率測算結(jié)果及分析。根據(jù)公式（3）求出松弛變量最優(yōu)解，并根據(jù)公式（4）計算全效率指標UEI，并且根據(jù)程序運行結(jié)果，對每一年各省市能源效率的平均值進行計算，對每個省在樣本期間的平均值進行計算，具體結(jié)果見表1。根據(jù)表1中結(jié)果進行分析。從地區(qū)角度來看，在樣本期間沿海11省市能源效率具有地區(qū)差異。河北、上海、廣東在2006～2015年期間年平均UEI最大為1，天津、遼寧、江蘇、浙江、山東和海南的年平均UEI都大于0.9。但是，廣西的能源效率最低，平均值僅有0.654，對于能源的利用效率的提高有很大空間。雖然，整體來看沿海省市能源利用效率較高，但地區(qū)發(fā)展不均衡，能源效率提升仍然有空間。（表1）

表1 2006～2015 年中國沿海地區(qū)能源效率一覽表

從時間維度來看，根據(jù)圖1所示，各省市平均UEI經(jīng)歷了先下降后上升然后平穩(wěn)波動的過程。其中，2009年的效率值最低，原因可能是2008年發(fā)生的經(jīng)濟危機，對經(jīng)濟發(fā)展造成了一定負面影響，直到危機發(fā)生的次年負向影響依然存在。2010～2015年沿海地區(qū)能源效率逐漸趨于平穩(wěn)，這與此階段國家實行“穩(wěn)增長，調(diào)結(jié)構(gòu)”的調(diào)節(jié)政策相關(guān)，地區(qū)經(jīng)濟平穩(wěn)運行，經(jīng)濟增長進入“新常態(tài)”階段。加之，為了實行節(jié)約資源、保護環(huán)境的發(fā)展目標，國家開始實行較為嚴格的環(huán)境管制，影響了能源效率的提升，使得能源效率在2012～2015年出現(xiàn)下降趨勢。（圖1）

圖1 2006～2015 年中國沿海地區(qū)平均UEI 值趨勢圖

（三）中國沿海地區(qū)能源全要素生產(chǎn)率結(jié)果及分析。根據(jù)NDDF求出的能源效率，本文測算了在2007～2015年的中國沿海地區(qū)能源全要素生產(chǎn)率，對每一年各省市能源效率的平均值進行計算，具體結(jié)果見表2所示。對每個省在樣本期間的平均值進行計算，具體結(jié)果如表3所示。（表2、表3）

表2 2006～2015 年中國沿海地區(qū)能源全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)一覽表

表3 中國沿海各省市全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)一覽表

根據(jù)表2中結(jié)果進行分析，2006～2015年沿海省市全要素生產(chǎn)率為0.984，技術(shù)效率變化指數(shù)平均值為1.003，技術(shù)進步變化指數(shù)平均值為0.986。全要素生產(chǎn)率的提高來自技術(shù)效率的提高。在整個研究期間，ML指數(shù)經(jīng)歷了先下降后上升的過程。2008～2010年的下降應(yīng)該是與2008年的經(jīng)濟危機有關(guān)，經(jīng)濟危機的持續(xù)作用使得經(jīng)濟增長動力不足。而2012～2015年的下降，應(yīng)該是與“十二五”期間較為嚴格的環(huán)境管制有關(guān)。

根據(jù)表3中結(jié)果進行分析，沿海11省市只有江蘇、浙江、山東、廣東和海南的全要素生產(chǎn)率大于1，表示經(jīng)濟發(fā)展的增長。其中，廣西的全要素生產(chǎn)率最低僅為0.844。廣西工業(yè)發(fā)展較為落后，經(jīng)濟增長的動力不足。但同時也說明，廣西經(jīng)濟增長具有較大空間。而沿海各省市的技術(shù)效率變化指數(shù)平均值為大于1，技術(shù)進步指數(shù)小于1。全要素生產(chǎn)率的提高來自技術(shù)效率的提高。

四、結(jié)論

本文使用非徑向方向距離函數(shù)測算了沿海省市能源效率。非導(dǎo)向方向距離函數(shù)對投入產(chǎn)出變化比例沒有限制，可以在一定程度上避免松弛偏誤，在測算考慮非期望產(chǎn)出的效率方面具有一定的優(yōu)點。研究結(jié)果顯示，我國沿海11省市能源效率除廣西較低外，其他省市能源效率處于相對較高水平。從時間角度，能源效率經(jīng)歷了先下降后上升然后平穩(wěn)波動的過程。中國沿海省市全要素生產(chǎn)率指數(shù)平均值為0.984，經(jīng)歷了先下降后上升的過程。全要素生產(chǎn)率的提高來自技術(shù)效率的提高。而且，廣西的全要素生產(chǎn)率仍然處于最低水平，具有較大提升空間。

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