文/王丹 張祥合 趙浩宇

近幾年，在唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)的“四唯”人才評(píng)價(jià)機(jī)制下，國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)論文數(shù)量屢攀高峰，但其質(zhì)量每況愈下。各種學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象叢生。在畢業(yè)和職稱評(píng)定過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的弄虛作假、一稿多投、抄襲、剽竊以及偽造科研數(shù)據(jù)和學(xué)術(shù)履歷等嚴(yán)重破壞科研誠(chéng)信的報(bào)道屢見(jiàn)不鮮。[1，2]雖然我國(guó)在科研誠(chéng)信方面涉及的工作機(jī)制和制度規(guī)范方面做出了規(guī)定，從國(guó)家管理層面，相關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)陸續(xù)發(fā)布了多項(xiàng)科研誠(chéng)信方面的管理規(guī)定和制度。《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為處理辦法（草案）》《關(guān)于規(guī)范學(xué)術(shù)期刊出版秩序促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊健康發(fā)展的通知》[3]《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》[4]《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，[5]以及2018年5月30日由中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》，[6]更是對(duì)進(jìn)一步推進(jìn)科研誠(chéng)信制度化建設(shè)等方面做出部署。但在某些方面仍存在漏洞，在學(xué)術(shù)名譽(yù)和經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下，違背科研誠(chéng)信的行為時(shí)有發(fā)生。[7]2017年《腫瘤生物學(xué)》撤稿事件創(chuàng)下了世界正規(guī)學(xué)術(shù)期刊一次性撤稿數(shù)量的記錄。[8，9]另外，由“四唯”機(jī)制衍生出的論文代寫(xiě)代發(fā)等中介服務(wù)形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈，更是嚴(yán)重影響了國(guó)家科研誠(chéng)信建設(shè)的步伐。

《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《若干意見(jiàn)》）的出臺(tái)，充分體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)的高度重視，明確表示要嚴(yán)肅查處違背科研誠(chéng)信要求的行為，堅(jiān)持零容忍并建立終身追究制度。為了更好地規(guī)范科研誠(chéng)信建設(shè)中的期刊行為，本文對(duì)《若干意見(jiàn)》中的第三個(gè)任務(wù)，即“建立健全學(xué)術(shù)期刊管理和預(yù)警制度”進(jìn)行了深入剖析，希望能對(duì)國(guó)家進(jìn)一步建立健全學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度和措施提供參考。

1.什么是學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度

作為科研成果重要載體的學(xué)術(shù)期刊，是科研工作全流程中的重要一環(huán)，其誠(chéng)信問(wèn)題是科研誠(chéng)信建設(shè)中的重要組成部分。解決學(xué)術(shù)期刊的誠(chéng)信問(wèn)題，不僅要從管理規(guī)范、嚴(yán)格的同行評(píng)議、撤稿機(jī)制等加強(qiáng)內(nèi)控，更要從國(guó)家管理部門(mén)、社會(huì)輿論和同行等加強(qiáng)外部監(jiān)督。目前學(xué)術(shù)期刊中出現(xiàn)的收取高額版面費(fèi)、為斂財(cái)不看論文質(zhì)量大肆增加頁(yè)碼、不規(guī)范的審稿制度等在不同程度上助長(zhǎng)了學(xué)術(shù)不端風(fēng)氣的滋生。

新發(fā)布的《若干意見(jiàn)》明確了新時(shí)代科研誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)思想、基本準(zhǔn)則、主要目標(biāo)和建設(shè)任務(wù)。建設(shè)任務(wù)第三個(gè)任務(wù)是進(jìn)一步推進(jìn)科研誠(chéng)信制度化建設(shè)。其中明確提出了要建立健全學(xué)術(shù)期刊管理和預(yù)警制度，并建議權(quán)威部門(mén)或機(jī)構(gòu)發(fā)布嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端的學(xué)術(shù)期刊名單，并保持跟蹤和動(dòng)態(tài)調(diào)整。還對(duì)誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)承擔(dān)、誰(shuí)發(fā)布、如何用均進(jìn)行了描述。指出:“科技部要建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制，支持相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布國(guó)內(nèi)和國(guó)際學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單，并實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤、及時(shí)調(diào)整。將罔顧學(xué)術(shù)質(zhì)量、管理混亂、商業(yè)利益至上，造成惡劣影響的學(xué)術(shù)期刊，列入黑名單?！睘榱耸勾苏咄菩邢氯ィ度舾梢庖?jiàn)》還建議:“論文作者所在單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本單位科研人才論文的管理，對(duì)在列入預(yù)警名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文的科研人員，要及時(shí)警示提醒；對(duì)在列入黑名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文，在各類評(píng)價(jià)中不予認(rèn)可，不得報(bào)銷論文發(fā)表的相關(guān)費(fèi)用。”

因此，《若干意見(jiàn)》不僅闡明了建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警

機(jī)制的目的、意義，還對(duì)具體的操作指明了方向，對(duì)學(xué)術(shù)期刊的誠(chéng)信建設(shè)起到巨大的推動(dòng)作用。

2.建立預(yù)警制度的必要性和緊迫性

2.1 是科研工作者的迫切期待

部分科研工作者進(jìn)行學(xué)術(shù)造假，從根本上講是缺乏科研精神，從現(xiàn)實(shí)講是工作評(píng)價(jià)政策所逼，為了謀得利益進(jìn)行學(xué)術(shù)造假，而某些學(xué)術(shù)期刊把關(guān)不嚴(yán)或?yàn)榱酥\取經(jīng)濟(jì)利益，放棄了學(xué)術(shù)期刊傳播學(xué)術(shù)成果的初衷。學(xué)術(shù)不端的存在也在客觀上損害了科研的公平性，代寫(xiě)代發(fā)論文中介的出現(xiàn)更是助長(zhǎng)了部分想走捷徑、投機(jī)取巧的科研人員的不良風(fēng)氣。新聞中關(guān)于因論文代寫(xiě)代發(fā)引起的學(xué)術(shù)不端和經(jīng)濟(jì)糾紛屢見(jiàn)不鮮。[10]建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度，能夠在一定程度上對(duì)存有僥幸心理的學(xué)生和科研工作者起到警示作用，是對(duì)踏踏實(shí)實(shí)做科研人員的一種保障手段。

2.2 是學(xué)術(shù)期刊正本清源的需要

學(xué)術(shù)期刊是科研成果傳播的重要渠道，也是學(xué)術(shù)討論爭(zhēng)鳴的重要平臺(tái)，學(xué)術(shù)期刊的存在對(duì)于促進(jìn)學(xué)術(shù)交流、引領(lǐng)科研創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用。簡(jiǎn)單而言，學(xué)術(shù)期刊的主要使命是展示學(xué)術(shù)成果，傳播學(xué)術(shù)思想。因此，學(xué)術(shù)期刊必須能夠去偽存真，發(fā)表真正有價(jià)值的科研成果。圖1所示是中國(guó)知網(wǎng)統(tǒng)計(jì)的某期刊年發(fā)文量，該期刊在進(jìn)入核心期刊目錄后，就大肆擴(kuò)大版面，無(wú)限制發(fā)表文章，類似這樣的期刊，就應(yīng)該列入預(yù)警名單。

圖1 某期刊發(fā)文量變化情況

建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度，將會(huì)把罔顧學(xué)術(shù)質(zhì)量、管理混亂、過(guò)分追求經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)科研誠(chéng)信造成惡劣影響的學(xué)術(shù)期刊列入黑名單。此份預(yù)警名單將會(huì)有效震懾這些學(xué)術(shù)不端的期刊，為大多數(shù)踏踏實(shí)實(shí)做學(xué)術(shù)的科研工作者提供公平公正的價(jià)值評(píng)價(jià)舞臺(tái)。

2.3 是期刊管理手段的有益補(bǔ)充

截至2018年初，中國(guó)現(xiàn)有期刊100130種，其中，學(xué)術(shù)期刊6400種，占比超過(guò)期刊總量的60%?？芍^學(xué)術(shù)期刊種類眾多，但各刊發(fā)展參差不齊，發(fā)表的文章質(zhì)量更是千差萬(wàn)別，對(duì)應(yīng)的讀者也有很大的差異，但期刊的價(jià)值是相同的。期刊質(zhì)量管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及期刊管理部門(mén)、編輯部、期刊研究機(jī)構(gòu)、期刊評(píng)價(jià)主體、學(xué)術(shù)團(tuán)體、期刊數(shù)據(jù)庫(kù)等相關(guān)人員。[11]在談到我國(guó)科研誠(chéng)信現(xiàn)狀時(shí)，中國(guó)科學(xué)院朱邦芬院士曾用兩個(gè)“史無(wú)前例”來(lái)形容:一是我國(guó)科研誠(chéng)信問(wèn)題涉及面之廣及其嚴(yán)重程度史無(wú)前例；二是社會(huì)各界對(duì)科研誠(chéng)信問(wèn)題的關(guān)注度史無(wú)前例。此次發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》中幾乎對(duì)科研過(guò)程中涉及的所有部門(mén)都規(guī)定了對(duì)科研誠(chéng)信的管理責(zé)任和任務(wù)。而其中建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度更是對(duì)期刊管理指明了一個(gè)新的方向。

3.如何建立健全學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度

3.1 建立明確清晰的預(yù)警名單評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制

建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警制度是科研誠(chéng)信建設(shè)的需要，更是期刊健康發(fā)展的需要。但問(wèn)題在于什么樣的期刊，違反哪些規(guī)定應(yīng)該進(jìn)入預(yù)警名單，這需要相關(guān)部門(mén)首先要制定明確、清晰、易執(zhí)行的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?！度舾梢庖?jiàn)》中指出:“要把將罔顧學(xué)術(shù)質(zhì)量、管理混亂、商業(yè)利益至上，造成惡劣影響的學(xué)術(shù)期刊，列入黑名單?！睆闹锌梢钥闯觯腥牒诿麊蔚钠诳ㄒ韵?類:（1）罔顧學(xué)術(shù)質(zhì)量的期刊。應(yīng)該是指那些發(fā)文“唯名、唯權(quán)、唯情”的期刊，即“作者必須是知名作者，必須是知名單位、必須有大項(xiàng)目”“高級(jí)別領(lǐng)導(dǎo)及其讓關(guān)照的論文必發(fā)”“人情稿”的論文，對(duì)于這樣的論文不管學(xué)術(shù)質(zhì)量如何都要發(fā)。（2）管理混亂的期刊。應(yīng)該是指編輯部管理制度缺乏，稿件出版程序混亂的期刊，這樣的期刊必然是層次比較低、社會(huì)效益小的期刊?？陀^而言，這種“小、雜、亂”的期刊確實(shí)應(yīng)該清理或整改。（3）商業(yè)利益至上的期刊。應(yīng)該是指大肆收取版面費(fèi)，片面追求經(jīng)濟(jì)效益的期刊。正如圖1所示的期刊，已經(jīng)丟掉了辦刊初衷，失去了傳播學(xué)術(shù)成果的價(jià)值；（4）造成惡劣影響的期刊。應(yīng)該是指那些出現(xiàn)了嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為，嚴(yán)重危害科研誠(chéng)信的期刊。

評(píng)價(jià)的重點(diǎn)在于不是為了懲罰期刊，而是為了期刊的健康發(fā)展，為了科研誠(chéng)信體制的規(guī)范和學(xué)術(shù)研究的促進(jìn)。另外，預(yù)警名單不是把某些期刊一棒子打死，而是為了其規(guī)范發(fā)展，并且，名單應(yīng)該是動(dòng)態(tài)調(diào)整的，調(diào)整的周期應(yīng)該是一年或三年。上了預(yù)警名單的期刊在其規(guī)范整頓后，應(yīng)該給予其回歸正軌發(fā)展的機(jī)會(huì)。

3.2 確立制定預(yù)警名單機(jī)構(gòu)的權(quán)威性

期刊預(yù)警名單不能隨便一個(gè)機(jī)構(gòu)或部門(mén)來(lái)制定，制定者在出版方面必須具有權(quán)威性和說(shuō)服力。制定的過(guò)程必須有憑有據(jù)，各項(xiàng)指標(biāo)必須公正公開(kāi)。只有權(quán)威機(jī)構(gòu)制定的名單才能被認(rèn)可并推廣，對(duì)期刊才有威懾力?！度舾梢庖?jiàn)》中指出，由科技部建立學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制，并支持相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布國(guó)內(nèi)和國(guó)際學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單。因此，科技部作為國(guó)家科研管理部門(mén)，建立這個(gè)預(yù)警機(jī)制責(zé)無(wú)旁貸。相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布預(yù)警名單建議由目前比較大的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，如知網(wǎng)、萬(wàn)方、維普等根據(jù)所有學(xué)術(shù)期刊的數(shù)據(jù)，并依照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)找出應(yīng)列入黑名單的期刊。另外，由于期刊種類繁多，分布于各行各業(yè)，因此，應(yīng)該按照行業(yè)分類，在參考期刊客觀指標(biāo)的情況下，結(jié)合該行業(yè)專家的意見(jiàn)，得到綜合結(jié)果，即制定的名單的指標(biāo)應(yīng)該客觀指標(biāo)和主觀評(píng)定相結(jié)合。

3.3 加強(qiáng)預(yù)警名單的宣傳力度和執(zhí)行力度

預(yù)警名單能否達(dá)到增強(qiáng)科研誠(chéng)信的效果，能否對(duì)期刊的發(fā)展具有規(guī)范和指導(dǎo)作用，需要相關(guān)部門(mén)對(duì)預(yù)警名單進(jìn)行宣傳?！度舾梢庖?jiàn)》中建議:“論文作者所在單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本單位科研人才論文的管理，對(duì)在列入預(yù)警名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文的科研人員，要及時(shí)警示提醒；對(duì)在列入黑名單的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文，在各類評(píng)價(jià)中不予認(rèn)可，不得報(bào)銷論文發(fā)表的相關(guān)費(fèi)用?！备鶕?jù)此建議，國(guó)家新聞出版管理部門(mén)以及科研評(píng)價(jià)部門(mén)不僅要發(fā)揮管理職能，要求下屬各機(jī)構(gòu)借助各種宣傳媒體宣傳預(yù)警制度和發(fā)布預(yù)警名單，還要讓每一位科研人員了解此政策并避免在列入預(yù)警名單的期刊上發(fā)表文章。另一方面，作為科研誠(chéng)信建設(shè)的直接參與者——科研人員也要自覺(jué)成為宣傳員，在適當(dāng)場(chǎng)合要向科研同行、學(xué)生宣傳科研誠(chéng)信相關(guān)政策，讓所有科研工作者和期刊編輯人員了解和重視預(yù)警名單。另外，對(duì)已經(jīng)公布的預(yù)警名單必須執(zhí)法必嚴(yán)，真正達(dá)到懲罰的目的。

3.4 建立預(yù)警名單期刊的懲罰標(biāo)準(zhǔn)

正所謂有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，建立了預(yù)警名單之后，應(yīng)有相應(yīng)的懲罰標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)應(yīng)。懲罰標(biāo)準(zhǔn)既要打到期刊的痛處，也不能一棒子打死。最忌諱的是懲罰的大棒高高舉起，輕輕落下。這樣不僅達(dá)不到規(guī)范期刊發(fā)展的目的，反而助長(zhǎng)了期刊學(xué)術(shù)不端的風(fēng)氣和氣焰。建議懲罰程度至少含有警告、限期整改、停刊、取消刊號(hào)4個(gè)級(jí)別。懲罰標(biāo)準(zhǔn)具體尺度的設(shè)定需要相關(guān)部門(mén)和出版行業(yè)共同商定。

結(jié)語(yǔ)

科研誠(chéng)信建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及多機(jī)構(gòu)、多部門(mén)、多行業(yè)，任重而道遠(yuǎn)。建立健全學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單對(duì)期刊的規(guī)范化發(fā)展可以起到一定的警示和督促作用，本文在描述學(xué)術(shù)誠(chéng)信現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，介紹了國(guó)家新發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》的主要內(nèi)容，然后分析了其中建立健全學(xué)術(shù)期刊預(yù)警名單的必要性，并從建立評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)整機(jī)制、確定名單和機(jī)構(gòu)的權(quán)威性、加強(qiáng)宣傳和執(zhí)行力度以及建立明確的懲罰標(biāo)準(zhǔn)四個(gè)方面提出了意見(jiàn)和建議，希望能為名單的建立提供參考。